碩士研究生課程論文：外部性內(nèi)化的激勵(lì)問(wèn)題

成績(jī)：西北大學(xué)公共管理學(xué)院碩士研究生課程論文l 課程名稱： 公共經(jīng)濟(jì)學(xué) l 上課時(shí)間： 2016年9月至2017年1月 l 任課教師（職稱）： 論文題目： 外部性內(nèi)化中的激勵(lì)問(wèn)題 姓名（學(xué)號(hào)）： 專業(yè)（年級(jí)）： 社會(huì)保障（206級(jí)） 提 交 時(shí) 間： 2017年1月 外部性內(nèi)化中的激勵(lì)問(wèn)題摘 要 外部性的內(nèi)化是指將成本收益在經(jīng)濟(jì)主體內(nèi)部對(duì)稱，如何內(nèi)化并設(shè)計(jì)一個(gè)好的激勵(lì)機(jī)制進(jìn)而激勵(lì)經(jīng)濟(jì)主體主動(dòng)進(jìn)行內(nèi)化，是一個(gè)政府應(yīng)該做的。激勵(lì)制度的運(yùn)行必須考慮到所涉及各方的實(shí)際利益，使各方在激勵(lì)過(guò)程中都受益，即使每一方激勵(lì)后的狀況相對(duì)于激勵(lì)前的狀況都有所改善。關(guān)鍵詞 外部性內(nèi)化；激勵(lì)機(jī)制；參與約束與相容約束一、外部性及其內(nèi)化 何謂外部性？根據(jù)布坎南和斯塔布爾賓1962年給外部性下的定義：只要某個(gè)人的效用函數(shù)或某一個(gè)廠商的生產(chǎn)函數(shù)所包含的變量在另一個(gè)人或廠商的控制之下，即存在外部性。用公式表示為：UA=（X1，X2，X3，XN，Y1）上式表示A的效用不僅受其所控制因素X1，X2，X3，XN的影響，并且受B控制因素Y1的影響，產(chǎn)生外部性的主體由于不受預(yù)算約束，常常不考慮外部性結(jié)果給承受者的損益情況，導(dǎo)致低效或無(wú)效地使用資源。通俗地講，外部性是指私人邊際成本與社會(huì)邊際成本之間或私人邊際收益與社會(huì)邊際收益之間的非一致性，即某些經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為影響了其他經(jīng)濟(jì)主體，但都沒(méi)有為之承擔(dān)應(yīng)有的成本費(fèi)用或沒(méi)有獲得應(yīng)有的報(bào)酬。外部性按其影響效果可以分為正外部性和負(fù)外部性。正外部性是指經(jīng)濟(jì)主體的私人邊際成本大于社會(huì)邊際成本，即付出大于應(yīng)得的回報(bào)，短期看，對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體而言，似乎不用支付成本也可以享受某種好處，似乎是有利的，但是，對(duì)于存在正外部性的經(jīng)濟(jì)主體而言，由于它常常會(huì)收不抵支，沒(méi)有將具有正外部性的行為繼續(xù)下去的動(dòng)力，因而會(huì)減少甚至完全停止該種行為。這樣一來(lái)，社會(huì)的需求將最終得不到滿足，將會(huì)是社會(huì)福利的一種損失。負(fù)外部性是指經(jīng)濟(jì)主體的私人邊際成本小于社會(huì)邊際成本，即付出小于應(yīng)得的回報(bào)，存在負(fù)外部性的經(jīng)濟(jì)主體從自身利益出發(fā)，會(huì)過(guò)度進(jìn)行具有負(fù)外部性的，使該種行為的供給大于需求，從而造成社會(huì)資源的大量浪費(fèi)?？傊?，無(wú)論存在正外部性還是負(fù)外部性，最終的結(jié)果都是社會(huì)資源沒(méi)有達(dá)到優(yōu)化配置。從社會(huì)資源優(yōu)化配置的目的出發(fā)，我們應(yīng)該努力促使外部性內(nèi)化，使私人邊際成本與社會(huì)邊際成本或私人邊際收益與社會(huì)邊際收益一致，即使成本收益在經(jīng)濟(jì)主體內(nèi)部對(duì)稱。