建設工程施工合同管理及索賠分析.doc

建設工程施工合同管理及索賠分析作者姓名：專業(yè)名稱：工程管理指導教師： 講師成都理工大學工程技術學院學位論文誠信承諾書本人慎重承諾和聲明：1.本人已認真學習學位論文作假行為處理辦法（中華人民共和國教育部第34號令）、成都理工大學工程技術學院學位論文作假行為處理實施細則（試行）（成理工教發(fā)201330號）文件并已知曉教育部、學院對論文作假行為處理的有關規(guī)定，知曉論文作假可能導致作假者被取消學位申請資格、注銷學位證書、開除學籍甚至被追究法律責任等后果。2.本人已認真學習成都理工大學工程技術學院畢業(yè)設計指導手冊，已知曉學院對論文撰寫的內(nèi)容和格式要求。3.本人所提交的學位論文（題目： ），是在指導教師指導下獨立完成，本人對該論文的真實性、原創(chuàng)性負責。若論文按有關程序調(diào)查后被認定存在作假行為，本人自行承擔相應的后果。承諾人（學生簽名）： 20 年 月 日 摘要建設工程項目由于項目參與單位眾多，自立項到最后的投入使用要歷經(jīng)相當復雜的過程，而在這一過程中，合同及其相關文件作為這復雜權利義務體系的載體，用以協(xié)調(diào)項目參建各方，合理劃分責任、權利、義務，其管理工作便顯得尤為重要。本文引入案例進行分析，著重研究建設工程合同的簽約管理、工程變更、合理調(diào)價、工程索賠分析以及爭議解決等問題。通過對案例的分析探討提出相應的措施來完善合同管理中的一些不足，使建設工程項目合同與現(xiàn)行的法律法規(guī)以及其他法律條款更加銜接，保證合同的適用性，促進良性交易習慣的形成。關鍵詞：合同管理 工程變更 工程索賠分析 爭議解決AbstractThe construction project as the project in many units, since the project to the final put into use after a very complicated process. In this process, the contract and related documents as the carrier of this complex system of rights and obligations, to coordinate the parties participating in the construction project, a reasonable division of responsibilities, rights and obligations, the management work is particularly important.In this paper, a case study is introduced to study the contract management, engineering change, reasonable price adjustment, engineering claim analysis and dispute resolution of construction contract. Through the analysis of the case study and put forward the corresponding measures to improve the contract management in some problems, the construction project contract with the existing laws and regulations and other legal provisions more cohesion, ensure the applicability of the contract, promote the formation of benign trading habits.Keywords: Contract management, Engineering change, Engineering claim analysis, Dispute resolution目錄摘要IAbstractII目錄III前言11 緒論21.1 選題背景21.2 研究的目的及意義21.3 