風(fēng)險(xiǎn)管理指南.doc

風(fēng)險(xiǎn)管理指南風(fēng)險(xiǎn)管理指南 1 1 目的目的 2 2 2 適用范圍適用范圍 2 3 3 術(shù)語術(shù)語 2 4 4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理描述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理描述 2 4 1 4 1 風(fēng)險(xiǎn)分類風(fēng)險(xiǎn)分類 2 4 2 4 2 風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)識別 3 4 3 4 3 風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析 4 4 4 4 4 風(fēng)險(xiǎn)處理和減緩活動風(fēng)險(xiǎn)處理和減緩活動 5 5 5 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 6 6 6 附錄附錄 6 6 1 6 1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析列表項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析列表 6 6 2 6 2 參考資料參考資料 9 7 7 修訂記錄修訂記錄 9 1 1 目的目的 描述項(xiàng)目進(jìn)行過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)的識別方法 制定預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的措施 及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的解決 方法 供項(xiàng)目策劃時(shí)根據(jù)具體項(xiàng)目的情況選擇或裁剪使用 由此確定項(xiàng)目采用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)識別 方法 制定詳細(xì)的預(yù)防措施和解決方法 以避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生 或者當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí) 將損失減小 到最低程度 2 2 適用范圍適用范圍 適用于公司的所有合同項(xiàng)目和產(chǎn)品項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于項(xiàng)目的整個(gè)生命周期 3 3 術(shù)語術(shù)語 1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 指項(xiàng)目中不利事件發(fā)生的不確定性 2 軟件風(fēng)險(xiǎn) 指軟件開發(fā)過程中及軟件產(chǎn)品本身可能造成的傷害或損失 3 風(fēng)險(xiǎn)管理 對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別 分析和處理的過程 4 4 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理描述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理描述 為了管理項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn) 在進(jìn)行項(xiàng)目策劃時(shí) 需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析 并制訂風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 該計(jì)劃可作為項(xiàng)目計(jì)劃的一部分 風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)貫穿于項(xiàng)目工程的始終 它不是項(xiàng)目經(jīng)理一人的任務(wù) 也不是一次性的任務(wù) 而是 一個(gè)迭代的過程 任一項(xiàng)目成員都有責(zé)任進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理 制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃包括 風(fēng)險(xiǎn)識別 風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)處理 風(fēng)險(xiǎn)跟蹤 4 1 4 1 風(fēng)險(xiǎn)分類風(fēng)險(xiǎn)分類 要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理 先明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)怎么分類 4 1 1 4 1 1 按內(nèi)容分按內(nèi)容分 范圍風(fēng)險(xiǎn) 與范圍變更有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn) 