常見公平交易法規(guī)違法行為的查處

1 常見公平交易法規(guī)違法行為的查處 康安康安 公平交易的主要職能 查處市場(chǎng)交易中的壟斷 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 走私販私 傳銷 直銷及其他經(jīng)濟(jì)違法違章案件 一 公平交易涉及的法律法規(guī)及規(guī)章 中華人民共和國反壟斷法 中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 法 禁止傳銷條例 直銷管理?xiàng)l例 四川省反不正 當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)條例 零售商供應(yīng)商公平交易管理辦法 關(guān)于禁止公 用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的若干規(guī)定 關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的 若干規(guī)定 關(guān)于禁止有獎(jiǎng)銷售活動(dòng)中不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的若干規(guī)定 關(guān)于禁止仿冒知名商品特有的名稱 包裝 裝潢的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行 為的若干規(guī)定 關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定 關(guān)于禁止 串通招標(biāo)投標(biāo)行為的暫行規(guī)定 司法解釋 關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問題 的解釋 最高人民法院法釋 2007 2號(hào)2007年2月1日 因 中華人民共和國反壟斷法 要今年8月1日才實(shí)行 而相關(guān) 的配套實(shí)施文件還未出臺(tái) 其具體執(zhí)法機(jī)構(gòu)和執(zhí)法權(quán)限未建立和明 確 所以 本次講課對(duì)該部法律暫不學(xué)習(xí) 其他幾部法律法規(guī)用次 這次的機(jī)會(huì)和大家共同學(xué)習(xí) 二 立法背景 我國現(xiàn)在正處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的初步發(fā)育階段 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度和 2 社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度相互調(diào)整的目標(biāo)下 迫切需要盡快制定反不正當(dāng) 競(jìng)爭(zhēng)法 同時(shí)加之巴黎公約以及與美國之間關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的談 判 對(duì)外經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易也需要制定反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 而外國都在 很早以前都制定了類似的法律 如日本早在在1934年制定了 不正 當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)防止法 1947年制定了 禁止私人壟斷及確保公正交易法 由于我國所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段和社會(huì)主義的社會(huì)制度 和其他 的資本主義國家相比存在著許多特殊的問題 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法是依 照當(dāng)時(shí)中國的現(xiàn)實(shí)情況而制定的 由于當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)性壟斷不突出 而 主要的問題是行政壟斷和公用企業(yè)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制 所以暫時(shí)沒有在 法律中加入規(guī)制經(jīng)濟(jì)壟斷的條文 只限于對(duì)不公平競(jìng)爭(zhēng)行為以及少 數(shù)表現(xiàn)比較突出的限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)制 在不公平競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)制 方面 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法在參照外國同類法律時(shí) 主要規(guī)定了既有普 遍性又在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中迫切需要規(guī)制的行為 如 商業(yè)混淆行為 侵 犯商業(yè)秘密的行為 虛假宣傳的行為 商業(yè)賄賂行為 商業(yè)詆毀行 為等 在限制競(jìng)爭(zhēng)方面 只規(guī)定了行政壟斷行為 公用企業(yè)限制競(jìng) 爭(zhēng)行為 不當(dāng)賤賣行為 搭售行為 不當(dāng)有獎(jiǎng)銷售行為 串通投標(biāo) 行為等 第一章 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn) 一 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為概述 一 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的概念 一 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的概念 3 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為是針對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為而言的 它 泛指經(jīng)營(yíng)者為了爭(zhēng)奪市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì) 違反公認(rèn)的商業(yè)習(xí)俗和道德 采用欺詐 混淆等經(jīng)營(yíng)手段排擠或破壞競(jìng)爭(zhēng) 擾亂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序 并損害其他經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者利益的競(jìng)爭(zhēng)行為 二 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn)形式 二 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn)形式 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法列舉了以下不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 一 采用假冒 或混淆等不正當(dāng)手段從事市場(chǎng)交易的行為 二 商業(yè)賄賂行為 三 引人誤解的虛假宣傳行為 四 侵犯商業(yè)秘密行為 五 不正當(dāng)有獎(jiǎng)銷售行為 六 損害他人商業(yè)信譽(yù)或商品聲譽(yù)行為 七 公用企業(yè)或者具有獨(dú)占地位的經(jīng)營(yíng)者強(qiáng)制交易行為 八 濫用行政權(quán)力限制競(jìng)爭(zhēng)行為 九 以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的 以低 于成本的價(jià)格銷售商品的行為 十 搭售和附加不合理交易條件 行為 十一 串通投標(biāo)行為 三 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的特征 三 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的特征 縱觀各類不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 一般都具有以下三項(xiàng)基本特征 1 主體的特定性 競(jìng)爭(zhēng)是經(jīng)營(yíng)者之間在市場(chǎng)上通過價(jià)格 數(shù)量 品質(zhì)或服務(wù)等條件 為爭(zhēng)取交易機(jī)會(huì)和經(jīng)濟(jì)利益而開展的 商戰(zhàn) 因此 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的主體都是在商業(yè)活動(dòng)中采用不正當(dāng)手段競(jìng) 爭(zhēng)的經(jīng)營(yíng)者 政府行政機(jī)關(guān)或其他不以盈利為目的的社會(huì)團(tuán)體則應(yīng) 當(dāng)與此無關(guān) 如美國 聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法 中 明確指出該法規(guī)制 的對(duì)象是 經(jīng)營(yíng)者 即以盈利為目的 從事商品的生產(chǎn) 銷售或提 供服務(wù)的法人 其他經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人 4 2 行為的違法性 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為具有違法性 如果競(jìng)爭(zhēng)行為 違反一國競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)定原則和具體規(guī)范 就應(yīng)當(dāng)確定為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行 為 但是 這種違法性的確定與其他行為違法性的確定有所不同 它是以違反商業(yè)道德為一般判斷依據(jù)的 商業(yè)道德是在長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)生 活中逐漸形成的符合交易各方利益的 得到社會(huì)公認(rèn)的經(jīng)濟(jì)行為規(guī) 范 是社會(huì)秩序得以維持的最基本的市場(chǎng)環(huán)境條件 但是 道德規(guī) 范不可能及時(shí)地成為法律規(guī)定的內(nèi)容 而不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn)又 是形式各異 且變化多樣 大部分的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為是采取了似是 而非的手段 混淆真?zhèn)蔚姆椒?