委托管理協(xié)議.doc

浙江天堂硅谷鯤鵬創(chuàng)業(yè)投資有限公司與浙江天堂硅谷創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司委托管理協(xié)議二一年一月本委托管理協(xié)議由以下雙方于2010年 2月在浙江省杭州市簽署：（1）浙江天堂硅谷鯤鵬創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“委托人”），系一家按照中華人民共和國(guó)法律設(shè)立并合法存續(xù)之有限責(zé)任公司，其法定代表人為：吉清；注冊(cè)地址為：杭州市拱墅區(qū)祥園路33號(hào)2樓；（2）浙江天堂硅谷創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“管理人”），一家系按照中華人民共和國(guó)法律設(shè)立并合法存續(xù)之有限責(zé)任公司，其法定代表人為：王林江；注冊(cè)地址為：杭州市玉皇山路76號(hào)海勤療養(yǎng)院3號(hào)樓。以下委托人和管理人合稱為“雙方”。鑒于：（1）委托人擬選擇專業(yè)投資機(jī)構(gòu)對(duì)委托人的投資進(jìn)行管理，委托人擬選擇管理人作為委托人投資項(xiàng)目的管理人；（2）管理人亦系按照中華人民共和國(guó)公司法和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法設(shè)立之創(chuàng)業(yè)投資公司，擁有豐富的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)和相應(yīng)經(jīng)驗(yàn)的管理人員；（3）委托人擬委托管理人作為委托人之管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)委托人的投資管理業(yè)務(wù)。雙方經(jīng)平等協(xié)商，現(xiàn)達(dá)成如下一致意見(jiàn)，以資共同信守。第1條 釋義1.1 除非根據(jù)本協(xié)議內(nèi)容需另作解釋外，下列詞匯和表達(dá)方式在本協(xié)議（包括敘文和附件）中應(yīng)具有下列涵義：“本協(xié)議”指浙江天堂硅谷鯤鵬創(chuàng)業(yè)投資有限公司與浙江天堂硅谷創(chuàng)業(yè)集團(tuán)有限公司委托管理協(xié)議；“委托人”指浙江天堂硅谷鯤鵬創(chuàng)業(yè)投資有限公司；“托管人”指由委托人聘任的一家銀行；中投信托指中投信托有限責(zé)任公司，委托人的股東之一信托計(jì)劃指中投信托發(fā)起設(shè)立的“中投會(huì)稽山股權(quán)投資集合資金信托計(jì)劃”“章程”指浙江天堂硅谷鯤鵬創(chuàng)業(yè)投資有限公司章程；“托管協(xié)議”指委托人與托管人、管理人及中投信托共同簽署的約定對(duì)委托人的資產(chǎn)進(jìn)行托管的協(xié)議；“公司法”指中華人民共和國(guó)公司法；“創(chuàng)投辦法”指創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法；“法律”指包括中華人民共和國(guó)法律、行政法規(guī)、地方政府規(guī)章和部門規(guī)章在內(nèi)的規(guī)范性文件；“元”指人民幣元。1.2 在本協(xié)議中：1.2.1所提及之各方、鑒于、附件及條款乃分別指本協(xié)議之各方、鑒于、附件及條款； 1.2.2 標(biāo)題僅為方便閱讀，將不影響本協(xié)議之解釋。第2條 委托管理事項(xiàng)和委托期限2.1 委托管理事項(xiàng)2.1.1 委托人將其投資業(yè)務(wù)委托管理人進(jìn)行管理，管理人負(fù)責(zé)委托人的投資管理業(yè)務(wù)，包括但不限于以下各項(xiàng)：負(fù)責(zé)篩選項(xiàng)目，進(jìn)行項(xiàng)目前期考察、論證，最終制定投資方案建議等等。2.1.2 管理人在管理委托人的投資業(yè)務(wù)過(guò)程中，只能按照2.3和2.4約定的投資范圍及比例進(jìn)行投資，若用于其它用途的，需要委托人書面同意后方可進(jìn)行。2.2 委托期限2.2.1 委托人委托管理人進(jìn)行投資管理業(yè)務(wù)的委托期限為自本協(xié)議生效之日起至委托人存續(xù)期限屆滿；若委托人依照法律和章程的規(guī)定延長(zhǎng)或縮短存續(xù)期間的，委托期與委托人存續(xù)期一致。2.2.2若發(fā)生管理人違約、管理人未盡職管理或者管理人的管理能力明顯下降等情形，委托人有權(quán)終止委托。