區(qū)域經(jīng)濟競爭力研究論文(PDF 45頁）.pdf

華中科技大學(xué) 碩士學(xué)位論文 區(qū)域經(jīng)濟競爭力研究 湖北省競爭力實證分析 姓名 唐曉敏 申請學(xué)位級別 碩士 專業(yè) 西方經(jīng)濟學(xué) 指導(dǎo)教師 宋德勇 20060418 I 摘摘 要要 區(qū)域經(jīng)濟競爭力日益成為政府政策和理論研究關(guān)注的熱點 越來越多的專家學(xué)者 認(rèn)識到 加快區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展 關(guān)鍵就是要著力提升區(qū)域經(jīng)濟綜合競爭力 本文首先 歸納總結(jié)了區(qū)域競爭力的理論基礎(chǔ) 據(jù)此提出了區(qū)域經(jīng)濟競爭力的評價體系總體框架 其次介紹了區(qū)域經(jīng)濟競爭力研究中常用的主成分分析法 層次分析法 聚類分析法等 方法 并運用主成分分析法對中國中部地區(qū)六省 2005 年的區(qū)域競爭力水平進行了實證 研究和比較分析 全面展示了省域經(jīng)濟綜合競爭力的內(nèi)涵 文章最后根據(jù)實證分析得 出結(jié)論 從各省的總指數(shù)得分來看 湖北省的經(jīng)濟綜合競爭力在中部六省中位列第二 僅次于河南省 在此基礎(chǔ)上 著重對湖北省競爭力現(xiàn)狀及水平進行了深入分析 并提 出了湖北經(jīng)濟綜合競爭力發(fā)展戰(zhàn)略 本文在研究中綜合運用了經(jīng)濟競爭理論 區(qū)域經(jīng)濟理論 競爭力理論等 在借鑒 國內(nèi)外學(xué)者的研究成果的基礎(chǔ)上 采取了定性與定量分析相結(jié)合 規(guī)范分析與實證分 析并舉的研究方法 并借助統(tǒng)計分析軟件 SPSS 采用主成分分析方法構(gòu)建了區(qū)域經(jīng)濟 競爭力計量模型 本文的主要意義在于通過完善 改進區(qū)域競爭力評價指標(biāo)體系 對 湖北省及中部地區(qū)各省的競爭力進行綜合評價 確定湖北省在競爭中所處的位置 明 確其優(yōu)勢 劣勢 從而為增強湖北省的競爭力提供一定的思路 關(guān)鍵詞 關(guān)鍵詞 區(qū)域經(jīng)濟競爭力 評價體系 主成分分析 II Abstract Regional economic competitiveness attracts attentions from scholars as well as from others More and more people agree that to accelerate the development of the regional economy it is very important to improve the competitiveness of regional economy However what does it mean the competitiveness of regional economy How do we analyze the competitiveness qualitatively or quantitatively To answer these questions this paper first summarizes the foundation of the regional economic competitiveness theory and bring forward a new frame of competitiveness of regional economy evaluation system Then the paper introduces the analytic approaches Principle Component Analysis Analytic Hierarchy Process AHP and Cluster Analysis and uses Principle Component Analysis to demonstrate the distribution characteristics and developing trends of the economic competitiveness at the province level between Hubei Province and Other Central Area of China in 2005 At last The paper draws a conclusion that Hubei is in the second place in Central Area of China The paper researches and analyzes systematically on how to establish an evaluation index system on regional economic competitiveness and uses the statistic software SPSS to calculate the competitiveness index Empirical study and comparative analysis are used in this study According to the evaluation index system we can see the advantage and weakness of Hubei Province and a development strategy is proposed for Hubei based on in depth analysis of the economic competitiveness of Hubei Province Key words Competitiveness of Regional Economy Evaluation System Principle Component Analysis 獨創(chuàng)性聲明 本人聲明所呈交的學(xué)位論文是我個人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進行的研究工作及取得 的研究成果 盡我所知 除文中已經(jīng)標(biāo)明引用的內(nèi)容外 本論文不包含任何其他 個人或集體已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果 對本文的研究做出貢獻的個人和集 體 均已在文中以明確方式標(biāo)明 本人完全意識到本聲明的法律結(jié)果由本人承擔(dān) 學(xué)位論文作者簽名 日期 年 月 日 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留 使用學(xué)位論文的規(guī)定 即 學(xué)校有 權(quán)保留并向國家有關(guān)部門或機構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版 允許論文被查閱和 借閱 本人授權(quán)華中科技大學(xué)可以將本學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù) 庫進行檢索 可以采用影印 縮印或掃描等復(fù)制手段保存和匯編本學(xué)位論文 請在以上方框內(nèi)打 學(xué)位論文作者簽名 指導(dǎo)教師簽名 日期 年 月 日 日期 年 月 日 保密 在 年解密后適用本授權(quán)書 不保密 本論文屬于 1 1 緒緒 論論 1 1 