工藝危害分析(PHA)管理規(guī)范.doc

工藝危害分析(PHA)管理規(guī)范編 制 人：_審 核 人：_批 準(zhǔn) 人：_修訂日期：_發(fā)布日期：_實(shí)施日期：_目錄1 范圍和應(yīng)用領(lǐng)域11.1 目的11.2 適用范圍11.3 應(yīng)用領(lǐng)域12 參考文件13 術(shù)語和定義13.1 共因失效(CCF)13.2 高危害工藝（HHP）14 職責(zé)14.1 集團(tuán)公司安全環(huán)保部14.2 集團(tuán)公司所屬科研和設(shè)計(jì)單位14.3 企業(yè)HSE管理委員會(huì)14.4 PHA項(xiàng)目負(fù)責(zé)人14.5 PHA工作組14.6 PHA專業(yè)支持組25 管理要求25.1 應(yīng)用類型25.2 PHA實(shí)施步驟35.3 計(jì)劃和準(zhǔn)備35.4 危害辨識(shí)45.5 后果分析45.6 危害分析55.7 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估75.8 建議的提出、回復(fù)和關(guān)閉75.9 PHA報(bào)告85.10 建議的追蹤86 管理系統(tǒng)86.1 資源支持86.2 管理記錄96.3 審核要求96.4 復(fù)核與更新96.5 偏離管理96.6 培訓(xùn)和溝通96.7 解釋9附錄A PHA再確認(rèn)方法10A.1 概述10A.2 程序10附錄B PHA實(shí)施時(shí)機(jī)示意圖12附錄C PHA流程圖13附錄D 定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則14D.1 概述14D.2 聲明14D.3 評(píng)估程序14D.4 定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法14附錄E ：PHA報(bào)告編制指南18E.1 封面18E.2 目次18E.3 工作組成員的簽名頁18E.4 直線組織管理層對(duì)建議措施的回復(fù)18E.5 工作組的成員和資格18E.6 分析結(jié)論18E.7 分析過程18附錄F ：相關(guān)記錄編制基本要求20F.1 工作任務(wù)書20F.2 PHA工作計(jì)劃20F.3 化學(xué)品相互反應(yīng)矩陣20F.4 通用危害檢查表20F.5 封閉性失效檢查表21F.6 人為因素檢查表21F.7 本質(zhì)安全工藝檢查表21F.8 What If/Checklist 檢查表22F.9 PHA再確認(rèn)檢查表2223 / 28工藝危害分析(PHA)管理規(guī)范1 范圍和應(yīng)用領(lǐng)域1.1 目的為規(guī)范、統(tǒng)一工藝危害分析（以下簡(jiǎn)稱PHA）的方法，辨識(shí)、評(píng)估和控制設(shè)計(jì)、施工、生產(chǎn)過程中的危害，以預(yù)防工藝危害事故的發(fā)生，特制定本規(guī)范。1.2 適用范圍本規(guī)范適用于包鋁鋁廠及所屬生產(chǎn)、科研、施工作業(yè)、設(shè)計(jì)及具有生產(chǎn)性質(zhì)的服務(wù)單位。1.3 應(yīng)用領(lǐng)域本規(guī)范應(yīng)用于工藝安全管理活動(dòng)。2 參考文件a) 集團(tuán)公司HSE管理手冊(cè)；b) 集團(tuán)公司HSE制度管理規(guī)范；c) 集團(tuán)公司工藝安全管理規(guī)范。3 術(shù)語和定義本規(guī)范采用工藝安全管理規(guī)范和下列的術(shù)語和定義。3.1 工藝(Process)： 與生產(chǎn)、處理、存放及使用物料有關(guān)的活動(dòng)，包括相關(guān)的設(shè)備和技術(shù)。3.2 設(shè)施(Facility)： 指工藝運(yùn)行需用的實(shí)體， 如建筑、 設(shè)備、 容器、 管道、 閥門、 儀器及 控制邏輯等等。3.3 危害(Hazard)： 可能造成人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失、或環(huán)境危害等的物理或化學(xué)條件。3.4 工藝危害(Process Hazard)：與低危害操作（LHO）相關(guān)的危害指的是較低可能性將導(dǎo)致死亡或?qū)ι眢w健康造成不可恢復(fù)影響的危害， 如：火災(zāi)、毒性物質(zhì)暴露、機(jī)械性危害、熱暴露及窒息等。 高危害工藝（HHP：任何制造、處理、貯存或使用某些危害性物質(zhì)的活動(dòng)，這些危害性物質(zhì)在釋放或點(diǎn)燃時(shí)，由于急性中毒、可燃性、爆炸性、腐蝕性、熱不穩(wěn)定性或壓縮，可能造成死亡、不可康復(fù)的人員健康影響、重大的財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境損害或廠外影響。3.5 有害物質(zhì)(Hazard substance)： 指在泄放時(shí)或釋放能量時(shí)會(huì)造成嚴(yán)重的人員傷害、重大的財(cái)產(chǎn)損失、或嚴(yán)重的環(huán)境危害的化學(xué)物質(zhì)或材料。3.6 工藝危害分析(PHA)： 由“工藝危害評(píng)審(PHR)”和“后果分析(CA)”兩部分組成。它采用有組織的系統(tǒng)化的研究方法，以尋求控制危害的各方面的一致性意見，并將結(jié)果歸檔，用于將來的跟進(jìn)、應(yīng)急計(jì)劃以及與該工藝過程有關(guān)的操作、維護(hù)人員的培訓(xùn)。3.7 工藝危害評(píng)審(PHR)： 運(yùn)用公認(rèn)的評(píng)價(jià)方法全面而系統(tǒng)地評(píng)價(jià)工藝設(shè)施，以識(shí)別和控制危害。3.8 后果分析(CA)： 用于評(píng)估在工藝過程失去工程控制或管理控制時(shí)可能發(fā)生的危害事件所導(dǎo)致的直接的不良影響。3.9 工藝安全管理(PSM)： 旨在通過對(duì)化學(xué)物質(zhì)和生產(chǎn)工藝中的各種危害進(jìn)行識(shí)別、了解和控制，防止出現(xiàn)嚴(yán)重的工藝事故，避免對(duì)工廠、社區(qū)造成重大的生命或財(cái)產(chǎn)損失，以及對(duì)環(huán)境造成破壞。