2.3 投資范圍2.3.1國(guó)內(nèi)上市企業(yè)“非公開發(fā)行股票”（即定向增發(fā)）；2.3.2國(guó)內(nèi)A股大宗交易；2.3.3閑余資金可用于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債等無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資。2.4 投資組合比例和限制2.4.1投資組合比例投資比例單筆投資比例占鯤鵬基金實(shí)收資本比例投資占投資標(biāo)的公司總股本比例定向增發(fā)項(xiàng)目0-100%60%以下5%以下大宗交易項(xiàng)目0-100%60%以下5%以下固定收益率產(chǎn)品0-100%0-100%2.4.2投資限制：不得投資實(shí)業(yè)，不得從事借款、擔(dān)保、金融衍生品投資。2.5委托人和管理人應(yīng)共同選擇一家證券公司作為委托人證券交易經(jīng)紀(jì)人，委托人在該經(jīng)紀(jì)人處分別開立證券資金賬戶，在托管銀行（即存管銀行）開立存管賬戶和銀行結(jié)算賬戶。委托人的證券資金賬戶交易密碼、通訊密碼和銀證轉(zhuǎn)賬密碼等由管理人設(shè)定和保管，若發(fā)生管理人違約、未盡職管理或委托人解除委托等事項(xiàng)，委托人有權(quán)更改上述密碼，并自行保管。2.6證券資金賬戶的交易和銀證資金劃付等事項(xiàng)須經(jīng)本協(xié)議第6條規(guī)定的決策流程確定，管理人根據(jù)決策文件代理委托人執(zhí)行證券交易，并且每個(gè)交易日向委托人和中投信托書面報(bào)告證券交易和資金臺(tái)帳。2.7經(jīng)本協(xié)議第6條規(guī)定的決策流程確定投資的定向增發(fā)項(xiàng)目，委托人參與增發(fā)后獲得的增發(fā)股票應(yīng)托管于該經(jīng)紀(jì)人處，且在解禁后只可賣出，不可買入。詳見(jiàn)委托人、托管銀行、管理人和證券經(jīng)紀(jì)人四方證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議。 第3條 委托人之權(quán)利及義務(wù)3.1 委托人之權(quán)利3.1.1 取得委托投資事項(xiàng)的投資收益；3.1.2 監(jiān)督委托事項(xiàng)的投資經(jīng)營(yíng)狀況，獲知委托投資的經(jīng)營(yíng)管理情況；3.1.3 委托期滿時(shí)，或管理人違約時(shí)收回委托投資權(quán)限；3.1.4 本協(xié)議約定的其他權(quán)利。3.2 委托人之義務(wù)3.2.1 委托人應(yīng)保證委托管理人進(jìn)行管理的事項(xiàng)合法有效；3.2.2 委托人應(yīng)約定按時(shí)足額地向管理人支付管理報(bào)酬；3.2.3 委托人不得從事任何有損于管理人及其他委托人利益的活動(dòng)；3.2.4 委托人應(yīng)對(duì)管理人提出的僅因投資、投資項(xiàng)目管理需要而使用委托人有關(guān)法律文件提供便利，該等法律文件包括但不限于委托人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照及副本、稅務(wù)登記文件以及上述文件加蓋公章的復(fù)印件等。管理人在需要使用上述文件時(shí)，需提供加蓋管理人公章的正式申請(qǐng)，委托人在收到上述申請(qǐng)后在二（2）個(gè)工作日內(nèi)予以提供；3.2.5 承擔(dān)委托投資造成的投資損失。第4條 管理人之權(quán)利及義務(wù)4.1管理人之權(quán)利4.1.1 管理人有權(quán)按本協(xié)議的約定行使委托人業(yè)務(wù)的投資管理權(quán)。4.1.2 管理人按本協(xié)議之約定收取管理報(bào)酬。4.2 管理人之義務(wù)4.2.1 依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理委托人的投資業(yè)務(wù)，但對(duì)投資業(yè)務(wù)不保證有收益，也不保證無(wú)虧損。