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 影響按照要求的技術(shù)性能和質(zhì)量水平完成任務(wù) 進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn) 影響在預(yù)算的時(shí)間范圍內(nèi)完成任務(wù) 成本風(fēng)險(xiǎn) 影響在預(yù)算的成本范圍內(nèi)完成任務(wù) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)變化 法律風(fēng)險(xiǎn) 許可權(quán) 專利 合同失效 訴訟 不可抗力 外部可預(yù)測風(fēng)險(xiǎn) 市場風(fēng)險(xiǎn) 原材料可利用性 需求 日常運(yùn)作 維修需求 環(huán)境影響 社會影響 貨幣變動 通貨膨脹 稅收 外部不可預(yù)測風(fēng)險(xiǎn) 規(guī)章 不可預(yù)測的政府干預(yù) 自然災(zāi)害 內(nèi)部非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn) 公司的經(jīng)營戰(zhàn)略發(fā)生了變化 管理風(fēng)險(xiǎn) 公司管理人員是否成 熟等 4 1 2 4 1 2 按可確定性分按可確定性分 已知風(fēng)險(xiǎn) 如當(dāng)前測試環(huán)境不能滿足用戶真實(shí)使用環(huán)境的模擬 可預(yù)知風(fēng)險(xiǎn) 如使用技術(shù)存在的缺陷 不可預(yù)知風(fēng)險(xiǎn) 如外購進(jìn)口設(shè)備運(yùn)輸途中可能出現(xiàn)的不能如期到達(dá)或損壞的風(fēng)險(xiǎn) 4 2 4 2 風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)識別識別 風(fēng)險(xiǎn)識別是管理風(fēng)險(xiǎn)的第一步 即識別整個(gè)項(xiàng)目過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn) 一般是根據(jù)項(xiàng)目的性 質(zhì) 從潛在的事件及其產(chǎn)生的后果和潛在的后果及其產(chǎn)生的原因來檢查風(fēng)險(xiǎn) 收集 整理項(xiàng)目 可能的風(fēng)險(xiǎn)并充分征求各方意見后形成項(xiàng)目的 風(fēng)險(xiǎn)和問題跟蹤列表 過程管理平臺中 填寫和維護(hù) 風(fēng)險(xiǎn)列表 4 2 1 4 2 1 要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別的階段要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別的階段 在項(xiàng)目開始 每個(gè)階段一開始 主要范圍變更批準(zhǔn)之前都要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別 實(shí)際上它在整個(gè)項(xiàng) 目生命周期內(nèi)都是一個(gè)連續(xù)的過程 4 2 2 4 2 2 風(fēng)險(xiǎn)事件或風(fēng)險(xiǎn)來源風(fēng)險(xiǎn)事件或風(fēng)險(xiǎn)來源 要識別風(fēng)險(xiǎn) 就應(yīng)該了解在項(xiàng)目各個(gè)階段都有可能發(fā)生哪些風(fēng)險(xiǎn) 以軟件開發(fā)為例 初始階段 這個(gè)階段包括立項(xiàng)和需求分析及 軟件需求規(guī)格說明書 的設(shè)計(jì) 大部分業(yè)務(wù)建模和需求 少部分分析設(shè)計(jì) 可能的風(fēng)險(xiǎn)事件有 項(xiàng)目目標(biāo)不清 項(xiàng)目范圍不明確 范圍太大太小 都不可以 用戶參與少或和用戶溝通少 對業(yè)務(wù)了解不夠 對需求了解不夠等 設(shè)計(jì)階段 在這個(gè)階段進(jìn)行總體設(shè)計(jì)和詳細(xì)設(shè)計(jì) 可能的風(fēng)險(xiǎn)事件有 項(xiàng)目隊(duì)伍缺乏經(jīng)驗(yàn) 如缺乏有 經(jīng)驗(yàn)的系統(tǒng)分析員 沒有變更控制計(jì)劃 以至于變更沒有依據(jù) 該變更的不變 不該變的 也變 這樣得來的設(shè)計(jì)勢必會失敗或者偏離用戶需求 倉促計(jì)劃 可能帶來進(jìn)度方面的風(fēng) 險(xiǎn) 漏項(xiàng) 由于設(shè)計(jì)人員的疏忽某個(gè)功能沒有考慮進(jìn)去等 實(shí)施階段 在這個(gè)階段進(jìn)行大部分編碼和測試 可能有設(shè)計(jì)變更或補(bǔ)充設(shè)計(jì) 可能的風(fēng)險(xiǎn)事件有 開 發(fā)環(huán)境沒有具備好 設(shè)計(jì)錯(cuò)誤帶來的實(shí)施困難 程序員開發(fā)能力差 或程序員對開發(fā)工具 不熟 項(xiàng)目范圍改變 突然要增加或修改一些功能 需要重新考慮設(shè)計(jì) 項(xiàng)目進(jìn)度改變 要求提前完成任務(wù)等 人員離開 在一個(gè)項(xiàng)目內(nèi)軟件開發(fā)工作有一定的連續(xù)性 需要 移交和交接 有時(shí)人員離開對項(xiàng)目的影響會很大 開發(fā)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部溝通不夠 