3.10共因失效(CCF)在一個(gè)系統(tǒng)中,由于某種共同原因引起兩個(gè)或兩個(gè)以上單元同時(shí)失效。3.11高危害工藝（HHP）任何制造、處理、貯存或使用某些危害性物質(zhì)的活動(dòng)，這些危害性物質(zhì)在釋放或點(diǎn)燃時(shí)，由于急性中毒、可燃性、爆炸性、腐蝕性、熱不穩(wěn)定性或壓縮，可能造成死亡、不可康復(fù)的人員健康影響、重大的財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境損害或廠外影響。4 職責(zé)各級(jí)直線組織管理層有責(zé)任貫徹實(shí)施本規(guī)范。4.1 包鋁鋁廠安全委員會(huì)的職責(zé)：負(fù)責(zé)組織制定、審批、維護(hù)包鋁鋁廠工藝危害分析管理規(guī)范，監(jiān)督本規(guī)范的執(zhí)行過程，評(píng)估實(shí)施效果，并提供相關(guān)資源。4.2 包鋁鋁廠所屬科研和設(shè)計(jì)單位的職責(zé)：負(fù)責(zé)辨識(shí)、評(píng)估本質(zhì)安全技術(shù)的應(yīng)用。4.3 包鋁鋁廠工藝安全分委會(huì)HSE管理委員會(huì)的職責(zé)；負(fù)責(zé)對(duì)本鋁廠PHA管理工作提供總體策劃和指導(dǎo)，組織制定PHA管理程序，監(jiān)督并審核工藝危害分析管理的執(zhí)行和落實(shí)。4.4 PHA項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制定本項(xiàng)目PHA實(shí)施計(jì)劃；下達(dá)工作組工作任務(wù)書；選擇工作組成員：監(jiān)督工作組工作進(jìn)展；向工作組提供足夠的資源；響應(yīng)工作組的建議；追蹤已接受的建議以確保按時(shí)完成；及時(shí)與受影響的人員溝通PHA結(jié)果；定期審核PHA計(jì)劃以確保其有效性。4.5 PHA工作組按PHA工作任務(wù)書規(guī)定的時(shí)限完成PHA活動(dòng)。4.5.1 PHA工作組長(zhǎng)a） 按PHA工作計(jì)劃組織實(shí)施PHA，并使用與所研究對(duì)象的危害嚴(yán)重性相一致的方法或使用PHA工作任務(wù)書所建議的分析方法進(jìn)行研究。b） 指導(dǎo)工作組的活動(dòng)和方向。c） 確保與工作任務(wù)書和適用標(biāo)準(zhǔn)的符合性以及分析的徹底性。d） 指導(dǎo)分析過程直至其結(jié)束，保證分析能按時(shí)完成。e） 將分析進(jìn)展通報(bào)直線組織管理層，包括危害辨識(shí)的重大新發(fā)現(xiàn)或影響分析按時(shí)完成的障礙。f） 按計(jì)劃完成工作組最終報(bào)告。g） 保證分析工作和成果的文件化及其移交。4.5.2 全程參加的工作組成員的職責(zé)：a） 積極參加會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)察看和分析。b） 優(yōu)先完成工作組計(jì)劃日程中分配的任務(wù)。c） 定期查看所分析的裝置現(xiàn)場(chǎng)，加強(qiáng)對(duì)設(shè)備、管道、控制、程序、任務(wù)、流程異常和故障事件的后果，以及易受外界影響的薄弱環(huán)節(jié)等的了解。d） 清楚地辨識(shí)主要危害，并盡可能提出具體的預(yù)防、控制建議。e） 對(duì)所分析的工藝是否可安全操作給出結(jié)論。4.5.3 非全程參加的工作組成員的職責(zé)：a） 參加與專業(yè)知識(shí)有關(guān)部分的PHA會(huì)議。b） 按工作組組長(zhǎng)的要求為PHA提供意見。4.5 .4 PHA專業(yè)支持組包鋁鋁廠應(yīng)根據(jù)工藝安全管理和行為安全管理相關(guān)要求組建技術(shù)支持專業(yè)組，并建立專家?guī)?。PHA專業(yè)支持組應(yīng)履行下列職責(zé)：a） 制定包鋁鋁廠工藝危害管理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；b） 提供PHA技術(shù)支持和方法指南；c） 組織PHA培訓(xùn)；d） 對(duì)重大項(xiàng)目的PHA結(jié)果進(jìn)行審核；e） 其它有關(guān)(工藝安全管理) 的服務(wù)和咨詢，包括爆炸和火災(zāi)分析、廠內(nèi)事故調(diào)查、危險(xiǎn)的公用設(shè)備設(shè)計(jì)指導(dǎo)、法律法規(guī)符合性。5. 管理要求5.1應(yīng)用類型a）下列情況之一者應(yīng)進(jìn)行PHA：1) 研究和技術(shù)開發(fā)；2) 新改擴(kuò)建項(xiàng)目；3) 在用裝置；4) 封存裝置；5) 裝置拆除。b）PHA也可有效地應(yīng)用于以下情況：1) 變更管理活動(dòng)；2) 事故調(diào)查；3) 所貯存的物質(zhì)性質(zhì)、數(shù)量符合高危害工藝定義的倉庫、罐區(qū)和其它貯存設(shè)施；4) 貯存物質(zhì)的性質(zhì)和數(shù)量符合高危害工藝定義的實(shí)驗(yàn)裝置；5.1.1 研究和技術(shù)開發(fā)對(duì)于存在危害性物質(zhì)的工藝,研究和技術(shù)開發(fā)單位應(yīng)組織進(jìn)行PHA。重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)考慮和評(píng)估本質(zhì)安全工藝并文件化。5.1.2 新改擴(kuò)建項(xiàng)目在新裝置開車前應(yīng)對(duì)所有工藝進(jìn)行PHA，包括：a）篩選性工藝危害評(píng)審在項(xiàng)目建議書編制階段進(jìn)行危害辨識(shí)，提出對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生方向性影響的建議，減少危害（包括考慮使用本質(zhì)安全的技術(shù)）。 b）項(xiàng)目批準(zhǔn)前PHA1）在項(xiàng)目批準(zhǔn)前（可行性研究階段），對(duì)“篩選性工藝危害評(píng)審”后，項(xiàng)目范圍或設(shè)計(jì)的變更進(jìn)行評(píng)審、確認(rèn)所有工藝危害均已辨識(shí)并得到有效控制；2）按照國家法規(guī)要求進(jìn)行了安全預(yù)評(píng)價(jià)的項(xiàng)目，可以不再進(jìn)行項(xiàng)目批準(zhǔn)前PHA。