二、外部性內(nèi)化中為什么要進(jìn)行激勵(lì) 從組織行為學(xué)的角度來(lái)看，激勵(lì)就是激發(fā)、引導(dǎo)、保持、規(guī)劃組織成員的行為，是其努力實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的過(guò)程，它與強(qiáng)制不同，是通過(guò)提供一定的刺激因素，通過(guò)一些刺激手段，使組織成員主動(dòng)地選擇而不是被迫采取有利于實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的行為。外部性內(nèi)化中進(jìn)行激勵(lì)的目的就是通過(guò)采取一些激勵(lì)手段和措施，促使經(jīng)濟(jì)主體主動(dòng)和自愿進(jìn)行外部性內(nèi)化。那么，什么樣的激勵(lì)才是有效的激勵(lì)呢？根據(jù)委托代理理論結(jié)合外部性內(nèi)化進(jìn)行分析，有效激勵(lì)要滿足的兩個(gè)條件：1、激勵(lì)參與約束：如果要一個(gè)理性的代理人有任何興趣接受委托人設(shè)計(jì)的機(jī)制（從而參與博弈）的話，代理人在該機(jī)制下得到的期望效用必須不小于他在不接受這個(gè)機(jī)制時(shí)得到的最大期望效用。結(jié)合外部性內(nèi)化進(jìn)行理解，即滿足激勵(lì)參與約束條件則必須使得經(jīng)濟(jì)主體參與外部性內(nèi)化的預(yù)期收益大于或等于經(jīng)濟(jì)主體不參與外部性內(nèi)化時(shí)的預(yù)期收益。通過(guò)自身的成本收益的比較，只有經(jīng)濟(jì)主體發(fā)現(xiàn)參與外部性內(nèi)化比不參與外部性內(nèi)化更有利于自身時(shí)，它才會(huì)有動(dòng)力和有意愿做出促使外部性內(nèi)化的行為。2、激勵(lì)相容約束：廣義上的激勵(lì)相容約束，指機(jī)制設(shè)計(jì)者應(yīng)研究制定什么樣的規(guī)則，以使機(jī)制參與者即使追求自身私利，其客觀效果也能正好達(dá)到設(shè)計(jì)者所要實(shí)現(xiàn)的管理目標(biāo)。在促使外部性內(nèi)化中，所謂激勵(lì)相容性約束，是指雖然經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行外部性內(nèi)化的預(yù)期收益大于不進(jìn)行外部性內(nèi)化的預(yù)期收益，但他可能還是不選擇進(jìn)行外部性內(nèi)化，因?yàn)樗坏珪?huì)把內(nèi)化與不進(jìn)行內(nèi)化的預(yù)期收益比較，而且會(huì)將內(nèi)化和其他的可供選擇的行為進(jìn)行比較，如與投資的預(yù)期收益進(jìn)行比較，一旦他發(fā)現(xiàn)將用于內(nèi)化的資源轉(zhuǎn)為資本進(jìn)行投資的預(yù)期收益大于內(nèi)化的預(yù)期收益，那么，盡管完全內(nèi)化的預(yù)期收益大于不進(jìn)行內(nèi)化的預(yù)期收益，他還是不會(huì)選擇內(nèi)化，而是會(huì)選擇預(yù)期收益比內(nèi)化的預(yù)期收益更大的投資行為，從而使得內(nèi)化成為不可能，所以，我們激勵(lì)時(shí)應(yīng)該爭(zhēng)取使內(nèi)化的機(jī)會(huì)成本小于內(nèi)化的收益，這樣才有可能實(shí)現(xiàn)內(nèi)化外部性，達(dá)成社會(huì)資源優(yōu)化配置的目標(biāo)。在外部性內(nèi)化過(guò)程中，進(jìn)行激勵(lì)勢(shì)必要的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，信息不完全以及不對(duì)稱的情況很常見(jiàn)，所謂信息不完全，是指市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中經(jīng)濟(jì)主體所掌握的信息總量是不完全的，根據(jù)這種信息做出的決策很難使資源的配置達(dá)到帕累托最優(yōu)。