導(dǎo)致程序員對 系統(tǒng)設(shè)計(jì)的理解上有偏差 沒有有效的備份方案 沒有切實(shí)可行的測試計(jì)劃 測試人員經(jīng) 驗(yàn)不足 沒有進(jìn)行可行性研究等 收尾階段 在這個(gè)階段進(jìn)行安裝及維護(hù) 大部分部署 可能的風(fēng)險(xiǎn)事件有 質(zhì)量差 客戶不滿意 設(shè)備沒有按時(shí)到貨 資金不能回收 客戶返饋意見引起大的變更等 4 2 3 4 2 3 風(fēng)險(xiǎn)識別的方法風(fēng)險(xiǎn)識別的方法 不同項(xiàng)目可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件不同 應(yīng)該對具體項(xiàng)目識別出真正有可能發(fā)生在該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)事 件 風(fēng)險(xiǎn)識別的有效方法有很多 如 建立風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目檢查表 可以從以下幾方面來檢查 產(chǎn)品規(guī)模風(fēng)險(xiǎn) 業(yè)務(wù)影響風(fēng)險(xiǎn) 與客 戶相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn) 過程風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 開發(fā)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 與人員的模式和經(jīng)驗(yàn)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn) 建立因果分析圖 征求意見 就項(xiàng)目可能存在的問題和不確定因素 征求項(xiàng)目組成員的意見 參考以往項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)情況 提問的方式 針對所識別的潛在風(fēng)險(xiǎn) 采用提問的方式確定是否應(yīng)認(rèn)定為風(fēng)險(xiǎn) 4 2 4 4 2 4 確定所識別的風(fēng)險(xiǎn)類確定所識別的風(fēng)險(xiǎn)類型型 軟件項(xiàng)目一般有如下五類風(fēng)險(xiǎn) 規(guī)模風(fēng)險(xiǎn) 規(guī)模風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目產(chǎn)品本身 大系統(tǒng)和小系統(tǒng) 或由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)引起的風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是直 接與產(chǎn)品的規(guī)模成正比的 風(fēng)險(xiǎn)因素有 估計(jì)產(chǎn)品的規(guī)模的方法 代碼行 功能點(diǎn) 程序 或文件的數(shù)目 產(chǎn)品規(guī)模估計(jì)的信任度 產(chǎn)品規(guī)模與以前產(chǎn)品規(guī)模平均值的偏差 產(chǎn)品 的用戶數(shù) 復(fù)用的軟件有多少 產(chǎn)品的需求改變多少 需求風(fēng)險(xiǎn) 需求風(fēng)險(xiǎn) 不確定的客戶需求引起的風(fēng)險(xiǎn) 很多項(xiàng)目在確定需求時(shí)都面臨著一些不確定性 當(dāng)在項(xiàng)目早期的需求不確定性在項(xiàng)目進(jìn)展過程當(dāng)中得不到解決時(shí) 就會對項(xiàng)目的成功造成 很大威脅 與客戶相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素有 對產(chǎn)品缺少清晰的認(rèn)識 對產(chǎn)品需求缺少認(rèn)同 在 做需求中客戶參與不夠 沒有優(yōu)先需求 由于不確定的需要導(dǎo)致新的市場 不斷變化需求 缺少有效的需求變化管理過程 對需求的變化缺少相關(guān)分析 相關(guān)性風(fēng)險(xiǎn) 相關(guān)性風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目的外部環(huán)境或因素的相關(guān)性產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) 我們經(jīng)常不能很好地控制外部 的相關(guān)性 因此緩解策略應(yīng)該包括可能性計(jì)劃 以便從第二資源或協(xié)同工作資源中取得必 要的組成部分 并且覺察潛在的問題 與外部環(huán)境相關(guān)的因素有 客戶供應(yīng)條目或信息 內(nèi)部或外部轉(zhuǎn)包商的關(guān)系 交互成員或交互團(tuán)體依賴性 經(jīng)驗(yàn)豐富人員的可得性 項(xiàng)目的 復(fù)用性 管理風(fēng)險(xiǎn) 管理風(fēng)險(xiǎn) 組織自身的管理水平 能力成熟度引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)定義項(xiàng)目追蹤過程并且明晰 項(xiàng)目角色和責(zé)任 以能處理這些風(fēng)險(xiǎn)因素 