c）開車前的PHA1）在設(shè)計(jì)單位給出設(shè)計(jì)圖后（初設(shè)階段），評(píng)審前期的評(píng)審報(bào)告（包括安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告），并進(jìn)行系統(tǒng)地和深入地分析，辨識(shí)所有工藝危害和事件/事故，并提出消除或控制工藝危害的建議。2）施工圖設(shè)計(jì)及施工建設(shè)過程中出現(xiàn)的重大變更應(yīng)進(jìn)行工藝危害評(píng)審。3）在開車前必須完成開車前的工藝危害分析。d）最終工藝安全報(bào)告1）最終工藝安全報(bào)告是篩選性工藝危害評(píng)審、項(xiàng)目批準(zhǔn)前工藝危害分析、開車前的工藝危害分析，以及所有在項(xiàng)目工程階段涉及工藝安全方面的文件的匯編，該報(bào)告應(yīng)交給設(shè)施擁有單位作為設(shè)施永久PHA檔案的一部分。2） 該報(bào)告應(yīng)在裝置“啟動(dòng)前安全檢查”前完成，并作為啟動(dòng)前安全檢查的一項(xiàng)重要確認(rèn)內(nèi)容。5.1.3 在役裝置在工藝裝置的整個(gè)使用壽命期內(nèi)進(jìn)行的PHA（在役裝置PHA），包括：a）PHA基準(zhǔn)1）PHA基準(zhǔn)是工藝危害的初始評(píng)審，可作為周期性PHA或再評(píng)估的基礎(chǔ)。PHA基準(zhǔn)可能是初始評(píng)審報(bào)告；也可能是上一次評(píng)審報(bào)告或上一次再確認(rèn)報(bào)告；再確認(rèn)的方法見附件A。2）對(duì)于在開車期間未出現(xiàn)影響工藝安全變更的新裝置，其最終工藝安全報(bào)告經(jīng)過再確認(rèn)可作為PHA基準(zhǔn)。對(duì)于開車期間有可能影響工藝安全的變更的新裝置，在開車后一年內(nèi)將重新進(jìn)行PHA。b）PHA周期1）PHA基準(zhǔn)應(yīng)確定下一次PHA時(shí)間。2）周期性的PHA至少5年進(jìn)行一次，對(duì)于油氣處理、煉化裝置等高危害工藝周期性的PHA評(píng)審間隔不得超過3年；對(duì)于發(fā)生多次工藝安全事故、有重大的危害或經(jīng)常進(jìn)行重大變更的工藝，評(píng)審間隔不得超過3年。3）周期性PHA可采用再確認(rèn) (見附件A)的形式來更新，應(yīng)作為下一周期性再確認(rèn)的基準(zhǔn)。5.1.3 PHA的實(shí)施時(shí)機(jī)見附錄B。5.2 PHA實(shí)施步驟PHA過程通常分為計(jì)劃和準(zhǔn)備、危害辨識(shí)、后果分析、危害評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、建議的提出、回復(fù)和關(guān)閉、PHA報(bào)告、建議的追蹤9個(gè)步驟。具體流程見附件C5.3 計(jì)劃和準(zhǔn)備直線組織管理層應(yīng)制定PHA工作任務(wù)書，規(guī)定PHA工作組職責(zé)、任務(wù)和目標(biāo)，選擇工作組成員、提供工作組所需的資源和必需的培訓(xùn)。5.3.1 PHA工作組成員的選擇工作組實(shí)際參加的人數(shù)可以根據(jù)需要和目的來確定。工作組內(nèi)全程參加人數(shù)一般以5人6人為宜。根據(jù)PHA研究對(duì)象所需的專業(yè)技術(shù)和能力來選擇工作組成員，工作組成員應(yīng)具備以下技能：a) 了解與工藝和設(shè)備操作有關(guān)的基礎(chǔ)科學(xué)和技術(shù)，以及設(shè)備設(shè)計(jì)依據(jù)；b) 工藝或系統(tǒng)的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)；c) 工藝或系統(tǒng)的實(shí)際維修經(jīng)驗(yàn)；d) 接受過在選擇和使用危害評(píng)估方法的資格培訓(xùn)，或?qū)λ褂玫膶ｉT方法有豐富的經(jīng)驗(yàn)；e) 為完成分析所需的其它相關(guān)知識(shí)或?qū)I(yè)技術(shù)（如機(jī)械完整性、自動(dòng)化等）。 5.3.2 PHA工作組成員的培訓(xùn)a) 工作組的組長(zhǎng)或全程參加的人員在選擇和應(yīng)用PHA方法方面應(yīng)經(jīng)過培訓(xùn)，并有參加工藝危害分析的經(jīng)驗(yàn)。b) 其他成員應(yīng)接受有關(guān)PHA步驟以及研究所要用到的PHA方法的培訓(xùn)。5.3.3 PHA工作組的準(zhǔn)備a) 工作組組長(zhǎng)應(yīng)組織工作組成員研討PHA工作任務(wù)書，分析工作的目標(biāo)、范圍、要求完成的b) 時(shí)間及所需資源等。c) 工作組必須制定工藝危害分析的工作計(jì)劃，包括工作組成員任務(wù)、完成計(jì)劃的總體時(shí)間表。d) 工藝技術(shù)資料的準(zhǔn)備。e) 直線組織管理層負(fù)責(zé)提供最新的工藝技術(shù)資料包，工藝技術(shù)資料包包括但不限于以下內(nèi)容：物料的危害；工藝設(shè)計(jì)依據(jù)；設(shè)備設(shè)計(jì)依據(jù)；操作規(guī)程；標(biāo)準(zhǔn)操作條件以及安全操作極限；自上次PHA以來的變更管理文件；自上次PHA以來的事故的調(diào)查報(bào)告；上幾次PHA報(bào)告。5.4 危害辨識(shí)在工藝危害分析的起始階段必須對(duì)工藝危害加以辨識(shí)并列出清單。一般是對(duì)有可能導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸、有毒有害物質(zhì)泄漏或不可康復(fù)的人員健康影響的危害。列出的危害清單用于下一步分析，以便進(jìn)行有重點(diǎn)的討論，并應(yīng)包括在PHA最終報(bào)告中。5.4.1危害辨識(shí)技術(shù)（方法/輸入）以下所列的是可能有助于辨識(shí)和歸類工藝危害的技術(shù)：審閱待分析的工藝和類似裝置的事故調(diào)查報(bào)告及以往的PHA報(bào)告；審閱變更管理文件；通用危害辨識(shí)檢查表見附件F；化學(xué)品相互反應(yīng)矩陣見附件F；封閉性失效檢查表見附件F；經(jīng)驗(yàn)，如專家、顧問等。