產(chǎn)學(xué)研合作利益分配機(jī)制研究與設(shè)計.doc

分類號:學(xué)校代碼: 10128UDC:學(xué) 號:20071298 碩士學(xué)位論文（類 別:(全日制碩士研究生)題 目：產(chǎn)學(xué)研合作利益分配機(jī)制研究與設(shè)計英文題目：Research And Dsign On Interest Distribution Mechanism Of The Industry-University-Research Institute研究生：梁英杰學(xué)科名稱：企業(yè)管理指導(dǎo)教師：王秀麗二九年十二月原創(chuàng)性聲明本人聲明：所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師的指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取得的研究成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，論文中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包含為獲得 內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)及其他教育機(jī)構(gòu)的學(xué)位或證書而使用過的材料。與我一同工作的同志對本研究所做的任何貢獻(xiàn)均已在論文中作了明確的說明并表示謝意。學(xué)位論文作者簽名： 指導(dǎo)教師簽名： 日 期： 日期： 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書本學(xué)位論文作者完全了解學(xué)校有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定，即：內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)有權(quán)將學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容保留并向國家有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門送交學(xué)位論文的復(fù)印件和磁盤，允許編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，也可以采用影印、縮印或其它復(fù)制手段保存、匯編學(xué)位論文。為保護(hù)學(xué)校和導(dǎo)師的知識產(chǎn)權(quán)，作者畢業(yè)后涉及該學(xué)位論文的主要內(nèi)容或研究成果用于發(fā)表學(xué)術(shù)論文須征得內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)就讀期間導(dǎo)師的同意，并且版權(quán)單位必須署名為內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)方可投稿或公開發(fā)表。本學(xué)位論文屬于 保密，在 年解密后適用本授權(quán)書。不保密。 （請在以上方框內(nèi)打“”）學(xué)位論文作者簽名： 指導(dǎo)教師簽名： 日 期： 日期： 內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)碩士學(xué)位論文摘 要2008年的金融海嘯使得全球經(jīng)濟(jì)面臨前所未有的危機(jī)，這使得我國的經(jīng)濟(jì)形勢更加嚴(yán)峻，整體產(chǎn)業(yè)水平急需進(jìn)行技術(shù)、科技創(chuàng)新，從而實現(xiàn)整體的產(chǎn)業(yè)升級。在這種創(chuàng)新活動中，僅依靠單個企業(yè)進(jìn)行研究與開發(fā)活動的傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新模式的缺陷也日益凸現(xiàn)，企業(yè)需要也必須需找合適的合作伙伴進(jìn)行合作創(chuàng)新。合作創(chuàng)新能為企業(yè)分擔(dān)創(chuàng)新成本和風(fēng)險，實現(xiàn)研發(fā)的規(guī)模效應(yīng)。而大學(xué)和科研院所無論從資源、能力互補(bǔ)的角度，還是從其社會角色和地位都是企業(yè)合作創(chuàng)新很好的合作伙伴。 然而，在產(chǎn)學(xué)研合作的具體實踐中，存在許多機(jī)制上的問題，給產(chǎn)學(xué)研合作組織的創(chuàng)建和維持帶來了重重困難。產(chǎn)學(xué)研合作雖然呈上升趨勢發(fā)展，但在合作關(guān)系緊密程度上、新技術(shù)的產(chǎn)出數(shù)量上都遠(yuǎn)低于它們實際能達(dá)到的。許多學(xué)者的研究表明，利益分配機(jī)制設(shè)計不合理導(dǎo)致利益分配不當(dāng)是導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟失敗或解體的重要因素。因此，許多管理者和理論學(xué)者都期望通過對產(chǎn)學(xué)研合作利益分配機(jī)制的系統(tǒng)研究，得出一些具有理論價值和實踐意義的成果。本文首先對產(chǎn)學(xué)研合作的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行歸納總結(jié)，包括產(chǎn)學(xué)研合作的特點、動機(jī)、風(fēng)險、模式以及合作過程中的技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識轉(zhuǎn)移進(jìn)行了歸納總結(jié)，有助于本文從整體上把握產(chǎn)學(xué)研利益分配問題。在此基礎(chǔ)上，本文研究了產(chǎn)學(xué)研合作的利益分配相關(guān)問題，包括產(chǎn)學(xué)研合作利益的內(nèi)涵、利益分配的特點、原則，并按照合作緊密程度將產(chǎn)學(xué)研合作分為三種模式，委托開發(fā)模式、聯(lián)合開發(fā)模式、共建實體模式，并分別研究了每種模式下的利益分配的支付形式。最后，本文對三種合作模式下的利益分配機(jī)制分別進(jìn)行了研究。根據(jù)委托開發(fā)模式的特點，以委托代理理論為基礎(chǔ)，得出了產(chǎn)學(xué)研合作各方在這一合作模式下的利益分配系數(shù)；將產(chǎn)學(xué)研的聯(lián)合開發(fā)模式抽象為一個靜態(tài)博弈模型，得出整體利益最大化時合作各方的努力水平，并設(shè)計了二次分配機(jī)制和團(tuán)隊?wèi)土P激勵機(jī)制，從而提高合作各方努力水平，提高產(chǎn)學(xué)研合作整體的最終收益；在共建實體模式中，建立了信號傳遞模型和激勵相容模型，論證了大學(xué)、科研院所投入資金對產(chǎn)學(xué)研合作收益的影響以及企業(yè)和大學(xué)、科研院所之間對于增加資金投入額度的博弈。