研究的目的和意義研究的目的和意義 伴隨著經(jīng)濟全球化的進程和全球競爭加劇的趨勢 中國改革開放的不斷推進 市 場經(jīng)濟體制逐步完善 各省市經(jīng)濟保持在競爭中持續(xù)快速發(fā)展的良好態(tài)勢 但是 深 入觀察各省市經(jīng)濟發(fā)展軌跡不難發(fā)現(xiàn) 各區(qū)域間經(jīng)濟發(fā)展的不平衡性是客觀存在的 發(fā)展的速度也是快慢不一的 從而導(dǎo)致原有的經(jīng)濟發(fā)展格局有了一個較大的變化 隨 著中國地方政府管理和調(diào)控區(qū)域經(jīng)濟的權(quán)利和能力的不斷提高 區(qū)域發(fā)展成為各級政 府共同努力的目標(biāo) 而區(qū)域競爭則是各級地方政府必須共同面對的一項挑戰(zhàn) 區(qū)域發(fā) 展的本質(zhì)就是區(qū)域在競爭中具備一定的比較優(yōu)勢并不斷構(gòu)造出新的競爭優(yōu)勢 因此區(qū) 域競爭 區(qū)域發(fā)展實際上就是一個區(qū)域不斷提升其區(qū)域競爭力 構(gòu)造新的競爭優(yōu)勢的 過程 實踐證明只有不斷提升自身的競爭力才能實現(xiàn)高速 持續(xù)的經(jīng)濟增長和社會進 步 區(qū)域經(jīng)濟競爭力是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的實質(zhì)性推動力 區(qū)域經(jīng)濟競爭力成為理論界和 各方面日益關(guān)注的一個熱點 區(qū)域經(jīng)濟綜合競爭力是用于反映某個區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展過程中 由對經(jīng)濟發(fā)展有一定 影響的諸多因素共同構(gòu)成的一種經(jīng)濟競爭能力 也是用來綜合反映一個區(qū)域的經(jīng)濟實 力以及經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿Φ恼w的評價指標(biāo) 體現(xiàn)一個區(qū)域經(jīng)濟的現(xiàn)實競爭力和潛在競爭 力 本文將區(qū)域界定為國內(nèi)的行政區(qū) 認(rèn)為研究省級行政范圍所劃分的區(qū)域更具有現(xiàn) 實意義 區(qū)域經(jīng)濟綜合競爭力的評級實際上是一個復(fù)雜的問題 涉及到區(qū)域中經(jīng)濟 社會 政治 自然等諸多方面 而每一方面又受諸多因素影響 為此 必須找出能夠 處理這樣一個復(fù)雜系統(tǒng)的分析方法 才能客觀 全面地對區(qū)域經(jīng)濟競爭力加以評價 影響區(qū)域競爭和競爭力提升的因素是多種多樣的 既有原有經(jīng)濟綜合實力競爭力 產(chǎn) 業(yè)競爭力等 也有人力資源競爭力 基礎(chǔ)設(shè)施競爭力 科技競爭力等等 本文在區(qū)域 競爭力的模型中引入了城市化進程的因素 強調(diào)了城市化水平對區(qū)域經(jīng)濟綜合競爭力 的重要作用 從而豐富區(qū)域競爭力的研究 2 本文通過完善 改進區(qū)域競爭力評價指標(biāo)體系 把湖北省看成是一個競爭力主體 對湖北省及中部地區(qū)各省的競爭力進行綜合評價 確定湖北省在競爭中所處的位置 明確優(yōu)勢 劣勢 為進一步提高湖北省的競爭力提供一定的思路 1 2 研究的現(xiàn)狀研究的現(xiàn)狀 關(guān)于區(qū)域經(jīng)濟競爭力的研究基本上起步于二十世紀(jì) 80 年代 最初 國外一批學(xué)者 開始進行國家的國際競爭力研究 到 1996 年 已形成二大權(quán)威機構(gòu) 一是 世界經(jīng)濟論 壇 World Economic Forum 簡稱 WEF 其每年發(fā)表一份 全球國際競爭力報告 1 二是瑞士洛桑國際管理學(xué)院 International Institute For Management Development 簡 稱 IMD 其每年發(fā)表一份 世界國際競爭力年鑒 2 在評價指標(biāo)體系上 WEF 發(fā) 表的 全球國際競爭力報告 包括 195 個指標(biāo) 其中硬指標(biāo) 68 個 軟指標(biāo) 通過全球 專家問卷調(diào)查得到的指標(biāo) 127 個 IMD 發(fā)表的 世界國際競爭力年鑒 包括 240 個指 標(biāo) 其中硬指標(biāo) 160 個 軟指標(biāo) 80 個 WEF 和 IMD 關(guān)于國際競爭力的評價由于指標(biāo) 涵蓋面大 因而其結(jié)論也比較權(quán)威 但其最大缺點 一是許多軟指標(biāo)的獲取較困難 二是 其根據(jù)各相關(guān)因素的排位來推出總體競爭力的排位 而對總體競爭力沒有建立一個多 層測算模型 國際上關(guān)于區(qū)域競爭力研究的另一個重要人物邁克爾 波特 他在其 1990 年發(fā)表 的 國家競爭力 3 一書中提出 國家競爭力力集中體現(xiàn)在一個國家的產(chǎn)業(yè)競爭力上 即其產(chǎn)業(yè)在大市場中的競爭表現(xiàn) 而一國的特定產(chǎn)業(yè)是否具有國際競爭力取決于六個 因素 即要素狀況 需求狀況 相關(guān)產(chǎn)業(yè)與輔助產(chǎn)業(yè) 企業(yè)戰(zhàn)略 結(jié)構(gòu)與競爭 機遇 作用以及政府作用 這六大因素就構(gòu)成了著名的 鉆石模型 即波特區(qū)域競爭力模 型 波特的觀點開拓了我們對競爭一力研究的視野 但缺點也是顯而易見的 即他并 沒有建立一個能進行量化分析的評價體系 波特的競爭力模型的直接研究對象與其說 是國家競爭力 還不如說是世界各國的產(chǎn)業(yè)競爭力 因為其研究模型的核心就是產(chǎn)業(yè) 競爭力 而對其他宏觀環(huán)境因素研究或涉及較少 從 1995 年起 國內(nèi)一些專家學(xué)者正式參與了國家競爭力研究 并從 1996 年起由 3 人民大學(xué)及國家體改委經(jīng)濟體制改革研究院的專家們組織了一個聯(lián)合研究組 每年參 照國家競爭力評價機構(gòu)的做法 對中國國家競爭力進行一次評價 從總體上和若干個 側(cè)面對我國國際競爭力做出排序分析 4 但他們尚未通過建立數(shù)學(xué)模型 對國家競爭力 進行定量分析 1998 年 國內(nèi)學(xué)者尹玉龍在 經(jīng)濟日報 上刊出的 全國各省市區(qū)經(jīng)濟競爭力誰 執(zhí)牛耳 5 一文中 根據(jù)國際競爭力評價指標(biāo)體系 結(jié)合我國的國情和地區(qū)間特點 沿用 IMD 的八大指標(biāo)體系 但將指標(biāo)由 200 多項減少到 16 項 作為其評價我國各省 市區(qū)經(jīng)濟競爭力的評價指標(biāo)體系 該評價指標(biāo)體系 盡管各項指標(biāo)均較易取得 但由 于其簡單沿用國際競爭力評價指標(biāo)體系的框架 缺乏對區(qū)域這個層面上競爭力的構(gòu)造 的針對性研究 加之所選指標(biāo)總體上看較少 因此其缺陷也是顯而易見的 1998 年 深圳綜合開發(fā)研究院華南及深港經(jīng)濟研究中心推出了一個區(qū)域經(jīng)濟競爭 力評價指標(biāo)體系 并嘗試用其對京九沿線各地區(qū)綜合競爭力進行實際測算 該評價體 系將影響區(qū)域競爭力的指標(biāo)體系分解為 8 個一級指標(biāo)和 35 項二級指標(biāo) 因而在指標(biāo)體 系的涵蓋面方面較尹玉龍的評價體系有了明顯改善 但綜合來看 對區(qū)域經(jīng)濟競爭力 