5.4.2裝置現(xiàn)場(chǎng)察看工作組對(duì)所分析的裝置進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)察看。有相關(guān)操作經(jīng)驗(yàn)的工作組成員應(yīng)當(dāng)作為現(xiàn)場(chǎng)察看的向?qū)?。在現(xiàn)場(chǎng)察看時(shí)，工作組應(yīng)將裝置與工藝流程圖（P&IDs）作對(duì)照，確定圖紙的準(zhǔn)確性?，F(xiàn)場(chǎng)察看是為了確保工作組對(duì)所分析的工藝和區(qū)域布置有清楚的了解，并辨識(shí)、補(bǔ)充完善危害清單。5.5 后果分析后果分析的目的是幫助工作組了解潛在傷害的類型、嚴(yán)重性和數(shù)量，可能的財(cái)產(chǎn)損失以及重大的環(huán)境影響。5.5.1工作組應(yīng)針對(duì)危害辨識(shí)清單進(jìn)行后果分析，可采用定性或定量的方法進(jìn)行。在后果分析時(shí)應(yīng)考慮以下內(nèi)容： a) 所造成事件/事故的類型（如火災(zāi)、爆炸或暴露于毒性物質(zhì)）。b) 可能的釋放量。c) 事件/事故的后果(如：影響范圍毒性物質(zhì)濃度、熱影響、超壓或顯著的環(huán)境影響等)。d) 可能受安全和健康影響的人員（含周邊的人員），包括評(píng)估其潛在的傷害類型和嚴(yán)重性。5.5.2 后果分析方法1）PHA工作組應(yīng)辨識(shí)危害事件/事故的場(chǎng)景。假設(shè)所有硬件和軟件防護(hù)措施都失效，危害事件/事故能導(dǎo)致的最壞后果，如毒性物質(zhì)釋放、爆炸、火災(zāi)、泄漏等危害。2）用定性或定量的方法進(jìn)行后果評(píng)估。3） 辨識(shí)現(xiàn)有的硬件和軟件方面的防護(hù)措施。5.6 危害分析工作組應(yīng)對(duì)工藝進(jìn)行系統(tǒng)的、綜合的研究和分析，工作內(nèi)容包括： 1) 辨識(shí)每個(gè)危害事件/事故可能出現(xiàn)的所有方式；2) 辨識(shí)針對(duì)這些危害事件現(xiàn)有的防護(hù)措施；3) 對(duì)每個(gè)防護(hù)措施的完整性和可靠性的評(píng)估。辨識(shí)和定義所有潛在的危害事件/事故和現(xiàn)有的防護(hù)措施非常重要，并與第5.2.2條款中所描述的工藝危害辨識(shí)活動(dòng)是完全分開的活動(dòng)。5.6.1方法選擇故障假設(shè)/檢查表法和危險(xiǎn)和可操作性研究是一個(gè)工藝設(shè)施PHA的基本方法。而對(duì)于高危害工藝中的關(guān)鍵性工段、組件或單元操作的分析，可采用更深入的方法（如，故障模式和影響分析FMEA或故障樹），這些高危害工藝往往可因自控系統(tǒng)失效導(dǎo)致危害事件/事故的迅速引發(fā)或升級(jí)?？蛇x用的工藝危害評(píng)估方法有： 故障假設(shè)/檢查表 (What If/ Checklist) 故障假設(shè)/檢查表法組合了兩個(gè)基本危害分析方法：故障假設(shè)法和檢查表法。故障假設(shè)法運(yùn)用頭腦風(fēng)暴的形式，讓工作組對(duì)研究的對(duì)象提出各種可能故障問題的假設(shè)，然后辨識(shí)現(xiàn)有的防護(hù)措施并判斷其完整性和可靠性，需要時(shí)提出建議措施。 檢查表法利用預(yù)先準(zhǔn)備的檢查表，對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行逐項(xiàng)查對(duì)，如有漏項(xiàng)應(yīng)進(jìn)行判斷，需要時(shí)提出建議措施。檢查表見附件D。失效模式和影響分析 (FMEA) FMEA法是有條理地研究個(gè)別組件失效模式及其對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的影響。研究的結(jié)果可用于辨識(shí)共因失效以及導(dǎo)致危害事件/事故的單一組件失效。FMEA也幫助辨識(shí)防護(hù)措施，以及提供研究概率和風(fēng)險(xiǎn)的方法。 危險(xiǎn)和可操作性研究(HAZOP) HAZOP是有條理有組織地研究工藝各種參數(shù)偏離的形成原因及其對(duì)整個(gè)工藝系統(tǒng)的影響。此項(xiàng)研究的結(jié)果可用來辨識(shí)哪些標(biāo)準(zhǔn)操作條件的偏離可能造成危害事件/事故。HAZOP同時(shí)也辨識(shí)防護(hù)措施。 故障樹分析（FTA） FTA使用邏輯圖來描述所有導(dǎo)致特定頂端事件的故障路徑。分析是從一特定的頂端事件作為開始，邏輯推導(dǎo)出產(chǎn)生頂端事件所需的多系列子事件（或分支）。5.6.2方法應(yīng)用在應(yīng)用工藝危害分析方法時(shí),應(yīng)考慮方法的適用性。影響方法適用性的因素包括：研究對(duì)象的性質(zhì)、危險(xiǎn)性的大小、復(fù)雜程度以及所能獲得的資料數(shù)據(jù)等。5.6.3防護(hù)措施辨識(shí)為了解現(xiàn)有防護(hù)措施的完整性，工作組在分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)以下準(zhǔn)則： 1） 獨(dú)立性防護(hù)措施的成功發(fā)揮作用是否取決于其它系統(tǒng)的成功操作？2） 可信性防護(hù)措施是否具有高度可靠性？是否需要人的動(dòng)作？3） 可審核性防護(hù)措施的設(shè)計(jì)是否易于定期驗(yàn)證或測(cè)試？4）完整性防護(hù)措施是否以正確的方式安裝和維護(hù)？5.6.4 人為因素分析人為因素分析包括人員及其工作環(huán)境如何相互作用的所有方面，包括日常和應(yīng)急情況。在PHA的內(nèi)容中，人為因素主要關(guān)注人員與其工作環(huán)境中的設(shè)備、系統(tǒng)和信息之間的關(guān)系。在PHA過程中重點(diǎn)是辨識(shí)和避免人為失誤可能發(fā)生的情況。人為因素主要考慮以下領(lǐng)域： 人體工效學(xué)；人機(jī)界面；注意力分散；培訓(xùn)、技能和表現(xiàn)；操作、維修程序。