交易67章習(xí)題.doc

證券交易-第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 練習(xí) 國(guó)金證券一、單選題（每題2分）1、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象是（ ）。 A、上市證券 B、非上市證券 C、A和B D、所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買賣的對(duì)象 2、證券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（ ）。 A、5% B、30% C、100% D、500%3、證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的（ ），從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。A、供求關(guān)系 B、交易價(jià)格 C、市場(chǎng)秩序 D、交易量4、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（ ）。 A、3000萬(wàn)元 B、5000萬(wàn)元 C、1億元 D、2億元5、證券交易所的監(jiān)管要求，會(huì)員（ ）編制庫(kù)存證券報(bào)表。A、按日 B、按月 C、按季 D、按旬6、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（ ）。A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B、法律風(fēng)險(xiǎn) C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D、操作風(fēng)險(xiǎn) 7、柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在（ ）以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。A、銀行柜臺(tái) B、證券交易所 C、證券交易系統(tǒng) D、其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)8、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。A、10% B、15% C、20% D、25%9、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ）。A、1% B、2% C、3% D、5%10、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日（）個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在（）個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作。A、1，5 B、3，15 C、2，30 D、6，6011、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的（ ）。A、5% B、10% C、15% D、20%12、證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每（ ）向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告、對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等做出詳細(xì)說(shuō)明。A、3個(gè)月 B、6個(gè)月 C、12個(gè)月 D、15個(gè)月13、以下關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（ ）。A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易C、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額14、上海證券交易所有關(guān)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供（ ）。A、上月資產(chǎn)市值 B、上月資產(chǎn)凈值 C、上月資產(chǎn)總值 D、上月資產(chǎn)平均值15、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ）負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A、托管銀行 B、證券公司 C、推廣機(jī)構(gòu) D、結(jié)算托管部門二、多項(xiàng)選擇（每題4分） 1、下列屬于證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買賣特點(diǎn)的有（ ）A、比較分散 B、交易品種較單一 C、交易量通常較小 D、交易手續(xù)復(fù)雜2、證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)定時(shí)，要立即向（ ）報(bào)告并提出處理建議。A、股東大會(huì) B、董事會(huì) C、監(jiān)事會(huì) D、投資決策機(jī)構(gòu)3、下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有（ ）A、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)B、集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣C、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易D、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易4、下列有關(guān)自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義，正確的有（ ）A、只有綜合類證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B、自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的、為自己買賣證券、通過(guò)買賣價(jià)差獲利C、在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金D、自營(yíng)買賣必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行5、證券公司董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司（ ）情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。A、資產(chǎn)、負(fù)債 B、現(xiàn)金流 C、損益 D、資本充足6、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ）A、證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定C、投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定D、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作7、以下屬于限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向的有（ ）A、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 B、股票型證券投資基金 C、在證券交易所上市的企業(yè)債券 D、國(guó)債8、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）A、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)督會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍B、凈資本不低于人民幣1億元C、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D、最近2年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰9、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的（ ）以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。A、現(xiàn)金 B、股票 C、到期日在1年以內(nèi)的政府債券 D、權(quán)證10、證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料有（ ）。 A、申請(qǐng)書B、凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)報(bào)表C、負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級(jí)管理人員的情況登記表D、申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明三、判斷題（正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，每題2分）（ ）1、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和帳戶買賣有價(jià)證券的行為。（ ）2、證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。（ ）3、在自營(yíng)中，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%。 （ ）4、發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息之一。（ ）5、自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。（ ）6、目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。（ ）7、投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)。（ ）8、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”。（ ）9、參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（ ）10、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以從集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中列支。（ ）11、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí),客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。（ ）12、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)下限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（ ）13、上海