證券業(yè)務(wù)LOF基金業(yè)務(wù)與操作介紹.pptx

1 1 LOF基金 即上市開(kāi)放式基金 是在現(xiàn)行開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上 增加深交所發(fā)售 申購(gòu) 贖回和交易的渠道 2 LOF基金目前有兩種認(rèn)購(gòu)方式 分別為場(chǎng)外認(rèn)購(gòu) 場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu) 1 場(chǎng)外認(rèn)購(gòu) 指投資者通過(guò)基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)采用柜面方式進(jìn)行認(rèn)購(gòu) 2 場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu) 指投資者通過(guò)證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu) 3 場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)以1000份基金份額為基本認(rèn)購(gòu)單位 單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額為1000份或其整數(shù)倍 最高不得超過(guò)99 999 000份 投資人可以多次認(rèn)購(gòu) 累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限 所有委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷 4 LOF基金采取 金額申購(gòu) 份額贖回 原則 即申購(gòu)以金額申報(bào) 贖回以份額申報(bào) 申購(gòu) 贖回申報(bào)可以在交易當(dāng)日15 00前撤銷 LOF基金業(yè)務(wù)與操作介紹 2 5 自T 2日起 投資者申購(gòu)份額可用 T N日 N為基金管理人事先約定的贖回資金交收周期 2 N 6 贖回資金可用 6 場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額在上市后可以申請(qǐng)贖回或賣出 T日申購(gòu)的基金份額 T 2日可以申請(qǐng)贖回或賣出 T日買入的基金份額 T 1可以申請(qǐng)贖回或賣出 7 交易 投資人可以通過(guò)營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)委托 網(wǎng)上交易 電話委托 自助 熱自助委托等方式在二級(jí)市場(chǎng)上買賣LOF基金份額 8 基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制為10 買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍 不足100份的部分可以賣出 LOF基金業(yè)務(wù)與操作介紹 3 9 場(chǎng)外認(rèn)購(gòu) 申購(gòu)的LOF基金份額可以直接申請(qǐng)贖回 如需通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)賣出 應(yīng)當(dāng)先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù) 才可以通過(guò)交易所賣出 10 LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管 指持有人將持有的基金份額在場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為 只限于在證券賬戶和以開(kāi)放式基金賬戶之間進(jìn)行 下列情形不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管 1 處于募集期內(nèi)的上市開(kāi)放式基金份額 2 分紅派息前R 2日至R日 R日為權(quán)益登記日 的上市開(kāi)放式基金份額 3 處于質(zhì)押 凍結(jié)狀態(tài)的上市開(kāi)放式基金份額 11 LOF份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管 指投資者擬將托管在某證券營(yíng)業(yè)部的上市開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營(yíng)業(yè)部 或?qū)⑼泄茉谀炒N機(jī)構(gòu)的上市開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)托管到