關(guān)鍵詞：產(chǎn)學(xué)研合作；利益分配；模式；機(jī)制；博弈AbstractIn 2008, a financial Tsunami has engulfed world markets,which made the China has to face the more stern aspect，China needs larger-scale technology innovation for an industry to upgrade with transitionin such a case,the lack of model that sigle enterprise try to research and development shows more and more.So the enterprise need to find a good partner. Collaborative Innovation can save the cost of the enterprise and achieve scale effect of R&D，from this point, cooperative innovation is the most important way to solve this problem and integrate internal and external resources of enterprises, therefore university and researching organizations is the good partner based on the resources and complementarity of the capability.However, there are many mechanism problem in the process of the Industry-University- Research institute, which made the creation and maintenance of the cooperation more difficult, yet the number of the Industry-University- Research institute is tn the rise, level of the cooperative relationship and the technological achievement are supposed to be higher. Many study show that wrong design of the interest distribution mechanism is a major cause,which lead to the benefits misrepresentation even the release of the cooperation. At this point,many governer and theorists hope that they can get significance achievement both in theory and reality.with the detailed study of interest distribution mechanism of the Industry-University- Research institute.The paper first summerried and analyzed the Related Articles of Industry-University- Research institute,including its characteristic, motivation, risk, Knowledge Conversion and technology transformation.On this basis, the paper studied some relevant issues of the interest distribution of Industry-University-Research institute,includingits connotation,characteristic, principle, form of payment, and divided into three types according to the relation of the cooperation, commission development model, joint development model and integrated enterprise model,and research the form of payment belong to each type.At last, the paper studied interest distribution mechanism in all three models, according to the feature of the commission development,we get the share of the cooperative parties benefit based on the principal-agent theory.in the model of joint development, we consider it to be a static game theory model, obtain the the level of effort when the institute to maximize the integral benefit, moreover ,we design the secondary allocation mechanism and the team-punishment-encourage mechanism in the aim of raising the whole interest. after that ,We built a Signaling Model and an Incentive Compatibility in the integrated enterprise model, prove the impact of that college and scientific research institution increase investment,and the enterprise and the college and scientific research have a discussion on the limit of adding investment. Key Words: Industry-University- Research institute；Interest distribution；Model；Mechanism；Game內(nèi)蒙古工業(yè)大學(xué)碩士學(xué)位論文目 錄第一章 緒論11.1 論文研究背景11.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀31.3 研究的思路與方法51.4 本論文的價值及創(chuàng)新點6第二章 產(chǎn)學(xué)研合作理論研究72.1 產(chǎn)學(xué)研合作特點研究72.2 產(chǎn)學(xué)研合作動機(jī)研究82.3 產(chǎn)學(xué)研合作的風(fēng)險研究92.4 產(chǎn)學(xué)研合作的知識轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)移102.5 產(chǎn)學(xué)研的合作模式122.6 本章小結(jié)13第三章 產(chǎn)學(xué)研合作利益分配143.1 產(chǎn)學(xué)研合作利益的內(nèi)容143.2 產(chǎn)學(xué)研合作利益分配的原則163.2.1 產(chǎn)學(xué)研合作利益分配的一般性原則163.2.2 產(chǎn)學(xué)研合作利益分配的應(yīng)用性原則173.3 產(chǎn)學(xué)研合作利益分配的特點183.4產(chǎn)學(xué)研利益利益分配的影響因素193.5產(chǎn)學(xué)研利益利益分配在不同合作模式下的支付方式213.5.1 幾種產(chǎn)學(xué)研利益分配的支付方式的比較223.5.2 產(chǎn)學(xué)研的合作模式233.5.3 產(chǎn)學(xué)研各種合作模式下利益分配的支付方式選擇243.6本章小結(jié)25第四章 