所謂信息不對(duì)稱，是指市場(chǎng)活動(dòng)的參與人對(duì)市場(chǎng)特定信息的擁有不平等，有些參與人比另一些參與人擁有更多的信息，信息不對(duì)稱往往會(huì)導(dǎo)致?lián)碛休^少信息的經(jīng)濟(jì)主體的利益受到損害。外部性之所以不提倡通過(guò)強(qiáng)制手段來(lái)促使其內(nèi)化，是因?yàn)槿绻扇?qiáng)制手段，具有外部性的經(jīng)濟(jì)主體在有限理性和基于經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的情況下，即使不產(chǎn)生抵觸心理，也很可能有意地隱瞞其真實(shí)成本，采取機(jī)會(huì)主義行為，而外界又無(wú)法知曉其真實(shí)成本，不滿足激勵(lì)參與約束和激勵(lì)相容約束的強(qiáng)制性措施不可能使資源配置優(yōu)化。因此，在信息不完全或不對(duì)稱的情況，采取強(qiáng)制手段非但使外部性真正內(nèi)化成為不可能，而且還可能在試圖促使外部性內(nèi)化時(shí)造成更大的外部性。對(duì)經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行激勵(lì)，滿足了激勵(lì)參與約束和激勵(lì)相容約束，對(duì)企業(yè)本身來(lái)說(shuō)也是有利的，主觀上愿意將外部性內(nèi)化，從而使外部性內(nèi)化的過(guò)程更加可靠和順利?？傊绻畔⑼耆托畔?duì)稱，則無(wú)論是采取強(qiáng)制性措施還是激勵(lì)性措施，都可以使外部性內(nèi)化，其效果完全等同，正是由于信息不完全和信息不對(duì)稱情況的存在，使激勵(lì)成為必要。三、目前激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制時(shí)，要注意滿足前面提到的激勵(lì)參與約束條件和激勵(lì)相容約束條件，滿足參與約束的機(jī)制稱為可行機(jī)制；滿足激勵(lì)相容約束的機(jī)制成為可實(shí)施機(jī)制。如果一個(gè)機(jī)制滿足參與約束和激勵(lì)相容約束，我們說(shuō)這個(gè)機(jī)制是可行的可實(shí)施機(jī)制。 現(xiàn)在設(shè)計(jì)促使外部性內(nèi)化的激勵(lì)機(jī)制的時(shí)，主要有兩種思路：（一） 庇古稅1920年庇古在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中首次提出：由于環(huán)境問(wèn)題的重要經(jīng)濟(jì)根源是外部性，那么為了消除外性，應(yīng)該對(duì)產(chǎn)生負(fù)外部效應(yīng)的單位收費(fèi)或征稅，對(duì)產(chǎn)生正外部效應(yīng)的單位給予負(fù)稅補(bǔ)貼。一個(gè)污染者需要負(fù)擔(dān)與其排放污染量相當(dāng)?shù)亩愂?，即庇古稅。這說(shuō)明，庇古在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中認(rèn)為解決外部性問(wèn)題可以應(yīng)該分情況對(duì)待，即對(duì)負(fù)外部性部性進(jìn)行課稅或罰款，另一個(gè)是對(duì)正向外部性進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼。一般情況下，政府對(duì)那些負(fù)外部性的經(jīng)濟(jì)主體，給予稅費(fèi)限制，負(fù)外部性程度越高，稅費(fèi)就越高。課征稅費(fèi)的目的是要增加負(fù)外部性經(jīng)濟(jì)主體的內(nèi)部成本，使其私人邊際成本上升，并最終等于該行為所產(chǎn)生的社會(huì)邊際成本。負(fù)外部性經(jīng)濟(jì)主體為了減少支出，會(huì)主動(dòng)限制其負(fù)外部性的外化行為。