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀31.3.1 國內(nèi)相關理論研究31.3.2 國外相關理論研究32 建設工程合同管理42.1 建設工程合同的概念42.2 建設工程合同的類型42.3 建設工程合同管理內(nèi)容52.3.1 簽約管理52.3.2 變更管理62.3.3 爭議解決83 建設工程索賠93.1 工程索賠概述及其現(xiàn)實意義93.2 工程索賠的研究內(nèi)容93.2.1 工程索賠的成因93.3.2 工程索賠依據(jù)及索賠程序104 建設工程案例分析124.1 索賠分析124.1.1 漕河渡槽段工程案例124.1.2 漕河渡槽段工程案例分析154.2 簽約管理分析164.2.1 中海外聯(lián)合體波蘭高速公路案例164.2.1 中海外聯(lián)合體波蘭高速公路案例分析175 對策與建議185.1 簽約管理策略185.2 變更管理策略195.3 索賠管理策略205.3.1 工期索賠策略205.3.2 費用索賠策略215.3.3 爭議處理21總結(jié)22參考文獻23致謝24前言建國初期，我國國民經(jīng)濟不景氣，而建筑市場作為國家經(jīng)濟最重要的一部分，國家選擇采取計劃經(jīng)濟針對建筑行業(yè)進行宏觀調(diào)控，所以很長一段時間建筑市場處于國家行政干涉之下，整個市場實行“一家獨斷”的管理模式，建筑行業(yè)缺乏“合同管理”理念，對于“工程索賠”的概念更覺得陌生?！耙患要殧唷钡墓芾砟Ｊ侥撤N意義上是提高工程合同管理水平的一種壁障，單一的管理模式極大程度地限制了我國工程合同管理水平的整體提高。面對建筑工程的特異性突出、不確定因素眾多等特點，根本無法做到面面俱到的統(tǒng)籌安排。因此這種管理模式必然脫軌于國際，長此以往便容易導致我國工程合同管理水平越加落后，中國建筑企業(yè)在國際市場上越發(fā)沒有競爭力。十一屆三中全會后，我國在建筑市場邁出建設性的一步，首次進行建設工程項目國際性競標，魯布革電站工程作為對外開放競標的實驗“窗口”。我國面臨首次國際承包合同管理，接觸“工程索賠”理念，合同管理與索賠分析迅速成為我國建筑行業(yè)的一個熱門課題。而后自魯布革電站項目后的多個工程實踐中，我國建筑行業(yè)合同管理水平有了質(zhì)的飛躍，從實踐過程中研究并制定出適合我國建筑行業(yè)合同管理的指導方針，使得合同管理工作日漸明確、合理、科學化。但相較于國際先進水平卻依然有較大差距，所以加強建設工程項目合同管理，提升管理水平，規(guī)范并科學化工程索賠方法仍然是個嚴峻問題。1 緒論1.1 選題背景建筑工程項目的管理一般具有涉及面廣，結(jié)構(gòu)復雜，個體性差異突出等特點，“三管三控”中的任何一項都尤為重要，合同管理作為其中的核心工作，直接影響到項目投資目的的實現(xiàn)。近年受我國城市化政策推動，中大型項目建設源源不斷，但在開發(fā)建設過程中也由于項目的復雜性出現(xiàn)一般項目未曾遇到過的新問題，某種角度而言是對項目管理者的一種新挑戰(zhàn)。問題主要表現(xiàn)在：（1）建設目標的復雜性。（2）規(guī)模以及結(jié)構(gòu)造成的復雜性。（3）進度計劃的復雜性。（4）組織結(jié)構(gòu)復雜性。（5）自然環(huán)境、市場環(huán)境與政治環(huán)境的復雜性。綜上所述，由于建設工程項目的各種復雜性問題的爆發(fā)，建設工程管理難度大大提高。因此有必要就建筑工程項目的復雜性特征帶來的新問題進行深入分析研究，采取有效措施以提高我國建設工程管理水平1。1.2 研究的目的及意義建設工程項目由于項目參與單位眾多，自立項到最后的投入使用要歷經(jīng)相當復雜的過程，而在這一過程中，合同及其相關文件作為這復雜權利義務體系的載體，用以協(xié)調(diào)項目參建各方，合理劃分責任、權利、義務，其管理工作便顯得尤為重要。本文引入案例進行探討，著重研究建設工程項目合同的簽約管理、工程變更、價格調(diào)整、工程索賠以及爭議解決等問題2。通過對案例的分析探討采取對應策略來完善建設工程項目合同管理中的部分問題，使建設工程項目合同和當前的政策動向、其他法律條款相融洽，促進良性交易習慣的形成。