產(chǎn)學(xué)研合作利益分配機(jī)制研究與設(shè)計264.1 委托開發(fā)模式下的利益分配機(jī)制274.1.1 模型假設(shè)274.1.2 模型分析284.2 聯(lián)合開發(fā)模式下的利益分配機(jī)制304.2.1模型和假設(shè)304.2.2模型分析314.2.3補(bǔ)充機(jī)制344.3 共建實體合作模式下的利益分配機(jī)制374.3.1 模型假設(shè)384.3.2 模型分析394.4 本章小結(jié)40第五章 總結(jié)與展望415.1 全文總結(jié)415.2 研究展望42參 考 文 獻(xiàn)44致 謝48第一章 緒論第一章 緒論1.1 論文研究背景隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及，世界經(jīng)濟(jì)從九十年代中段開始進(jìn)入了一個以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的快速發(fā)展的時期，科技發(fā)展與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展關(guān)系日益密切?！爸R經(jīng)濟(jì)”得到了越來越多的關(guān)注，“知識創(chuàng)新”為人類提供了越來越多的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動力。經(jīng)濟(jì)合作組織與發(fā)展組織（OECD）2002年發(fā)表的年度報告中指出在知識經(jīng)濟(jì)時代，科學(xué)對創(chuàng)新，特別是快速發(fā)展的新興產(chǎn)業(yè)具有重要而直接的影響。在這種背景下，依靠企業(yè)自身去研究和開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)的模式的缺陷日益顯現(xiàn)，人們越來越多的意識到僅僅依靠企業(yè)自身內(nèi)部的資源去進(jìn)行創(chuàng)新會日益困難。因此越來越多的企業(yè)尋求與大學(xué)、科研院所等知識資源儲備豐富的單位進(jìn)行合作，也就是進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作。國外發(fā)達(dá)國家大多已經(jīng)建立了成熟的產(chǎn)學(xué)研合作體系，比如美國的MIT產(chǎn)學(xué)研合作以及硅谷的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新體系，德國的CKI模式，這些成熟的合作體系已經(jīng)成為了各個發(fā)達(dá)國家創(chuàng)新能力的主要來源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動力。我國也十分重視產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展，從1992年開始，我國先后制訂了一系列的政策法規(guī)促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的進(jìn)行。國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）和黨的十七大報告明確指出：提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)新型國家是我國當(dāng)前一項重大戰(zhàn)略任務(wù)。這一偉大戰(zhàn)略的實現(xiàn)必須以建立“以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新體系”作為突破口。改革開發(fā)三十年以來，我國的綜合國力有了很大的提高，產(chǎn)學(xué)研合作也取得了豐碩的成果，但是從整體上看，我國自主創(chuàng)新的能力依然較弱，產(chǎn)學(xué)研合作的能量還沒有得到完全的釋放。在日內(nèi)瓦的世界經(jīng)濟(jì)論壇8日公布的20092010全球競爭力報告中，中國的競爭力由去年的第30位上升到第29位，我國的產(chǎn)學(xué)研合作水平排名第23位，較之去年的第25位上升了兩位。報告分析認(rèn)為，中國在這一競爭力排名榜上的位置繼續(xù)上升，得益于中國優(yōu)良的商業(yè)環(huán)境和創(chuàng)新能力，“但中國仍然有一些需要進(jìn)一步發(fā)展的領(lǐng)域，尤其是其金融市場成熟性、技術(shù)準(zhǔn)備和高等教育方面。”表1-1 2008年國家產(chǎn)學(xué)研合作水平排名Table 1-1 the level of the industry-university- research institute of each national國家 （地區(qū)）合作水平數(shù)值排名美國5.81瑞士5.62瑞典5.63日本4.621中國4.523表1-2 2008年國家競爭力水平排名Table 1-2 the level of the competitive of each national國家 （地區(qū)）合作水平數(shù)值排名美國5.85.74瑞士5.65.61丹麥5.65.58日本5.389中國4.7030資料來源：The Global Competitiveness Report 2008-2009產(chǎn)學(xué)研合作可以給大學(xué)、科研院所提供額外的經(jīng)費，促進(jìn)了科研成果的產(chǎn)業(yè)化，有利于改變傳統(tǒng)教育模式，培養(yǎng)有實踐能力的復(fù)合型研究人員，但是很多研究表明，產(chǎn)學(xué)研合作的實際產(chǎn)出數(shù)量都遠(yuǎn)低于他們能達(dá)到的水平【1】（Benz.E,1996）,造成這一結(jié)果的原因有很多，例如合作成員的性質(zhì)、背景的不同，各方努力程度的不同等內(nèi)部因素，也有來自于外部的市場或者其他一些不可抗因素。但是這些影響因素中，利益分配的不合理也是合作失敗的一個重要因素，穆榮平，趙蘭香（1998）認(rèn)為合作各方為了自身利益最大化導(dǎo)致出現(xiàn)矛盾，未能及時化解，將最終導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作的失敗【2】。據(jù)呂海萍，龔建立等（2004）的實證研究表明，因利益分配不合理而導(dǎo)致合作失敗的約占 50%以上【3】，陳勁在2008年的實證研究中也驗證了這一點，在產(chǎn)學(xué)研合作成果影響因素排序的高校問卷和企業(yè)問卷中，“合作雙方經(jīng)濟(jì)利益分配清晰合法”均排名第一【4】?？梢姡a(chǎn)學(xué)研合作利益分配的公平合理是關(guān)系到產(chǎn)學(xué)研合作成敗的最重要因素之一。 產(chǎn)學(xué)研合作利益分配機(jī)制中的“機(jī)制”一詞是從工程學(xué)、生物學(xué)、醫(yī)學(xué)等學(xué)科中借用來的，是指系統(tǒng)內(nèi)部各子系統(tǒng)、各要素之間的機(jī)構(gòu)以及相互作用、相互聯(lián)系、相互制約的運(yùn)作原理。在機(jī)制設(shè)計理論中，機(jī)制就是用來規(guī)范組織成員行為的一系列契約或合同。 因此，產(chǎn)學(xué)研合作的利益分配機(jī)制就是指，產(chǎn)學(xué)研合作的各成員作為利益主體對合作組織運(yùn)行過程中、所形成的利益進(jìn)行分配的一整套制度或契約安排，是產(chǎn)學(xué)研合作組織治理機(jī)制中的重要組成部分。