有重大影響的基礎(chǔ)設(shè)施 人口與教育等指標(biāo)尚未納入指標(biāo)體系 因此在指標(biāo)體系的構(gòu) 造和分級指標(biāo)的篩選方面還有許多需要完善的地方 2000 年 由福建行政學(xué)院王秉安等人構(gòu)造的福建省區(qū)域經(jīng)濟競爭力評價指標(biāo)體系 出臺 6 該評價體系的指標(biāo)共分為三個層次 第一層次為一級指標(biāo) 即七大競爭力因素 它們分別是產(chǎn)業(yè)競爭力 企業(yè)競爭力 涉外競爭力 經(jīng)濟綜合實力競爭力 基礎(chǔ)設(shè)施 競爭力 國民素質(zhì)競爭力 科技競爭力 第二層次為二級指標(biāo) 即將七大競爭力因素分 別細(xì)劃為 24 個二級指標(biāo) 第三個層次為三級指標(biāo) 即將第二層次的二級指標(biāo)作進一步細(xì) 化 共計形成 69 個指標(biāo) 在對上述指標(biāo)進行定量測算時 王秉安等人對指標(biāo)體系不設(shè) 權(quán)重差異 也就是說 69 項評價指標(biāo)的權(quán)重均為 1 二級指標(biāo)和一級指標(biāo)的權(quán)重則取決 于各級指標(biāo)所涵蓋的次級指標(biāo)的數(shù)量 這種指標(biāo)權(quán)重的處理帶有較強的主觀判斷 也 決定了對區(qū)域競爭力排序評分計算時只能采取簡單算術(shù)平均法 即只能是 在不盡合 理中求合理了 這種數(shù)據(jù)分析方法應(yīng)該進一步加以完善 總之 國內(nèi)外關(guān)于區(qū)域競爭力的既有研究盡管已有一定的基礎(chǔ) 但真正比較權(quán)威 4 的僅有 WEF 和 IMD 關(guān)于國家競爭力研究 而對一個國家內(nèi)部不同層次區(qū)域的競爭力 的研究盡管已有不少學(xué)者和專家作了嘗試 但在指標(biāo)體系的設(shè)置方面普遍存在不全面 與區(qū)域的特點結(jié)合不緊密的缺陷 在權(quán)重的測算方面尚缺少較科學(xué)的方法 在利用數(shù) 據(jù)對影響競爭力的要素進行統(tǒng)計歸類分析方面也少有嘗試 上述不足之處 本人將在 后面的分析中力求通過方法等的創(chuàng)新 進行深入的研究以達到完善區(qū)域經(jīng)濟競爭力研 究的目的 1 3 研究的思路框架和方法研究的思路框架和方法 第一章是緒論 主要扼要介紹本研究的目的 相關(guān)研究情況文獻綜述 以及研究 的思路和框架 研究的方法 研究的結(jié)論 主要創(chuàng)新與不足等 第二章是區(qū)域競爭力理論基礎(chǔ)與評價體系 主要回顧與區(qū)域經(jīng)濟綜合競爭力研究 相關(guān)的經(jīng)濟競爭理論 區(qū)域經(jīng)濟理論以及區(qū)域經(jīng)濟競爭力研究已有的成果 其中區(qū)域 競爭力理論基礎(chǔ)一節(jié) 重點介紹國內(nèi)外競爭力研究的現(xiàn)狀和各自特點 并在此基礎(chǔ)上 建立區(qū)域競爭力評價指標(biāo)體系 區(qū)域經(jīng)濟綜合競爭力指標(biāo)體系是在區(qū)域經(jīng)濟綜合競爭 力的構(gòu)成要素基礎(chǔ)上設(shè)計的 本文從綜合實力競爭力 產(chǎn)業(yè)競爭力 國際競爭力 基 礎(chǔ)設(shè)施競爭力 創(chuàng)新競爭力 城市競爭力這六個方面評價中部 6 省的經(jīng)濟綜合競爭力 每個方面包含若干分指標(biāo) 總共由 17 個分指標(biāo)構(gòu)成 第三章是區(qū)域經(jīng)濟競爭力分析方法 主要介紹競爭力研究報告中經(jīng)常運用的三種 方法 主成分分析法 層次分析法和聚類分析法 本文采取主成分分析 算出主因子得 分 逐級匯總 就得到區(qū)域經(jīng)濟競爭力指數(shù) 第四章是中部六省區(qū)域競爭力研究與發(fā)展對策 本章通過主成分分析法得出區(qū)域 經(jīng)濟競爭力的五個主要成分來替代 17 個分成分 得出區(qū)域經(jīng)濟競爭力的各系統(tǒng)指數(shù)和 總指數(shù) 從而得到中部六省競爭力的得分和排序 第五章是湖北省區(qū)域競爭力分析 本章主要對湖北省競爭力進行了定性和定量分 析 在此基礎(chǔ)上 提出了湖北省經(jīng)濟綜合競爭力發(fā)展戰(zhàn)略選擇等建議 5 本研究的創(chuàng)新點主要在于 1 建立了一套以可獲得數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的區(qū)域 主要是省域 經(jīng)濟綜合競爭力評價指標(biāo) 體系 該指標(biāo)體系包括 5 個系統(tǒng)層指標(biāo) 17 個分層次指標(biāo) 2 利用主成分分析法 測定了該指標(biāo)體系中各類指標(biāo)的相應(yīng)權(quán)重 3 利用該評價指標(biāo)體系對中部六省省域經(jīng)濟綜合競爭力和各項分層次競爭力進 行了定量測算 直觀地展示了各省經(jīng)濟綜合競爭力和分層次競爭力的狀況 4 利用該評價指標(biāo)體系對湖北省經(jīng)濟綜合競爭力進行了結(jié)構(gòu)分析和比較分析 在 此基礎(chǔ)上提出了湖北省經(jīng)濟綜合競爭力發(fā)展戰(zhàn)略的選擇 尚存的不足 1 由于指標(biāo)獲取的局限性 對區(qū)域經(jīng)濟綜合競爭力評價指標(biāo)體系的實證研究僅局 限于省一級 直接將該指標(biāo)體系運用到市 縣等下一級區(qū)域尚有一些困難 2 由于指標(biāo)數(shù)據(jù)的獲取僅局限于 也只能依賴于國家統(tǒng)計局發(fā)布的統(tǒng)計數(shù)據(jù) 故 有些研究結(jié)論與實際感受的情況有一些不一致 6 2 區(qū)域經(jīng)濟競爭力理論基礎(chǔ)與評價體系區(qū)域經(jīng)濟競爭力理論基礎(chǔ)與評價體系 2 1 區(qū)域競爭力理論基礎(chǔ)區(qū)域競爭力理論基礎(chǔ) 自二十世紀(jì) 80 年代以來 國外以及國內(nèi)先后出現(xiàn)了關(guān)于區(qū)域競爭力的相關(guān)研究 比較著名的有國外的國際競爭力評價體系 波特區(qū)域競爭力模型和國內(nèi)的深圳綜合開 發(fā)研究院評價指標(biāo)體系 福建省區(qū)域競爭力評價指標(biāo)體系等 同時又存在各自的缺陷 現(xiàn)簡要介紹如下 2 1 1 國家競爭力評價體系 國家競爭力評價是國家競爭力研究的又一重點 近年來 國際上一些知名機構(gòu)依 據(jù)其對國家競爭力廣泛涵義的理解和對國家競爭力問題的研究 已有所側(cè)重地發(fā)展出 評估世界各國競爭力的理論和方法 其中 瑞士洛桑國際管理發(fā)展學(xué)院 IMD 和瑞 士日內(nèi)瓦世界經(jīng)濟論壇 WEF 是國際知名的國家競爭力評價機構(gòu) 以下主要從幾個 重要方面介紹這兩個機構(gòu)對國家競爭力的評價的研究 最后作簡要評論 1 IMD 關(guān)于國家競爭力的評價關(guān)于國家競爭力的評價 2 IMD 強調(diào)競爭力是一國在先天資源與后天生產(chǎn)活動配合下 所能創(chuàng)造國家財富的 能力 IMD 根據(jù)國家競爭力的定義和市場經(jīng)濟的基本理論 將各國所構(gòu)建的競爭力要 素的運行環(huán)境歸結(jié)為 4 對 即國內(nèi)經(jīng)濟與全球經(jīng)濟 引進吸收能力與輸出擴張能力 國家資產(chǎn)與國家經(jīng)濟過程 個人風(fēng)險與社會凝聚力 在此基礎(chǔ)上 