因此 以違反商業(yè)道德來概括不正 當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為是最為貼切和全面的 并以此作為一般性條款來覆蓋已 經(jīng)發(fā)生的和潛在的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 對(duì)維護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序 及時(shí)規(guī) 制競(jìng)爭(zhēng)行為具有重要意義 大多數(shù)國家的法律規(guī)定 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體 的行為如有悖于公認(rèn)的商業(yè)道德 即可被作為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行 規(guī)制 這一特征揭示了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)中法律和道德的互補(bǔ)性已經(jīng)成 為趨勢(shì) 以維護(hù)商業(yè)道德作為經(jīng)濟(jì)立法的宗旨有利于加快市場(chǎng)秩序 制度建設(shè)的進(jìn)程 3 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的社會(huì)危害性 現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是充滿競(jìng)爭(zhēng) 的社會(huì) 競(jìng)爭(zhēng)的程度日益加劇 對(duì)社會(huì)的影響也日益增強(qiáng) 因此 對(duì)競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)制已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了傳統(tǒng)法律對(duì)個(gè)體經(jīng)濟(jì)行為規(guī)制的意 義 仿冒他人營(yíng)業(yè)標(biāo)志 盜竊他人商業(yè)秘密 貶低他人的商業(yè)信譽(yù) 等行為 使消費(fèi)者產(chǎn)生誤導(dǎo) 劣質(zhì)產(chǎn)品鳩占鵲巢 交易內(nèi)幕賄賂成 風(fēng) 造成市場(chǎng)交易秩序發(fā)生混亂 不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的危害性已經(jīng)從 5 經(jīng)營(yíng)者的私權(quán)和私益領(lǐng)域擴(kuò)大到對(duì)公眾利益的損害和對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn) 行秩序的破壞 法律之所以把競(jìng)爭(zhēng)行為從私法規(guī)制轉(zhuǎn)而納入具有公 法性質(zhì)的競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制 正是說明了其社會(huì)危害性的本質(zhì)特征 這也 正是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為與一般的民事侵權(quán)行為和違約行為的區(qū)別所在 第二章 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法列舉不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的查處及案例 這次講課安排是按照業(yè)務(wù)專業(yè)分類講解 反法涉及商標(biāo) 廣告 假冒等內(nèi)容的由其他同志講解 所以我重點(diǎn)講以下幾個(gè)方面 第一節(jié) 公用企業(yè)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為 近幾年來 一些公用企業(yè)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為嚴(yán)重影響了公平競(jìng)爭(zhēng) 的市場(chǎng)秩序 損害了廣大人民群眾和消費(fèi)者的合法權(quán)益 我就公用 企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn) 危害及成因進(jìn)行分析 并結(jié)合本人所辦 案例和其他兄弟單位典型案例結(jié)合講解 一 調(diào)整該行為的法律法規(guī)及規(guī)章 反法 第六條 第二十三條 四川省反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)條例 第二十二條 第四十六條 國家工商總局 關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的若干規(guī)定 20號(hào)令 電信條例 等 二 公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn)形式 根據(jù)國家工商總局 關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的若干規(guī) 定 的界定 所謂公用企業(yè) 是指涉及公用事業(yè)的經(jīng)營(yíng)者 包括供 水 供電 供熱 供氣 郵政 電信 交通運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)的經(jīng)營(yíng)者 6 這些行業(yè)面向全社會(huì) 服務(wù)于各行各業(yè)和千家萬戶 因此 其經(jīng)營(yíng) 狀況如何 能否提供安全和價(jià)格合理的產(chǎn)品與服務(wù) 直接關(guān)系到人 民生活水平的提高和國民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展 例如 人人都要用水 處于現(xiàn)代社會(huì)的普通人也應(yīng)當(dāng)能夠用得起電燈 電話 煤氣 坐得 起火車 從保障人民基本生活的需求出發(fā) 這些產(chǎn)品或者服務(wù)與人 民的日常生活結(jié)合得越緊密 企業(yè)的贏利性就應(yīng)當(dāng)越低 這些企業(yè) 從而被稱為公用企業(yè)或者公益企業(yè) 由于公用企業(yè)所提供的產(chǎn)品和 服務(wù)的必要性以及投資的巨額性 沉淀性 一般采用國有國營(yíng)的方 式 而且在價(jià)格 服務(wù)質(zhì)量 市場(chǎng)準(zhǔn)入等方面受到國家的特別管制 形成了自然壟斷 在市場(chǎng)上處于獨(dú)占的地位 但是 隨著國家賦予 企業(yè)一定的經(jīng)營(yíng)自主權(quán) 企業(yè)有了贏利的動(dòng)機(jī) 他們會(huì)利用市場(chǎng)獨(dú) 占地位和手中的行政權(quán)力 謀取不正當(dāng)?shù)睦?因此 我們的社會(huì) 和消費(fèi)者在獲得越來越多的產(chǎn)品和服務(wù)的同時(shí)也付出了相應(yīng)的代價(jià) 那就是公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序被打亂 消費(fèi)者合法權(quán)益被損害 在實(shí)踐中 公用企業(yè)濫用優(yōu)勢(shì)地位限制競(jìng)爭(zhēng)的行為主要表現(xiàn)在 以下幾個(gè)方面 一 強(qiáng)制交易 一 強(qiáng)制交易 公用企業(yè)以強(qiáng)行要求 設(shè)置服務(wù)障礙 強(qiáng)迫 推薦 差別待遇等方式 強(qiáng)制或變相強(qiáng)制他人購買其指定經(jīng)營(yíng)者的 商品 目的是為了排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或加強(qiáng)其市場(chǎng)支配地位 如電力公 司強(qiáng)制用戶購買其提供的電表 電線 配電箱 變壓器等用電設(shè)備 而不得購買其他符合國家標(biāo)準(zhǔn)的用電設(shè)備等 結(jié)合巴州區(qū)電力公司 強(qiáng)制用戶購買指定品牌電表案講 7 二 濫收費(fèi)用 二 濫收費(fèi)用 公用企業(yè)憑借市場(chǎng)獨(dú)占地位 向用戶收取不該 繳納的費(fèi)用或與其生產(chǎn)成本相比不合理的高價(jià) 攫取高額壟斷利潤(rùn) 如平昌燃?xì)夤緸E收費(fèi)用案等 三 歧視行為 三 歧視行為 公用企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中給予具有相同條件 的相對(duì)人在價(jià)格 付款方式 運(yùn)輸方式或其他條件上的差別待遇 如有的航空公司按照其自定的標(biāo)準(zhǔn) 將機(jī)票代理商區(qū)分等級(jí) 在機(jī) 票種類和促銷獎(jiǎng)勵(lì)等方面給予差別待遇 特別是對(duì)銷售外航機(jī)票的 代理商采用屏蔽航班信息也就是 黑屏 的方式給予所謂的制裁 四 拒絕交易 四 拒絕交易 公用企業(yè)提供的產(chǎn)品或服務(wù)與國計(jì)民生息息 相關(guān) 為了保障企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和人民群眾正常生活 公用 企業(yè)不應(yīng)當(dāng)也不允許憑借壟斷地位抵制或拒絕交易 但在現(xiàn)實(shí)生活 中 一些公用企業(yè) 官氣 十足 霸道橫行 稍不如意 拉閘斷電 關(guān)閥停水等現(xiàn)象就時(shí)有發(fā)生 五 搭售行為 五 搭售行為 公用企業(yè)違背民事活動(dòng)中的自愿原則 在用 戶購買商品或服務(wù)時(shí) 搭售無關(guān)的商品或服務(wù) 如郵政部門強(qiáng)制搭 售明信片 集郵冊(cè)等消費(fèi)者不需要的商品 煤氣公司在提供燃?xì)夥?