1.3 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀目前國內(nèi)外學者分別從合同管理機制、激勵機制、招投標管理、組織控制論等多個角度針對合同管理進行分析研究。1.3.1 國內(nèi)相關理論研究天津大學任明就合同風險管理進行了分析探討，根據(jù)內(nèi)部控制與風險管理的關系構(gòu)建了合同風險管理框架，建立了法律風險及其評估理論，并利用系統(tǒng)動力學研究合同管理系統(tǒng)運行機理3。天津大學王雪青提出完善合同管理的四項對策：（1）完善相關法律法規(guī)。（2）完善建設工程信用制度。（3）積極實施建設項目擔保制。（4）積極構(gòu)建合同監(jiān)管體系，加強市場對合同的認同度。1.3.2 國外相關理論研究Chapman提出要就委托代理及相關的理論針對合同探討分析4。Bubshait根據(jù)臨時組織論，就法律和管理多角度針對合同管理與組織關系進行研究5。Branconi從激勵機制以及交易成本角度，總結(jié)出影響合同管理的要素，構(gòu)建合同分析框架6。2 建設工程合同管理2.1 建設工程合同的概念工程合同指承包單位進行勘查、設計、施工中的一項或多項工作，建設單位就此工作與承包單位訂立的書面合同7。根據(jù)協(xié)商談判，雙方會在協(xié)議中規(guī)定各自享受的權利和應承擔的義務，合同訂立生效后雙方應當嚴格按合同履行。工程合同著重強調(diào)法律價值、平等承擔風險、適用性等。工程合同一般涉及金額巨大、歷程較長、業(yè)主與承包方利益體系復雜，因此必須采用書面形式。2.2 建設工程合同的類型工程合同按照承包范圍分類：（1）單位工程施工承包合同。（2）勘察、設計、施工總承包合同。（3）項目總承包合同。（包括EPC、EP、DB、PC等模式。）（4）BOT合同。（BOT即政府授權民營或外商企業(yè)聯(lián)合其他企業(yè)專門為某一項目成立獨立的項目公司，針對該項目進行融資、設計、施工、運營維護，在規(guī)定時間內(nèi)擁有這一項目的經(jīng)營使用權，到期時將其按協(xié)議移交政府。此模式簽訂的合同即為BOT合同。BOT的基本形式有BOT、BOO、BOOT三種，衍生形式有BTO、BOOST等十余種。）EPC合同勘查設計采購施工試運行EP合同DB合同PC合同圖2.1 總承包合同分類示意圖特許經(jīng)營權協(xié)議民營（外商）企業(yè)投資人政府機構(gòu)項目公司項目運營階段項目建設階段項目招標階段項目可研階段圖2.2 BOT模式組織形式圖2.3 建設工程合同管理內(nèi)容合同管理要掌握工程技術、經(jīng)濟、管理方面的知識，此外還要對施工所在地的政策動態(tài)有所認識8。而且建筑工程合同管理的動態(tài)性決定理論只會是空談，還應擁有足夠的實踐經(jīng)驗。2.3.1 簽約管理簽約管理主要研究的便是承包方如何在這種劣勢中簽訂一個對己方相對有利的建設工程合同，盡可能爭取自己的正當利益。簽約管理還著重分析可能會影響到合同履行的地方政策變動、經(jīng)濟波動等問題的應對措施。這一管理工作主要體現(xiàn)在合同簽訂階段。合同的簽訂會直接影響到合同雙方的直接利益，所以雙方在協(xié)商后，應就達成一致的協(xié)議內(nèi)容及時整理成草案。這一過程應仔細精確記錄，而后就合同草案進行逐字逐句分析探討，查驗合同的是否符合相關政策規(guī)定、對雙方是否公平和條款是否沒有遺漏缺失。2.3.2 變更管理變更一般可分為工程變更、情勢變更等。工程變更通常指合同履行中，出現(xiàn)施工程序、工程數(shù)量、質(zhì)量要求以及質(zhì)量標準發(fā)生變化，而情勢變更則是市場因素變化以及施工所在地政策變動引起的9。1. 工程變更工程變更的概念其實是由施工方角度定義的，其本質(zhì)依然是合同變更，只是相較于一般合同變更有其特異性，主要區(qū)別于變更操作在前還是工程價款調(diào)整在前。工程變更具體有如下一些內(nèi)容：（1）合同中某一單項工程的數(shù)量變化。（2）工程量清單中出現(xiàn)漏項。（3）取消或增加合同中的某項單項工程。（4）改變工程的質(zhì)量等級。（5）改變工程中某一項工序的施工方案等 。（6）原設計差、漏、錯項。（7）其他原因造成的變更。2. 