IMD 構(gòu)筑了世界競 爭力評價的八大內(nèi)在要素 即國內(nèi)經(jīng)濟實力 國際化 金融 政府 基礎(chǔ)設(shè)施 管理 科技 國民 建立了系統(tǒng) 科學(xué)的國家競爭力綜合評價體系 除了向有關(guān)國際機構(gòu)收 集統(tǒng)計數(shù)據(jù)外 IMD 每年還向參評國家和地區(qū)定向收集統(tǒng)計數(shù)據(jù)和發(fā)放調(diào)查問卷 他 們將來自統(tǒng)計系統(tǒng)的數(shù)據(jù)稱為 硬數(shù)據(jù) 將來自調(diào)查問卷的數(shù)據(jù)稱為 軟數(shù)據(jù) 經(jīng) 過標(biāo)準(zhǔn)化的統(tǒng)計數(shù)據(jù)處理 構(gòu)成年度評比依據(jù) IMD 采取多指標(biāo)綜合評價方法 即在 統(tǒng)計標(biāo)準(zhǔn)化之后加權(quán)綜合 權(quán)數(shù)經(jīng)科學(xué)研究之后 主觀確定 評價結(jié)果 IMD 每年年 中發(fā)行本年度 世界競爭力年鑒 公布根據(jù)上一年度數(shù)據(jù)所進行的評價排序結(jié)果 7 2 WEF 關(guān)于國家競爭力的評價關(guān)于國家競爭力的評價 7 WEF 強調(diào)競爭力是一個國家提高經(jīng)濟增長率 并持續(xù)增進人民生活水準(zhǔn)的能力 WEF 的競爭力評價以新古典學(xué)派經(jīng)濟增長理論 技術(shù)內(nèi)生性經(jīng)濟增長模型為理論基 礎(chǔ) 并結(jié)合大量經(jīng)驗性研究文獻 確立了自己的評價框架 WEF 認(rèn)為經(jīng)濟實際增長率 由三個因素決定 競爭力指數(shù) 初始 GDP 人均水平 不可預(yù)見的偶然事件 具有競 爭力的國家 是在計算其初始收入水平的同時 擁有最高的人均中長期經(jīng)濟增長的國 家 由此 WEF 以未來 5 10 年的中長期人均 GDP 增長為基礎(chǔ) 運用現(xiàn)代經(jīng)濟增 長理論 綜合影響經(jīng)濟增長的多項指標(biāo) 建立多因素決定的系統(tǒng)評價體系 致力于構(gòu) 筑與經(jīng)濟增長高度相關(guān)的競爭力指數(shù) WEF 整體競爭力指數(shù)是建立在 8 大要素的平 均水平之上的 包括 開放程度 政府 金融 基礎(chǔ)設(shè)施 技術(shù) 管理 勞動 法規(guī) 制度 WEF 用于進行競爭力評比的數(shù)據(jù)包括兩個部分 一部分是來自于有關(guān)機構(gòu)的統(tǒng) 計數(shù)據(jù) 他們稱其為定量數(shù)據(jù) 另一部分是通過向參評國家發(fā)放問卷獲得的調(diào)查數(shù)據(jù) 由于側(cè)重于經(jīng)濟的動態(tài)增長 WEF 更為強調(diào)企業(yè)家的意見 大約使用 2 3 的調(diào)查數(shù)據(jù) 1 3 的統(tǒng)計數(shù)據(jù) WEF 評價所使用的 200 多個指標(biāo)歸為 8 大要素項目 其中專家問卷 調(diào)查的評價指標(biāo)占全部指標(biāo)的絕對多數(shù) WEF 也采用多指標(biāo)綜合評價方法即在統(tǒng)計標(biāo) 準(zhǔn)化之后 加權(quán)綜合 不過 WEF 與 IMD 指標(biāo)權(quán)數(shù)處理的方法不同 WEF 和 IMD 的評價一國的國際競爭力的方法之所以比較權(quán)威 一是其指標(biāo)有 200 余個 涵蓋面廣 信息量大 二是其軟指標(biāo)的獲取有一個全球?qū)＜覇柧碚{(diào)查體系 但 這些優(yōu)點在某些情況下就會變成缺陷 例如指標(biāo)太多會導(dǎo)致信息處理量太大 而軟指 標(biāo)的獲取則成為另一個因素 因此 無法直接借用該評價體系對某個區(qū)域進行競爭力 評估 此外 由于國家競爭力研究中 因國家的不同其金融狀況也可能有較大的差異 因此金融被列為一大要素 而在區(qū)域經(jīng)濟競爭力研究中 由于同一層次的區(qū)域其金融 背景不會有極大的差異 故金融對競爭力的影響將大大減小 因此影響競爭力的幾大 要素也勢必進行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整 雖然兩個機構(gòu)所作的國際競爭力評價已產(chǎn)生了較大的影 響 但其評價范圍都是基于國家或地區(qū)整體層次上 因此也可以認(rèn)為是宏觀的國際競 爭力研究 8 2 1 2 波特的區(qū)域競爭力模型 8 波特的區(qū)域競爭力模型是由當(dāng)今著名的競爭戰(zhàn)略研究專家邁克爾波特在其1990年 發(fā)表的 國家競爭力 一書中提出的 波特認(rèn)為 區(qū)域競爭力集中體現(xiàn)在一個區(qū)域的 產(chǎn)業(yè)競爭力上 即其產(chǎn)業(yè)在大市場中的競爭表現(xiàn) 而一國的特定產(chǎn)業(yè)是否具有國際競 爭力取決于六個因素 即要素狀況 需求狀況 相關(guān)產(chǎn)業(yè)與輔助產(chǎn)業(yè) 企業(yè)戰(zhàn)略 結(jié) 構(gòu)與競爭 機遇作用以及政府作用 這六大因素就構(gòu)成了著名的 鉆石模型 即波特 的區(qū)域競爭力模型 見圖 2 1 圖圖 2 1 波特的區(qū)域競爭力鉆石模型波特的區(qū)域競爭力鉆石模型 波特的區(qū)域競爭力模型與 IMD 區(qū)域競爭力模型一樣 都是以國家競爭力為研究對 象 不同之處在于波特認(rèn)為國家競爭力集中體現(xiàn)在其產(chǎn)業(yè)競爭力的強弱 因此波特區(qū) 域競爭力模型主要是從影響產(chǎn)業(yè)競爭力的若干因素方面入手 對之進行分析研究 9 他 通過深入分析要素狀況 需求狀況 相關(guān)產(chǎn)業(yè)與輔助產(chǎn)業(yè) 企業(yè)戰(zhàn)略及結(jié)構(gòu)與競爭 機遇作用 政府作用 以及前四大決定因素間的相互作用 作出對產(chǎn)業(yè)競爭力的總體 評價 他的優(yōu)點在于開拓了我們對競爭力研究的視野 但缺點也是顯而易見的 即他 并沒有建立一個能進行量化分析的評價體系 波特的區(qū)域競爭力模型的直接研究對象 與其說是國家競爭力 還不如說是世界各國的產(chǎn)業(yè)競爭力 因為其研究模型的核心就 是產(chǎn)業(yè)競爭力 而對其他宏觀環(huán)境因素研究或涉及較少 企業(yè)戰(zhàn)略 結(jié)構(gòu)與競爭 要素狀況 需求狀況 相關(guān)產(chǎn)業(yè)與輔助產(chǎn)業(yè) 機遇作用 政府作用 9 2 1 3 國內(nèi)研究 國內(nèi)近年來關(guān)于區(qū)域競爭力的研究也比較豐富 歸納起來主要有以下幾個方面 其中主要的觀點具體敘述如下 1 三力體系 之說 三力體系 之說 6 由曹遠征 魏敏提出的三力體系 該研究認(rèn)為 國際競爭力 核心競爭力 基礎(chǔ)競 爭力 環(huán)境競爭力 核心競爭力是指生產(chǎn)增加值的競爭力 其中包括兩個內(nèi)容 一是三 次產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)范圍下的全部公司或企業(yè)的競爭力 二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的競爭力 核心競爭力 水平取決于其競爭資本的水平 也取決于其競爭過程的水平 基礎(chǔ)國際競爭力是指支 