計(jì)劃和任務(wù)定義不夠充分 實(shí)際項(xiàng)目狀態(tài) 項(xiàng) 目所有者和決策者分不清 不切實(shí)際的承諾 員工之間的沖突 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 由人員的技術(shù)水平和經(jīng)驗(yàn) 使用的工具和技術(shù)的成熟度等引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn) 在早期 識別風(fēng)險(xiǎn)從而采取合適的預(yù)防措施是解決風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域問題的關(guān)鍵 比如 培訓(xùn) 雇傭顧問以 及為項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)招聘合適的人才等 主要有下面這些風(fēng)險(xiǎn)因素 缺乏培訓(xùn) 對方法 工具和 技術(shù)理解的不夠 應(yīng)用領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)不夠 新的技術(shù)和開發(fā)方法 不能正確工作的方法 4 3 4 3 風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)分析 風(fēng)險(xiǎn)分析是對識別出來的風(fēng)險(xiǎn)事件做風(fēng)險(xiǎn)影響分析 確定避免或減輕風(fēng)險(xiǎn)的策略及措施以達(dá)到 降低風(fēng)險(xiǎn) 保證項(xiàng)目順利進(jìn)行的目的 對確定的風(fēng)險(xiǎn)事件還要進(jìn)行描述 如 可能性 可能后 果范圍 預(yù)計(jì)發(fā)生時(shí)間 發(fā)生頻率等 4 3 1 4 3 1 和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的因素和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的因素 和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的主要四個(gè)因素 風(fēng)險(xiǎn)事件 破壞或影響項(xiàng)目的事件 風(fēng)險(xiǎn)概率 事件發(fā)生的可能性 風(fēng)險(xiǎn)得失量 金額 說明可能造成的損失 風(fēng)險(xiǎn)影響 周 等于風(fēng)險(xiǎn)概率 風(fēng)險(xiǎn)得失量周 4 3 2 4 3 2 風(fēng)險(xiǎn)分析步驟風(fēng)險(xiǎn)分析步驟 風(fēng)險(xiǎn)分析要確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目的影響大小 一般是對已經(jīng)識別出來的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化估計(jì) 通過對風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)的相互作用的估算來評價(jià)項(xiàng)目可能結(jié)果的范圍 從成本 進(jìn)度及性能三個(gè)方 面對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià) 評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)影響 指一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能對項(xiàng)目造成的影響大小 如果損失的大小不容易直接 估計(jì) 可以將損失分解為更小部分再評估它們 風(fēng)險(xiǎn)影響可用相對數(shù)值表示 建議將損失 大小折算成對計(jì)劃影響的時(shí)間表示 估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)概率 它是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的百分比表示 是一種主觀判斷 計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值和和風(fēng)險(xiǎn)等級 它是評估風(fēng)險(xiǎn)的重要參數(shù) 風(fēng)險(xiǎn)值 風(fēng)險(xiǎn)概率 風(fēng) 險(xiǎn)影響 如 某一風(fēng)險(xiǎn)概率是 25 一旦發(fā)生會導(dǎo)致項(xiàng)目計(jì)劃延長 4 周 因而 風(fēng)險(xiǎn)值 25 4 周 1 周 風(fēng)險(xiǎn)等級 分為 1 級 2 級 3 級 確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級 哪些風(fēng)險(xiǎn)事件或來源可以避免 哪些可以忽略不考慮 包括可以承受 哪些要采取應(yīng)對措施 4 3 3 4 3 3 風(fēng)險(xiǎn)分析方法風(fēng)險(xiǎn)分析方法 確定型風(fēng)險(xiǎn)的分析方法 盈虧平衡分析 計(jì)算和分析產(chǎn)量 成本和盈利這三者之間的關(guān)系 敏感性分析 考察與軟件項(xiàng)目有關(guān)的一個(gè)或多個(gè)主要因素發(fā)生變化時(shí)對該項(xiàng)目投資價(jià)值 