目前，我國的產(chǎn)學(xué)研合作利益分配機(jī)制尚不健全，多數(shù)合作都沒有按照市場規(guī)則操作，合作協(xié)議對責(zé)、權(quán)、利界定不清，缺乏法律約束，社會監(jiān)管存在一定漏洞，許多侵權(quán)、侵犯專利的案件得不到及時解決，這些都影響了產(chǎn)學(xué)研合作的順利進(jìn)行，以及各方成員對于主動要求參與合作的積極性。因此，系統(tǒng)地研究產(chǎn)學(xué)研合作的利益分配機(jī)制，針對我國產(chǎn)學(xué)研合作的特點，分析現(xiàn)階段產(chǎn)學(xué)研合作利益分配存在的問題，并借鑒國外產(chǎn)學(xué)研合作的先進(jìn)經(jīng)驗，設(shè)計一套科學(xué)、完善的產(chǎn)學(xué)研合作利益分配機(jī)制，顯得尤為重要。1.2 國內(nèi)外研究現(xiàn)狀目前，國內(nèi)外研究產(chǎn)學(xué)研合作利益分配機(jī)制問題的文獻(xiàn)尚不多見。然而，該問題是不容忽視的。因為企業(yè)、大學(xué)和科研院所參與產(chǎn)學(xué)研合作，根本目的就是為了獲得一定的收益（包括有形和無形的收益）。因此，能否形成合理的收益分配機(jī)制就成了決定產(chǎn)學(xué)研合作是否穩(wěn)定甚至成敗的關(guān)鍵條件之一。目前有關(guān)討論合作組織或者技術(shù)聯(lián)盟利益分配問題的研究不是很深入，直接與產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)的研究更少。1國外研究現(xiàn)狀國外學(xué)者較側(cè)重結(jié)合團(tuán)隊激勵理論來研究動態(tài)聯(lián)盟內(nèi)部的利益分配機(jī)制。在團(tuán)隊激勵理論中，Alchain和Demseiz在1972年P(guān)roduction, information costs, and economic organization提出引入“監(jiān)督”來解決團(tuán)隊合作中的“搭便車”行為。而Holmstrom(1982)則證明了監(jiān)督的作用不是監(jiān)督團(tuán)隊成員，而是確保激勵機(jī)制的執(zhí)行，打破預(yù)算平衡，使得激勵機(jī)制能充分發(fā)揮作用。由此，他提出了基于團(tuán)隊業(yè)績的可行的團(tuán)隊激勵分配方案，用于解決團(tuán)隊中的“搭便車”行為【5】。對團(tuán)隊合作進(jìn)行管理激勵和約束的難點就在于，團(tuán)隊的產(chǎn)出是不可分割的，因此組織無法根據(jù)每個成員的具體產(chǎn)出給予相應(yīng)的支付，這種信息不對稱就容易產(chǎn)生“搭便車”現(xiàn)象。Tripsas等學(xué)者在Discouraging Opportunistic Behavior in Collaborative R&D: A Review Role for Government(1995)中分析了合作研發(fā)中可能的機(jī)會主義行為動機(jī)表現(xiàn)形式及其政策含義【6】。David等學(xué)者(1996)Disclosure of Know how in Research Joint Ventures【7】及Choi&Lee (1997) A knowledge-based view of cooperative inter-organizational relationship【8】從知識及知識共享的角度闡述合作研發(fā)與虛擬研發(fā)中的利益共享機(jī)制。Gassmann&Zedtwitz(2003) Trends and Determinants of Managing Virtual R&D Team分析了虛擬研發(fā)團(tuán)隊管理的發(fā)展趨勢【9】?？傮w來看，國外對于這一問題的研究不是很深入。2國內(nèi)研究現(xiàn)狀李紅玲和鐘書華2001年在企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟效益及其分配中對企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟效益進(jìn)行了分類，提出了理想狀態(tài)下聯(lián)盟效益的常和博弈分配方法【10】。孫東川和葉飛2001年在動態(tài)聯(lián)盟利益分配的談判模型中提出采用對策理論來解決企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟利益分配問題【11】。張樹義，李肖軍等2002年在試論企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟分配問題認(rèn)為企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟因利益而形成，利益是聯(lián)盟形成和解體的根本原因【12】。這兩篇文獻(xiàn)都運(yùn)用博弈論中納什討價還價模型來分析聯(lián)盟內(nèi)部的利益分配。他們把動態(tài)聯(lián)盟的利益分配看成是一個多人納什談判過程，那么最優(yōu)的分配結(jié)果就必須滿足納什談判解。羅利，魯若愚在Shapley值在產(chǎn)學(xué)研合作利益分配博弈分析中的應(yīng)用（2001）中采取納什談判均衡解為主結(jié)合Shapley值的研究方法，試圖使得利益分配體現(xiàn)公平與效率兼顧的原則【13】。以上研究主要從博弈論角度出發(fā)。但是，這些研究僅考慮事后產(chǎn)生收益時如何公平、有效地分配，而沒有考慮事前的激勵機(jī)制，其分配過于理想化、簡單化，不具備可操作性。由于從博弈論角度出發(fā)的研究的局限性，因此結(jié)合團(tuán)隊激勵理論來研究動態(tài)聯(lián)內(nèi)部的利益分配機(jī)制成為了研究的熱點。吳憲華【14】（2001）動態(tài)聯(lián)盟的分配格局研究中將動態(tài)聯(lián)盟的利益分配與團(tuán)隊激勵結(jié)合在一起，將“一對一”推廣至“一對多”的多代理人委托代理模型。提出了動態(tài)聯(lián)盟的主要分配方式產(chǎn)出分享合同，證明效率較高或機(jī)會成本較低的聯(lián)盟成員所得的平衡分享份額較多，并借鑒Holmstrom的團(tuán)隊激勵理論，引入“團(tuán)體懲罰”機(jī)制，證明團(tuán)體懲罰機(jī)制是對產(chǎn)出分享合同的有益補(bǔ)充，克服了仲裁機(jī)制在企業(yè)行為可觀測性不好時的無能為力。鄭文軍等（2001）敏捷虛擬企業(yè)利潤分配機(jī)制研究中根據(jù)委托代理構(gòu)建了敏捷虛擬企業(yè)中利潤分配問題的模型，分析了合作研發(fā)組織中的利潤分配與成員創(chuàng)新性努力重要性的關(guān)系【15】。陳菊紅等（2002）則在虛擬企業(yè)收益分配問題博弈研究中對該模型進(jìn)行拓展，并引入貢獻(xiàn)系數(shù)因子以衡量成員相異的核心能力，認(rèn)為對動態(tài)聯(lián)盟的成員，當(dāng)其核心能力越獨特、越重要，貢獻(xiàn)系數(shù)越大時，則其相應(yīng)的分配系數(shù)應(yīng)該越大【16】。但是上述研究都是基于單個委托人與單個代理人的“一對一”的委托代理模型，與動態(tài)聯(lián)盟中多個代理人的實際情況有一定差距。駱品亮，周勇（2006）虛擬研發(fā)組織利益分配的分成制與團(tuán)隊?wèi)土P機(jī)制研究中通過構(gòu)建一個盟主兩個成員的雙代理人委托代理模型,比較研究虛擬研發(fā)組織中利益分配的分成制與帶有“團(tuán)隊?wèi)土P”的分配機(jī)制對盟員最優(yōu)研發(fā)投入的影響;并將虛擬研發(fā)組織的利益分配和激勵措施結(jié)合起來,提高盟員的研發(fā)投入水平,促使虛擬組織的最終收益產(chǎn)出達(dá)到帕累托最優(yōu)【17】。