持核心國際競爭力的基礎(chǔ)設(shè)施和國民素質(zhì)競爭力的基礎(chǔ) 環(huán)境國際競爭力也是國際競 爭力的重要組成部分 包括市場競爭環(huán)境與政府提供的社會組織和結(jié)構(gòu)的環(huán)境 在國 際競爭力發(fā)展的構(gòu)成要素中 不僅包括競爭力實力要素 而且包括競爭力潛在的要素 不僅包括競爭力的硬要素 而且包括推動競爭力成長的軟要素 競爭力是一個整體的 競爭水平的系統(tǒng)提高 圖圖 2 2 三力體系基本模型三力體系基本模型 核心 競爭 力 基礎(chǔ) 競爭 力 環(huán)境 競爭 力 國家競爭實力 企業(yè)管理競爭力 科技競爭力 基礎(chǔ)設(shè)施競爭力 國民素質(zhì)競爭力 國際化競爭力 政府管理競爭力 金融體系競爭 創(chuàng)造增加值和國民財富的競爭力 企業(yè) 競爭 力 產(chǎn)業(yè) 競爭 力 基本 運行 競爭 力 基本 發(fā)展 競爭 力 長期持續(xù)發(fā)展和成長的能力 市場 體制 法制 政策的環(huán)境 10 2 弓弦理論 之說 弓弦理論 之說 倪鵬飛的弓弦理論二力體系研究 10 認(rèn)為 城市競爭力 F 硬競爭力 軟競爭力 等于城市產(chǎn)業(yè)競爭力之和 硬分力為弓 軟分力為弦 城市產(chǎn)業(yè)為箭 它們相互作用 形成城市競爭力 弓弦質(zhì)量越好 搭配越恰當(dāng) 所形成的力越大 城市產(chǎn)業(yè)這支 箭 射得就越遠 硬分力 人才競爭力 資本競爭力 科技競爭力 結(jié)構(gòu)競爭力 基礎(chǔ)設(shè)施競爭 力 區(qū)位競爭力 環(huán)境競爭力 聚集力 軟分力 秩序競爭力 文化競爭力 制度競爭力 管理競爭力 開放競爭力 人才競爭力包括城市勞動者隊伍的數(shù)量 質(zhì)量和未來潛力 資本力包括資本的存量 可得的便利性和金融控制力 科技力既包括科學(xué)技術(shù) 知識 資源的存量 也包括科技的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化能力 城市結(jié)構(gòu)有廣泛的含義 結(jié)構(gòu)力這里主 要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 企業(yè)組織結(jié)構(gòu) 城市產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度及城市的空間結(jié)構(gòu)等 環(huán)境力 指城市環(huán)境狀況 如氣候條件 環(huán)境質(zhì)量 風(fēng)景名勝等 區(qū)位力這里是指城市綜合區(qū) 位力 包括自然地理位置 經(jīng)濟區(qū)位 科技 政治區(qū)位等 聚集力指城市的人口 生 產(chǎn)要素的聚集和企業(yè) 產(chǎn)業(yè)的群集狀況和能力 秩序力指城市政治 經(jīng)濟及社會秩序 包括政治穩(wěn)定性 經(jīng)濟安全性和社會治安狀況等 制度力是城市 城市企業(yè)以及城市 所在的國家在城市層面表現(xiàn)的政治法律制度 經(jīng)濟體制以及社會文化方面的制度等 文化力是城市所特有的市民社會意識 道德觀念 城市文化氛圍和風(fēng)俗習(xí)慣 管理力 包括城市 城市企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和管理水平及管理效率 開放力包括城市內(nèi)部各要素 城市與區(qū)域內(nèi)外 包括國內(nèi)外 聯(lián)系的程度 3 深圳綜合開發(fā)研究院評價指標(biāo)體系 深圳綜合開發(fā)研究院評價指標(biāo)體系 11 深圳綜合開發(fā)研究院評價指標(biāo)體系 是指深圳綜合開發(fā)研究院華南及深港經(jīng)濟 研究中心于1998年深度嘗試對京九沿線各地區(qū)綜合競爭力進行實際測算時所采用的一 個評價指標(biāo)體系 該評價體系將影響區(qū)域競爭力的指標(biāo)體系分解為 8 個一級指標(biāo)和 35 項二級指標(biāo) 其分別為 1 資源 包括土地面積 耕地面積 人均耕地面積 總?cè)丝?非農(nóng)業(yè)人口 5 個二 級指標(biāo) 2 經(jīng)濟實力 包括 GDP 人均 GDP 農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值 人均農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值 工業(yè)總產(chǎn) 值 人均工業(yè)總產(chǎn)值 鄉(xiāng)及鄉(xiāng)以上工業(yè)部產(chǎn)值 人均社會消費品零售總額 8 個二級指 11 標(biāo) 3 經(jīng)濟開放性 包括外貿(mào)出口總額 人均外貿(mào)出口總額 實際利用外資 人均實 際利用外資 4 個二級指標(biāo) 4 經(jīng)濟效率 包括工業(yè)資金利稅率 工業(yè)增加值率 農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率 全員勞動 生產(chǎn)率 4 個二級指標(biāo) 5 經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿?包括全社會固定資產(chǎn)總投資 人均全社會固定資產(chǎn)總投資 固 定資產(chǎn)投資率 人均銀行各項存款年末余額 人均銀行各項貸款年末余額 5 個二級指 標(biāo) 6 政府調(diào)控能力 包括財政收入占 GDP 比重 地方財政收入 財政支出占 GDP 比重 3 個二級指標(biāo) 7 生活質(zhì)量 包括城市居民人均儲蓄 居民消費價格指數(shù) 全部職工平均工資收 3 個二級指標(biāo) 8 社會發(fā)展 包括第二產(chǎn)業(yè)比重 郵電業(yè)務(wù)總量和人均郵電業(yè)務(wù)總量 3 個二級指 標(biāo) 上述評價指標(biāo)體系在涵蓋面方面較前面的評價體系有了明顯改善 但綜合來看 對區(qū)域經(jīng)濟競爭力有重大影響的基礎(chǔ)設(shè)施 人口與教育等指標(biāo)尚未納入指標(biāo)體系 因 此在指標(biāo)體系的構(gòu)造和分級指標(biāo)的篩選方面還有許多需要完善的地方 總之 國內(nèi)外關(guān)于區(qū)域競爭力的研究盡管有了一定的基礎(chǔ) 但真正比較權(quán)威的僅 有 WEF 和 IMD 關(guān)于國家競爭力研究 而對一個國家內(nèi)部不同層次區(qū)域的競爭力的研 究盡管已有不少學(xué)者和專家作了嘗試 但在區(qū)域競爭力評價方面還缺乏科學(xué)的理論基 礎(chǔ) 其指標(biāo)選擇隨意性很大 經(jīng)濟含義也不甚明確 因而其衡量結(jié)果也就難以很好地 進行解釋 在指標(biāo)體系的設(shè)置方面普遍存在不全面 與區(qū)域的特點結(jié)合不緊密的缺陷 就指標(biāo)體系的設(shè)置而言 城市競爭力的作用等對區(qū)域競爭力有重大影響的因素納入評 價指標(biāo)體系 這也是本文認(rèn)為對區(qū)域競爭力有必要作更進一步深入研究的重要原因 在權(quán)重的測算方面也尚缺少較科學(xué)的方法 在兩個上述指標(biāo)進行定量測算時 大多數(shù) 研究對指標(biāo)體系不設(shè)權(quán)重差異 例如 在兩個層次指標(biāo)體系中 評價體系指標(biāo)的權(quán)重 均為 1 