指標(biāo)的影響程度 概率分析 運(yùn)用概率論及數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法 來預(yù)測和研究各種不確定因 素對軟件項(xiàng)目投資價(jià)值指標(biāo)影響的一種定量分析 不確定型風(fēng)險(xiǎn)的分析方法 有小中取大原則 大中取小原則 遺憾原則 最大數(shù)學(xué)期望原 則 最大可能原則 隨機(jī)型風(fēng)險(xiǎn)的分析方法 最大可能原則 最大數(shù)學(xué)期望原則 最大效用數(shù)學(xué)期望原則 貝 葉斯后驗(yàn)概率法等 4 3 4 4 3 4 建立風(fēng)險(xiǎn)跟蹤列表建立風(fēng)險(xiǎn)跟蹤列表 當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)分析完成后 將風(fēng)險(xiǎn)名稱 風(fēng)險(xiǎn)的分類 風(fēng)險(xiǎn)值 風(fēng)險(xiǎn)等級和排出的風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級記錄到 風(fēng)險(xiǎn)和問題跟蹤列表 中的 風(fēng)險(xiǎn)跟蹤列表 部分 在過程管理平臺中 填寫和維護(hù) 風(fēng)險(xiǎn)列表 一旦完成了 風(fēng)險(xiǎn)和問題跟蹤列表 就可以根據(jù)概率及影響來進(jìn)行綜合考慮 風(fēng)險(xiǎn)影響和出 現(xiàn)概率從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度來看 它們各自起著不同的作用 一個(gè)具有高影響但低概率的風(fēng)險(xiǎn)因 素不應(yīng)當(dāng)占用太多的風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)間 但具有中到高概率 高影響的風(fēng)險(xiǎn)和具有高概率及低影 響的風(fēng)險(xiǎn) 就應(yīng)該進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處理 4 4 4 4 風(fēng)險(xiǎn)處理和減緩活動風(fēng)險(xiǎn)處理和減緩活動 當(dāng)完成了風(fēng)險(xiǎn)分析后 就已經(jīng)確定了項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)以及它們發(fā)生的可能性和對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn) 沖擊 并可排出風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級 就可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和項(xiàng)目對風(fēng)險(xiǎn)的承受能力制定相應(yīng)的預(yù)防 措施和解決方法的計(jì)劃 即風(fēng)險(xiǎn)處理和減緩 對每個(gè)高優(yōu)先級風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目組都要制定出處理和減緩風(fēng)險(xiǎn)的活動計(jì)劃 4 4 1 4 4 1 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的策略風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的策略 一旦監(jiān)視到風(fēng)險(xiǎn) 就應(yīng)采取合理措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 可以從改變風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì) 改變風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概 率 改變風(fēng)險(xiǎn)的影響大小等多方面著手 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的策略一般有 避免 避免 通過分析找出來發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的原因 消除這些原因來避免一些特定的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā) 生 如避免客戶不滿意 可采用這些措施 客戶參與業(yè)務(wù)建模階段 需求階段要多和客戶 溝通 了解客戶真正的需求 目標(biāo)系統(tǒng)的模型或 DEMO 系統(tǒng)要向客戶演示 并得到反饋 意見 如果反饋的意見和 DEMO 系統(tǒng)出入比較大時(shí) 一定要將修改后的 DEMO 系統(tǒng)在次 向客戶演示 直到雙方都達(dá)成共識為止 要有雙方認(rèn)可的驗(yàn)收方案和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn) 做好變更 控制和配置管理 減緩 減緩 通過降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率或得失量來減輕對項(xiàng)目的影響 