4.2.2 每一會(huì)計(jì)季度后十日內(nèi)編制委托人的財(cái)務(wù)報(bào)告，經(jīng)托管人復(fù)核、注冊(cè)會(huì)計(jì)師審核或?qū)徲?jì)后向委托人報(bào)告；4.2.3 對(duì)受托管理的不同公司財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬；接受托管人依照法律和托管協(xié)議等相關(guān)文件的約定對(duì)創(chuàng)投公司委托人財(cái)產(chǎn)投向進(jìn)行的監(jiān)督；4.2.4 按照章程等文件的約定確定委托人的收益分配方案，經(jīng)委托人股東會(huì)審議、批準(zhǔn)后，向委托人之股東及時(shí)、足額分配收益；4.2.5 辦理與委托人財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息送達(dá)通告事項(xiàng)； 4.2.6 在委托人存續(xù)期間保存委托人所有與本委托管理有關(guān)的法律文件、會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄；4.2.7 管理人在未經(jīng)委托人書面同意的情況下，不得將委托人的資產(chǎn)用于質(zhì)押、擔(dān)?；騻鶛?quán)轉(zhuǎn)讓或作其他處分；4.2.8 管理人承諾不從事違反公司法的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用委托財(cái)產(chǎn)；若因管理人處理受托管理事務(wù)不當(dāng)或超越委托事項(xiàng)范圍致使委托人財(cái)產(chǎn)受損，管理人應(yīng)賠償委托人的損失；4.2.9 管理人應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制組織體系；4.2.10 管理人負(fù)責(zé)保管委托人的公章和合同專用章；4.2.11 隨時(shí)接受委托方的檢查與稽核；4.2.12 定期向委托人提供投資管理報(bào)告；4.2.13 法律、法規(guī)等規(guī)定的其他職責(zé)。第5條 管理報(bào)酬及支付5.1 委托人向管理人支付的管理報(bào)酬包括管理費(fèi)和業(yè)績(jī)報(bào)酬。5.2 管理費(fèi)每年按的實(shí)收資本的1.65%收取，不足一年的按時(shí)間比例支付。若公司投資項(xiàng)目結(jié)束時(shí)，按投資項(xiàng)目歷年利潤(rùn)累計(jì)計(jì)算，公司出現(xiàn)虧損，管理人退還已收取的全部管理費(fèi)。5.3 管理費(fèi)在公歷每年5月12日提取，由管理人向托管人發(fā)出管理費(fèi)劃款指令，托管人復(fù)核后于5個(gè)工作日前從委托人財(cái)產(chǎn)中一次性支付每年度管理費(fèi)給管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。5.4 業(yè)績(jī)報(bào)酬的計(jì)算和支付5.4.1在信托計(jì)劃終止日，按如下公式計(jì)算委托人的年化稅前回報(bào)率：年化稅前回報(bào)率=（稅前利潤(rùn)/實(shí)收資本）/信托計(jì)劃存續(xù)年限100%。5.4.2委托人年化稅前回報(bào)率小于等于12.6%（含12.6 %）時(shí)，管理人不收取業(yè)績(jī)報(bào)酬；5.4.3委托人年化稅前回報(bào)率大于12.6%時(shí)，管理人收取超過(guò)部分的20%作為業(yè)績(jī)報(bào)酬，業(yè)績(jī)報(bào)酬作為費(fèi)用由委托人列支。5.5 委托人在信托計(jì)劃終止日后10個(gè)工作日內(nèi)向管理人支付業(yè)績(jī)報(bào)酬。第6條 決策流程委托人授權(quán)管理人的資本決策委員會(huì)，行使公司投資、經(jīng)營(yíng)管理與退出變現(xiàn)決策權(quán)。中投信托委派3名代表進(jìn)入管理人的資本決策委員會(huì)，該代表為非常設(shè)委員，參與所有涉及委托人的項(xiàng)目投資評(píng)估與決策的投票，并遵守管理人的決策程序。6.1項(xiàng)目的投資決策程序：各方推薦的項(xiàng)目或管理人搜尋的項(xiàng)目，由管理人按照市場(chǎng)化標(biāo)準(zhǔn)篩選立項(xiàng)，開展盡職審慎調(diào)查，完成后寫出投資建議書，經(jīng)過(guò)管理人資本管理部評(píng)議通過(guò)后，由管理人向中投信托出具項(xiàng)目聯(lián)系函，中投信托出具書面同意意見(jiàn)后，報(bào)管理人資本決策委員會(huì)進(jìn)行評(píng)審決策，經(jīng)資本決策委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的項(xiàng)目，再報(bào)委托人董事會(huì)審議并形成董事會(huì)決議。