這種指標(biāo)權(quán)重的處理帶有較強的主觀判斷 因此在指標(biāo)體系的構(gòu)造和分級指標(biāo) 12 的篩選方面還有許多需要完善的地方 上述不足之處 我將在后面的分析中力求通過 方法等的創(chuàng)新 進行深入的研究以達到完善區(qū)域經(jīng)濟競爭力研究的目的 2 2 區(qū)域經(jīng)濟競爭力的評價體系總體框架區(qū)域經(jīng)濟競爭力的評價體系總體框架 2 2 1 評價指標(biāo)體系的設(shè)置 為了盡量準(zhǔn)確科學(xué)地反映區(qū)域經(jīng)濟綜合競爭力的影響和決定因素的核心和基本方 面 在設(shè)計區(qū)域經(jīng)濟綜合競爭力指標(biāo)體系時 除了吸納包括 IMD WEF 在內(nèi)的國內(nèi)外 有關(guān)研究機構(gòu)或?qū)W者的研究成果之外 指標(biāo)體系的建立還主要考慮以下基本原則 1 相關(guān)性 由于一個指標(biāo)只能從某一特定角度反映經(jīng)濟綜合競爭力的水平 我們 對以上提到的每一個方面都采用多個指標(biāo)從不同角度進行度量 所選擇的每一個指標(biāo) 至少能夠在一定程度上 一定時期內(nèi) 近似地反映區(qū)域經(jīng)濟的某一方面的某些基本特 征 2 可靠性 所選擇的指標(biāo)必須是可以度量的 而且能夠取得數(shù)據(jù) 有些指標(biāo)雖然 理論上可行 但是缺乏數(shù)據(jù)來源 或雖能取得數(shù)據(jù) 但可信程度較低 則寧可暫缺 盡量避免以主觀代替客觀度量 數(shù)據(jù)主要來自中國統(tǒng)計年鑒 部分間接數(shù)據(jù)或復(fù)合數(shù) 據(jù)轉(zhuǎn)引自一些學(xué)者的專著 3 擇優(yōu)性 在區(qū)域經(jīng)濟綜合競爭力狀況的決定方面 往往有一些重要因素 或難 以直接獲得統(tǒng)計數(shù)據(jù)支持 或只有個別區(qū)域具有統(tǒng)計數(shù)據(jù) 從而缺乏全面性與完整性 本文則力爭設(shè)計表現(xiàn)這些關(guān)鍵因素的指標(biāo) 并盡量采用變通的辦法獲取指標(biāo)數(shù)據(jù) 4 創(chuàng)新性 區(qū)域經(jīng)濟綜合競爭力是一個新問題 此前的研究多是建立在國家層面 上 比較國家之間的競爭力 一個國家內(nèi)部不同區(qū)域的競爭力問題有著特殊性 因此 雖然我們借用了包括世界銀行 聯(lián)合國 WFF IMD 等國際組織使用的一些指標(biāo) 但在 有些方面 仍然不能找到通用的流行的指標(biāo) 我們根據(jù)需要 大膽設(shè)計了一些指標(biāo)來 反映區(qū)域經(jīng)濟綜合競爭力的某一方面 5 綜合性 為了簡化問題 突出重點 對于有些方面的因素 我們把影響一個方 面的一系列指標(biāo)通過統(tǒng)計方法綜合為一個指標(biāo) 13 區(qū)域經(jīng)濟競爭力的評價體系涉及地區(qū)和區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的描述 分析 預(yù)測和政 策評價 這種體系不僅關(guān)心內(nèi)部結(jié)構(gòu)和關(guān)系 而且關(guān)心區(qū)際相互關(guān)系 為了綜合衡量 區(qū)域的競爭能力 引入大量的指標(biāo) 建立了模型 涉及經(jīng)濟發(fā)展的基礎(chǔ) 現(xiàn)狀以及潛 力等各方面 依據(jù)以上原則 結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟競爭力的內(nèi)涵 對區(qū)域經(jīng)濟競爭力的指標(biāo) 體系進行了總體的設(shè)計 表表 2 1 區(qū)域經(jīng)濟競爭力指標(biāo)體系區(qū)域經(jīng)濟競爭力指標(biāo)體系 一級指標(biāo) 二級指標(biāo) 1 全省生產(chǎn)總值 GDP 億元 X1 2 社會固定資產(chǎn)投資 億元 X2 綜合實力競爭力 3 財政預(yù)算收入 億元 X3 4 第二產(chǎn)業(yè)占 GDP 比重 X4 產(chǎn)業(yè)競爭力 5 第三產(chǎn)業(yè)占 GDP 比重 X5 6 外貿(mào)進出口總額 億美元 X6 國際競爭力 7 外商直接投資 億美元 X7 8 貨物周轉(zhuǎn)量 億噸公里 X8 9 旅客周轉(zhuǎn)量 億人公里 X9 10 郵電業(yè)務(wù)總量 億元 X10 基礎(chǔ)設(shè)施競爭力 11 旅游人數(shù) 萬人次 X11 12 高等教育在校人數(shù) 萬人 X12 創(chuàng)新競爭力 13 科研經(jīng)費支出 億元 X13 14 城鄉(xiāng)居民人均可支配收入 元 X14 15 全省城市數(shù) 個 X15 16 城鄉(xiāng)人口總數(shù) 萬人 X16 經(jīng)濟競爭力 城市競爭力 17 城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎?X17 2 2 2 評價指標(biāo)的經(jīng)濟含義 各項指標(biāo)的經(jīng)濟含義如下 1 綜合實力競爭力是衡量過去區(qū)域競爭力成果積淀 區(qū)域競爭力現(xiàn)狀和未來區(qū)域 競爭力發(fā)展?jié)摿Φ闹匾獌?nèi)容 它一方面表明該區(qū)域總體發(fā)展已達到的水平層次 另一 方面又表現(xiàn)為未來發(fā)展的平臺基礎(chǔ) 全省生產(chǎn)總值 GDP X1 體現(xiàn)一定時期內(nèi)經(jīng)濟活動 的產(chǎn)出總量 即經(jīng)濟總量水平 社會固定資產(chǎn)投資 X2 體現(xiàn)的是對社會經(jīng)濟發(fā)展的 支撐與動力 財政預(yù)算收入 X3 表現(xiàn)了地方政府汲取財政資源的能力與發(fā)展地方經(jīng) 14 濟的能力 2 經(jīng)濟由產(chǎn)業(yè)構(gòu)成 產(chǎn)業(yè)競爭力是區(qū)域競爭力的核心組成部分 產(chǎn)業(yè)競爭力決定 于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理性 合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)既能保證產(chǎn)業(yè)現(xiàn)在的競爭力 又能保證產(chǎn)業(yè)未 來的競爭力 第二產(chǎn)業(yè)占 GDP 比重 X4 常用來衡量區(qū)域經(jīng)濟的工業(yè)化進展速度 第三 產(chǎn)業(yè)占 GDP 比重 X5 是衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的直接指標(biāo)之一 3 國際競爭力是一個區(qū)域經(jīng)濟在全球大區(qū)域中的市場競爭力 在經(jīng)濟全球化大背 景下 國際經(jīng)濟活動的意義日益重要 它為資源優(yōu)化配置提供了一個更為廣闊的國際 空間 外貿(mào)進出口總額 億美元 X6 體現(xiàn)了國際商品市場競爭力 反映了總量水平 外商直接投資 億美元 X7 體現(xiàn)了國際資本市場的競爭力 4 基礎(chǔ)設(shè)施競爭力是區(qū)域取得經(jīng)濟發(fā)展速度和提供經(jīng)濟效益的關(guān)鍵基礎(chǔ)因素 是 區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展水平的重要標(biāo)志之一 