對(duì)于正外部性的經(jīng)濟(jì)主體，政府則提供補(bǔ)貼，其目的是要降低正外部性經(jīng)濟(jì)主體的私人邊際成本，并最終與該行為所產(chǎn)生的社會(huì)邊際成本相等。政府的財(cái)政補(bǔ)貼可以鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)主體增加那些對(duì)社會(huì)具有正外部性行為的實(shí)際供給量。這樣，通過(guò)對(duì)負(fù)外部性行為進(jìn)行課稅或罰款，對(duì)負(fù)外部性行為進(jìn)行補(bǔ)貼，可以使經(jīng)濟(jì)主體面對(duì)真實(shí)的社會(huì)成本，可以提高資源利用效率，解決外部性問(wèn)題，使社會(huì)資源得到有效配置。（二）科斯定理 首先，科斯第一定理，即“只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的,并且其交易成本為零或者很小,則無(wú)論在開(kāi)始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí),市場(chǎng)均衡的最終結(jié)果都是有效率的”。高鴻業(yè)：西方經(jīng)濟(jì)學(xué)(第一版)，北京：中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，1996 那么，科斯第一定理是如何滿足有效激勵(lì)的兩個(gè)條件，從而使外部性內(nèi)化的呢？我們可以舉例來(lái)理解。如在某大學(xué)的女生宿舍樓中，一個(gè)大宿舍被隔開(kāi)成兩個(gè)小宿舍，即宿舍A和宿舍B，由于被隔開(kāi)的兩個(gè)宿舍共用一條線路，只有一個(gè)電表，所以只能從電表上看出學(xué)校配置給兩個(gè)宿舍的總用電量，究竟每個(gè)宿舍各用多少我們不得而知，這就使得往學(xué)校交電費(fèi)時(shí)會(huì)出現(xiàn)扯皮現(xiàn)象，其中宿舍A可能多交，而宿舍B卻沒(méi)有交到自己的本分，反之亦成立，這樣就會(huì)存在收益和成本不對(duì)等的現(xiàn)象，產(chǎn)生外部性問(wèn)題，這樣一來(lái)，一個(gè)宿舍會(huì)認(rèn)為自己承擔(dān)了額外的一部分費(fèi)用，而另一個(gè)宿舍可能會(huì)由于對(duì)方的聲討而心情不愉快。為了達(dá)到資源的最優(yōu)配置，使兩個(gè)宿舍的效用即滿意度均達(dá)到最大化，一個(gè)解決方案就是先由宿舍A根據(jù)總用電量的先支付全部費(fèi)用，這樣我們可以認(rèn)為宿舍A擁有產(chǎn)權(quán)，然后兩個(gè)宿舍可以根據(jù)各自的用電情況就用電量的分?jǐn)傔M(jìn)行協(xié)商談判，最后根據(jù)商定的結(jié)果由宿舍B向宿舍A支付它應(yīng)承擔(dān)費(fèi)用。當(dāng)然，把產(chǎn)權(quán)界定給B宿舍，然后通過(guò)協(xié)商也是一樣的。這樣，在談判的交易費(fèi)用很小的情況下，無(wú)論最初的產(chǎn)權(quán)是界定給宿舍A還是宿舍B，通過(guò)進(jìn)行談判，雙方都認(rèn)為很公平，沒(méi)有宿舍會(huì)認(rèn)為自己承當(dāng)了一部分不應(yīng)該承擔(dān)的費(fèi)用，也沒(méi)宿舍會(huì)因遭到另一個(gè)宿舍的聲討而心情不愉快，雙方都可以達(dá)到滿意的狀態(tài)，雙方利益都會(huì)最大化，社會(huì)資源達(dá)到最優(yōu)化配置。我們應(yīng)該要清楚，科斯定理并不是從本質(zhì)上完全消除了外部性，而只是通過(guò)產(chǎn)權(quán)安排，使社會(huì)資源得到最優(yōu)配置。其次，科斯第二定理：在交易成本不為零的情況下，權(quán)利的初始分配將影響資源的配置效率，因而，產(chǎn)權(quán)制度因?qū)で笫菇灰壮杀咀畹偷臋?quán)利初始分配。