情勢變更（1）情勢變更常見于中大型建設工程項目，主要體現(xiàn)在其生產(chǎn)周期長，市場因素往往隨著時間發(fā)生變化，受客觀因素影響大等方面。情勢變更的出現(xiàn)，通常不受合同雙方所控制，而多在于客觀因素出現(xiàn)了非合同雙方所能預見的變動，導致原協(xié)議內(nèi)容顯失公平10。根據(jù)2015版施工合同示范文本規(guī)定，因客觀因素變化超過一定范圍，承包方與業(yè)主方可按協(xié)商好的調(diào)價方式適當調(diào)價。（2）情勢變更有別于商業(yè)風險確定中標后，合同雙方的談判階段是無法預料到合同履行中可能發(fā)生的情勢變更的，不被掌控且不可預測是情勢變更的最大特征11。而商業(yè)風險，合同談判階段雙方當事人往往可以憑借經(jīng)驗推測出風險的存在并進行風險評估，可以提前采取策略進行規(guī)避或者應對的，從多個角度降低企業(yè)自身的損失。3. 工程變更一般的程序業(yè)主方提出工程變更施工單位提出工程變更設計單位設計變更業(yè)主方審查監(jiān)理工程師審查總監(jiān)理工程師審核設計單位提出設計變更業(yè)主方審查通過 否 是評估變更費用及工期總監(jiān)理工程師審核業(yè)主方審核總監(jiān)理工程師簽發(fā)設計變更施工單位業(yè)主方監(jiān)理單位圖2.3 工程變更流程圖2.3.3 爭議解決建筑工程合同爭議出現(xiàn)的常見原因有：（1）合同雙方對合同審查分析不仔細、法律意識淡薄、濫用法律術語或者合同條款出現(xiàn)缺失、歧義。（2）施工進場后，業(yè)主方與承包方為追逐利益，忽視相互協(xié)調(diào)。（3）項目管理者不懂相關的管理知識，法律知識，以蠻干為主。（4）簽證不規(guī)范、索賠不及時，結(jié)算時因簽證問題產(chǎn)生糾紛。爭議解決方式包括中間方參與爭議解決方式、非中間方參與爭議解決方式、傳統(tǒng)上的仲裁與訴訟等多種類型12。建筑工程爭議解決方式非中間方參與爭議解決中間方參與爭議解決傳統(tǒng)爭議解決 談判協(xié)商其他裁決DRB調(diào)解訴訟仲裁圖2.4 工程爭議方式示意圖3 建設工程索賠3.1 工程索賠概述及其現(xiàn)實意義索賠是建設工程施工合同管理核心內(nèi)容，不但能夠給企業(yè)自身帶來經(jīng)濟效益，還能促使合同雙方在提高管理水平上良性競爭，為防止對方向己方提出索賠而不斷加強自身管理水平，對于我國建筑合同管理水平有著積極的現(xiàn)實意義。具體分析如下：1. 加強索賠工作一定程度上可以影響到合同的履行。因為索賠往往會形成利益的得失，被索賠一方為了避免再次被索賠往往會更加警惕，嚴格遵守合同約定。2. 索賠最直接的表現(xiàn)便是將責任與義務利益化，相對公正地用經(jīng)濟來平衡合同雙方的對與錯。3. 索賠通常是由受損失的一方發(fā)出，向另一方要求賠償以適當己方損失13。一般而言工程項目內(nèi)容復雜，變更難以避免，如果己方不能進行有效索賠，便避免不了蒙受巨大損失。3.2 工程索賠的研究內(nèi)容此處主要分析工程索賠事件發(fā)生的原因、有效索賠需要哪些索賠依據(jù)來論證以及一般索賠的基本程序。3.2.1 工程索賠的成因1. 合同變更合同履行過程中修改了其內(nèi)容，包括設計變更、施工方案的改變、工期發(fā)生變化等，若變更帶給承包方直接或間接經(jīng)濟損失亦或是工期延誤，可以向業(yè)主方主張索賠。2. 施工合同出現(xiàn)歧義或條款缺失合同文本通常是由承包方擬定，合同出現(xiàn)歧義或缺陷的過失一般由承包方承擔，在合同履行期間，由于合同條款不嚴謹或表述出現(xiàn)歧義，對業(yè)主方造成直接或間接經(jīng)濟損失，就這部分損失業(yè)主方有權向承包單位進行反索賠。3. 施工延期由于項目所在地氣候、地質(zhì)條件或自然、政治環(huán)境等變化引起的工期延誤，在非承包方原因的前提下，有權就該部分延誤工期向業(yè)主方主張工期索賠14。4. 現(xiàn)場施工條件變化施工現(xiàn)場出現(xiàn)無法預料的狀況，如地下出現(xiàn)墓葬群、文物遺址或其他地下障礙物等，承包方消耗人力，財力解決相應狀況，就這一筆費用可以向業(yè)主方索賠。5. 