a) 為最大限度地降低事故發(fā)生的可能性，工作組在整個(gè)PHA過程中將特別考慮人為因素。在現(xiàn)場(chǎng)察看所分析的裝置以及在應(yīng)用工藝危害分析方法辨識(shí)危害事件/事故和考慮防護(hù)措施等活動(dòng)時(shí)，均應(yīng)詳盡考慮人為因素。 b) 方法對(duì)于大多數(shù)裝置，PHA重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在利用工作組成員的專長(zhǎng)上，包括操作人員和維修人員的經(jīng)驗(yàn)，以幫助認(rèn)定和突出某些由于人與工藝的相互影響很有可能引起工藝不正常、使工藝事故逐步升級(jí)或削弱工藝防護(hù)措施性能等情況。潛在人為失誤的情況可能涉及以下一種或更多的因素：有缺陷的操作程序；數(shù)量不夠，或不可操作及易誤導(dǎo)操作人員的儀表；不合理的布置或控制設(shè)計(jì)；不合理的任務(wù)分配；沒有進(jìn)行有效溝通；矛盾的優(yōu)先順序。此外，可以運(yùn)用人為因素檢查表（見附件F）幫助工作組辨識(shí)和評(píng)估人為因素，或者使用“故障假設(shè)/檢查表”作為人為因素分析的方法。c) 現(xiàn)場(chǎng)察看現(xiàn)場(chǎng)察看提供了極好的機(jī)會(huì)來辨識(shí)人為因素問題，特別是吸取操作人員和維修人員的經(jīng)驗(yàn)。在現(xiàn)場(chǎng)察看時(shí)，工作組應(yīng)觀察有人機(jī)界面的地方并關(guān)注工藝安全非常重要的地方。 工作組應(yīng)評(píng)審關(guān)鍵信息的顯示、聯(lián)鎖按鈕的位置和標(biāo)識(shí)、儀表標(biāo)識(shí)、警報(bào)排列和其它控制項(xiàng)等。關(guān)鍵是控制室（如：中控室、DCS室)的環(huán)境（如照明、通訊能力、噪聲、布置）。此外還應(yīng)考慮應(yīng)急防護(hù)裝備的配備、是否容易獲取以及裝備的有效性。d） 辨識(shí)危害事件/事故在應(yīng)用PHA方法時(shí)，工作組應(yīng)辨識(shí)以操作者為事故鏈?zhǔn)及l(fā)者的危害事件/事故。在這些危害事件/事故中，操作者得到的是明確指示還是含糊的指示？在極度依賴人員操作的工藝中，按次序?qū)Σ僮鞒绦蜻M(jìn)行分析，重點(diǎn)應(yīng)放在辨識(shí)可能出現(xiàn)人為失誤的情況。 e）防護(hù)措施辨識(shí)工作組在分析潛在危害的防護(hù)措施時(shí)，應(yīng)考慮人為因素。當(dāng)操作員的干預(yù)是防護(hù)措施起作用的必要條件時(shí)，工作組應(yīng)考慮操作者是否有能力順利完成所要求的規(guī)定動(dòng)作，以及其它可能妨礙操作者完成動(dòng)作的因素。 5.6.5裝置定點(diǎn)評(píng)審裝置定點(diǎn)評(píng)審時(shí)，應(yīng)考慮選址、平面布置、建筑物結(jié)構(gòu)和功能設(shè)計(jì)等是否符合相應(yīng)的法律、法規(guī)與規(guī)范要求，并按本規(guī)范進(jìn)行周期性評(píng)審和更新。5.6.6本質(zhì)安全工藝 a）與工藝有關(guān)的工藝物料的基本化學(xué)特性（如毒性、易燃性和反應(yīng)性）、物料處理的物理?xiàng)l件（如溫度和壓力）、工藝設(shè)備的特性、或是這些因素的綜合危害，應(yīng)當(dāng)通過從根本上消除而不是控制的方法，達(dá)到提高工藝本質(zhì)安全水平的目的。因此，使用本質(zhì)安全工藝技術(shù)是一種實(shí)現(xiàn)安全設(shè)計(jì)和操作的方法。b）本方法依賴于工藝和設(shè)備的內(nèi)在安全特征以杜絕出現(xiàn)人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境影響，而不是依賴于防止或阻止事故的控制系統(tǒng)、聯(lián)鎖或規(guī)程。c）對(duì)所有新改擴(kuò)建項(xiàng)目必須要求設(shè)計(jì)單位進(jìn)行本質(zhì)安全分析。d）實(shí)現(xiàn)工藝本質(zhì)安全的方法采用以下5個(gè)原則： 盡量少用危害物質(zhì)（如生成后立刻消耗毒性中間體以限制它在工藝流程中的存量）； 采用低危害物料替代高危害物料（取代/消除）；采用低危害性工藝條件（如低壓）或低危害性物料形態(tài)（緩和/減弱） ；裝置的設(shè)計(jì)將危害物料釋放量或能量的影響降至最?。ㄈ缛萜髦圃熳阋猿惺軆?nèi)部能產(chǎn)生的最高壓力，這樣既消除了由于超壓造成設(shè)備失效的可能性，又不需要使用壓力安全釋放裝置）； 裝置的設(shè)計(jì)使發(fā)生操作失誤的可能性減低到最小，或增加對(duì)操作失誤的容忍度。 f） 在工藝的生命周期內(nèi)任何時(shí)候都可以發(fā)現(xiàn)提高工藝本質(zhì)安全水平的機(jī)會(huì)。但設(shè)計(jì)組織單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到考慮本質(zhì)安全的最好時(shí)機(jī)是在項(xiàng)目的可行性研究階段。如果本質(zhì)安全工藝概念在此階段應(yīng)用，它們能相對(duì)容易并經(jīng)濟(jì)有效地加以實(shí)施。 本質(zhì)安全工藝檢查表見附件F。1) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 5.7.1工作組應(yīng)考慮辨識(shí)出的危害事件/事故的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最終確定是否應(yīng)提出建議。 5.7.2風(fēng)險(xiǎn)是事件的嚴(yán)重性（后果）與其出現(xiàn)可能性（概率）的綜合度量。工作組不要因?yàn)楹蠊麌?yán)重就提出建議，這樣可能導(dǎo)致資源的浪費(fèi)。5.7.3工作組應(yīng)用本規(guī)范所列工藝危害分析方法（如故障假設(shè)/檢查表，HAZOP，F(xiàn)MEA等），通過危害辨識(shí)、防護(hù)措施分析等各階段，定性地提出每個(gè)危害事件出現(xiàn)的可能性。