雷永（2008）的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟利益分配機(jī)制研究引入了產(chǎn)學(xué)研一次合作的“利益二次分配”機(jī)制，引入貼現(xiàn)因子研究產(chǎn)學(xué)研雙方重復(fù)合作的分配系數(shù)，引入“成員解聘機(jī)制”對盟員進(jìn)行激勵【18】。但是模型假設(shè)性較強(qiáng)，很多實際中需要考慮的問題，比如風(fēng)險成本都排除在假設(shè)之外，因此具有一定的局限性，且缺乏大樣本的實證研究?？傮w來看，我國基于激勵理論的利益分配模型是從激勵經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度出發(fā)，采取的主要研究方法是契約理論和團(tuán)隊激勵理論，考慮如何制定一個動態(tài)激勵合約使得組織成員更好的為團(tuán)隊整體利益服務(wù)，從而達(dá)到整個組織的利益最大化。1.3 研究的思路與方法本文通過簡要梳理國內(nèi)外產(chǎn)學(xué)研合作利益分配理論，對產(chǎn)學(xué)研的利益進(jìn)行概念上的確定，分析產(chǎn)學(xué)研合作的利益分配中所面臨的問題，將產(chǎn)學(xué)研合作模型按照合作緊密程度分為委托開發(fā)、聯(lián)合開發(fā)、共建實體三種合作模式，根據(jù)委托開發(fā)模式的特點，以委托代理理論為基礎(chǔ)，并得出了產(chǎn)學(xué)研合作各方在這一合作模式下的利益分配策略；將產(chǎn)學(xué)研的聯(lián)合開發(fā)模式抽象為一個靜態(tài)博弈模型，得出整體利益最大化時合作各方的努力水平，并設(shè)計了二次分配機(jī)制和團(tuán)隊?wèi)土P激勵機(jī)制，從而提高合作各方努力水平，提高產(chǎn)學(xué)研合作整體的最終收益；在共建實體模式中，建立了信號傳遞模型和激勵相容模型，論證了大學(xué)、科研院所投入資金對產(chǎn)學(xué)研合作收益的影響以及企業(yè)和大學(xué)、科研院所之間對于增加資金投入額度的博弈。主要研究方法：1文獻(xiàn)評述法：通過對相關(guān)研究者的理論、思想進(jìn)行綜合考察，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前研究的熱點、廣度、范圍與不足，尋找本文的研究機(jī)會。2歸納演繹法：在對相關(guān)文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，本文將總結(jié)歸納各種相關(guān)理論并進(jìn)行總結(jié)抽象，在此基礎(chǔ)上，提出相關(guān)理論建議和實踐建議，以提高本文研究內(nèi)容和過程的邏輯性。3數(shù)學(xué)模型方法：本文將借鑒相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論以及已有的相關(guān)模型，將產(chǎn)學(xué)研利益分配問題抽象為數(shù)學(xué)模型，對其求解并對其解給出一定程度的預(yù)判，來判斷這一結(jié)論的正確性。全文研究框架如圖：緒論共建實體模式下的利益分配機(jī)制委托開發(fā)模式下的利益分配機(jī)制聯(lián)合開發(fā)模式下的利益分配機(jī)制產(chǎn)學(xué)研合作理論研究產(chǎn)學(xué)研合作利益分配產(chǎn)學(xué)研合作模式1.4 本論文的價值及創(chuàng)新點在產(chǎn)學(xué)研合作的實踐中，存在許多治理機(jī)制上的問題，給產(chǎn)學(xué)研合作的維持帶來了重重困難。產(chǎn)學(xué)研合作雖然呈上升趨勢發(fā)展，但在數(shù)量上、關(guān)系緊密程度上、新技術(shù)的產(chǎn)出數(shù)量上都遠(yuǎn)低于它們實際能達(dá)到的。許多學(xué)者的研究表明，利益分配機(jī)制設(shè)計不合理導(dǎo)致利益分配不當(dāng)是導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作失敗或解體的重要因素。因此，許多管理者和理論學(xué)者都期望通過對產(chǎn)學(xué)研合作利益分配機(jī)制的系統(tǒng)研究，得出一些具有理論價值和實踐意義的成果。本文的價值具體體現(xiàn)在：1對產(chǎn)學(xué)研合作的相關(guān)理論進(jìn)行了比較詳盡系統(tǒng)的梳理，總結(jié)了當(dāng)前理論研究的成果與不足。2定性的分析了分析產(chǎn)學(xué)研合作利益分配中所面臨的問題。3將產(chǎn)學(xué)研合作模式按照緊密程度以及合作關(guān)系，風(fēng)險分擔(dān)程度分為三種模式，運(yùn)用數(shù)學(xué)方法，在已有模型的基礎(chǔ)上分別定量的設(shè)計、研究這三種模式下的利益分配機(jī)制，這也是本文的創(chuàng)新點。51第二章 產(chǎn)學(xué)研合作理論研究第二章 產(chǎn)學(xué)研合作理論研究2.1 產(chǎn)學(xué)研合作特點研究目前國內(nèi)外研究產(chǎn)學(xué)研合作特點的文章有很多，大體來看有三種思路。第一種思路是從產(chǎn)學(xué)研的定義出發(fā)的，有學(xué)者認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)研合作是指企業(yè)與大學(xué)或者科研院所合作利用各自的要素占有優(yōu)勢，分工協(xié)作共同完成一項技術(shù)創(chuàng)新的行為【19】（郭小川，1998）。大學(xué)和企業(yè)為了實現(xiàn)共同的利益，以技術(shù)合約為紐帶，在共同投入、資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)、風(fēng)險互擔(dān)的條件下，將高技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力【20】（于雅風(fēng)，2002）。第二種思路是從產(chǎn)學(xué)研合作的跨組織特性研究的，有學(xué)者認(rèn)為，由于企業(yè)與大學(xué)是完全不同的組織，他們的行為特性和目標(biāo)亦不相同，所以與企業(yè)之間的合作相比，產(chǎn)學(xué)研合作存在諸多的特殊性【21】（于雅風(fēng)，2002），企業(yè)和大學(xué)擁有的創(chuàng)新資源具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性和依賴性（魯若愚，2002）。大學(xué)投入的主要是專業(yè)的創(chuàng)新人才、科研儀器設(shè)備、知識產(chǎn)權(quán)和信息為主，而企業(yè)投入的主體則是合作所需的資金、生產(chǎn)設(shè)備和實驗場所、需求信息以及市場營銷經(jīng)驗。大學(xué)知識擴(kuò)散的需要以及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新知識源的需要，構(gòu)成了合作的供需市場。在各類合作中，產(chǎn)學(xué)研最能體現(xiàn)要素的互補(bǔ)優(yōu)勢、規(guī)模優(yōu)勢和重組優(yōu)勢【22】。而另一方面，大學(xué)和科研院所注重科技知識的前沿性，與市場端有很大的距離，他們不會向企業(yè)提供現(xiàn)成的新產(chǎn)品技術(shù)【23】（Motohashi, 2005）。大學(xué)提供的前沿科技知識主要用于開發(fā)權(quán)按新產(chǎn)品的創(chuàng)新活動的早期階段，具有高度的技術(shù)不確定性和市場不確定性，因此產(chǎn)學(xué)研合作具有高度的不確定性，合作雙方信息的高度不對稱性、高交易成本性等特征。