在科斯第一定理中,當(dāng)交易費(fèi)用為零,在權(quán)利初始界定清楚的條件下,社會(huì)資源可以達(dá)到最優(yōu)配置，然而，交易費(fèi)用為零僅僅是一種理論的抽象,事實(shí)上,交易費(fèi)用總是存在的，科斯本人傾向于把第一定理看成是分析具有正交易費(fèi)用的經(jīng)濟(jì)路程中的一塊墊腳石，也就是研究科斯第一定理實(shí)際上是在為研究科斯第二定理做準(zhǔn)備?；诳扑沟诙ɡ斫Y(jié)合外部性內(nèi)化進(jìn)行分析，我們可以知道盡管產(chǎn)權(quán)交易為我們解決外部性問(wèn)題提供了一種全新的思路，但是，要利用產(chǎn)權(quán)交易解決外部性問(wèn)題，我們應(yīng)該明確界定產(chǎn)權(quán)，因?yàn)闄?quán)利的初始分配會(huì)影響資源的配置效率，如果產(chǎn)權(quán)的初始配置合理，則可以節(jié)省交易費(fèi)用，通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易順利實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的目標(biāo)；如果產(chǎn)權(quán)的初始配置不合理，就應(yīng)該調(diào)整和重組產(chǎn)權(quán)，當(dāng)然，調(diào)整和重組產(chǎn)權(quán)的成本應(yīng)該低于產(chǎn)權(quán)合理界定后通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易獲得的收益。調(diào)整和重組產(chǎn)權(quán)的成本過(guò)高會(huì)使得通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置，從而解決外部性問(wèn)題成為不可能。如果能通過(guò)一種制度安排，如法律制度等合理界定產(chǎn)權(quán)從而節(jié)約交易成本，且通過(guò)制度安排界定產(chǎn)權(quán)的成本低于通過(guò)市場(chǎng)界定產(chǎn)權(quán)的成本時(shí)，我們可以考慮用制度安排調(diào)整和重組產(chǎn)權(quán)替代用市場(chǎng)調(diào)整和重組產(chǎn)權(quán)來(lái)節(jié)約成本，使資源達(dá)到優(yōu)化配置。（三）除這兩種思路外，還有一種創(chuàng)新思維協(xié)商性管制雷曉康,賈明德:市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的政府管制及其創(chuàng)新.北京大學(xué)學(xué)報(bào),2003.1. 協(xié)商性管制可以看成是一個(gè)管制者與被管制者之間的一個(gè)合作博弈,由非合作博弈向作博弈轉(zhuǎn)變,是一個(gè)帕累托改進(jìn)的過(guò)程。它與常規(guī)的強(qiáng)制性的管制不同，協(xié)商性管制中，被管制者可以從自身利益最大化出發(fā)，選擇最有利的方案。也就是說(shuō)，協(xié)商性管制中，政府管制相當(dāng)于提供了一種契約安排,經(jīng)濟(jì)主體可以選擇接受這個(gè)契約或不接受這個(gè)契約，當(dāng)然接受契約后經(jīng)濟(jì)主體會(huì)受益。這樣，對(duì)經(jīng)濟(jì)主體也就是對(duì)被管制方而言相當(dāng)于多了一個(gè)刺激因素，這個(gè)刺激因素就可以看成在這個(gè)刺激因素下，經(jīng)濟(jì)從自身利益最大化考慮出發(fā)，他們?cè)敢膺x擇合作，滿足了激勵(lì)的參與約束條件，并且在契約安排下，他們最終自主選擇的行動(dòng)方案與政府的期望相一致，滿足了激勵(lì)相容約束條件。結(jié)合外部性內(nèi)化進(jìn)行分析，假設(shè)經(jīng)濟(jì)主體選擇合作就可以使外部性在他們的范圍內(nèi)內(nèi)化，那么我們可以得出結(jié)論，協(xié)商性管制也為外部性內(nèi)化提供了一種激勵(lì)方法。 