供應鏈融資部融資業(yè)務在庫管理管理規(guī)定090310終稿.doc

物流倉儲配送有限公司程序文件主題： 編制部門：供應鏈融資部 文件編號： 建設物流倉儲配送有限公司供應鏈融資部融資業(yè)務在庫管理規(guī)定一 總則為規(guī)范供應鏈融資部各融資監(jiān)管點日常在庫管理工作，提升監(jiān)管服務水平，降低監(jiān)管風險,特制定本規(guī)定。 二 適用范圍適用于建設物流倉儲配送有限公司各融資監(jiān)管點監(jiān)管人員日常在庫管理工作。三 在庫管理原則（一）為強化基礎管理，規(guī)避操作風險，明確監(jiān)管員日常場地管理；（二）為強化基礎管理，規(guī)避操作風險，明確監(jiān)管員每日操作管理；四 在庫管理要求（一）監(jiān)管現(xiàn)場管理1. 標簽、標牌管理1.1 標牌管理（1）制作方式：供應鏈融資部直管項目由供應鏈融資部自行制作；其他由RDC自行制作。（2）標牌版式： （1） 規(guī)格：60厘米（長）*40厘米（寬） （2） 材質：KT板，厚度為5毫米（3）懸掛要求：監(jiān)管業(yè)務啟動當日，監(jiān)管員與企業(yè)溝通協(xié)商選取合適位置，懸掛場地監(jiān)管標牌，對于拒絕懸掛監(jiān)管標牌的，監(jiān)管員應立即向總部供應鏈融資部匯報，并等待供應鏈融資部的處理意見。1.2 標簽管理（1）制作方式：銀行提供與總部供應鏈融資部自行制作兩種方式。（2）標簽樣式：（3）填寫要求： 質權人/出質人填寫（抵押版監(jiān)管協(xié)議中為抵押權人/抵押人）。該項填寫銀行/出質企業(yè)全稱（示例：中信銀行青島分行）。 質物名稱填寫。填寫質物的類別，例如：廣州本田、海南馬自達、一汽大眾、熱軋卷板、鍍鋅板、彩涂板、角鋼、H型鋼、工字鋼、合金板、開平板等。 NO.填寫。汽車項目填寫車架號，鋼材項目填寫具體規(guī)格型號（例：3.0*1250）。（3）粘貼要求：對于納入監(jiān)管的押品全部粘貼押品標簽（液態(tài)押品、散貨類除外），原則上要求粘貼于押品明顯位置，具體粘貼位置根據(jù)押品特點選取（例如：汽車的擋風玻璃）。2. 工作證管理對于監(jiān)管員，總部要求必須佩戴監(jiān)管員工作證，以明示我司監(jiān)管員身份。2.1、發(fā)放方式：監(jiān)管員工作證由供應鏈融資部運營主管負責編號制作并發(fā)放。2.2、發(fā)放時間：監(jiān)管員工作證必須在項目啟動后15日發(fā)放給相應監(jiān)管員。2.3、工作證樣式：2.4、工作證的管理：對工作證實行編號管理。編號規(guī)則為監(jiān)管員所屬RDC拼音的大寫字母縮寫加流水號。編號后，運營主管負責登記臺賬。監(jiān)管員工作證系監(jiān)管員身份的證明，具有唯一性，不因輪崗或調動而發(fā)生改變。對于監(jiān)管員離職的，必須收回工作證核銷。3. 辦公場所與上墻文件管理3.1 為樹立中遠物流企業(yè)形象，對辦公現(xiàn)場管理有如下要求： 辦公現(xiàn)場整潔、有序，辦公用品擺放整齊； 辦公單據(jù)、憑證分門別類放置； 監(jiān)管員必須著正裝上崗； 保持電腦、保險柜的正常使用，并進行加密處理； 保持宿舍的清潔衛(wèi)生。3.2 監(jiān)管業(yè)務啟動2日內，監(jiān)管員需在監(jiān)管辦公區(qū)的明顯位置張貼上墻文件，上墻文件應包括監(jiān)管員工作職責、監(jiān)管員工作紀律、監(jiān)管貨物出入庫流程、監(jiān)管場區(qū)圖、銀行預留印鑒、重要注意事項及各類通知通報等。（二）日常操作管理1. 日常盤點管理監(jiān)管點的日常盤點詳見供應鏈融資部下發(fā)的供應鏈融資部日常盤點管理規(guī)定。2. 出入庫跟蹤管理2.1 押品入庫時，監(jiān)管員首先制作入庫單、入庫單須由監(jiān)管員和出質人相關負責人雙方簽字確認（一式四聯(lián)，出質人、銀行、監(jiān)管員、供應鏈融資部各一聯(lián)），證實該批貨物進入中遠物流監(jiān)管區(qū)域。2.2 押品入庫操作完成后，標志著押品進入我司監(jiān)管倉庫，我司將對押品承擔保管和監(jiān)管責任。2.3 押品入庫時監(jiān)管員需與企業(yè)共同完成押品的入庫，包括與企業(yè)共同確認入庫押品的數(shù)量、規(guī)格、型號等并收集押品的權屬證明文件。2.4 倉單質押模式出庫 企業(yè)出庫時，在不低于銀行核定的最低價值（或數(shù)量）的情況下，企業(yè)與監(jiān)管員共同辦理出庫單，清點出庫貨物，核對無誤后在出庫單上分別簽字蓋章確認后各自留存。2.5 保兌倉模式出庫 企業(yè)出庫時，在低于銀行核定最低價值（或數(shù)量）的情況下，供應鏈融資部在收到銀行發(fā)來的“提貨通知書”或“解除質押通知書”后，由運營主管審核無誤后，在“提貨函件”簽字確認后，傳真至監(jiān)管員，監(jiān)管員填制出庫單，并與企業(yè)共同簽字蓋章確認后各自留存。3.報表管理 下列表格中的規(guī)定與銀行要求相沖突的，以銀行要求為準。序號報表名稱用途完成時間提交方式提交對象1核定庫存類庫存日報由監(jiān)管員于每天上午根據(jù)前一天的庫存制作，作為當日庫存信息上報給公司總部與銀行每天上午10點前電子郵件運營主管銀行負責人2汽車項目日報（適用于鄭州中信項目）由監(jiān)管員于每天上午根據(jù)前一天的庫存制作，作為當日庫存信息上報給公司總部與銀行每天上午10點前電子郵件運營主管銀行負責人3庫存月報（盤點表）記載每月盤點情況每月1日前原件郵寄運營主管4庫存動態(tài)曲線圖核定庫存模式下，根據(jù)每日庫存變化制作庫存動態(tài)曲線圖每周一前完成電子郵件運營主管銀行負責人5監(jiān)管工作日志記錄當日巡庫、盤點、押品進出、價格變化等情況每天下班前填寫完監(jiān)管員日志本6企業(yè)經(jīng)營情況周報每周按照要求填寫企業(yè)經(jīng)營情況周報每周一上午10點前電子郵件運營主管銀行負責人7汽車項目周報每周按照要求填寫企業(yè)本周的車輛出入庫量和企業(yè)經(jīng)營情況每周五電子郵件運營主管4. 賬務管理監(jiān)管點的賬務管理詳見供應鏈