業(yè)主方違約業(yè)主方未履行或未及時履行合同內(nèi)容，給承包方帶來直接或間接性損失，承包方可以就此部分損失向業(yè)主方進行索賠。如業(yè)主方未按約定提供“三通一平”的基本開工進場條件、未及時的支付工程款。6. 監(jiān)理工程師不當指令由于監(jiān)理方在一定程度上能夠代理業(yè)主行使權力，所以承包方對于監(jiān)理方發(fā)出的變更要求一般會及時做出響應，就監(jiān)理方出現(xiàn)過失導致承包方額外費用負擔的，承包方可以向業(yè)主方主張索賠。7. 相關法律政策變化影響到工程成本、施工條件等造成承包人額外負擔的地方政策、相關法律法規(guī)變動，可以就此向業(yè)主方發(fā)出索賠。3.3.2 工程索賠依據(jù)及索賠程序1. 索賠依據(jù)索賠意味著利益來往，通常情況下都要收集記錄足夠的證據(jù)以論證該項索賠合理。出現(xiàn)重大索賠事項，如因地方政策波動引起重大糾紛，雙方還需聘請專職律師，用法律手段處理這一問題。索賠依據(jù)一般包括招、投標文件、施工合同及其附屬文件、來往信件、會議記錄、施工現(xiàn)場記錄、工程財務記錄、現(xiàn)場氣象記錄、市場信息資料、工程所在地的政策法令性文件等。2. 索賠程序索賠分為一般索賠及反索賠，主要區(qū)別于索賠對象，索賠程序沒有太大的區(qū)別。一般流程為就發(fā)生的索賠問題進行研究分析，而后記錄歸納索賠依據(jù)，然后估測索賠費用及工期，最后起草索賠報告與相關資料一起及時提交給對方，通過爭議評審等方式解決。詳細流程見圖3.1。索賠事件承包方未提交索賠意向通知書承包方提交索賠意向通知書承包商與工程師商量補償問題業(yè)主方提交索賠報告28d內(nèi)索賠無效 否 是承包方提交索賠報告工程師審查索賠報告 未通過 通過工程師做出決定并報送業(yè)主方業(yè)主方審查 不同意 同意協(xié)商、調(diào)解或仲裁等方式承包方意見 不接受 接受索賠問題解決圖3.1 索賠流程圖4 建設工程案例分析4.1 索賠分析4.1.1 漕河渡槽段工程案例工程位于河北省保定市，此標段工程以石渠段為起點，崗頭隧洞出口為終點，總線路約長2500米，平均過水深度為4.15米，設計流量125m3/s，中標合同價2.2億，計劃工期24個月。該標段原計劃于2004年11月開工，2006年11月前完工，總工期為24個月。主要控制性工期如下：原施工計劃2005年6月底完成渠道土石方工程，于2005年8月底完成崗頭隧洞工程，2005年9月底完成這一標段的退水閘工程，2006年8月前完成混凝土澆筑，2006年4月底完成渠道砌筑，爭取2006年年底完工。后由于建設單位未妥善安排拆遷問題引起工程周圍民眾組織抗議，最后工期推遲，于6月中旬施工隊才進場，最后該標段工程項目于08年初才竣工驗收。圖4.1 漕河渡槽段施工現(xiàn)場圖施工準備施工便道與臨時場地修建測量加密控制網(wǎng)布設場地平整清理排水系統(tǒng)修建臨時設施建造爆破設計隧洞進、出口明挖及支護退水閘開挖石渠段開挖與支護隧洞段掘進與支護全斷面混凝土襯砌減糙混凝土施工混凝土施工漿砌石筑堤進、出口混凝土施工混凝土施工回填施工金屬結(jié)構(gòu)與設備安裝廠房屋修建墻后土回填隧道灌漿施工完工圖4.1 施工總程序圖該槽段施工過程中出現(xiàn)大量工期延誤以及費用增加問題，下面就部分工期延誤問題以及崗頭隧洞的二次開挖費用增加問題進行舉例（詳見表4.1、表 4.2）。表4.1 工期延誤表序號事件計劃（d）實際（d）延誤（d）原因1巖層開挖388648施工地質(zhì)條件出現(xiàn)變化2全斷面施工11014535崗頭隧洞內(nèi)混泥土襯砌形式設計變更人工支模11010鋼模臺車推行1453二次開挖左洞3535崗頭隧洞左右洞斷面由“B”形變更成“A”形右洞25254漿砌石筑堤29村民阻止施工5設備安裝16甲供材料不及時613施工期間停電、限電等表4.2 費用增加表序號分項費用備注1技工220元/工日因變更多使用510工日2普工180元/工日因變更多使用630工日3人工費調(diào)價增支3.0%以人工費的50%為基數(shù)增調(diào)4管理費用1870元/日工期延長60d5施工機械臺班1400元/日工期延長60d6利潤8.5%增加的直接費、間接費等其他費用總值為基數(shù)4.1.2 漕河渡槽段工程案例分析若出現(xiàn)非承包方過失導致工程延期，且影響到關鍵工作的進行，可以就此項工作受影響范圍內(nèi)的那部分工期主張索賠，此外證實因此出現(xiàn)了額外的負擔或開支，還可以就此部分額外開支主張費用索賠，除此之外，合同履行期間若因非承包方過失一星期內(nèi)連續(xù)或間斷斷水斷電滿8小時，可就此向建設單位主張索賠。