證券交易真題.doc

根據(jù)（買賣證券的方向），委托指令分為買進(jìn)委托和賣出委托。證券交易競價原則是（價格優(yōu)先，時間優(yōu)先）。（連續(xù)競價）是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。證券交易所的交易席位實質(zhì)包含了（交易資格）的含義。上海證券交易所B股傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)是（1美元）上海證券交易所于（1990年12月）正式開業(yè)。電話自動委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑（密碼）識別。證券指數(shù)的編制遵循（公開透明）原則。上海證券交易所當(dāng)日賬戶開立，（T+1）日生效。證券業(yè)管理人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的（ 基金）證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表（1）名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證的性質(zhì)是（期權(quán)）信用交易是投資者通過交付（保證金）取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。證券交易所交易異常情況的無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通訊系統(tǒng)出現(xiàn)（10）分鐘以上中斷的情形。投資者要求開辦網(wǎng)上委托，需向（具有資格的證券公司）提交申請。根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，集合競價階段的有效申報價格為（股票申報價格不高于前收盤價格的900%，且不低于前收盤價格的50%）。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是（不以營利為目的）的法人同自營業(yè)務(wù)相比，下列選項中，（客戶資料的保密性）是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點對于首次公開發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的（5家）會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。證券公司與客戶簽訂專項資產(chǎn)管理合同，形成“一對一”關(guān)系的業(yè)務(wù)是（定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)）。（證券交易所）不是場外交易市場。按照（交易對象的品種）劃分，證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。下列不屬于集中性市場營銷策略的是（無差異市場營銷策略）目前，我國通過證券交易所交易的證券均采用（電腦報價）形式。證券交易所證券交易的開盤價為（當(dāng)日該證券的第一筆成交價）。從事IB業(yè)務(wù)的證券公司只能接受（全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司）的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作的時間是（2005年4月底）證券交易必須遵循的原則不包括（公允原則）可轉(zhuǎn)換債券具有（債權(quán)和期權(quán)）的雙重特性。以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是（通過交易單元，會員可以進(jìn)行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回）。在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向（證券交易所）提出申請。證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的（5）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。在訂單匹配原則方面，各國證券交易所普遍使用（價格優(yōu)先）原則作為第一優(yōu)先原則。證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（交收）目前我國A股賬戶不可用于買賣（B股）。零數(shù)委托是指買進(jìn)或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的（1個）交易單位。證券營業(yè)部日常管理的主要內(nèi)容是（經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運作管理）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷是以（證券類金融產(chǎn)品）為載體的金融服務(wù)營銷。關(guān)于分紅派息，以下說法錯誤的是（上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進(jìn)行）。全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以（詢價方式）進(jìn)行的債券交易行為。競價市場上，匹配成功的訂單按（委托訂單規(guī)定的價格）成交投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少（5%），應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司并予以公告。在場外交易市場，金融機構(gòu)的柜臺是（既是交易的組織者，又是交易的直接參加者）。證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立（投資對象備選庫制度）。我國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得（從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取）連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實時最高（5個）買入申報價格和數(shù)量。嚴(yán)格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)（權(quán)益）的憑證。下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定的說法，正確的是（在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定）。下列屬于限價委托的優(yōu)點的是（有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期投資計劃）。內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除（公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化）外，均屬于內(nèi)幕信息。國債回購交易實質(zhì)是一種以（有價證券）為抵押拆借資金的信用行為證券交易的競價結(jié)果，不可能出現(xiàn)（推遲成交）下列不屬于委托人權(quán)利的是（隨時變更或撤銷委托）。深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（自營證券交易）。證券營業(yè)部采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過（場內(nèi)交易員）。證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人）。證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該（證券發(fā)行總量）的10%。投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括（了解交易風(fēng)險，按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金）。對于市場風(fēng)險的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（25%）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。（雙邊凈額清算）是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收、應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。2011年11月份證券業(yè)從業(yè)資格考試證券交易真題總題數(shù)：160題 題答對：0題答錯:0題未答：160題目前，投資者在我國債券市場上進(jìn)行證券交易時采用（實名制）國債在凈價交易的情況下應(yīng)計利息是根據(jù)（票面利率）按天計算的。交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過（90%）境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的（特別會員）參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在（中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司）辦理債券的質(zhì)押登記。在證券回購交易中，融入資金方做（買入）處理。在我國，取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（客戶優(yōu)先）的申報原則。按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到（中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海或深圳分公司）及其代理點開立證券賬戶標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%）。證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開立的賬戶有（信用交易擔(dān)保資金賬戶）。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起（6）個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過（5%）證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（20）年。一級交易商在固定收益平臺交易期間，應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過（60分鐘）。證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對應(yīng)的（市值）計算。根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為（有形席位和無形席位）。深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（個人投資者直接買賣股票）。證券公司申請會員資格時，應(yīng)報送證券交易所的材料不包括（持有5%以下股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息）。證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施（特別停牌）并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報告。證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（30萬元以上60萬元以下）罰款。召開股東大會的上市公司要提前（30）天刊登公告。證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（商業(yè)銀行），以每個客戶的名義單獨立戶管理。（營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名）不屬于營業(yè)部與客戶簽訂的代理交易協(xié)議的內(nèi)容。股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機構(gòu)的，由（證券交易所）指定臨時代辦機構(gòu)。在深圳證券交易所上市的某上市公司要發(fā)放現(xiàn)金紅利，其股權(quán)登記日為3月12日，上市公司應(yīng)于（3月11日）前將紅利資金劃入深圳登記結(jié)算公司指定的賬戶，深圳登記結(jié)算公司應(yīng)于（3月13日）劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（證券交易所）證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時，下列各項中，（由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗資證明）是不屬于向中國證監(jiān)會報送的材料。（集中性市場營銷策略）又稱“密集型策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細(xì)分市場的需求。對于市場風(fēng)險的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（25%）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為（A類）。上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過（證券交易所交易系統(tǒng)）進(jìn)行。全國銀行間債券市場回購交易單位為（萬元）。對每筆成交的證券及相應(yīng)價款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是（防止在市場風(fēng)險特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險積累的情況發(fā)生）ETF的基金管理人可采用（網(wǎng)上和網(wǎng)下）方式發(fā)售基金份額。一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是（A和C席位均增加某實物券300手）。根據(jù)我國證券交易規(guī)則的規(guī)定，A股及債券現(xiàn)貨的申報價格最小變動單位是人民幣（0.01元）常見的內(nèi)幕交易行為有（知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易）。按（持有人權(quán)利的性質(zhì)）不同，可以把權(quán)證分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（信用狀況）協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。下列關(guān)于基金的敘述，正確的是（封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券相似）。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的（10%）。下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法，錯誤的是（收入來源為買賣價差）。已知某證券專營機構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為3億元人民幣，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元人民幣，證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長期投資為0.3億元人民幣。該證券專營機構(gòu)的凈資本是（17.91）億元。客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采?。ㄍ泄埽┓绞竭M(jìn)行保管。上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（無償送股比例），自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。根據(jù)我國上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（6個月）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。為了建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（風(fēng)險監(jiān)控閥值），通系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向（公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)）報告。單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（3%）。（客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶）用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金?？蛻羧谌陂g，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起（3）個交易日內(nèi)向證券公司申報。約定客戶從事融資、融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的（同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率）。某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊資格式化詢價是指參與者必須按照（交易系統(tǒng)）規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。本最低限額為（1億元）。上海證券交易