公司董事會(huì)審議后，管理人負(fù)責(zé)辦理相關(guān)投資手續(xù)，履行投資后的管理和增值服務(wù)職責(zé)。6.2投資項(xiàng)目的退出決策程序：經(jīng)過(guò)管理人資本管理部評(píng)議通過(guò)后寫出退出建議方案后，由管理人向中投信托出具方案建議聯(lián)系函，若中投信托出具書面同意意見(jiàn)的，則再報(bào)管理人資本決策委員會(huì)進(jìn)行評(píng)審決策，資本決策委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的再報(bào)委托人董事會(huì)審議并形成董事會(huì)決議。委托人管理人項(xiàng)目決策流程：管理人 項(xiàng)目終止 提交投資建議方案中投信托聯(lián)系函 否決 贊成 否決 管理人資本決策委員會(huì)項(xiàng)目終止 贊成 執(zhí)行投資鯤鵬基金董事會(huì) 董事會(huì)決議通過(guò)管理人 否 提交退出方案 中投信托聯(lián)系函 方案建議管理人資本決策委員會(huì)方案終止否決 鯤鵬基金董事會(huì)執(zhí)行退出 贊成 董事會(huì)決議通過(guò) 6.3在投資方向、禁止行為和關(guān)聯(lián)交易三方面（具體內(nèi)容見(jiàn)章程）的表決時(shí)，需決策委員會(huì)全票（包含非常設(shè)委員和請(qǐng)假缺席的委員）通過(guò)有效。第7條 違約責(zé)任7.1 本協(xié)議一經(jīng)生效，各方即應(yīng)遵守。如任何一方違反本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，致使本協(xié)議的約定無(wú)法順利完成的，違約方應(yīng)當(dāng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任。第8條 不可抗力8.1 “不可抗力”是指本協(xié)議各方不能合理控制、不可預(yù)見(jiàn)或即使預(yù)見(jiàn)亦無(wú)法避免的事件，該事件妨礙、影響或延誤任何一方根據(jù)本協(xié)議履行其全部或部分義務(wù)。該事件包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、火災(zāi)或其他天災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、罷工或任何其他類似事件。8.2 如發(fā)生不可抗力事件，遭受該事件的一方應(yīng)立即用可能的最快捷的方式通知對(duì)方，并在十五天內(nèi)提供證明文件說(shuō)明有關(guān)事件的細(xì)節(jié)和不能履行或部分不能履行或需延遲履行本協(xié)議的原因，然后由各方協(xié)商是否延期履行本協(xié)議或終止本協(xié)議。第9條 爭(zhēng)議解決9.1 本協(xié)議的簽訂、生效、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均依據(jù)中華人民共和國(guó)現(xiàn)行法律。9.2 因本協(xié)議引起的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)商方式解決。9.3 若協(xié)商不成，任何一方可以向杭州仲裁委員會(huì)提起仲裁。第10條 通知的形式及送達(dá)的方式10.1 本協(xié)議一方向他方發(fā)出的本協(xié)議規(guī)定的任何通知均應(yīng)采用書面的形式，并應(yīng)用中文書就方為有效。10.2 協(xié)議雙方同意與本協(xié)議有關(guān)的任何通知的有效送達(dá)方式為：（i）直接送達(dá)：即發(fā)出通知的一方派人將通知直接送到對(duì)方通信地址，并由受送達(dá)人的法定代表人或授權(quán)代表人簽收；（ii）郵寄送達(dá)：即發(fā)出通知的一方以特快專遞的方式將通知郵寄到對(duì)方通信地址；（iii）傳真送達(dá)：即發(fā)出通知的一方以傳真發(fā)出并以掛號(hào)信加以確認(rèn)。第11條 修訂與組成部分11.1 雙方可就本協(xié)議未盡事宜協(xié)商并作出書面補(bǔ)充協(xié)議。11.2 補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議不可分割之組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第12條 協(xié)議的成立和生效12.1