務(wù)時(shí)強(qiáng)行搭售滅火器 運(yùn)輸公司強(qiáng)制銷售保險(xiǎn)案等 三 公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的危害和成因 一 公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)的危害 一 公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)的危害 阻礙了我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步 由于公用企業(yè)與政府和 行業(yè)主管部門有著千絲萬縷的聯(lián)系 你中有我 我中有你 所以地 方政府和行業(yè)主管部門愿意保護(hù)公用企業(yè) 這些企業(yè)也樂得躺在政 8 府的懷抱享受優(yōu)惠待遇 致使效益差的企業(yè)不能被淘汰出市場(chǎng) 效 益好的企業(yè)不能擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模 這勢(shì)必嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力 使 社會(huì)資源得不到優(yōu)化配置 同時(shí) 由于取得了壟斷地位的公用企業(yè) 沒有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力 從而喪失技術(shù)創(chuàng)新能力 不思進(jìn)取 得過且 過 其結(jié)果必然阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步 最終使消費(fèi)者受到損 失 引發(fā)腐敗 損害了政府形象 在我國由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng) 濟(jì)轉(zhuǎn)變過程中 公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為帶有很強(qiáng)的行政色彩 公用 企業(yè)通過行業(yè)壟斷和地方保護(hù) 限制經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)準(zhǔn)入 排斥 限 制或者妨礙市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng) 可以獲取超額壟斷利潤(rùn) 通過 尋租 使 權(quán)力經(jīng)商 得以實(shí)現(xiàn) 同時(shí) 濫用行政權(quán)力的行為還為某些政府 官員以權(quán)謀私和權(quán)錢交易提供了溫床 在一定程度上引發(fā)了腐敗 損害了黨和政府在人民群眾中的公正廉潔的形象 損害了消費(fèi)者權(quán)益 一方面 公用企業(yè)所遵循的規(guī)章一般 都是由行業(yè)行政主管部門制定 而這些規(guī)章的制定過程大多沒有公 開或舉行消費(fèi)者聽證 缺乏透明度 公用企業(yè)獨(dú)掌 信息權(quán) 在信 息分享上消費(fèi)者無法與之抗衡 另一方面我國的公用企業(yè) 鐵路運(yùn) 輸和民航除外 基本上是按行政區(qū)域來設(shè)置的 面對(duì)公用企業(yè)提供 的產(chǎn)品和服務(wù) 消費(fèi)者沒有選擇權(quán) 另外 在消費(fèi)者的權(quán)益受到損 害時(shí) 由于公用企業(yè)居獨(dú)占地位 利用格式合同限制消費(fèi)者 造成 消費(fèi)者舉證困難 無法獲得法律救濟(jì) 因此 在很多情況下 消費(fèi) 者應(yīng)擁有的國際上公認(rèn)的五項(xiàng)權(quán)利 安全權(quán) 知情權(quán) 選擇權(quán) 9 建議權(quán)與索賠權(quán)在我國的公用企業(yè)面前很難實(shí)現(xiàn) 有礙社會(huì)公平 我國鐵路 電力 郵政 電信等行業(yè)存在著 收費(fèi)過亂 服務(wù)質(zhì)量差 生產(chǎn)效率低下等問題 但是這些公用企業(yè) 通過限制競(jìng)爭(zhēng)卻可以獲得壟斷利潤(rùn) 因而職工年平均工資收入?yún)s很 高 如金融 電力 郵政 電信 煤氣 水等行業(yè)職工收入是其他 行業(yè)的兩倍多 近兩年差距仍在拉大 造成社會(huì)財(cái)富分配不公 特 別是這些企業(yè)長(zhǎng)期缺乏監(jiān)督 缺乏真正意義上的成本核算 自身管 理成本居高不下 致使每年國家財(cái)政還要對(duì)這些行業(yè)給予巨額補(bǔ)貼 而這些財(cái)政補(bǔ)貼無疑增加了每個(gè)納稅人的負(fù)擔(dān) 二 公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的成因 二 公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的成因 政府體制改革滯后 行政權(quán)力參與公用企業(yè)的管理 在我 國二十多年的改革開放過程中 在經(jīng)濟(jì)體制改革不斷推進(jìn)的同時(shí) 其他領(lǐng)域特別是行政領(lǐng)域的改革比較滯后 公用企業(yè)還是行政機(jī)關(guān) 的附屬物 這為行政權(quán)力介入公用企業(yè)提供了條件 公用企業(yè)的產(chǎn) 品或服務(wù)的價(jià)格只能由行政主管部門說了算 市場(chǎng)機(jī)制 失靈 無 法起到 定價(jià) 作用 公用企業(yè)通過游說 疏通主管部門以獲得優(yōu) 惠或差別待遇的 尋租 活動(dòng) 形成了與行業(yè)行政主管部門的 權(quán) 錢交易 另外 公用企業(yè)一般都是當(dāng)?shù)氐睦惔髴?地方政府愿意 保護(hù) 對(duì)這些行業(yè)的一些行為給予默許或支持 產(chǎn)權(quán)單一 政企不分 從產(chǎn)權(quán)制度上看 我國大部分公用 企業(yè)有兩種情況 一是政府部門獨(dú)家經(jīng)營(yíng) 別無分號(hào) 二是國有獨(dú) 資經(jīng)營(yíng) 不許其他資本進(jìn)入 公用企業(yè)的投資由行業(yè)行政主管部門 10 代表國家進(jìn)行 由此 行業(yè)行政主管部門在實(shí)際上獲得了投資者與 管理者 監(jiān)督者的 三位一體 角色 行業(yè)行政主管部門既是政府 的職能部門 又是該行業(yè)國有資產(chǎn)的出資人代表 既是管理者 又 是受益者 例如 信息產(chǎn)業(yè)部既是電信行業(yè)的行政主管部門 又是 該行業(yè)的資產(chǎn)管理者和受益者 形成了 政企同盟 既是行業(yè)主管 部門 又是行業(yè)的監(jiān)督者 就好比在足球場(chǎng)比賽 既是裁判員 又 是運(yùn)動(dòng)員 不可能站在中立的立場(chǎng)上平等對(duì)待所有的市場(chǎng)參與者 這種 政企同盟 一旦形成 行業(yè)立法會(huì)為部門利益設(shè)置有利條件 從而忽視消費(fèi)者的利益 為公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)提供依據(jù) 法律制度不健全 我國現(xiàn)行的 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 及相關(guān) 法規(guī)對(duì)公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定過于原則 抽象 內(nèi)容涵蓋不 完整 操作性不強(qiáng) 由于在當(dāng)時(shí)的立法背景下 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制剛剛 開始建立 壟斷行為的表現(xiàn)還不充分 對(duì)壟斷的認(rèn)識(shí)存在較大的分 歧 因此 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 中涉及公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定 只有一條 雖然 反壟斷法 已出臺(tái) 但操作性不強(qiáng) 而隨著市場(chǎng) 經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 對(duì)市場(chǎng)中出現(xiàn)的一些新型的限制競(jìng)爭(zhēng)的行為難以規(guī)制 缺乏調(diào)控力 另外現(xiàn)有的有關(guān)法律 法規(guī) 規(guī)章之間缺乏統(tǒng)一性 存在一定的沖突 缺乏可操作性 如行業(yè)行政主管部門以部門規(guī)章 監(jiān)管本行業(yè)公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為不是很有效 主要原因是行業(yè)行 政主管部門與被監(jiān)管的公用企業(yè)常常有著相同的經(jīng)濟(jì)利益 它只注 重保護(hù)本行業(yè)企業(yè)的利益 而忽視保護(hù)其他企業(yè)以及消費(fèi)者的利益 比如 電信條例 11 四 公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)制 一 轉(zhuǎn)變政府職能 實(shí)現(xiàn)政企分開 一 轉(zhuǎn)變政府職能 實(shí)現(xiàn)政企分開 加快我國公用企業(yè)改革 明確政府 掌舵 企業(yè) 劃船 的角色分工 割斷政府與公用企業(yè) 之間在產(chǎn)權(quán) 人事權(quán)等方面的紐帶 確立政府與公用企業(yè)之間的供 需合同關(guān)系 誰違約就制裁誰 政府要進(jìn)一步轉(zhuǎn)變職能 加快審批 制度改革 大幅度減少行政性審批 規(guī)范審批行為 