1. 工期索賠（1）因征地拆遷問題，開工日期推遲8個月，就此承包方可向建設單位要求工期順延8個月。（2）項目建設過程中因崗頭隧洞出現(xiàn)圍巖地質(zhì)條件變化需改變施工方案，因此造成48天延誤。后又因為出現(xiàn)設計變更并導致延誤35天。由于兩項工作均為關鍵線路上的工作所以就此可向建設單位索賠工期83d。（3）設計變更導致崗頭隧道二次開挖，工期延誤共計60d，就此可向建設單位索賠工期60d。（4）漿砌石筑堤施工期間由于村民干擾無法施工，導致29d窩工，由于該工作不屬于關鍵工作，不主張索賠工期，但可以向建設單位索賠29d內(nèi)的機械臺班費、窩工費以及合理的利潤。（5）甲供材料供應不及時使得設備安裝工作推遲16d，停電等原因使施工無法進行，工期延誤13d，就此可向建設單位索賠工期29d。以上工期索賠以月為單位折算，累計為8+17230=13.7個月2. 費用索賠（僅針對隧道二次開挖工作）（1）人工費：510220+630180=225600元（2）管理費：22560050%3%=3384元（3）臺班費：140060=64000元（4）利 潤：（225600+3384+64000）8.5%=24904元共計225600+3384+64000+24904=317888元4.2 簽約管理分析4.2.1 中海外聯(lián)合體波蘭高速公路案例波蘭高速公路項目，于2007年便開始提案，經(jīng)過兩年的可行性分析預計設計完善，最后與2009年5月公開進行國際競標，5月中旬，中鐵的下屬子公司中海外聯(lián)合其他三家大型公司組成聯(lián)合體進行投標。由于當時波蘭正在籌辦歐洲足球杯，波蘭交通管理局方面希望在這場盛事舉辦之前完成這一項目。我國中下屬公司中海外集團、中鐵隧道、上海建工以及波蘭德科瑪有限公司 (下文簡稱中海外聯(lián)合體)組成聯(lián)合體進行投標，于6月上旬中標波蘭高速公路項目中的兩個標段，線路總長近50公里，投標報價30億多17。圖4.2 波蘭高速公路航拍圖合同簽訂階段的談判過程中，中海外聯(lián)合體錯誤地認為與波蘭官方關系不錯，波蘭方對其應該會相對友好，從而與波蘭公路管理局簽訂總價鎖死承包合同18。且合同中與變更調(diào)價、工程款預付與仲裁糾紛處理等相關的條款全部被刪除，意外事件的干擾在合同中也沒有得到體現(xiàn)，3號標段主體合同更是只有寥寥4頁紙，合同附件也只有7份。雖然波蘭公路管理局是根據(jù)FIDI合同范本來起草合同，但在合同草案中多處刪改對中海外聯(lián)合體有利的條款，同時添加了眾多的不平等內(nèi)容。施工過程聯(lián)合體遵從波蘭生態(tài)環(huán)境維護辦法對施工現(xiàn)場出現(xiàn)的蛙類轉(zhuǎn)移保護，因此導致工期延誤，同時大幅度增加成本。而由于中海外集團長時間在熱帶作業(yè)，項目管理者根本沒有意料到此類的干擾事件的發(fā)生，合同中對此類型的狀況沒有精確的約定，企業(yè)自身也沒有關于這方面的預算。而后2010年下半年施工過程中原材料價格異常波動，勞務費用也水漲船高，造成施工成本快速增加，聯(lián)合體壓力倍增。就此施工企業(yè)提出建設單位對價格進行調(diào)整，建設單位以這是施工企業(yè)應該承擔的商業(yè)風險予以拒絕。聯(lián)合體就此問題為由要求波蘭方調(diào)價，但由于合同中調(diào)價條款的缺失，結(jié)果參照波蘭法律，波蘭方予以駁回。最后于2011年5月30日，聯(lián)合體迫于各方面壓力宣布放棄波蘭高速公路的建設，波蘭方以該中海外聯(lián)合體違約為由索賠16.8億元。4.2.1 中海外聯(lián)合體波蘭高速公路案例分析本案例中中海外聯(lián)合體采取的競標方式不妥，以低價競標，而后想通過工程索賠將合同價格抬高，這是往年某些企業(yè)常采取的一種錯誤做法，破壞市場規(guī)則的同時，也讓自己承擔了更多的風險，這種惡性競爭，易導致不誠信市場的產(chǎn)生，最后損害的還是自己的利益。