工作組運(yùn)用此信息，結(jié)合危害事件/事故的后果，對(duì)每個(gè)事件的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性評(píng)估，并決定該風(fēng)險(xiǎn)是否是可接受的。 5.7.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法可采用定性風(fēng)險(xiǎn)矩陣（見附件D）和LEC法。5.8 建議的提出、回復(fù)和關(guān)閉5.8.1提出PHA建議在提出PHA建議時(shí)應(yīng)考慮以下的關(guān)鍵因素：建議內(nèi)容應(yīng)與工藝危害和危害事件/事故直接相關(guān)；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；建議應(yīng)明確而可行。建議不應(yīng)給出一個(gè)特定的設(shè)計(jì)解決方案。因?yàn)樗赡芊恋K創(chuàng)新的或更經(jīng)濟(jì)有效的設(shè)計(jì)提出。解決方案的詳細(xì)設(shè)計(jì)應(yīng)由指定完成建議任務(wù)的人員落實(shí)。 5.8.2建議的文件化在制定建議時(shí)工作組應(yīng)：參考PHA中的分析內(nèi)容；表述清楚、簡(jiǎn)潔。 5.8.3建議的回復(fù)a) 來自PHA的建議應(yīng)由直線組織管理層加以審核。直線組織管理層應(yīng)采用完全接受建議，或是修改后接受或是拒絕此建議的方式做出書面回復(fù)。b) 出現(xiàn)以下條件之一者，直線組織管理層可以拒絕建議，并以書面形式回復(fù)。l 建議所依據(jù)的分析是建立在確實(shí)有錯(cuò)誤的資料上；l 建議對(duì)于保護(hù)員工或承包商的安全和健康不是必需的；l 另有可供選擇的方法能提供足夠的保護(hù)；l 建議是不可行的.c）直線組織管理層可以采用以下形式修改建議：(1) 修改建議 在某種情況下，PHA建議可能被修改以實(shí)施另一種解決方案。(2) 改變建議預(yù)定完成日期 如果建議不能在已規(guī)定的日期前完成，應(yīng)書面說明原因并制定控制措施，確定新的完成日期。(3) 取消以前接受的建議 必須有詳細(xì)和完整的文件闡明取消建議的正當(dāng)理由。此文件應(yīng)包含支持變更的原因、思路和支持變更的計(jì)算或文件。所有對(duì)建議的修改和關(guān)閉必須加以文件化，經(jīng)直線組織管理層批準(zhǔn)并歸入PHA檔案。5.8.5關(guān)閉一旦直線組織管理層對(duì)建議作出回復(fù)，建議即關(guān)閉。5.9 PHA報(bào)告 工藝危害分析最終報(bào)告的目的是將工作組的工作正式文件化。該文件向直線組織管理層提供了工作組的工作成果。 5.9.1要求1) PHA報(bào)告應(yīng)文字簡(jiǎn)潔，內(nèi)容詳盡，便于相關(guān)人員清楚地了解工藝內(nèi)在的危害、潛在的危害事件/事故、控制危害的防護(hù)措施和防護(hù)措施失效的后果。 2) 工作組用來提出建議的思路和依據(jù)應(yīng)在報(bào)告的相關(guān)章節(jié)中完整的描述。應(yīng)為負(fù)責(zé)制定解決方案的人員提供詳細(xì)的信息。這些資料有助于在以后的工藝危害分析中避免重復(fù)工作。 3) PHA報(bào)告原件必須包括工作組工作的所有文件，包括故障樹、計(jì)算、參考材料目錄和其它有關(guān)的支持性文件等。PHA報(bào)告應(yīng)在裝置的使用壽命期內(nèi)一直予以存檔。 5.9.2批準(zhǔn)與分發(fā)PHA報(bào)告應(yīng)由PHA項(xiàng)目組的主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可分發(fā)。其分發(fā)范圍可以包括如下： 1）所分析裝置的領(lǐng)導(dǎo)； 2) 工作組每個(gè)成員 ；3) 相關(guān)職能部門。5.9.3 PHA報(bào)告格式報(bào)告格式及附錄見附件E。5.9.4溝通直線組織管理層應(yīng)將PHA報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容與受影響的人員進(jìn)行溝通。5.10建議的追蹤5.10.1必須建立正式的系統(tǒng)來追蹤建議的完成過程。對(duì)于運(yùn)行設(shè)施的PHA建議，至少應(yīng)每季度發(fā)布報(bào)告列出尚未完成的建議并提交直線組織管理層和所有被指定完成建議的人員及其主管；對(duì)于新建設(shè)施的PHA建議，應(yīng)由其直線組織管理層對(duì)建議的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)督。5.10.2跟蹤報(bào)告應(yīng)當(dāng)醒目地標(biāo)出逾期未完成的建議。建議在未完成前禁止從系統(tǒng)中刪除。5.10.3如果直線組織管理層不能保證實(shí)施計(jì)劃所需資源，應(yīng)向上一級(jí)主管部門申請(qǐng)支持。5.10.4特殊情況處理如建議關(guān)閉后,直線組織管理層提出再次修改或拒絕建議,應(yīng)經(jīng)其上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)書面批準(zhǔn)后按本規(guī)范5.8.4和5.8.5條款進(jìn)行。6. 管理系統(tǒng)6.1資源支持集團(tuán)、片區(qū)、鋁廠現(xiàn)有資源都是協(xié)助實(shí)施本規(guī)范的可利用的資源。6.2管理記錄包鋁鋁廠安委會(huì)應(yīng)負(fù)責(zé)本規(guī)范各版本的留存記錄和修改明細(xì)。6.3審核要求集團(tuán)、片區(qū)、鋁廠都應(yīng)把工藝和設(shè)備變更管理作為審核的一項(xiàng)重要內(nèi)容，必要時(shí)可針對(duì)變更管理組織專項(xiàng)審核。6.4復(fù)核與更新本規(guī)范應(yīng)定期評(píng)審和修訂，最低頻次自上一次發(fā)布起不可超過3年。6.5偏離管理6.5.1 包鋁鋁廠在依據(jù)本規(guī)范制定本單位工藝危害分析管理程序時(shí)，發(fā)生的偏離，應(yīng)報(bào)專業(yè)分公司批準(zhǔn)。