搞好宏觀調(diào)控 和創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境 并通過出資人代表對(duì)國有獨(dú)資和擁有股份 的公用企業(yè)行使監(jiān)督職能 不再直接干預(yù)公用企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng) 活動(dòng) 另一方面 要將獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)權(quán) 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)交由公用企業(yè)自 己來行使 使其真正成為權(quán)責(zé)明確 自主經(jīng)營(yíng) 自負(fù)盈虧 自擔(dān)風(fēng) 險(xiǎn)的市場(chǎng)主體 自覺遵循自愿公平 等價(jià)有償 誠實(shí)信用的原則 以平等市場(chǎng)主體的身份參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng) 同時(shí)改革公用企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度 允許民間資本 國外資本等進(jìn)入公用行業(yè) 實(shí)現(xiàn)投資主體的多元化 盡快打破國有資本一統(tǒng)天下的局面 二 規(guī)范公用企業(yè)的格式合同 二 規(guī)范公用企業(yè)的格式合同 格式合同作為當(dāng)事人一方與 不特定多數(shù)人訂立而預(yù)先擬定的 且不允許相對(duì)人對(duì)其內(nèi)容做變更 的合同 被公用企業(yè)大量采用 格式合同最主要的特征就是其條款 的不可協(xié)商性 當(dāng)事人只能對(duì)之表示全部接受或者全部不接受 即 所謂的 要么接受 要么走開 格式合同的產(chǎn)生最主要的原因是要 約人在經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢(shì)地位 如鐵路 郵政 電力 通信等行業(yè)的企 業(yè) 在現(xiàn)實(shí)生活中 我國公用企業(yè)大都以格式合同來制約其他企業(yè) 和消費(fèi)者 以達(dá)到限制競(jìng)爭(zhēng)的目的 因此 應(yīng)當(dāng)在我國 合同法 12 對(duì)格式合同調(diào)整的基礎(chǔ)上 通過立法立規(guī) 加大對(duì)格式合同的行政 規(guī)制 一是由合同行政監(jiān)管機(jī)關(guān)制定或合同行政監(jiān)管機(jī)關(guān)與行業(yè)行 政主管部門共同制定合同示范文本 引導(dǎo)公用企業(yè)使用 二是將公 用企業(yè)欲使用的格式合同文本報(bào)合同行政監(jiān)管機(jī)關(guān)和行業(yè)行政主管 部門審查批準(zhǔn) 有效地控制格式合同的非正義性和顯示公平性 五 案件的調(diào)查取證 工商行政機(jī)關(guān)對(duì)其限制競(jìng)爭(zhēng)行為所調(diào)查取證 主要可以從以下 幾個(gè)方面入手 1 注意收集公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)的書證 物證 公用企業(yè)在實(shí)施 限制競(jìng)爭(zhēng)的過程中 必須回采取一定的手段 必須留下書證 物證 這些證據(jù) 絕大多數(shù)能夠客觀地反映公用企業(yè)強(qiáng)制用戶放棄自愿原 則 接受其捆綁式交易的基本事實(shí) 在限制競(jìng)爭(zhēng)案中 強(qiáng)制手段是 關(guān)鍵證據(jù) 而這種強(qiáng)制手段大都是一文件 通知 內(nèi)部規(guī)定等形式 表現(xiàn)出來的 在收集上述這些證據(jù)的同時(shí) 辦案人員同時(shí)要注意調(diào) 查清楚限制競(jìng)爭(zhēng)的具體操作方式 2 注意收集消費(fèi)者 用戶 受到 強(qiáng)制 交易的證據(jù) 所謂 強(qiáng) 制 通俗地說 就是違背了交易對(duì)象的主觀意愿 在筆錄中要有用 戶明確表述其主觀意愿如何的內(nèi)容 同時(shí) 必須詢問清楚對(duì)方 愿 意 或 不愿意 的原因 尤其對(duì)于用戶為何在不自愿的情況下 不接受交易條件的原因 均應(yīng)調(diào)查清楚 詳細(xì)地記錄 在這方面尤 其要注意收集公用企業(yè)因強(qiáng)制交易而給用戶開具的收據(jù) 3 通過被指定的經(jīng)營(yíng)者來調(diào)查限制競(jìng)爭(zhēng)行為 一般來說 指定 13 和被指定的經(jīng)營(yíng)者之間存在著一定的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系 被指定的經(jīng)營(yíng)者通 過支付回扣等物質(zhì)利益的方式賄賂公用企業(yè)及有關(guān)人員 公用企業(yè) 及有關(guān)人員 公用企業(yè)及有關(guān)人員利用其獨(dú)占地位限定其用戶必須 購買行賄者經(jīng)營(yíng)的商品或者提供的服務(wù) 被指定的經(jīng)營(yíng)者也往往借 機(jī)銷售質(zhì)次價(jià)高商品或者濫收費(fèi)用 因此 可以從被指定的經(jīng)營(yíng)者 入手 深追細(xì)挖 并順藤摸瓜 從而查清公用企業(yè)實(shí)施的限制競(jìng)爭(zhēng) 行為 4 調(diào)查分析其他經(jīng)營(yíng)者受到限制的情況 公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng) 必然會(huì)對(duì)其有關(guān)經(jīng)營(yíng)者造成損害 盡管損害的對(duì)象不限特定的經(jīng)營(yíng) 者 公用企業(yè)不正當(dāng)?shù)孬@取了交易機(jī)會(huì)而剝奪了其他經(jīng)營(yíng)者的交易 機(jī)會(huì) 就是排擠了其他經(jīng)營(yíng)的公平競(jìng)爭(zhēng) 只要限定行為得到證明 其損害結(jié)果通過分析就可以得出結(jié)論 六 調(diào)查對(duì)象及予以處罰的主體 1 1 調(diào)查對(duì)象 調(diào)查對(duì)象 限制競(jìng)爭(zhēng)行為的企業(yè) 指前面第二條講到的公用企業(yè) 被指定 的經(jīng) 營(yíng)者 其他受到排斥的經(jīng)營(yíng)者 被強(qiáng)制交易的消費(fèi)者等 2 2 被處罰的主體 被處罰的主體 限制競(jìng)爭(zhēng)行為的公用企業(yè) 3 3 查證要求 查證要求 凡是能夠證明違法事實(shí)的有關(guān)證據(jù)材料都應(yīng)該提取入卷 具體如下 14 1 當(dāng)事人方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照 法定代表人身份證明 委托書 提供 強(qiáng)制交易產(chǎn)品的有關(guān)賬目 票據(jù)憑證 支付相關(guān)稅費(fèi)的依據(jù) 2 當(dāng)事人的陳述 含企業(yè)法定代表人 具體實(shí)施限制競(jìng)爭(zhēng)行 為部門 3 證人證言 被強(qiáng)制交易的消費(fèi)者 又稱外圍調(diào)查 一般證據(jù)需要10 20份左 右 并具有代表性 被指定經(jīng)營(yíng)者 其他受到排斥的經(jīng)營(yíng)者的證明 筆錄 記錄等 4 被侵害消費(fèi)者 企業(yè) 個(gè)人 的投訴 舉報(bào) 證明 權(quán)益主 張權(quán)益等相關(guān)材料 5 其他證據(jù) 電腦資料 電子儲(chǔ)存資料 等相關(guān)材料 4 4 調(diào)查適用的行政措施 調(diào)查適用的行政措施 查詢 復(fù)制與限制競(jìng)爭(zhēng)行為有關(guān)的協(xié)議 賬冊(cè) 單據(jù) 文件 記錄 業(yè)務(wù)函電和其他資料 反法 責(zé)令被檢查公用企業(yè)暫停銷售 與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的財(cái)物 對(duì)有可能轉(zhuǎn)移 隱匿 銷毀與不正當(dāng)競(jìng) 爭(zhēng)行為有關(guān)的財(cái)物 可以扣押 期限三個(gè)月 案情復(fù)雜延長(zhǎng)三個(gè)月 反條 5 5 注意事項(xiàng) 注意事項(xiàng) 1 我們?cè)诓樘幑灿闷髽I(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí) 應(yīng)當(dāng)理解好 反法 中第三條的規(guī)定 縣級(jí)以上人民政府工商部門對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn) 行監(jiān)督檢查 法律法規(guī)規(guī)定由其他監(jiān)督檢查的 依照其規(guī)定 如 電 信條例 的四十一條和四十二條對(duì)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的調(diào)整作出規(guī)定 15 2 查處公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為權(quán)限問題 由設(shè)區(qū)的市局查處 也就是市工商局以上才能查處 市局才出臺(tái)的文件 2008 44號(hào)對(duì) 這權(quán)限明確 由市局查處 可委托違法地工商局調(diào)查 3 反法 反條 關(guān)于禁止公用企業(yè)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的若干 規(guī)定 法律適用原則 以 立法法 為基本原則 無論適用那部法 律查處 都應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止相關(guān)違法活動(dòng) 并對(duì)其違法行為的改正 予以監(jiān)督 不能處罰就完事 4 自由裁量權(quán)的把握 案例講解 案例講解 第二節(jié) 商業(yè)賄賂行為 調(diào)整商業(yè)賄賂行為的法律法規(guī)及規(guī)章 