另一方面波蘭方雖然是根據(jù)FIDI合同范本來起草合同，但在合同草案中多處刪改對中海外聯(lián)合體有利的條款，同時添加了眾多的不平等內(nèi)容，這代表了中海外聯(lián)合體參與建設波蘭高速，合同簽訂時便注定會遭受巨大虧損。而合同簽訂階段，中海外聯(lián)合體也沒有認真審查合同內(nèi)容，合同出現(xiàn)大量的條款缺失，甚至連與糾紛解決相關的仲裁協(xié)議都沒有，為之后的矛盾解決埋下一顆顆“地雷”，比如項目在施工過程中建筑原材料價格大幅度異常上漲，勞務費用上漲，由于合同中調(diào)價條款的缺失，調(diào)價請求被駁回。同樣之后對于“蛙”的處理也由于合同文件的缺失，中海外也只能自己買單，最后放棄項目時的索賠糾紛更是因為仲裁文件的缺失，只能由波蘭法院適用波蘭法律解決糾紛，中海外聯(lián)合體處處受制處于劣勢，而法官并不懂項目中牽涉的諸多專業(yè)技術問題，司法判決與執(zhí)行也是一個大問題。很顯然這個案例中的問題與技術關聯(lián)不大，更多在于合同管理的失敗。5 對策與建議5.1 簽約管理策略1. 積極主動爭取合法利益。 雖然法律規(guī)定雙方當事人有平等的地位和權力，但往往在招標階段建設單位占優(yōu)勢地位，在合同中要求一些不利于承包方的條件，變相讓承包方承擔過多的風險。所以處于劣勢的承包方如果在合同簽訂時不積極爭取正當權益，必定會為合同履行帶來種種困難，帶來各種糾紛隱患。通般情況下，適當爭取修改風險型條款以及過于不平等的條款，原則性問題不予退讓，使工程項目施工合同的簽訂成為承包方的第一道風險防范屏障19。當然爭取正當利益的同時也應注意談判策略和技巧。2. 提高自身法律意識。上文案例中中海外聯(lián)合體把道德關系與法律關系混為一談，單方面以為“關系好”便能相對友好。這種缺乏法律意識的行為在建設工程管理中是致命的，一個合格的項目管理者，除了專業(yè)知識過硬、經(jīng)驗豐富，更應該足夠熟悉工程相關的法律法規(guī)，對工程所在地的政策動向，法律法規(guī)有所了解。所以說提高管理者自身法律意識很重要。提高法律意識應注意以下幾點：（1）合同中不濫用法律名詞，盡量避免歧義。（2）一切達成一致的約定都應明確、詳細地記錄在合同中。（3）盡量采用書面記錄，以文本形式保存，避免口頭承諾。（4）針對合同補充協(xié)議、說明等要用書面形式記錄。（5）對細節(jié)性問題考慮周全，盡量避免合同條框遺漏缺失。3. 做好風險預測對合同擬訂時整理的草案應該逐條仔細地進行風險的識別與分析，防止合同欺詐，對苛刻的、不平等的內(nèi)容，逐條逐款進行分析審查，合同談判階段，雙方就合同條款以及預測出的風險進行協(xié)商，達成一致后，以書面形式修改協(xié)議或達成補充協(xié)議。對于新的條款也應再度進行審查分析，看是否與原文件有矛盾、或存在新的漏洞。合同簽訂前，針對依然存在的問題，做相應對策，合理分配。另一方面參與合同談判的管理者要有足夠的合同管理實踐經(jīng)驗以及談判知識。5.2 變更管理策略1. 關于工程變更的建議（1）承包方對業(yè)主或監(jiān)理方下達的變更指令迅速進行執(zhí)行，而后再要求費用索賠，容易導致承包方處于被動。另一方面，對變更指令執(zhí)行不及時易引起業(yè)主方不滿，個人認為承包方在執(zhí)行變更指令時應注意這一過程的矛盾性，及時執(zhí)行變更指令的同時務必做好索賠簽證工作，及時記錄并收集歸納工程變更重要證據(jù)。（2）書面形式簽證時變更工程款結(jié)算的前提，承包方收到監(jiān)理方口頭或其他形式的變更指令時，要立刻以書面形式記錄并讓監(jiān)理工程師簽字，預防產(chǎn)生糾紛。（3）由于變更往往是突發(fā)情況，承包方往往缺少時間詳去準確規(guī)劃及研究，因此一定要隨時保持合同的動態(tài)管理工作，事后及時規(guī)劃后續(xù)工作。（4）變更往往代表了索賠問題出現(xiàn)，承包方應該注意索賠有效期，盡早向監(jiān)理方發(fā)出索賠意向。在變更過程中隨時記錄、收集和整理索賠依據(jù)。做到變更與索賠同時進行。2. 情勢變更應對策略在合同履行過程中，多數(shù)的合同價款糾紛都與情勢變更、價格調(diào)整有聯(lián)系，這些問題直接牽連到承包方與業(yè)主方的權益，容易因此引發(fā)爭議。