6.5.2 包鋁鋁廠工藝危害分析管理程序在執(zhí)行時(shí)發(fā)生的偏離，應(yīng)報(bào)公司主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。6.5.3 偏離須書面記載，其內(nèi)容必須包括支持偏離理由的相關(guān)事實(shí)。每一次授權(quán)偏離的時(shí)間不能超過一年。6.6培訓(xùn)和溝通本規(guī)范由包鋁鋁廠安委會(huì)負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)和溝通，相關(guān)管理、維護(hù)和操作人員都必須接受培訓(xùn)。制度修訂必須在整個(gè)組織內(nèi)溝通。6.7解釋本規(guī)范由包鋁鋁廠負(fù)責(zé)解釋。附錄A PHA再確認(rèn)方法A.1 概述A.1.1在初始PHA完成后，按本規(guī)范規(guī)定的周期（3年或5年），應(yīng)由一個(gè)符合本規(guī)范要求的工作組對(duì)PHA進(jìn)行再確認(rèn)，以保證PHA與工藝的實(shí)際情況相符。對(duì)于那些發(fā)生多次工藝安全事故的、具有重大危害的、或經(jīng)常發(fā)生重大變更的工藝，應(yīng)考慮將再確認(rèn)的間隔調(diào)整到3年以內(nèi)。 A.1.2 下文所述是對(duì)以前的PHA進(jìn)行再確認(rèn)的過程。首先應(yīng)確定上一次的PHA是否符合PHA基準(zhǔn)的要求，以及是否按照本規(guī)范的指導(dǎo)意見進(jìn)行的。然后，檢查自從PHA以來已實(shí)施的所有變更，確認(rèn)是否對(duì)這些變更的相關(guān)危害進(jìn)行了充分的分析。再確認(rèn)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)是一個(gè)新的、準(zhǔn)確反映了裝置當(dāng)前操作狀況的PHA基準(zhǔn)。 A.1.3 再確認(rèn)的過程包括回顧和檢查上一次的PHA以及發(fā)生的所有變更。 A.2 程序 在啟動(dòng)再確認(rèn)過程前，工作組應(yīng)確定先前的PHA是否符合PHA基準(zhǔn)的要求。如果確定上一次的PHA中有嚴(yán)重的不足和疏漏，那么應(yīng)該做一次新的PHA，而此規(guī)則也不再適用。A.2.1資料收集 A.2.1.1必須收集大量的資料以評(píng)估自上次PHA以來實(shí)施的變更（見圖B-1）。 A.2.1.2工藝安全技術(shù)信息應(yīng)齊全并符合實(shí)際情況的。A.2.2評(píng)估工藝變更 工作組的經(jīng)驗(yàn)有利于確定自上次PHA以來進(jìn)行變更的數(shù)量和重要性。必須對(duì)以上要求收集的資料進(jìn)行審閱，以便辨別和評(píng)估已實(shí)施的變更。如果發(fā)現(xiàn)工藝上有重大變更，應(yīng)重新做一次PHA。 A.2.3核實(shí)上一次PHA的質(zhì)量 可以用再確認(rèn)檢查表來檢查上一次的PHA的質(zhì)量。對(duì)沒有完全符合檢查表要求的條目應(yīng)標(biāo)記出來，并在再確認(rèn)的過程中加以更新和補(bǔ)充。此外，PHA工作組應(yīng)查看上一次PHA中根據(jù)所用的方法（如故障假設(shè)法或HAZOP）及提出的問題和回答，判斷其是否仍然適用于現(xiàn)有的工藝流程情況。 A.2.4PHA完整性 上一次的PHA可能未包括所有的PHA要素，如：l 后果分析（CA）；l 裝置定點(diǎn)（FS）分析；l 人為因素分析；l 本質(zhì)安全工藝分析。如果未使用這些分析方法，應(yīng)作為補(bǔ)充內(nèi)容加入到更新后的PHA中。 A.2.5工藝變更評(píng)審 A.2.5.1應(yīng)對(duì)自上次PHA以來工藝流程中實(shí)施的變更進(jìn)行評(píng)審，檢查是否在危害控制方面對(duì)這些變更進(jìn)行了充分的分析。 A.2.5.2如果有些變更項(xiàng)目有過PHA分析，首先應(yīng)檢查這些PHA，確定是否所有的危害已得到辨識(shí)，是否已經(jīng)確定最壞的后果，并解決了防護(hù)措施問題。然后將這些PHA作為一項(xiàng)更新內(nèi)容包含在再確認(rèn)的文件中。 A.2.5.3變更如沒有經(jīng)過詳細(xì)的文件化處理、或沒有進(jìn)行詳細(xì)評(píng)審，建議從頭進(jìn)行一次新的PHA分析。A.2.3運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)如果設(shè)施的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)包括大量的工藝事故或事件，應(yīng)重新做一次PHA。如果只有少數(shù)幾次意外事件，可以把相關(guān)的分析調(diào)查作為更新加入到現(xiàn)有的PHA中。 A.2.6法規(guī)變更 如果自上次PHA以來，出現(xiàn)了法律法規(guī)方面的變化，這些變動(dòng)化應(yīng)在有效性再確認(rèn)過程中整合到PHA中。 A.2.7新的PHA基準(zhǔn) 有效性評(píng)估的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是建立一個(gè)新的PHA基準(zhǔn)。如果可能，用修改、更新、補(bǔ)充然后發(fā)布先前PHA的新版本的方法來達(dá)到這個(gè)目的。如果以修改原PHA文件的方式更新PHA十分困難時(shí)，一種可行的方法是編寫一個(gè)補(bǔ)充文件以附件形式附在原文件后。在下一個(gè)周期結(jié)束時(shí)，這個(gè)新的基準(zhǔn)PHA應(yīng)當(dāng)是下一次有效性再確認(rèn)工作的起始點(diǎn)。事故報(bào)告操作程序工藝安全信息自上次PHA以來實(shí)施的項(xiàng)目更新的管道儀表圖（P&ID）機(jī)械完整性（檢查測(cè)試）報(bào)告法律法規(guī)的更新任何其他的變更文件圖A-1：PHA有效性再確認(rèn)流程圖PHA建議和解決方案PSM審核結(jié)果變更管理及投運(yùn)前安全審查文件最近的PHA上次PHA工作組的成員人員變更管理文件PSM關(guān)鍵設(shè)備清單有較大問題重大或多項(xiàng)變更？檢查PHA的文件化完成情況（見本指南PHA完成情況檢查表）運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)是否進(jìn)行了人為因素和本質(zhì)安全分析？