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 第八條 第二十二條之規(guī)定 中華人民共和國刑法 國家局 關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定 下稱60號(hào)令 四川省反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)條例 第十六條 第四十四條 藥品法 保險(xiǎn)法 等 一 商業(yè)賄賂行為的概述 商業(yè)賄賂 指經(jīng)營(yíng)者為銷售或者購買商品而采用財(cái)務(wù)或者其他 手段賄賂對(duì)方單位或者個(gè)人的行為 二 商業(yè)賄賂行為的有關(guān)判定 16 回扣 回扣 是指經(jīng)營(yíng)者銷售商品時(shí)在帳外暗中以現(xiàn)金 實(shí)物或者其 他方式退給對(duì)方單位或者個(gè)人的一定比例的商品價(jià)款 帳外暗中 是指未在依法設(shè)立的反映其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者行政事業(yè) 經(jīng)費(fèi)收支的財(cái)務(wù)賬上按照財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定明確如實(shí)記載 包括不 記入財(cái)務(wù)帳 轉(zhuǎn)入其他財(cái)務(wù)帳或者做假賬等 折扣 折扣 即商品購銷中的讓利 是指經(jīng)營(yíng)者在銷售商品時(shí) 以明 示并如實(shí)入帳的方式給予對(duì)方的價(jià)格優(yōu)惠 包括支付價(jià)款時(shí)對(duì)價(jià)款 總額按一定比例即時(shí)予以扣除和支付價(jià)款總額后再按一定比例予以 退還兩種形式 明示入帳 明示入帳 是指根據(jù)合同約定的金額和支付方式 在依法設(shè)立 的反映其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者行政事業(yè)經(jīng)費(fèi)收支的財(cái)務(wù)賬上按照財(cái)務(wù) 會(huì)計(jì)制度規(guī)定明確如實(shí)記載 傭金 傭金 是指經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)交易中給予為其提供服務(wù)的具有合法 經(jīng)營(yíng)資格的中間人的勞務(wù)報(bào)酬 三 商業(yè)賄賂行為的內(nèi)涵和特征 一 商業(yè)賄賂行為的內(nèi)涵 一 商業(yè)賄賂行為的內(nèi)涵 商業(yè)賄賂是一種提供物質(zhì)利益的不當(dāng)引誘 實(shí)質(zhì)經(jīng)營(yíng)者為銷售或 者購買商品采用財(cái)物或者其他手段收買對(duì)方單位或者個(gè)人 以爭(zhēng)取 交易機(jī)會(huì)或者交易優(yōu)惠條件的行為 二 商業(yè)賄賂行為的特征 二 商業(yè)賄賂行為的特征 目的 目的 為了銷售或購買商品 行為 行為 采用財(cái)務(wù)或者其它手段收買 17 三 賄賂的對(duì)象 受賄主體 三 賄賂的對(duì)象 受賄主體 一般是對(duì)方單位或某個(gè)人 還包括對(duì)商品購銷有直接影響的其 他單位或個(gè)人 四 商業(yè)賄賂行為的構(gòu)成要件 用案例講解 商業(yè)賄賂行為有以下幾個(gè)構(gòu)成要件 一 主體 一 主體 是參與市場(chǎng)交易活動(dòng)的單位或其個(gè)人 此外 還 包括對(duì)商品購銷有直接影響的第三人 二二 主主觀觀方方面面 目目的的 是為了通過收買達(dá)到銷售或購買商品 的目的 三 客體 三 客體 背離了誠實(shí)信用原則和公認(rèn)的商業(yè)道德 損害了 公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)準(zhǔn)則 擾亂了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序 四 客觀方面 行為 四 客觀方面 行為 表現(xiàn)為采用財(cái)物或者其他手段買通 交易對(duì)方 五 商業(yè)賄賂與公務(wù)賄賂的主要區(qū)別 一 主體的區(qū)別 一 主體的區(qū)別 商業(yè)賄賂的主體一般是經(jīng)營(yíng)者 特別是行 賄方是經(jīng)營(yíng)者 包括從事商品經(jīng)營(yíng)或者營(yíng)利性服務(wù)的法人 這里沒 有明確說明是企業(yè)法人 說明其他類別的法人有可能參與市場(chǎng)交易 經(jīng)營(yíng)行為 有可能成為法律調(diào)整 監(jiān)管的對(duì)象 只有在從事商品經(jīng) 營(yíng)或者營(yíng)利性服務(wù)的活動(dòng)中出現(xiàn)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí) 才能成為我們 監(jiān)管 調(diào)整的對(duì)象 其他經(jīng)濟(jì)組織和個(gè)人 受賄主體主要是交易的 對(duì)方單位或者個(gè)人 公務(wù)賄賂的主體主要是個(gè)人 并且受賄主體是 國家工作人員 18 二 目的的區(qū)別 二 目的的區(qū)別 商業(yè)賄賂的目的是為了銷售商品或者購買 商品 一般發(fā)生在商業(yè)往來中 公務(wù)賄賂則是為了獲取商業(yè)目的以 外的目的 例如 子女入學(xué) 個(gè)人出國 干部提拔以及獲取新藥審 批權(quán)等進(jìn)行的賄賂 其目的上的賄賂是傳統(tǒng) 刑法 上規(guī)定的賄賂 三 手段的區(qū)別 三 手段的區(qū)別 商業(yè)賄賂是在市場(chǎng)交易中采取財(cái)物手段或 其他手段進(jìn)行賄賂 公務(wù)賄賂一般要求采取財(cái)物手段時(shí)才追究責(zé)任 犯受賄罪的 往往是利用了職務(wù)之便 可根據(jù)其受賄所得數(shù)額或情 節(jié) 給予不同懲罰 四 法律責(zé)任的區(qū)別 四 法律責(zé)任的區(qū)別 商業(yè)賄賂是要承擔(dān)行政責(zé)任 黨紀(jì)政 紀(jì)責(zé)任 刑事責(zé)任 可以由工商行政管理機(jī)關(guān)依據(jù) 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 法 追究其行政責(zé)任 給予行政處罰 公務(wù)賄賂主要受黨紀(jì)政紀(jì)處 分以及刑事制裁 六 商業(yè)賄賂行為的表現(xiàn)形式 1 在交易外直接給付或收受現(xiàn)金與實(shí)物 2 假借促銷費(fèi) 宣傳費(fèi) 贊助費(fèi) 科研費(fèi) 勞務(wù)費(fèi) 咨詢費(fèi) 傭金等名義 給予對(duì)方單位或個(gè)人的財(cái)物 3 以報(bào)銷各種費(fèi)用或者用 紅票 沖賬的方式進(jìn)行賄賂 4 提供境內(nèi) 境外各種名義的旅游 考察等其他手段 5 給予或者收受回扣 6 利用相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位進(jìn)行索賄 七 當(dāng)前商業(yè)賄賂行為的表現(xiàn)特點(diǎn) 19 1 公開性 2 相當(dāng)?shù)钠毡樾?3 表現(xiàn)形式的多樣性 4 危害后果的潛在性 具體來講 具體來講 一些行業(yè)商業(yè)賄賂問題相對(duì)突出 涉及的部門和行業(yè)較多 并 且呈現(xiàn)蔓延趨勢(shì) 牽涉環(huán)節(jié)增多 主要存在于公司 企業(yè)產(chǎn)品購銷環(huán)節(jié) 包括直 接與交易行為密切相關(guān)的經(jīng)營(yíng)者 也包括中介推廣公司 由地下轉(zhuǎn)為公開 表現(xiàn)為在公開狀態(tài)下公然的給予和收受 有 的單位集體研究決定收取財(cái)物 存在被動(dòng)或者被迫行賄的現(xiàn)象 給付對(duì)象和方式復(fù)雜化 既有給付單位的 也有給付個(gè)人的 行為方式上 有的利用 帳外帳 收受回扣 也有的依附于附贈(zèng)等 方式進(jìn)行賄賂 八 商業(yè)賄賂行為的社會(huì)危害 1 導(dǎo)致國家稅收流失 2 妨礙了質(zhì)量 價(jià)格 技術(shù) 服務(wù)等效能競(jìng)爭(zhēng)手段作用的發(fā)揮 從長(zhǎng)遠(yuǎn)看 影響了經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展 3 擾亂正常的市場(chǎng)公平交易經(jīng)濟(jì)秩序 4 導(dǎo)致假冒偽劣產(chǎn)品的盛行 使制售假冒偽劣商品的違法犯罪 活動(dòng)有機(jī)可乘 使消費(fèi)者深受其害 20 5 敗壞行業(yè)風(fēng)氣 6 影響國家投資環(huán)境 破壞國家聲譽(yù) 九 商業(yè)賄賂成因分析 1 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈 一些經(jīng)營(yíng)者為獲取交易而不擇手段 貪圖個(gè)人利益 道德水準(zhǔn)低下 2 相關(guān)法律不完善 懲罰力度不到位 3 相關(guān)制度不健全 為賄賂行為提供了可乘之機(jī) 例如 會(huì)計(jì) 制度不健全 監(jiān)管不到位等等 十 回扣與折扣 1 1 回扣 回扣 是指經(jīng)營(yíng)者銷售商品時(shí)在帳外暗中以現(xiàn)金 實(shí)物或者 其他方式退給對(duì)方單位或者個(gè)人的一定比例的商品價(jià)款 回扣是違 法的 見60號(hào)令 2 2 回扣的特征 回扣的特征 1 帳外暗中給予和收受的 帳外暗中 是指為在依法設(shè)立 的反映其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者行政事業(yè)經(jīng)費(fèi)收支的財(cái)務(wù)賬上按照財(cái)務(wù) 會(huì)計(jì)制度規(guī)定明確如實(shí)記載 包括不記入財(cái)務(wù)帳 轉(zhuǎn)入其它財(cái)務(wù)帳 或者做假帳等 2 回扣是一定比例的商品價(jià)款的返還 3 回扣是賣方退還給買方單位或者個(gè)人的 3 3 折扣 折扣 即商品購銷中的讓利 