如經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)識別發(fā)現(xiàn) 項(xiàng)目組的程序員對所需開發(fā)技術(shù)不熟 可以采用熟悉的技術(shù)來減緩項(xiàng)目在成本或進(jìn)度方面 的影響 也可以事先進(jìn)行培訓(xùn)來減緩對項(xiàng)目的影響 接受 接受 接收風(fēng)險(xiǎn)造成的后果 如自然災(zāi)害造成的風(fēng)險(xiǎn) 在一個(gè)大的軟件項(xiàng)目中 為了避免 自然災(zāi)害造成的后果 考慮異地備份中心 轉(zhuǎn)移 轉(zhuǎn)移 使用合作伙伴 項(xiàng)目外包 保險(xiǎn)與擔(dān)保等手段來轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的方法 以減輕風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng) 目帶來的影響 回避 回避 當(dāng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)潛在威脅的可能性極大 并會帶來嚴(yán)重的后果 無法轉(zhuǎn)移又不能承受時(shí) 通過改變項(xiàng)目來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) 通常會通過修改項(xiàng)目目標(biāo) 項(xiàng)目范圍 項(xiàng)目結(jié)構(gòu)等方式來回避 風(fēng)險(xiǎn)的威脅 后備措施 后備措施 主要體現(xiàn)在后備費(fèi)用 預(yù)留進(jìn)度時(shí)間 后備技術(shù)力量三個(gè)方面 這些后備措施 在項(xiàng)目計(jì)劃中就應(yīng)預(yù)留 保證在項(xiàng)目實(shí)施過程中 能充分調(diào)用后備力量解決問題 4 4 2 4 4 2 制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避計(jì)劃制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避計(jì)劃 針對需要采取規(guī)避策略的風(fēng)險(xiǎn)事件 要制定規(guī)避計(jì)劃 一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件 就實(shí)施規(guī)避計(jì)劃 比如 在一個(gè)軟件開發(fā)項(xiàng)目中 某開發(fā)人員有可能離職 離職后會對項(xiàng)目造成一定的影響 則 應(yīng)該對這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件開發(fā)應(yīng)對計(jì)劃 過程可以參照如下 1 進(jìn)行調(diào)研 確定流動原因 2 在項(xiàng)目開始前 把緩解這些流動原因的工作列入風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃 3 項(xiàng)目開始時(shí) 做好計(jì)劃一旦人員離開時(shí)便可執(zhí)行 以確保人員離開后項(xiàng)目仍能繼續(xù)進(jìn)行 4 制定文檔標(biāo)準(zhǔn) 并建立一種機(jī)制 保證文檔及時(shí)產(chǎn)生 5 對所有工作進(jìn)行細(xì)微詳審 使更多人能夠按計(jì)劃進(jìn)度完成自己的工作 6 對每個(gè)關(guān)鍵性技術(shù)人員培養(yǎng)后備人員 在考慮風(fēng)險(xiǎn)成本之后 決定是否采用上述策略 4 4 3 4 4 3 風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告 無論項(xiàng)目進(jìn)展的情況如何 都必須將風(fēng)險(xiǎn)管理的計(jì)劃 行動 結(jié)果記錄到 風(fēng)險(xiǎn)和問題跟蹤列 表 在過程管理平臺中填寫和維護(hù) 風(fēng)險(xiǎn)列表 風(fēng)險(xiǎn)管理的持續(xù)性要求 風(fēng)險(xiǎn)和問題跟蹤 列表 的連貫性和不間斷性 因此 該報(bào)表為項(xiàng)目的實(shí)施 控制 管理 決策提供信息基礎(chǔ) 對于項(xiàng)目采用的特殊的風(fēng)險(xiǎn)管理問題和措施 可在項(xiàng)目 開發(fā)計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)管理部分說明 參見 項(xiàng)目 開發(fā)策劃書 也可以形成單獨(dú)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃文檔 5 5 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 制定了風(fēng)險(xiǎn)防范計(jì)劃后 風(fēng)險(xiǎn)并非不存在 在項(xiàng)目推進(jìn)過程中還可能會增大或者衰退 因此 在項(xiàng)目執(zhí)行過程中 需要時(shí)刻監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展與變化情況 并確定隨著某些風(fēng)險(xiǎn)的消失而帶來 的新的風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控包括兩個(gè)層面的工作 