第三種思路是從實證研究中研究驗證產(chǎn)學(xué)研合作的特點。大量的實證研究表明，企業(yè)無法生產(chǎn)所有新理論見解、新技術(shù)、新技能，然而學(xué)術(shù)知識的使用有益于技術(shù)變革、創(chuàng)新和發(fā)展【24-26】（Zucker，1998；Adams，2002；Zucker&Darby，2005）。大學(xué)被認(rèn)為是最重要的外部技術(shù)源泉，許多企業(yè)在創(chuàng)新過程中高度依賴大學(xué)的研究成果、實驗設(shè)備人力資源和經(jīng)驗心得【27】。凱洛基等學(xué)者（Calogh，2001）分析了42個國家中曾在1983到1996年之間受到歐盟委員會資助的6000多家合資企業(yè)，發(fā)現(xiàn)那些與一所或多所大學(xué)的合作研究占了67%的份額【28】。扎克等學(xué)者（Zucker）研究了生物技術(shù)公司的構(gòu)成及成果，表明這些美國大學(xué)研究工作者的成就有助于建立生物技術(shù)公司【29】。2.2 產(chǎn)學(xué)研合作動機(jī)研究關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作動機(jī)的研究，中外學(xué)者的研究多是從以下幾個角度進(jìn)行的。第一種研究角度是從產(chǎn)業(yè)組織理論和企業(yè)管理理論的視角出發(fā)的。認(rèn)為在現(xiàn)今對企業(yè)及其創(chuàng)新活動的創(chuàng)新活動中，聯(lián)網(wǎng)與合作是一個強(qiáng)有力的主題。巴克霍迪和蘭德里（Belkhodja&Landry，2007）認(rèn)為，大學(xué)與企業(yè)合作的原因包括：獲取有助于教學(xué)的實踐知識；開辟額外的研究經(jīng)費渠道；創(chuàng)造學(xué)生實習(xí)與就業(yè)機(jī)會；完成大學(xué)的科研目標(biāo)與任務(wù)等。與大學(xué)合作的公司很可能是那些有著最大的創(chuàng)新傾向，更衣投資科研開發(fā)，相比那些沒有與大學(xué)合作的公司，這些公司更有能力將科研成果商品化【25】。一些定量的研究證實了在企業(yè)層面，企業(yè)與大學(xué)之間的練習(xí)與創(chuàng)造力之間存在著積極的相關(guān)性【26】。認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作的動機(jī)主要來源于企業(yè)與大學(xué)之間的“異質(zhì)性”、節(jié)省交易費用、獨占技術(shù)知識三方面。通過產(chǎn)學(xué)研合作，大學(xué)為企業(yè)提供接近共性技術(shù)和新興技術(shù)的窗口，企業(yè)把公共的科學(xué)技術(shù)知識作為快速獲取新知識，增強(qiáng)工程師對科學(xué)發(fā)展理解力的一種重要外部源。產(chǎn)學(xué)研合作被認(rèn)為是一種通過提高組織競爭地位而塑造競爭力的方式【27】（Belkhodja&Landry,2007）。秦旭、陳士俊認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作的動力機(jī)制是由于教育、經(jīng)濟(jì)、科技的發(fā)展使得企業(yè)、大學(xué)、科研院所不再滿足于原先微弱的間接聯(lián)系，而需要更直接更互動的聯(lián)系所造成的必然結(jié)果【28】。第二種研究是從實證研究的角度來驗證產(chǎn)學(xué)研合作動機(jī)的，霍爾等人證明了兩類企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)研合作的動機(jī)，一是獲取互補(bǔ)性研究活動及成果，二是獲取大學(xué)的重要成員【29】。有學(xué)者調(diào)查了美國大學(xué)400個校企合作項目，發(fā)現(xiàn)進(jìn)入新技術(shù)領(lǐng)域和開發(fā)新產(chǎn)品是企業(yè)與大學(xué)合作的最重要的兩個原因【30】。英國SUSSEX大學(xué)科技政策研究中心（SPRU）于2005年5月公布了關(guān)于大學(xué)不同學(xué)科研究人員參與產(chǎn)學(xué)研合作的調(diào)查報告，該報告是以大學(xué)研究人員為調(diào)查對象展開的關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作聯(lián)盟的深入研究，調(diào)查的目的是獲取不同學(xué)科間產(chǎn)學(xué)研合作有關(guān)信息機(jī)區(qū)別：合作模式、合作動機(jī)與障礙以及合作成果。調(diào)查對象涵蓋以下學(xué)科：化工、化學(xué)、土木工程、計算機(jī)科學(xué)、電機(jī)與電子工程、通用工程、數(shù)學(xué)、機(jī)械、航空航天與制造工程、冶金與材料、物理。調(diào)查結(jié)果顯示，在所有學(xué)科中驅(qū)動與企業(yè)合作的最重要的因素是獲取額外的研究經(jīng)費，最不重要的是爭取額外的個人收入和知識產(chǎn)權(quán)。了解企業(yè)的問題需求以及開發(fā)那些對現(xiàn)實世界有用的研究也是參與合作的重要動力，工程學(xué)科尤其如此。學(xué)科間的主要區(qū)別在于，數(shù)學(xué)、化學(xué)和物理學(xué)在所有動機(jī)類型中平均分?jǐn)?shù)最低。我國學(xué)者陳勁在08年的實證研究表明，我國目前的產(chǎn)學(xué)研合作定位主要以獲取資源為主，企業(yè)大多為了從大學(xué)獲得技術(shù)解決方案，為了從企業(yè)拿到科研經(jīng)費，合作多停留在“小作坊模式”，通常是基于一個項目或者一項技術(shù)的開發(fā)，合作隨著課題的結(jié)束也結(jié)束了，行為短期化、形式化，往往以臨時組合爭取政府項目為目的的居多，尚未全面進(jìn)入以提升組織能力為目標(biāo)的合作階段【31】。第三種研究思路從資源依賴?yán)碚摻嵌瘸霭l(fā)。有學(xué)者認(rèn)為企業(yè)和大學(xué)、科研院所都依賴彼此所擁有的某種資源，因此產(chǎn)學(xué)研合作可以增強(qiáng)彼此的獨立性，降低企業(yè)在市場的生存風(fēng)險，減少企業(yè)對政府的依賴【32】；而Santoro的研究表明了企業(yè)和大學(xué)、科研院所具有能力和資源的互補(bǔ)性，這種互補(bǔ)性是產(chǎn)學(xué)研合作的關(guān)鍵動力所在【33】。第四種思路是從系統(tǒng)理論來研究的。Carroll,Hannan（1989）以及認(rèn)為企業(yè)與大學(xué)、科研院所合作組織與外部的環(huán)境構(gòu)成了一個整體的系統(tǒng)，而產(chǎn)學(xué)研合作的動力不僅僅來自于各方合作成員的需求，也來自于外部環(huán)境的壓力，包括市場經(jīng)濟(jì)的競爭，科技領(lǐng)域的發(fā)展等【34】。Bacila,Gica（2004）則根據(jù)這種理論指出產(chǎn)學(xué)研合作的成敗關(guān)鍵在于合作各方成員對于整個系統(tǒng)的適應(yīng)能力，這種適應(yīng)能力包括對于對于市場走向的把握，創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱等因素【35】。2.3 產(chǎn)學(xué)研合作的風(fēng)險研究目前關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作的風(fēng)險問題的研究主要來自于兩個方面，一方面研究的是產(chǎn)學(xué)研的不穩(wěn)定性，包括合作關(guān)系的結(jié)束以及合作過程中遇到的各種困難與障礙，而另一方面則是產(chǎn)學(xué)研合作給成員彼此帶來的負(fù)面影響。