是指經(jīng)營(yíng)者在銷售商品時(shí) 以 明示并如實(shí)入帳的方式給予對(duì)方的價(jià)格優(yōu)惠 包括支付價(jià)款時(shí)對(duì)價(jià) 款總額按一定比例即時(shí)予以扣除和支付價(jià)款總額后再按一定比例予 21 以退還兩種形式 折扣是合法的 4 4 折扣的特征 折扣的特征 1 給予或收受折扣必須明示入賬 2 折扣是一定比例的商品價(jià)款的返還 是買方自己節(jié)省下來 的商品價(jià)款的一部分 通過賣方即時(shí)扣除或事后返還的方式給付買 方 折扣不能理解為買方的收入 而是買方省下的部分價(jià)款 3 折扣是賣方給買方的 而且只能給買方單位 5 5 折扣的入賬方式 折扣的入賬方式 1 給付折扣的入賬方式 銷售折讓就是價(jià)款減讓 減讓后的金額計(jì)入銷售收入即營(yíng)業(yè)收 入 A 現(xiàn)金折扣計(jì)入企業(yè)的財(cái)務(wù)費(fèi)用科目 一方為了鼓勵(lì)另一方盡 快還款采取的折扣方式 B 返利計(jì)入銷售費(fèi)用即營(yíng)業(yè)費(fèi)用科目 一方為了鼓勵(lì)另一方多 購買自己的商品采用的促銷方式 2 收受折扣的入賬方式 A 企業(yè)購進(jìn)商品發(fā)生的購進(jìn)折扣 退回和折讓沖減商品進(jìn)價(jià)成 本 B 帳外暗中 僅僅是回扣行為的構(gòu)成要件 不是其他商業(yè)賄賂 行為的構(gòu)成要件 6 6 對(duì)折扣未按規(guī)定計(jì)入相應(yīng)科目的處理問題 對(duì)折扣未按規(guī)定計(jì)入相應(yīng)科目的處理問題 要區(qū)分記錯(cuò)帳與作假賬性質(zhì)上的不同 經(jīng)營(yíng)者之間的附贈(zèng)行為以 22 商業(yè)賄賂論處 但小額廣告禮品除外 十一 傭金 1 1 傭金 傭金 是指經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)交易中給予為其提供服務(wù)的具有合 法經(jīng)營(yíng)資格的中間人的勞務(wù)報(bào)酬 2 2 傭金的法律特征 傭金的法律特征 1 傭金是中間人所得的勞務(wù)報(bào)酬 2 中間人必須要有獨(dú)立的地位 有合法的經(jīng)營(yíng)資格 3 傭金要明示入賬 并依法納稅 十二 商業(yè)賄賂行為違法所得的計(jì)算問題 1 受賄方的違法所得 是其所收受的財(cái)物或者其他經(jīng)濟(jì)利益 2 行賄方的違法所得 是其通過行賄手段爭(zhēng)取到的交易機(jī)會(huì)所 賺取的利潤(rùn) 3 行賄方的違法所得難以計(jì)算時(shí) 不能將經(jīng)營(yíng)額作為違法所得 予以沒收 經(jīng)營(yíng)額含有企業(yè)的成本 實(shí)在沒有辦法 就只能按照罰 款來處理 十三 執(zhí)法中需要注意的問題 1 1 關(guān)于大型商場(chǎng) 超市濫收費(fèi)的行為能否以商業(yè)賄賂行為認(rèn)定 關(guān)于大型商場(chǎng) 超市濫收費(fèi)的行為能否以商業(yè)賄賂行為認(rèn)定 處理的問題 處理的問題 不能一律按照商業(yè)賄賂行為認(rèn)定處理 應(yīng)該區(qū)分不同情況 分 別處理 當(dāng)大型商場(chǎng) 超市假借廣告費(fèi) 宣傳費(fèi)等名義收取供應(yīng)商 高額費(fèi)用 又未發(fā)生其所指的廣告 宣傳等商業(yè)活動(dòng)的 可以按商 業(yè)賄賂行為處理 具體的后面 零售商供應(yīng)商公平交易管理辦法 23 要講 2 關(guān)于大型商場(chǎng) 超市收取的燈箱費(fèi) 上架費(fèi)等 若其收取后 提供了相應(yīng)的照明 專人擺放最佳商品陳列貨架位置等服務(wù)后 則 不能認(rèn)定為商業(yè)賄賂行為 十四 幾種具體行為的法律適用問題 1 1 關(guān)于醫(yī)院給付醫(yī)生 關(guān)于醫(yī)院給付醫(yī)生 CTCT 介紹費(fèi)介紹費(fèi) 等是否構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行等是否構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行 為的問題 為的問題 工商公字 1997 年第257號(hào) 醫(yī)院以給付 介紹費(fèi) 處方費(fèi) 等各種名目的費(fèi)用為手段 誘 使其他醫(yī)院醫(yī)生介紹病人到本院作 CT 檢查或者其他檢查的行為 構(gòu) 成 發(fā)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 第八條和國家工商總局 關(guān)于禁止商業(yè)賄賂 行為的暫行規(guī)定 所禁止的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 這種行為不僅損害醫(yī) 療服務(wù)秩序 而且極易增加公費(fèi)醫(yī)療 勞保醫(yī)療單位及患者的負(fù)擔(dān) 應(yīng)當(dāng)依法予以查處 如果是本院的醫(yī)生 基于其特殊的人身依附關(guān) 系 本院給予其的一種獎(jiǎng)勵(lì)或勞務(wù)報(bào)酬 則不構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 2 2 關(guān)于以收買瓶蓋方式推銷啤酒的行為定性處理問題 關(guān)于以收買瓶蓋方式推銷啤酒的行為定性處理問題 工商 公字 1997 第321號(hào) 啤酒公司以給付現(xiàn)金等方式向酒店服務(wù)員回收啤酒瓶蓋 誘使酒 店服務(wù)員向顧客推銷其產(chǎn)品 實(shí)質(zhì)是經(jīng)營(yíng)者為銷售商品 采用給予 財(cái)物的方式賄賂對(duì)其商品銷售有直接影響的人 其行為在一定程度 上排擠了其他經(jīng)營(yíng)者 也極易限制消費(fèi)者的選擇權(quán) 損害消費(fèi)者的 合法權(quán)益 擾亂正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序 構(gòu)成 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 第 24 八條和國家工商總局 關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定 第二條 所禁止的商業(yè)賄賂行為 應(yīng)當(dāng)依法予以查處 3 3 關(guān)于旅行社或?qū)в稳藛T接受商場(chǎng)支付的 關(guān)于旅行社或?qū)в稳藛T接受商場(chǎng)支付的 人頭費(fèi)人頭費(fèi) 停車停車 費(fèi)費(fèi) 等費(fèi)用的定性處理問題等費(fèi)用的定性處理問題 工商公字 1999 第170號(hào) 商場(chǎng)為吸引旅行社和導(dǎo)游人員組織旅行團(tuán)到商場(chǎng)購物 按旅行團(tuán) 人數(shù)以 人頭費(fèi) 停車費(fèi) 等名義或按游客購物成交額的一定比 例給付旅行社或?qū)в稳藛T一定的財(cái)物 屬于以不正當(dāng)利益爭(zhēng)取交易 給予方和收受方均違反了 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 第八條的規(guī)定 構(gòu)成 商業(yè)賄賂行為 應(yīng)當(dāng)依法予以查處 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 第八條禁止經(jīng)營(yíng)者為銷售或購買商品而采用 財(cái)物或其他手段進(jìn)行賄賂的行為 其實(shí)質(zhì)是禁止經(jīng)營(yíng)者以不正當(dāng)?shù)?利益引誘交易 經(jīng)營(yíng)者無論將這種利誘給予交易對(duì)方單位或個(gè)人 還是給予與交易行為密切相關(guān)的其他人 也不論給予或收受這種利 益是否入帳 只要這種利誘行為以爭(zhēng)取交易為目的 且影響了其他 競(jìng)爭(zhēng)者開展質(zhì)量 價(jià)格 服務(wù)等方面的公平競(jìng)爭(zhēng) 就構(gòu)成 反不正 當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 第八條禁止的商業(yè)賄賂 4 4 關(guān)于以賄賂手段承包建筑工程項(xiàng)目的定性處理問題 關(guān)于以賄賂手段承包建筑工程項(xiàng)目的定性處理問題 工商 公字 2000 第62號(hào) 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 第二條第三款中的 營(yíng)利性服務(wù) 是指以有 償提供勞務(wù) 技術(shù) 設(shè)施 信息 資金 產(chǎn)權(quán)及其他利益或條件等 為主要特征的經(jīng)營(yíng)活動(dòng) 建筑施工企業(yè)承包建筑工程項(xiàng)目 是以其 勞務(wù) 技術(shù) 設(shè)施等來完成建設(shè)單位委托的建筑工程項(xiàng)目 并以此 25 獲取報(bào)酬的經(jīng)營(yíng)行為 其性質(zhì)屬于提供營(yíng)利性服務(wù) 建筑施工企業(yè) 屬于 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 規(guī)范的經(jīng)營(yíng)者 建筑施工企業(yè)為承包建筑工程項(xiàng)目 直接或假借其他名義給付 建設(shè)單位財(cái)物的行為 不正當(dāng)?shù)嘏艛D了其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 擾亂了建筑 市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序 構(gòu)成了 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 第八條和國家工商總 局 關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定 所禁止的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 