另外，為了更好地達(dá)到激勵(lì)效果，我們還可以從組織行為學(xué)出發(fā)，可以對(duì)經(jīng)濟(jì)主體如企業(yè)內(nèi)部的員工采取激勵(lì)措施，同時(shí)借助社會(huì)輿論力量和宣傳教育等使得外部性內(nèi)化的工作能夠更順利地開(kāi)展。四、激勵(lì)中的問(wèn)題與相關(guān)對(duì)策研究通過(guò)分析以上的激勵(lì)機(jī)制，我們可以看出激勵(lì)外部性內(nèi)化的力量無(wú)非有三種:其一是運(yùn)用政府力量；其二是運(yùn)用市場(chǎng)力量；其三是社會(huì)輿論力量。其中又主要依靠政府力量和市場(chǎng)力量。然而，無(wú)論是依靠政府力量還是市場(chǎng)力量，在外部性內(nèi)化中是否應(yīng)采取激勵(lì)的衡量標(biāo)準(zhǔn)是激勵(lì)后的收益和成本的比較，如果激勵(lì)的成本大于收益，單從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)分析，我們就不應(yīng)該采取激勵(lì)措施。通過(guò)前文的分析我們可以看出，是理論上是存在促使外部性內(nèi)化的激勵(lì)機(jī)制的，但是我們不能不注意到，激勵(lì)機(jī)制還有很多值得人深思的地方。 （一）就庇古稅而言，無(wú)論是對(duì)正外部性的經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行補(bǔ)貼還是對(duì)負(fù)外部性的經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行征稅，政府都應(yīng)該要清楚地知曉經(jīng)濟(jì)主體的外在性有多大，才能進(jìn)行相應(yīng)額度的課稅、罰款和補(bǔ)貼。然而，或者是由于經(jīng)濟(jì)主體從自身出發(fā)，刻意隱瞞真實(shí)情況或者其他的一些因素，使政府獲得準(zhǔn)確的信息成為不可能，這樣一來(lái)，政府的加入不僅沒(méi)有真實(shí)地解決外部性，而且可能使外部性加劇，使資源的配置更加不盡人意。另外，根據(jù)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，政府也會(huì)追求自身利益最大化，可能有些信息政府是可以準(zhǔn)確獲得的，但政府從自身利益出發(fā)，可能會(huì)考慮搜尋這些信息會(huì)增加政府的成本，因而不愿去搜尋，且政府也可能產(chǎn)生尋租行為，如企業(yè)可能為了少交稅而去賄賂政府官員，政府官員出于私利，可能會(huì)故意不秉公辦理。這就要求有一套能夠規(guī)范政府的行為的機(jī)制。 （二）就科斯定理而言，滿足科斯第一定理的三個(gè)假設(shè)條件即交易費(fèi)用為零，產(chǎn)權(quán)或權(quán)利界定清晰，允許產(chǎn)權(quán)或權(quán)利在當(dāng)事人之間自由交易，在現(xiàn)實(shí)世界中幾乎不可能存在，就科斯第二定理而言，我們應(yīng)該設(shè)法降低交易費(fèi)用，交易費(fèi)用是在產(chǎn)權(quán)(根據(jù)契約)被用于市場(chǎng)商務(wù)活動(dòng)中的交易時(shí)發(fā)生的,首先,交易費(fèi)用由信息搜尋費(fèi)用構(gòu)成,此外,還有談判費(fèi)用、締約費(fèi)用、監(jiān)督履約情況的費(fèi)用、可能發(fā)生的處理違約行為的費(fèi)用。 雖然，目前還得不出一個(gè)完美的激勵(lì)負(fù)外部性內(nèi)化的激勵(lì)機(jī)制，但是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)為我們?cè)谕獠啃詢?nèi)化過(guò)程中應(yīng)該怎樣進(jìn)行激勵(lì)提供了一些有益的借鑒。激勵(lì)制度運(yùn)行所涉及的各方，如政府、經(jīng)濟(jì)主體等都應(yīng)該對(duì)自