關(guān)于不穩(wěn)定性，一些學(xué)者認(rèn)為這種不穩(wěn)定性主要是由于內(nèi)部合作成員的沖突和不協(xié)調(diào)引發(fā)的,引發(fā)這種不協(xié)調(diào)和沖突的一個重要原因是合作成員往往來自于交叉學(xué)科，研究人員與企業(yè)代表之間缺乏溝通，權(quán)責(zé)不明，從而最終導(dǎo)致雙方合作的不穩(wěn)定性【36】。而Dierdonck, Debackere則把這種風(fēng)險劃分為三種：文化風(fēng)險，制度風(fēng)險和運(yùn)作風(fēng)險【37】。第二種研究思路是從委托代理的角度來解釋的。認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作實際上是一種委托代理的關(guān)系，由于具體合作模式的不同，企業(yè)或者大學(xué)、研究所都有可能是委托人或者代理人，而由于企業(yè)和大學(xué)、研究所在文化背景、工作和產(chǎn)品方面的顯著差異，造成了委托人與代理人之間的信息不對稱，這使得代理人的行為不容易被評估，代理人可以追逐自己喜歡的目標(biāo)，這使得合作雙方面臨一定的道德危險【38，39】。第三種研究思路是從資源依賴角度來解釋的。資源依賴?yán)碚撜J(rèn)為，企業(yè)的資源，包括人力資源、物力資源、和組織資源，是企業(yè)開發(fā)新技術(shù)維持競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵所在。而由于企業(yè)自身參與商業(yè)競爭的局限性，使得企業(yè)在這些資源的使用和創(chuàng)造上是有一定的局限性的，這就要求企業(yè)必須從外部獲取知識和技術(shù)【40，41】，基于此，Geisler（1995）認(rèn)為如果大學(xué)、科研院所提供的知識與企業(yè)的需求相匹配，那么相互合作的成功性就越大，而不匹配則會導(dǎo)致合作面臨風(fēng)險【42】。第四種研究思路則是從組織學(xué)習(xí)理論角度解釋，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作的目的不僅僅是為了實現(xiàn)知識、技術(shù)從大學(xué)向企業(yè)的轉(zhuǎn)移，更重要的是促進(jìn)組織之間的相互學(xué)習(xí)，然而市場經(jīng)濟(jì)下，企業(yè)是典型的追求盈利的組織，但是企業(yè)的問題是不夠穩(wěn)定，容易受到各種沖擊；科研院所正處在從非盈利組織向盈利組織的轉(zhuǎn)變過程中，高校雖然最為穩(wěn)定，但是卻缺乏足夠的活力，而且經(jīng)濟(jì)利益并不是高校追逐的唯一目的。企業(yè)和大學(xué)、科研院所之間的差異給這種跨組織的學(xué)習(xí)制造了困難和障礙，容易誘發(fā)風(fēng)險【43】。還有一些學(xué)者從技術(shù)創(chuàng)新的角度來解釋，認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作的基礎(chǔ)是知識或者技術(shù)創(chuàng)新，而創(chuàng)新本身就具有相當(dāng)?shù)娘L(fēng)險性，包括技術(shù)不足的風(fēng)險，技術(shù)使用的風(fēng)險，技術(shù)開發(fā)的風(fēng)險，在商品轉(zhuǎn)化過程中，還要面對企業(yè)的管理經(jīng)營決策風(fēng)險，即使新技術(shù)成功進(jìn)入市場，還必須面臨新技術(shù)被取代所帶來的風(fēng)險，這主要是由于技術(shù)創(chuàng)新市場的潛在競爭造成的【44】。新技術(shù)開發(fā)的產(chǎn)品必然會被更新的技術(shù)所取代，但是如果這種新技術(shù)被提前取代、淘汰，那么企業(yè)仍將面臨損失。關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作給彼此帶來的負(fù)面影響，給合作者自身帶來的風(fēng)險。實證研究表明了產(chǎn)學(xué)研合作可能會給大學(xué)、研究所帶來的各種風(fēng)險，比如對教學(xué)、基礎(chǔ)研究的數(shù)量和質(zhì)量和師生關(guān)系的負(fù)面影響，縮小了科研關(guān)注范圍，減少了服務(wù)社會的時間等等。而對于企業(yè)來講，知識的商業(yè)化過程中存在許多的困難和障礙，最終使得企業(yè)并沒有達(dá)到參與合作的預(yù)期目標(biāo)【45】。產(chǎn)學(xué)研合作中的風(fēng)險問題是這一領(lǐng)域內(nèi)的一個重要問題，盡管關(guān)于合作風(fēng)險有很多研究成果，但是仍沒有一種解釋能夠被普遍的接受。2.4 產(chǎn)學(xué)研合作的知識轉(zhuǎn)移與技術(shù)轉(zhuǎn)移企業(yè)和大學(xué)、科研院所的合作關(guān)系一旦形成，就必然會涉及知識轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移。目前關(guān)于這一問題的研究主要是從三個角度出發(fā)的。第一個角度是知識轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移的定義出發(fā)的。Sahal（1982）認(rèn)為，技術(shù)和知識是不可分離的，當(dāng)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散時，與其相關(guān)的知識也會擴(kuò)散，而沒有知識作為基礎(chǔ)的技術(shù)是不可能廣泛應(yīng)用的【46】。Zhao,Reisman(1992)認(rèn)為，盡管關(guān)于知識轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究很多，但仍然有很多的研究者并沒有把技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識轉(zhuǎn)移區(qū)別開來【47】。Bozeman認(rèn)為知識不是技術(shù)的附屬物，知識轉(zhuǎn)移是伴隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移而發(fā)生的【48】。Santoro ，Chakrabarti（1999，2001）認(rèn)為產(chǎn)學(xué)研合作中主要有四種活動，包括支持研究（Research Support）、合作研究(Cooperative Research)、知識轉(zhuǎn)移(Knowledge Transfer)、技術(shù)轉(zhuǎn)移(Knowledge Transfer) 【49，50】。其中，知識轉(zhuǎn)移主要的表現(xiàn)形式是合作辦學(xué)，人事互換，而技術(shù)轉(zhuǎn)移主要表現(xiàn)為大學(xué)或者研究所為企業(yè)研究解決具體的問題，提供詳細(xì)的解決方案，提供技術(shù)專利或許可證服務(wù)，創(chuàng)建科技園和附屬企業(yè)。第二個角度是從影響知識轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素出發(fā)的，一些學(xué)者分別從戰(zhàn)略意圖，組織能力，伙伴選擇，信任等方面探討了影響技術(shù)轉(zhuǎn)移的因素。例如，Simonin系統(tǒng)研究了知識模糊性及其誘發(fā)因素，包括緘默度、資產(chǎn)專用性、經(jīng)驗、復(fù)雜性，并研究了這些因素對于知識轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響【51】。