應(yīng)當(dāng)依法予以查處 5 5 關(guān)于醫(yī)院非法收受保險(xiǎn)公司給予的 關(guān)于醫(yī)院非法收受保險(xiǎn)公司給予的 勞務(wù)費(fèi)勞務(wù)費(fèi) 定性處理問題定性處理問題 工商公字 工商公字 2000 第97號(hào) 醫(yī)院違反國家有關(guān)規(guī)定從事保險(xiǎn)代理業(yè)務(wù) 收取保險(xiǎn)公司給予 的 勞務(wù)費(fèi) 利用自己的便利條件為保險(xiǎn)公司向患者推銷保險(xiǎn) 屬 于非法收受經(jīng)營(yíng)者給予的財(cái)物并為其牟取交易機(jī)會(huì)的行為 醫(yī)院無 論是否將收取的 勞務(wù)費(fèi) 入帳 其行為均違反了 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 法 第八條和國家工商行政管理總局 關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫 行規(guī)定 構(gòu)成商業(yè)賄賂行為 應(yīng)當(dāng)依法予以查處 6 6 關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)能否查處收受賄賂的行為問題 關(guān)于工商行政管理機(jī)關(guān)能否查處收受賄賂的行為問題 工商 公字 2000 第246號(hào) 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 第八條規(guī)定 經(jīng)營(yíng)者不得采用財(cái)物或者其 它手段進(jìn)行賄賂以銷售或者購買商品 其中所指的賄賂既包括行賄 也包括受賄 對(duì)于有關(guān)當(dāng)事人在商品購銷中收受賄賂的行為 工商 行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 的有關(guān)規(guī)定和國家工商 行政管理總局 關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定 進(jìn)行查處 26 7 7 關(guān)于收取對(duì)方商業(yè)贊助金 宣傳費(fèi) 廣告費(fèi)的行為能否按商 關(guān)于收取對(duì)方商業(yè)贊助金 宣傳費(fèi) 廣告費(fèi)的行為能否按商 業(yè)賄賂定性的問題業(yè)賄賂定性的問題 工商公字 2001 第152號(hào) 宣傳費(fèi) 廣告費(fèi) 商業(yè)贊助等 應(yīng)是對(duì)宣傳行為 廣告行為及 其他具體商業(yè)行為所支出的費(fèi)用 如果未發(fā)生宣傳 廣告等相應(yīng)的 具體商業(yè)行為 而是假借宣傳費(fèi) 廣告費(fèi) 商業(yè)贊助等名義 以合 同 補(bǔ)充協(xié)議等形式公開收受和給付對(duì)方單位或個(gè)人除正常商品價(jià) 款或服務(wù)費(fèi)用以外的其他經(jīng)濟(jì)利益 即構(gòu)成商業(yè)賄賂 應(yīng)當(dāng)依據(jù) 中華人民共和國反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 的有關(guān)規(guī)定予以查處 8 8 關(guān)于非營(yíng)利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)是否屬于 關(guān)于非營(yíng)利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)是否屬于 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 規(guī)范主規(guī)范主 體問題體問題 工商公字 2001 第248號(hào) 無論是營(yíng)利性醫(yī)療機(jī)構(gòu) 還是非營(yíng)利性醫(yī)療機(jī)構(gòu) 只要在購買 藥品或者其它醫(yī)療用品中收受回扣的 都應(yīng)當(dāng)按照 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) 法 的規(guī)定依法查處 9 9 關(guān)于公辦學(xué)校收受商業(yè)賄賂行為是否受 關(guān)于公辦學(xué)校收受商業(yè)賄賂行為是否受 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 調(diào)整的問題 調(diào)整的問題 工商公字 2006 第90號(hào) 國家工商行政管理總局 關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定 第九條第二款中的 有關(guān)單位 是指在商品交易中收受商業(yè)賄賂的 單位 無論是公辦學(xué)校 還是其他性質(zhì)的學(xué)校 只要在購買商品 包括購買書籍 時(shí)收受商品銷售者給予的商業(yè)賄賂 就可以按照 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 和國家工商行政管理總局 關(guān)于禁止商業(yè)賄賂 行為的暫行規(guī)定 的有關(guān)規(guī)定予以處理 十五 重點(diǎn)查處的領(lǐng)域和行業(yè) 27 1 1 工程建設(shè) 土地出讓 產(chǎn)權(quán)交易 醫(yī)藥購銷 政府采購 資 工程建設(shè) 土地出讓 產(chǎn)權(quán)交易 醫(yī)藥購銷 政府采購 資 源開發(fā)與經(jīng)銷 源開發(fā)與經(jīng)銷 2 2 查處的其他領(lǐng)域和行業(yè) 查處的其他領(lǐng)域和行業(yè) 新增的九個(gè)方面 銀行信貸 證券期貨 商業(yè)保險(xiǎn) 出版發(fā)行 體育 電信 電力 質(zhì)檢 環(huán)保 3 3 六大領(lǐng)域的主要特點(diǎn)及重點(diǎn)環(huán)節(jié) 六大領(lǐng)域的主要特點(diǎn)及重點(diǎn)環(huán)節(jié) 1 1 工程建設(shè) 工程建設(shè) 主要特點(diǎn) 主要特點(diǎn) A 涉及多行業(yè) 多部門 B 涉案金額大 C 窩案串案 多 D 行賄受賄過程雖然隱蔽 但工程建設(shè)活動(dòng)表現(xiàn)異常 重點(diǎn)環(huán)節(jié) 主要以建設(shè)項(xiàng)目為切入點(diǎn) 重點(diǎn)環(huán)節(jié) 主要以建設(shè)項(xiàng)目為切入點(diǎn) A 土地使用權(quán)的出讓環(huán) 節(jié) B 工程立項(xiàng) 規(guī)劃審批 市場(chǎng)準(zhǔn)入環(huán)節(jié) C 項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo) 工程 的發(fā)包 分包環(huán)節(jié) D 專業(yè)工程設(shè)備 建筑材料設(shè)備的采購環(huán)節(jié) E 項(xiàng)目預(yù)決算 項(xiàng)目驗(yàn)收 質(zhì)量監(jiān)督等環(huán)節(jié) F 工程監(jiān)理 質(zhì)量驗(yàn)收 環(huán)節(jié) G 其他環(huán)節(jié) 例如 建筑施工單位的資質(zhì)審批 工程項(xiàng)目評(píng) 估 公共基礎(chǔ)設(shè)施配套等環(huán)節(jié) 2 2 土地出讓 土地出讓 主要特點(diǎn) 主要特點(diǎn) A 發(fā)案環(huán)節(jié) 涉案人員相對(duì)比較集中 主要發(fā)生在 土地批租 協(xié)議轉(zhuǎn)讓 使用權(quán)招投標(biāo) 審理辦理出讓手續(xù) 開發(fā)費(fèi) 用減免 開發(fā)區(qū)建設(shè) 房地產(chǎn)開發(fā)等環(huán)節(jié) B 受賄主體相對(duì)特定 涉及的主要是土地出讓單位 行使土地管理職權(quán)的國家工作人員以 及中介評(píng)估機(jī)構(gòu) C 涉案金額大 D 作案過程隱蔽 E 查處難度大 重點(diǎn)環(huán)節(jié) 重點(diǎn)環(huán)節(jié) A 經(jīng)營(yíng)性土地使用權(quán)招標(biāo)拍賣掛牌出讓環(huán)節(jié) B 探礦 28 權(quán) 采礦權(quán)出讓 土地整理等項(xiàng)目發(fā)包環(huán)節(jié) C 土地 礦權(quán)評(píng)估環(huán) 節(jié) D 城市拆遷改造環(huán)節(jié) E 其他環(huán)節(jié) 如土地測(cè)量 抵押 開發(fā) 耕地保護(hù)等環(huán)節(jié) 十六 專項(xiàng)治理中查辦商業(yè)賄賂案件需把握的總體原則 1 嚴(yán)格區(qū)分正常的商業(yè)交往 不正當(dāng)交易行為與商業(yè)賄賂行為 附贈(zèng)行為是屬于不正當(dāng)交易行為 附贈(zèng)以商業(yè)賄賂論處 應(yīng)理解 為是比照商業(yè)賄賂行為相關(guān)條文 第二十二條 予以規(guī)制 要注意 區(qū)別 2 嚴(yán)格區(qū)分屬于自查自糾范圍予以糾正的違法違紀(jì)行為與商業(yè) 賄賂違法犯罪行為 3 嚴(yán)格區(qū)分單位違法與個(gè)人違法的法律界限及其處理原則 4 堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì) 區(qū)別對(duì)待 重點(diǎn)打擊嚴(yán)重的商業(yè)賄賂違法行 為 5 嚴(yán)格把握違法與犯罪的界限 6 堅(jiān)持查處與保護(hù)并重 做到違法追究 合法保護(hù) 依法行政 客觀公正 7 對(duì)法律規(guī)定不明確 性質(zhì)難以認(rèn)定的問題慎重處理 及時(shí)向 上級(jí)工商機(jī)關(guān)請(qǐng)示 并通過市局向省級(jí)工商局和國家工商總局請(qǐng)示 十七 治理查辦商業(yè)賄賂案件需注意的具體問題 一 以現(xiàn)有的法律法規(guī)為依據(jù)開展工作 一 以現(xiàn)有的法律法規(guī)為依據(jù)開展工作 n 堅(jiān)持依法行政 正確掌握法律政策界限 依據(jù)現(xiàn)行的 反不正當(dāng) 29 