其一是跟蹤已識別風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展變化情況 包括在整個(gè)項(xiàng)目周期內(nèi) 風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件和導(dǎo)致的后 果變化 衡量風(fēng)險(xiǎn)減緩計(jì)劃需求 其二是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的變化情況及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃 并對已發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)及其產(chǎn)生的遺留風(fēng)險(xiǎn)和 新增風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)識別 分析 并采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)對措施 對于已發(fā)生過和已解決的風(fēng)險(xiǎn)也應(yīng)及時(shí)在 風(fēng)險(xiǎn)和問題跟蹤列表 進(jìn)行記錄 在過程管理平臺中填寫和維護(hù) 風(fēng)險(xiǎn)列表 風(fēng)險(xiǎn)貫穿于項(xiàng)目的整個(gè)生命周期中 因而風(fēng)險(xiǎn)管理是個(gè)持續(xù)的過程 建立良好的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制 以及基于風(fēng)險(xiǎn)的決策機(jī)制是項(xiàng)目成功的重要保證 風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理流程與規(guī)范中的重要組 成部分 制定風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則 明確風(fēng)險(xiǎn)管理崗位與職責(zé)是做好風(fēng)險(xiǎn)管理的基本保障 6 6 附錄附錄 6 1 6 1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析列表項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析列表 風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn) 分類分類 潛在風(fēng)險(xiǎn)因素潛在風(fēng)險(xiǎn)因素規(guī)避措施建議規(guī)避措施建議 合同類型風(fēng)險(xiǎn) 合同的約束風(fēng)險(xiǎn) 合同中與第三方的合作風(fēng)險(xiǎn) 主承包商風(fēng)險(xiǎn) 子承包商風(fēng)險(xiǎn) 相關(guān)承包商風(fēng)險(xiǎn) 協(xié)作管理方風(fēng)險(xiǎn) 賣方因素風(fēng)險(xiǎn) 政治因素風(fēng)險(xiǎn) 商業(yè) 風(fēng)險(xiǎn) 目標(biāo) 范圍不明確 不知項(xiàng)目何時(shí)終結(jié) 規(guī)范銷售 采用標(biāo)準(zhǔn)合同 工作任務(wù) 書模板 簽訂補(bǔ)充協(xié)議 說明 備忘 錄 客戶的技術(shù)素養(yǎng)不足 客戶的承諾風(fēng)險(xiǎn) 客戶內(nèi)部對需求理解不一致 客戶的需求不明確 對客戶需求變化缺少控制機(jī)制 客戶需求頻繁變更 客戶需求發(fā)生重大變化 無法與客戶就交付形式 交付時(shí)間和交付內(nèi)容達(dá)成共識 客戶對軟件產(chǎn)品不認(rèn)可 不在交付清單和試運(yùn)行報(bào)告上 簽字 客戶不驗(yàn)收或拖延驗(yàn)收 客戶期望與產(chǎn)品功能差距太大 客戶反映強(qiáng)烈 高級工程師介入售前 提供業(yè)務(wù)咨詢 實(shí)施策略 方案設(shè)計(jì)等支持 盡量不 開空頭支票 變通解決 說服客戶 降低客戶需求 客戶 方風(fēng) 險(xiǎn) 客戶對實(shí)施人員 最后應(yīng)用效果不滿意 發(fā)生投訴的情 況 實(shí)行工程師認(rèn)證上崗制度 提高實(shí)施 工程師的素質(zhì)和工作能力 對項(xiàng)目實(shí) 施質(zhì)量管理 由高級工程師對方案進(jìn) 行審核 及時(shí)更換實(shí)施工程師 由高 級工程師對方案進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整 人員時(shí)間和精力不能滿足 人員的質(zhì)量意識不強(qiáng) 人員的協(xié)作意識不強(qiáng) 人員的溝通意識不強(qiáng) 人員的積極性不夠 人員沒有接受過必要的培訓(xùn) 人力 資源 風(fēng)險(xiǎn) 人員不穩(wěn)定 發(fā)生變動 在項(xiàng)目組成立時(shí)要求所有項(xiàng)目組成員 保持固定 健全項(xiàng)目組成員的激勵(lì)措 施 發(fā)生人員變動前及早安排其它人 員接替工作 離開時(shí)辦理工作交接 人員數(shù)量緊張 缺少必要的軟件 硬件設(shè)備不具備 測試所需的資源要求和安排不能滿足 測試環(huán)境準(zhǔn)備不充分 軟硬 件資 源和 環(huán)境 