第三個角度是從知識、技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中各個合作主體的特征的角度出發(fā)的。學(xué)者們發(fā)現(xiàn)，影響產(chǎn)學(xué)研合作中知識、技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要因素主要是知識的特征、合作各方的特征等【52，53】。關(guān)于知識的特征，Galbraith認(rèn)為，相對于不可觀察的知識，可觀察的知識的轉(zhuǎn)移要更有效率。有學(xué)者經(jīng)過實證研究也得出結(jié)論：知識的可表達(dá)性越差，嵌入度越深，知識越難轉(zhuǎn)移【54】。關(guān)于合作各方的特征的研究，Santoro,Gopalakrishnan（2001）的實證研究表明，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和組織文化越穩(wěn)定，越有方向性，知識轉(zhuǎn)移就會越容易，但這并不代表柔性多變的組織文化會使得知識轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移變得更難，相反的，大學(xué)和科研院所關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)、專利和許可證方面的政策政策越是柔性，技術(shù)轉(zhuǎn)移越有效率【55】。毫無疑問，知識轉(zhuǎn)移和技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究是產(chǎn)學(xué)研合作中一個十分重要的課題，因為這關(guān)乎著如何把大學(xué)、科研院所的知識技術(shù)有效地轉(zhuǎn)移到企業(yè)內(nèi)部并在市場上創(chuàng)造價值的問題。2.5 產(chǎn)學(xué)研的合作模式目前，關(guān)于產(chǎn)學(xué)研合作模式的研究有很多。關(guān)于國外的產(chǎn)學(xué)研合作模式的研究，主要的研究思路是分別闡述各國的產(chǎn)學(xué)研合作模式。Hall,Link（2000）提出了一系列產(chǎn)學(xué)研合作模式，將其分為正式的合同關(guān)系，技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，非正式合作（合作辦學(xué)、咨詢合作）等【56】。而Grossman（2001）認(rèn)為這種非正式的聯(lián)盟是技術(shù)溢出的關(guān)鍵來源，所以國外學(xué)者們較多的關(guān)注這種非正式的產(chǎn)學(xué)研合作模式，給予了深入的研究、探討【57】。而國內(nèi)對于國外產(chǎn)學(xué)研的合作模式多數(shù)以評述為主。武海峰、牛勇平（2007）將美國的產(chǎn)學(xué)研合作模式細(xì)分為企業(yè)孵化器模式、科技工業(yè)園區(qū)模式、高科技企業(yè)發(fā)展模式，將日本的產(chǎn)學(xué)研合作模式細(xì)分為產(chǎn)學(xué)研合作教育模式、產(chǎn)學(xué)研合作研究模式、科技據(jù)點模式【58】。劉彥（2007）系統(tǒng)的研究了日本產(chǎn)學(xué)研的“共同研究”和“”制度的發(fā)展過程，并通過數(shù)據(jù)分析了“共同研究”和 “委托研究”各自的實施主體結(jié)構(gòu)、研究領(lǐng)域分布、參與企業(yè)及大學(xué)分布等問題【59】。韓堅、尹國?。?007）研究了美國、英國、日本的產(chǎn)學(xué)研合作模式特點，指出這幾個國家主要的產(chǎn)學(xué)研合作的實踐成員是企業(yè)、大學(xué)、科研院所和政府【60】。劉翠玲，王永勝（2008）系統(tǒng)的將美國的產(chǎn)學(xué)研合作模式分為科技工業(yè)園區(qū)模式、企業(yè)孵化器模式、專利許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式、高技術(shù)企業(yè)發(fā)展模式，并分別將每種模式的表現(xiàn)形式做了詳細(xì)的闡述【61】。關(guān)于國內(nèi)的產(chǎn)學(xué)研合作模式，研究思路角度也很多。蘇敬勤（1999）從交易成本的角度將我國的產(chǎn)學(xué)研合作模式分為對外部化、內(nèi)部化、半內(nèi)部化三種互不重疊的產(chǎn)學(xué)研合作模式【62】。吳樹山、孔繁河（2000）按照需求的因素將我國的產(chǎn)學(xué)研合作模式分為市場需求牽引型合作模式和政府宏觀指引型合作模式。前者主要包括技術(shù)合作、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等四種形態(tài)，而后者主要的表現(xiàn)形式是聯(lián)合技術(shù)攻關(guān)、共建工程技術(shù)中心、共建高新技術(shù)園區(qū)等【63】；張米爾，武春友（2001）在此基礎(chǔ)上將產(chǎn)學(xué)研合作模式細(xì)分為技術(shù)入股、提成支付、緊密合作、技術(shù)接力、自主產(chǎn)業(yè)化等五種模式【64】。王娟茹、潘杰義（2002）將我國的產(chǎn)學(xué)研合作模式分為技術(shù)協(xié)作模式、契約性合作模式、共建實體模式，并著重闡述了共建實體模式中的外部共建實體與內(nèi)部共建實體的概念【65】。雷永（2008）根據(jù)產(chǎn)學(xué)研各方合作的緊密程度將合作模式分為三種，分別是委托開發(fā)模式、合作開發(fā)模式、共建實體模式【18】?？傮w來看，我國對于國內(nèi)產(chǎn)學(xué)研合作模式的研究要比對于國外產(chǎn)學(xué)研合作模式的研究深入一些。2.6 本章小結(jié)由以上的分析我們可以看出，目前的產(chǎn)學(xué)研合作理論一般都是將企業(yè)、大學(xué)作為孤立的組織進(jìn)行研究，多是對產(chǎn)學(xué)研合作的動機(jī)、風(fēng)險、影響因素進(jìn)行描述性的分析，沒有通過組織理論視角分析兩類異質(zhì)組織如何有效進(jìn)行合作創(chuàng)新，未能對跨組織邊界的知識流動和知識創(chuàng)造的機(jī)理與模式進(jìn)行研究，理論研究一直未見實質(zhì)性的突破。其次，目前學(xué)者對于產(chǎn)學(xué)研合作中政府和金融機(jī)構(gòu)的作用研究不夠。產(chǎn)學(xué)研合作發(fā)展到今天，政府在這一合作中的角色越來越重要，但是關(guān)于政府如何在不干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)的條件下發(fā)揮引導(dǎo)、推動、協(xié)調(diào)產(chǎn)學(xué)研合作的作用，研究依然薄弱。另一方面，在美國和日本，金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險投資是一個能對技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力起決定作用的支持系統(tǒng)，而我國的風(fēng)險投資雖然發(fā)展迅速但仍舊很不成熟，我國促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的金融制度還沒有出臺，關(guān)于這方面的研究更是少見。以上是這些研究理論的不足，今后我們的研究應(yīng)該著眼于產(chǎn)學(xué)研合作的構(gòu)建和治理機(jī)制，用動態(tài)分析的方法研究各方關(guān)系，以及不同階段產(chǎn)學(xué)研合作的管理運(yùn)營