競(jìng)爭(zhēng)法 和總局 關(guān)于禁止商業(yè)賄賂行為的暫行規(guī)定 在現(xiàn)有的法 律框架內(nèi)查辦案件 1 堅(jiān)持正確方向 2 堅(jiān)持實(shí)事求是的原則 3 堅(jiān)持懲處與教育相結(jié)合 二 注意區(qū)分不規(guī)范交易行為與商業(yè)賄賂的界限 二 注意區(qū)分不規(guī)范交易行為與商業(yè)賄賂的界限 例如 記錯(cuò)帳與作假賬的性質(zhì)區(qū)別 三 注意區(qū)分正常促銷行為與商業(yè)賄賂的界限 三 注意區(qū)分正常促銷行為與商業(yè)賄賂的界限 例如 面向消費(fèi)者的有獎(jiǎng)銷售與面向經(jīng)營(yíng)者的附贈(zèng)的性質(zhì)區(qū)別 中國移動(dòng)公司推出的預(yù)存話費(fèi)贈(zèng)手機(jī)或贈(zèng)充值卡的行為 屬于 面向消費(fèi)者個(gè)人的附贈(zèng)式有獎(jiǎng)銷售行為 不宜按商業(yè)賄賂處理 四 注意區(qū)分主動(dòng)行賄與因他人索賄而被迫行賄的情節(jié) 性 四 注意區(qū)分主動(dòng)行賄與因他人索賄而被迫行賄的情節(jié) 性 質(zhì)差異質(zhì)差異 例如 大型商場(chǎng)超市假借廣告費(fèi) 促銷費(fèi) 宣傳費(fèi)等名義強(qiáng)行 收取供應(yīng)商費(fèi)用的行為 五 工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)電信部門的商業(yè)賄賂行為是否有監(jiān) 五 工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)電信部門的商業(yè)賄賂行為是否有監(jiān) 管權(quán)的問題管權(quán)的問題 電信條例 第四十二條第 三 項(xiàng)規(guī)范的是低于成本提供電 信業(yè)務(wù)或者服務(wù)行為的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 而不是商業(yè)賄賂行為 沒 有對(duì)電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者的商業(yè)賄賂行為作出規(guī)定 因此 對(duì)電信行業(yè) 商業(yè)賄賂行為的監(jiān)管權(quán)不屬于 反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 第三條第二款規(guī) 30 定的除外情形 工商部門對(duì)電信行業(yè)商業(yè)賄賂行為應(yīng)當(dāng)具有監(jiān)管權(quán) 六 醫(yī)院收取的藥品讓利款沒有讓利于患者的處理問題 六 醫(yī)院收取的藥品讓利款沒有讓利于患者的處理問題 醫(yī)院收取的藥品讓利款按照規(guī)定已記入反映其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或行政 事業(yè)經(jīng)費(fèi)支出的法定帳中 也按照會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)制度記入了相關(guān)的科目 這一做法符合折扣的特征 不屬于回扣或商業(yè)賄賂 至于醫(yī)院零售 時(shí)沒有按照讓利后的價(jià)格加價(jià) 將優(yōu)惠讓利于患者 而是按照進(jìn)貨 時(shí)沒有讓利的價(jià)格進(jìn)行加價(jià)的行為 則屬于違反藥品價(jià)格管理的有 關(guān)規(guī)定 不屬于工商機(jī)關(guān)監(jiān)管范圍 應(yīng)移交價(jià)格部門處理 七 對(duì)醫(yī)療單位以多種名義接受醫(yī)藥等企業(yè)贊助 其他費(fèi)用 七 對(duì)醫(yī)療單位以多種名義接受醫(yī)藥等企業(yè)贊助 其他費(fèi)用 等財(cái)物 已記入單位財(cái)務(wù)帳的行為是否免予處罰的問題等財(cái)物 已記入單位財(cái)務(wù)帳的行為是否免予處罰的問題 注意定性 問題 n 應(yīng)區(qū)分公益性贊助與商業(yè)性贊助性質(zhì)的不同 對(duì)商業(yè)目的的贊助 可以根據(jù)衛(wèi)生系統(tǒng)的具體情況 采取處理上的寬大政策 給予從輕 減輕直至免予處理 但需要中央針對(duì)治理工作作出統(tǒng)一規(guī)定 明確 統(tǒng)一的處理政策 例如2006年省局與省書生廳聯(lián)合發(fā)文規(guī)范醫(yī)院的 處理問題 與商品交易環(huán)節(jié)沒有牽涉公益性贊助行為 不以商業(yè)賄 賂論處 工商部門不能按照商業(yè)賄賂行為進(jìn)行監(jiān)管和查處 長(zhǎng)赤衛(wèi) 生院接受企業(yè)贊助的救護(hù)車案 n 中小學(xué)校 幼兒園收取片外學(xué)生贊助費(fèi)的行為 不是市場(chǎng)交易中 的商業(yè)行為 不宜按商業(yè)賄賂處理 應(yīng)當(dāng)屬于教育領(lǐng)域亂收費(fèi)的行 業(yè)不正之風(fēng) 由教育行政主管機(jī)關(guān)依法糾正 個(gè)人收受的 依法承 31 擔(dān)黨紀(jì)政紀(jì)或刑事責(zé)任 八 涉嫌犯罪的商業(yè)賄賂案件移送的有關(guān)問題 八 涉嫌犯罪的商業(yè)賄賂案件移送的有關(guān)問題 n 工商行政管理部門在查處商業(yè)賄賂不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的過程中 發(fā) 現(xiàn)當(dāng)事人的行為涉嫌構(gòu)成商業(yè)賄賂犯罪的 應(yīng)當(dāng)依法移送司法機(jī)關(guān) 司法機(jī)關(guān)認(rèn)定不構(gòu)成犯罪并移送工商行政管理部門查處的 應(yīng)當(dāng)依 法實(shí)施行政處罰 總的原則 1 移送標(biāo)準(zhǔn) 按照 最高人民檢察院 公安部關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的 規(guī)定 執(zhí)行 以下行為應(yīng)予追訴 1 公司 企業(yè)人員受賄數(shù)額在五千元以上 2 個(gè)人對(duì)公司 企業(yè)人員行賄數(shù)額在一萬元以上 3 單位對(duì)公司 企業(yè)人員行賄數(shù)額在二十萬元以上 2 處理好處罰與移送的關(guān)系 1 行政處罰法 的有關(guān)規(guī)定 第七條 違法行為構(gòu)成犯 罪 應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任 不得以行政處罰代替刑事處罰 n 第 二十二條 違法行為構(gòu)成犯罪的 行政機(jī)關(guān)必須將案件移送司法 機(jī)關(guān) 依法追究刑事責(zé)任 2 國家工商行政管理局關(guān)于案件移送有關(guān)問題的答復(fù) 工商 法字 1999 第192號(hào)文件 根據(jù) 行政處罰法 第七條及第二十二條的有關(guān)規(guī)定 違法行 為構(gòu)成犯罪的 行政機(jī)關(guān)必須將案件移送司法機(jī)關(guān) 依法追究刑事 責(zé)任 不得以行政處罰代替刑事處罰 工商行政管理機(jī)關(guān)在查處案 32 件過程中 認(rèn)為案件當(dāng)事人的行為已經(jīng)構(gòu)成犯罪的 應(yīng)當(dāng)將案件移 送司法機(jī)關(guān) 不再進(jìn)行行政處罰 3 下列情形的案件工商機(jī)關(guān)可以實(shí)施行政處罰 A 單位或個(gè) 人行賄 受賄數(shù)額不夠經(jīng)濟(jì)犯罪追訴標(biāo)準(zhǔn)的 B 工商機(jī)關(guān)實(shí)施行政 處罰過程中不認(rèn)為涉嫌構(gòu)成犯罪的 C 工商機(jī)關(guān)移送公安或檢察機(jī) 關(guān)時(shí) 對(duì)方不接受移送的 D 公安或檢察院機(jī)關(guān)接受移送后認(rèn)為不 構(gòu)成犯罪的 E 公司 企業(yè) 非國有機(jī)關(guān) 國有公司 企業(yè)單位 受賄的 3 移送程序 注意不同涉案主體的案件移送不同機(jī)關(guān) 一般的公司 企業(yè)的 案件移送公安機(jī)關(guān) 國家機(jī)關(guān) 國有企業(yè)等單位以及國家工作人員 的案件移送檢察機(jī)關(guān) 4 移送文書 按照已有文書執(zhí)行 5 移送案件中涉案財(cái)物的處理 1 按照國務(wù)院2001年7月4日公布的 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌 犯罪案件的規(guī)定 國務(wù)院令 第310號(hào) 執(zhí)行 第十二條明確 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)決定立案的案件 應(yīng)當(dāng)自接到立案通知 書之日起3日內(nèi)將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移交公安機(jī)關(guān) 并辦結(jié)交接手續(xù) 法律 行政法規(guī)另有規(guī)定的 依照其規(guī)定 第 十一條明確 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案 件 不得以行政處罰代替移送 33 2 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件前已經(jīng)作出的 警告 責(zé)令停產(chǎn)停業(yè) 暫扣或者吊銷許可證 暫扣或者吊銷執(zhí)照的 行政處罰決定 不停止執(zhí)行 3 依照行政處罰法的規(guī)定 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)向公安機(jī)關(guān)移送涉 嫌犯罪案件前 已經(jīng)依法給予當(dāng)事人罰款的 人民法院判處罰金時(shí) 依法折抵相應(yīng)罰金 九 加強(qiáng)部門協(xié)作配合 九 加強(qiáng)部門協(xié)作配合 加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察 檢察 公安等有關(guān)部門