風(fēng)險(xiǎn) 關(guān)鍵計(jì)算機(jī)資源 指對計(jì)算機(jī)內(nèi)存和硬盤空間這些資源 可能超過目前可能提供的數(shù)量這種風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目時(shí)間緊張 來自項(xiàng)目進(jìn)度監(jiān)控的風(fēng)險(xiǎn) 軟件產(chǎn)品生命周期各個(gè)階段發(fā)生進(jìn)度延遲 項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)不明確 進(jìn)度安排和資源配置不合理 進(jìn)度 風(fēng)險(xiǎn) 計(jì)劃沒有得到切實(shí)執(zhí)行 實(shí)施進(jìn)度延期 不能如期完成 階段工作 制定計(jì)劃時(shí)盡量考慮全面 留有余地 取得客戶高層的支持和推動 克服障 礙 及時(shí)調(diào)整下步計(jì)劃 并將計(jì)劃調(diào) 整原因形成備忘錄 提交客戶確認(rèn) 如涉及到工作量的增加 考慮是否追 加實(shí)施費(fèi)用 項(xiàng)目費(fèi)用是否超過預(yù)算成本 風(fēng)險(xiǎn)是否有足夠的資金可用 系統(tǒng)所采用的軟件技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 系統(tǒng)所采用新技術(shù) 系統(tǒng)所采用的技術(shù)是否成熟 項(xiàng)目經(jīng)理 項(xiàng)目人員技術(shù)能力不足 技術(shù) 風(fēng)險(xiǎn) 專利風(fēng)險(xiǎn) 需求的范圍界定 需求的穩(wěn)定性 能否獲得客戶對需求文檔的承諾 以保 證客戶不隨便變更需求 需求的完整性 需求的清晰性 需求是否含糊不清 需求的合理性 需求的可行性 需求的可描述性 文檔能否正確 完備地表達(dá)用戶需求 需求開發(fā)人員對項(xiàng)目所涉及的具體業(yè)務(wù)以及對用戶需求 的理解 沒有正確理解客戶需求 沒有合適的需求分析方法和建模工具 軟件 需求 階段 過程 風(fēng)險(xiǎn) 需求的變更 實(shí)施范圍在工作任務(wù)書中明確定義 需求調(diào)研結(jié)果進(jìn)行確認(rèn) 需求 實(shí)施 范圍的調(diào)整必須執(zhí)行項(xiàng)目變動控制程 序 考慮是否追加實(shí)施費(fèi)用 簽訂補(bǔ) 充協(xié)議 設(shè)計(jì)的功能性 設(shè)計(jì)的難度 設(shè)計(jì)的接口 設(shè)計(jì)的性能 設(shè)計(jì)的易測性 設(shè)計(jì)的硬件約束 設(shè)計(jì)的可實(shí)現(xiàn)性 軟件 設(shè)計(jì) 階段 過程 風(fēng)險(xiǎn) 編碼及單元測試的可行性 設(shè)計(jì)方案是否能滿足客戶需求 設(shè)計(jì)的變更 軟件的易用性 軟件的可擴(kuò)展性 源代碼書寫的規(guī)范性 源代碼的可讀性 單元測試覆蓋率 軟件 編碼 階段 過程 風(fēng)險(xiǎn) 代碼管理風(fēng)險(xiǎn) 集成測試的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn) 測試范圍不合理 無法明確定義測試項(xiàng) 測試用例的選擇缺乏代表性 不完備 測試人員的培訓(xùn)不充分 軟件 測試 階段 過程 風(fēng)險(xiǎn) 測試所需的資源要求和安排不能滿足 工程特性的可維護(hù)性 工程特性的可靠性 工程特性的保險(xiǎn)措施 軟件 維護(hù) 過程 風(fēng)險(xiǎn) 工程特性的安全性 軟件產(chǎn)品出現(xiàn)功能性錯(cuò)誤 軟件產(chǎn)品出現(xiàn)性能問題 單元測試問題報(bào)告數(shù)量過多 各單元模塊集成后 整個(gè)系統(tǒng)出現(xiàn)重大問題 系統(tǒng)的某些性能指標(biāo)不能達(dá)到客戶需求明確定義的驗(yàn)收 指標(biāo) 軟件產(chǎn)品復(fù)制過程中發(fā)生質(zhì)量問題 質(zhì)量 風(fēng)險(xiǎn) 系統(tǒng)出錯(cuò)甚至數(shù)據(jù)丟失 完善產(chǎn)品 上線前的測試 建立規(guī)范 操作 數(shù)據(jù)備份等系統(tǒng)運(yùn)行制度 公司高級管理層對本項(xiàng)目不夠重視 人員管理風(fēng)險(xiǎn) 配置管理風(fēng)險(xiǎn) 無法正確標(biāo)識本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn) 不能正確評價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 選擇的風(fēng)險(xiǎn)對策不能有效地化解或減輕風(fēng)險(xiǎn) 無法發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中風(fēng)險(xiǎn)識別 風(fēng)險(xiǎn)評價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)策 略的問題 其他 風(fēng)險(xiǎn) 項(xiàng)目失敗導(dǎo)致的市場風(fēng)險(xiǎn) 提供合適的 穩(wěn)定的產(chǎn)品 按實(shí)施方 法論規(guī)范實(shí)施 合同 工作任務(wù)書的 定義和約束 目