貨物周轉(zhuǎn)量 億噸公里 X8 是指在現(xiàn)有運輸 設(shè)施基礎(chǔ)上所實現(xiàn)的貨物周轉(zhuǎn)的運量 體現(xiàn)了交通競爭力 旅客周轉(zhuǎn)量 億人公里 X9 指在現(xiàn)有運輸設(shè)施基礎(chǔ)上所實現(xiàn)的旅客周轉(zhuǎn)的運量 反映了運輸?shù)幕A(chǔ)設(shè)施狀況 郵電業(yè)務(wù)總量 億元 X10 體現(xiàn)的是區(qū)域內(nèi)郵電業(yè)務(wù)發(fā)展的總體規(guī)模水平 旅游人數(shù) 萬人次 X11 為該省全年旅游人次 5 面對知識經(jīng)濟時代 科技創(chuàng)新在區(qū)域競爭力中的地位越來越重要 創(chuàng)新競爭力 已成為區(qū)域競爭中取勝的一個重要組成部分 高等教育在校人數(shù) 萬人 X12 即正在 接受高等教育學(xué)生數(shù) 是人才資源 體現(xiàn)了文化素質(zhì)的競爭力 科研經(jīng)費支出 億元 X13 反映了與基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究密切相關(guān)的科學(xué)技術(shù)能力 6 城市競爭力 某一區(qū)域的城市化都是以中心城市為先導(dǎo)和重點的 通過中心城 市的現(xiàn)代化 形成一個集群和輻射功能均較強的城市經(jīng)濟圈 才能成為區(qū)域經(jīng)濟的重 心區(qū)和增長極 城鄉(xiāng)居民人均可支配收入 元 X14 反映了該省居民的生活質(zhì)量 也 是區(qū)域內(nèi)人們富裕程度的標(biāo)志 全省城市數(shù) 個 X15 在此為城市人口在 50 萬以上的 城市個數(shù) 城鄉(xiāng)人口總數(shù) 萬人 X16 是人口總數(shù) 城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎?X17 為城市人口比重 15 3 區(qū)域經(jīng)濟競爭力分析方法區(qū)域經(jīng)濟競爭力分析方法 區(qū)域經(jīng)濟競爭力的評價體系實際上是一個復(fù)雜的問題 涉及到區(qū)域中經(jīng)濟 社會 政治 自然等諸多方面 而每一方面有受諸多因素影響 12 為此 必須找出能夠處理 這樣一個復(fù)雜系統(tǒng)的分析方法 才能客觀 全面地對區(qū)域經(jīng)濟競爭力加以評價 在研 究區(qū)域經(jīng)濟競爭力中 主要分析模型有主成分分析法 層次分析法 聚類分析法 下 面具體介紹這三種方法 3 1 主成分分析法主成分分析法 3 1 1 區(qū)域競爭力評價方法的選取 區(qū)域經(jīng)濟競爭力評價是一項涉及多變量與多層系統(tǒng)的工作 在此類分析中 權(quán)數(shù) 的確定是關(guān)鍵 傳統(tǒng)上 多指標(biāo)評價問題大都采用主觀賦權(quán)的方法 即根據(jù)主觀經(jīng)驗 或?qū)＜以u判 事先設(shè)定好綜合評價指標(biāo)體系中各項指標(biāo)的權(quán)重 是一種定性評價方法 這種方法雖簡單好用 但由于賦權(quán)的主觀性和未考察指標(biāo)之間的相關(guān)性等缺陷 使得 評價缺乏科學(xué)性 評價的結(jié)果也往往受到質(zhì)疑 因此 本文選取客觀賦權(quán)的主成分分 析法進行區(qū)域競爭力綜合評價 主成分分析 Principal Components Analysis 13 也稱矩陣數(shù)據(jù)解析法 是 Hotelling 于 1933 年首先提出的 它是一種從研究的多個指標(biāo)中求出很少的幾個綜合指標(biāo) 使新 指標(biāo)能盡可能多地保留原始指標(biāo)的信息 且綜合指標(biāo)彼此之間相互獨立的現(xiàn)代統(tǒng)計方 法 已經(jīng)被廣泛應(yīng)用于尋求數(shù)據(jù)的基本結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)化簡的實踐中 它具有既可在指標(biāo) 權(quán)重選擇上克服了主觀因素的影響 又有助于保證客觀地反映樣本間的現(xiàn)實關(guān)系 即 在將原始變量轉(zhuǎn)變?yōu)橹鞒煞值倪^程中 同時形成反映主成分和指標(biāo)包含信息量的權(quán)數(shù) 便于計算綜合評價值的優(yōu)點 而且 主成分分析法的整個評價過程比較模式化 便于 進行程序化處理 16 3 1 2 主成分分析方法的算法步驟 在實際計算中 用主成分分析方法進行綜合評價的基本思路是 首先求出原始 p 個 指標(biāo)的 q 個主成分 然后選取少數(shù)幾個主成分來代替原始指標(biāo) 再將所選取的主成分 用適當(dāng)形式綜合 就可以得到一個綜合評價指標(biāo) 依據(jù)它就可以對被評價對象進行排 序比較 應(yīng)用主成分分析法綜合評價宏觀經(jīng)濟效益的步驟為 1 根據(jù)指標(biāo) 構(gòu)建指標(biāo)體系數(shù)據(jù)矩陣 設(shè) n 為樣本 m 為指標(biāo)數(shù) 則有 X nmnn m m xxx xxx xxx 21 22221 11211 其中 Xij為第 j 個變量在第 i 個樣本的觀察值 i 1 2 n j 1 2 m 2 原始指標(biāo)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)處理 由于各項指標(biāo)數(shù)據(jù)的量綱不統(tǒng)一 在進行評價之 前 通常為了消除變量之間在數(shù)量級上及量綱上的不同而產(chǎn)生的影響 需要對原始數(shù) 據(jù)進行標(biāo)準(zhǔn)化處理 本文采用的標(biāo)準(zhǔn)化公式為 ikikk XXXS 其中 X ik 為 Xk中第 i 個觀察值 Xik的標(biāo)準(zhǔn)值 X為變量 Xk中觀察值的平均值 Sk為變量 Xk的標(biāo)準(zhǔn)差 i 為第 i 時期 k 為第 k 個變量 k k1 k2 km 經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化 處理的篩選數(shù)據(jù)消除了計量單位差異造成的對分析結(jié)果的影響 以下分析則在標(biāo)準(zhǔn)化 處理后的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上進行 3 計算各變量觀察值之間的相關(guān)矩陣 R jkm m Rr jk R n i kj kikjij SS XXXX n 1 1 1 式中 Xij與Xik分別為變量j k的觀察值 rjk為變量j k之間的相關(guān)系數(shù) 相關(guān)系 數(shù)矩陣反映了各變量之間的相關(guān)程度 4 計算相關(guān)系數(shù)矩陣R的特征根IR 特征向量矩陣U uij m m計算出特 17 征值及方差貢獻率 累積貢獻率 設(shè)特征值為 p 21 特征向量矩陣為 U uij m m mmmm m m uuu uuu uuu 21 22221 11211 方差貢獻率為 Wi m j ji 1 這一步就完成了原指標(biāo)到各成分的轉(zhuǎn)換 從多指標(biāo)綜合評價看 也就是到了把原 指標(biāo)合成為各成分 把各成分再合成為總評價的權(quán)數(shù) 該權(quán)數(shù)是伴隨著數(shù)學(xué)變換過程 生成的信息量權(quán)數(shù) 