所以情勢變更發(fā)生時，若合同協(xié)議中有約定價格調(diào)整及其方式的，認為需要調(diào)整價格的一方應及時向?qū)Ψ教岢稣{(diào)整合同價格。另一方面也表明采取措施來防范化解“情勢變更”有積極的現(xiàn)實意義。由此提出以下建議：（1）對招投標中的不平衡報價問題，業(yè)主方應充分利用施工合同示范文本的規(guī)定解決。另一方面對承包方而言，采用不平衡報價往往意味著承當更多的風險，承包方應充分注意和防范該風險。 （2）對合同履行過程中可能影響到施工成本或施工條件的人工、材料等市場價格波動以及自然環(huán)境變化的問題，承包方與業(yè)主應在簽訂合同時協(xié)商好風險分擔方式，價格調(diào)整的范圍，價格調(diào)整方式及相應數(shù)據(jù)信息等的確定方式20。以便于在建筑材料、機械臺班、勞務費用大幅度變動時調(diào)價提供準確的依據(jù)，減少糾紛的產(chǎn)生。（3）對工期延誤情形下建筑材料、勞務費用等變化時怎樣調(diào)整合同價，應在合同中精確規(guī)定，防止產(chǎn)生糾紛。若工期延誤是由于建設單位原因?qū)е拢瑧撨x擇利于承包方的調(diào)整方式。（4）合同實施過程中出現(xiàn)與工程建設相關的法規(guī)或當?shù)卣咦儎樱赡軙е沦M用、工期的浮動，承包方與業(yè)主方應該就該問題約增加相關的補充協(xié)議。通常非承包方過失情況下，政策法規(guī)變動導致的費用或工期增加由業(yè)主承擔。5.3 索賠管理策略5.3.1 工期索賠策略合同履行過程中，幾乎避免不了工期延誤的出現(xiàn)，對業(yè)主方而言，工期延誤意味建設項目運營使用的推遲、投資的增大，通常業(yè)主方為了正常交付使用，會要求承包方方在工程其他階段安排加速施工。承包方遭遇非己方過失導致的工期延誤要及時向業(yè)主進行索賠，對于己方過失導致的工期延誤則意味著要獨自承擔這一部分增加的人工費、機械臺班費。下面具體列舉工期索賠的一些策略。1. 承包方應對項目的進度進行嚴格的動態(tài)管理，出現(xiàn)工期索賠事件，應及時向監(jiān)理方提交索賠意向，記錄收集索賠依據(jù)等。而后分析該事件對進度的影響大小、工期補救措施等。2. 索賠工作范圍應包含工程的整個建設周期，合同簽訂后應就其內(nèi)容進行仔細分析，提前預測可能出現(xiàn)的索賠狀況，并針對對己方不利的索賠分析對策。3. 對以往工程案例進行分析，發(fā)現(xiàn)單項索賠的成功率遠大于“一攬子”索賠，通常時間越久對承包方越不利，也越容易產(chǎn)生糾紛，所以及時處理索賠很重要。5.3.2 費用索賠策略承包商為增大己方利益，針對索賠事件可采用不同策略：1. 針對類似機械臺班增加但合同中有標準計算公式的費用索賠，這類索賠應實事求是，合理提交索賠值。2. 針對業(yè)主方要求加速施工這類的費用索賠，因沒有具體的約定且承包方占主動優(yōu)勢，可適當提高索賠值。3. 針對合同約定外的工程量，承包方可合理提高報價增加利潤。5.3.3 爭議處理 1. 不主張在官方仲裁委員會中挑選成員成立爭議評審委員會。應該選擇雙方均認可的與項目無牽連關系的相關專業(yè)人士成立具有科學獨立、公正權威的爭議評審委員會。2. 承包方與業(yè)主方應在合同中添加相關附加條款，以加強評審報告的終局性效力，不再接受協(xié)商、訴訟等其他方式解決糾紛，就此報告貫徹“一評終局”原則。總結(jié)根據(jù)論文上文闡述分析，作者認為高水平合同管理是工程順利進行的先決條件。具體結(jié)論分為以下幾點：1. 提高合同管理水平，并實踐于建設全階段，正確履行合同內(nèi)的權利及義務，一定程度上保證了投資目的的順利實現(xiàn)。2. 合同管理水平某種程度反映出企業(yè)競爭能力的強弱。高水平的合同管理在工程實施的過程中能夠更好地規(guī)避風險、降低損失，同時減少不必要糾紛及爭議的產(chǎn)生。3. 索賠是合同管理的核心內(nèi)容，在給企業(yè)自身帶來經(jīng)濟效益的同時也促使合同雙方在提高管理水平上進行良性競爭，為減少對方向己方提出索賠要求而不斷提升自身管理水平，這對我國建筑合同管理水平的提高有著積極的現(xiàn)實意義。參考文獻1 白曉波. 建設工程合同管理若干問題研究 D. 華南理工大學, 2014.2