比人為確定權(quán)數(shù)工作量少些 有助于保證客觀性 選取主成分的方法有兩種 第一種是選擇特征值大于等于1 也即第m 1個變量的 特征值小于1的那些成分作為主成分 第二種是通過方差累積貢獻率來選取主成分的 數(shù)量 當(dāng)方差累積貢獻率超過85 時 即可選取這q個成分為主成分 由特征向量組 成 根據(jù)第二種方法從m個變量 x1 x2 xm 中 通過主成分分析確定q個主成分 q m 則Fi F1 F2 Fq Fi是m個變量的線性組合 111 11221mm Fa xa xa x 221 12222mm Fa xa xax 331 13223mm Fa xa xax q個主成分能有效地表征m個指標(biāo) Fi從不同側(cè)面表征區(qū)域競爭力特征 式子 aij i 1 2 q j 1 2 m 中可由上述特征向量矩陣直接得到 5 構(gòu)造區(qū)域經(jīng)濟競爭力綜合指數(shù) 將q個主成分轉(zhuǎn)化為一個綜合指數(shù)Zt 反映 該區(qū)域經(jīng)濟的綜合競爭力水平 1122tqq Zw Fw Fw F 從前面的分析中可以看到 i F i 1 2 q 代表了該區(qū)域在某個方面的競爭力水 18 平 i w i 1 2 q 為這q個主成分的方差貢獻率 這里解釋為這個q主成分構(gòu)成該區(qū) 域競爭力綜合指數(shù)Zt的權(quán)重 由此 我們得到該區(qū)域經(jīng)濟競爭力綜合指數(shù)Zt 該指數(shù) 較為客觀 全面的對產(chǎn)業(yè)競爭力水平作出了評價 3 2 層次分析法層次分析法 層次分析法 Analalytic Hierarchy Process AHP 14 是美國運籌學(xué)家 T L Saaty教 授于20世紀(jì)70年代初期提出的一種簡便 靈活而實用的多準(zhǔn)則決策方法 他把一個 復(fù)雜問題分解成組成因素 并按支配關(guān)系 形成層次結(jié)構(gòu) 然后應(yīng)用兩兩比較的方法 確定決策方案的相對重要性 層次分析法特別適用于無結(jié)構(gòu)問題的建模 層次分析法一經(jīng)T L Saaty正式提出 由于它在解決復(fù)雜問題上的實用性和有 效性 很快就在世界范圍內(nèi)得到普遍的重視和廣泛的應(yīng)用 其應(yīng)用范圍已遍及經(jīng)濟計 劃與管理 能源政策和分配 行為科學(xué) 軍事指揮 運輸 農(nóng)業(yè) 教育 環(huán)境等諸多 領(lǐng)域 從處理問題的類型看 主要是決策 評價 分析 預(yù)測等 這個方法在八十年 代初引入我國 得到了成功的應(yīng)用 運用層次分析法建模 大體上可按下面四個步驟進行 15 1 分析系統(tǒng)中各因素間的關(guān)系 建立系統(tǒng)的遞階層次結(jié)構(gòu) 2 對同一層次的各元素關(guān)于上一層中某一準(zhǔn)則的重要性進行兩兩比較 構(gòu)造兩兩 比較 構(gòu)造兩兩比較的判斷矩陣 3 由判斷矩陣計算被比較元素對于該準(zhǔn)則的相對權(quán)重 并進行判斷矩陣的一致性 檢驗 4 計算各層元素對于系統(tǒng)目標(biāo)的總排序權(quán)重 并進行排序 在這個模型下 復(fù)雜問題被分解為元素的組成部分 這些元素又按其屬性及關(guān)系 形成若干層次 上一層次的元素作為準(zhǔn)則對下一層次有關(guān)元素起支配作用 這些層次 可以分為三類 1 目標(biāo)層 這一層次只有一個元素 是分析問題的預(yù)定目標(biāo)或理想結(jié)果 2 準(zhǔn)則層 這一層次包括了為實現(xiàn)目標(biāo)所涉及的中間環(huán)節(jié) 它可以由若干個層次組 19 成 包括所需考慮的準(zhǔn)則 子準(zhǔn)則 3 方案層 這一層次包含為實現(xiàn)目標(biāo)可供選擇的各種措施 決策方案等 上述各層次之間的支配關(guān)系不一定是完全的 即可以存在這樣的元素 它并不支 配下一層的所有元素 而僅支配其中部分元素 這種自上而下的支配關(guān)系所形成的層 次結(jié)構(gòu)我們稱為遞階層次結(jié)構(gòu) 在準(zhǔn)則層中 一種極端的情況就是每一個元素所支配 的下層元素相互之間不重復(fù) 這就樹狀遞階層次結(jié)構(gòu) 在經(jīng)濟問題分析中很有用 遞 階層次結(jié)構(gòu)中的層次數(shù)與問題的復(fù)雜程度及所需要詳細(xì)分析的程度相關(guān) 一般來說 層次數(shù)不受限制 一個好的層次結(jié)構(gòu)對于解決問題是極為重要的 因而層次結(jié)構(gòu)必須 建立在決策者對所面臨的問題有全面深入的認(rèn)識基礎(chǔ)上 3 3 聚類分析法聚類分析法 人們在認(rèn)識客觀世界的過程中 對客觀事物進行合理的科學(xué)歸并是一個重要的環(huán) 節(jié) 當(dāng)歸并問題不太復(fù)雜時 人們可依靠其經(jīng)驗或?qū)I(yè)知識來實現(xiàn) 但隨著人們認(rèn)識 的不斷深化 研究的問題越來越復(fù)雜 要求分類也越來越細(xì)致 單憑經(jīng)驗是不夠的 需要建立一套科學(xué)的方法來完成這種歸并分類任務(wù) 隨著數(shù)理統(tǒng)計的發(fā)展 統(tǒng)計分析 方法的應(yīng)用領(lǐng)域不斷地拓寬 多元統(tǒng)計分析方法被用于研究和解決這類問題 從而形 成聚類分析 3 3 1 聚類分析方法簡介 聚類是將具有相同或相似性質(zhì)的研究對象合并歸類 不同性質(zhì)的研究對象歸為不同 類的類別 聚類分析是根據(jù)研究對象的某些特性 運用數(shù)學(xué)工具 對研究對象進行分 類的一種統(tǒng)計方法 隨著科學(xué)技術(shù)特別是計算機模擬運算的發(fā)展 聚類分析作為一種 多元分析方法得到越來越廣泛的應(yīng)用 12 在實際問題中 聚類分析可以處理的對象可以分為兩種 一種是樣品 另一種是指 標(biāo)或變量 聚類分析處理問題的基本做法是建立在某種優(yōu)化意義下的 對所研究的對 象進行分析 然后將 相近似 的歸并成類 在聚類分析中 描述這種親疏關(guān)系的尺 度有兩種 距離和相似系數(shù) 20 在統(tǒng)計中最常用的聚類方法是譜系聚類法 它的基本步驟如下 1 將全部n個樣品各看成一類 即得到n類 2 確定樣品與樣品和類與類之間的距離 3 計算各類之間的距離 并將距離最近的兩類合并為一類 形成一個新的類 4 重復(fù)步驟3 這樣從有n類開始 每次合并一類 經(jīng)過n 1次合并后 所有的 樣品成為一類 5 將上述合并的全部聚類過程用一個直觀圖形畫出來 即畫出聚類圖 6 決定類的個數(shù) 并由上述步驟得到相應(yīng)的聚類分析結(jié)果 在聚類分析法中 確定類與類之間的距離是關(guān)鍵的環(huán)節(jié) 一般來說 距離的定義有 最短距離法 最長距離法 重心法 類平均法 離差平方和法等 在分析區(qū)域經(jīng)濟綜 合競爭力時 由于樣品數(shù)比較多 一旦某個樣歸屬于某一類 在以后的分析中不再改 變其歸屬 如果選擇的聚類方法不合適 將會影響聚類的效果 克服這一缺陷的辦法 是采用動態(tài)聚類法 其基本思想是 首先給出粗糙的初始分類 然后依據(jù)某個原則進 行不斷的修改 直至得到較合理的分類 3 3 2 區(qū)域經(jīng)濟綜合競爭力的聚類分析 運用聚類分析方法分析區(qū)域經(jīng)濟綜合競爭力 主要有兩個角度 一個是對指標(biāo)的 聚類 一個是對地區(qū)的聚類 對指標(biāo)的聚類是為了將影響區(qū)