備注：MOC:變更管理 PSSR：?jiǎn)?dòng)前安全檢查附錄B PHA實(shí)施時(shí)機(jī)示意圖附錄C PHA流程圖 工作任務(wù)書（領(lǐng)導(dǎo)小組） 選擇工作組成員及培訓(xùn)（領(lǐng)導(dǎo)小組、技術(shù)支持小組） 制定本次PHA工作計(jì)劃（工作組） 資料收集（工作組）計(jì)劃和準(zhǔn)備 頭腦風(fēng)暴（工具） 現(xiàn)場(chǎng)查看（工具） 危害辨識(shí)清單危害辨識(shí)（工作組） 針對(duì)危害辨識(shí)清單進(jìn)行分析（工具）后果分析 危害分析 人為因素分析 裝置定點(diǎn)分析 本質(zhì)安全分析 定義危害事件 后果分析 原因分析 辨識(shí)現(xiàn)有防護(hù)措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 嚴(yán)重性的評(píng)估（14級(jí)） 可能性的評(píng)估（14級(jí)） 風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)建議的提出、回復(fù)和關(guān)閉 提出建議（工作組） 建議的回復(fù)（領(lǐng)導(dǎo)小組） 建議的關(guān)閉（領(lǐng)導(dǎo)小組）PHA報(bào)告（工作組） 工作組完成PHA報(bào)告，并提交直線組織管理層。 由直線組織管理層進(jìn)行建議的追蹤建議的追蹤（PHA小組、領(lǐng)導(dǎo)小組）附錄D 定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則D.1 概述該規(guī)則適用于評(píng)估潛在的工藝危害事件/事故的風(fēng)險(xiǎn)。在這個(gè)規(guī)則中，首先確定事件的后果級(jí)別，分1級(jí)到4級(jí)；然后再評(píng)估現(xiàn)有的能阻止事件/事故發(fā)生的系統(tǒng)的失效頻率，也分1級(jí)到4級(jí)。綜合后果和頻率確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。該風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)用于確定建議措施的優(yōu)先次序。D.2 聲明本規(guī)則只適用于定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，不能用于定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。當(dāng)某個(gè)事件的潛在后果嚴(yán)重或是災(zāi)難性時(shí)，需慎用本規(guī)則。D.3 評(píng)估程序D.3.1 步驟一應(yīng)對(duì)危害事件/事故進(jìn)行定義，并對(duì)危害事件/事故的后果進(jìn)行定性評(píng)估。D.3.2 步驟二應(yīng)對(duì)該事件發(fā)生的途徑進(jìn)行評(píng)估。通常情況下，應(yīng)該使用工藝危害分析方法。D.3.3 步驟三如果難以確定危害事件/事故的風(fēng)險(xiǎn)水平，就應(yīng)使用本文中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序。D.3.4 步驟四后果評(píng)估:使用表B-1中的后果評(píng)估矩陣來確定后果的級(jí)別。選擇最貼近事件的后果級(jí)別描述來確定后果級(jí)別（從1到4）。D.3.5 步驟5頻率評(píng)估:使用“表B-2簡(jiǎn)單可能性評(píng)估矩陣”或“表B-3可能性評(píng)估矩陣”來評(píng)估事件發(fā)生的頻率。選擇最貼近事件發(fā)生率的級(jí)別描述來確定頻率級(jí)別分?jǐn)?shù)（從1到4）。事件發(fā)生頻率評(píng)估應(yīng)運(yùn)用工藝危害分析方法。該矩陣應(yīng)用于對(duì)正在討論的危害事件/事故進(jìn)行針對(duì)性的評(píng)估，而不能用于整個(gè)廠區(qū)的總體評(píng)估。矩陣的對(duì)象應(yīng)是某件具體的危害事件/事故，而不是用來對(duì)整個(gè)工廠進(jìn)行工藝安全管理體系審查，因?yàn)樗赡軐?duì)一個(gè)要素或事件評(píng)分很高但對(duì)另一個(gè)的評(píng)分卻很低。D.3.6 步驟6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:使用“表B-4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣”，綜合后果級(jí)別和頻率級(jí)別，評(píng)估出一個(gè)最終的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。D.4 定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法下文提供了使用后果評(píng)估矩陣或事件頻率評(píng)估矩陣的指導(dǎo)如何應(yīng)用后果評(píng)估矩陣或頻率評(píng)估矩陣有三種方法。工作組應(yīng)自行判斷、選擇合適的方法。D.4.1.“薄弱環(huán)節(jié)法”這種規(guī)則假設(shè)整個(gè)安全鏈的強(qiáng)度取決于最弱的一環(huán)。因此，用最差的單項(xiàng)分?jǐn)?shù)（就是最高分值）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。當(dāng)工作組認(rèn)為評(píng)估的事件的風(fēng)險(xiǎn)可能因?yàn)橛布蛙浖到y(tǒng)中任何一個(gè)控制失效而發(fā)生，可使用這種方法。D.4.2“目標(biāo)分類法”這種方法假設(shè)幾個(gè)影響頻率的因素分類中的僅有一些（或一種）直接適用于所評(píng)估的危險(xiǎn)源。在這種情況下，選擇“目標(biāo)”類別中的最差的單項(xiàng)分?jǐn)?shù)。當(dāng)某些種類比其它的類別更重要時(shí)，這種方法比較適用。l 例1：列車槽車的卸貨操作，其危險(xiǎn)源是意外地卸錯(cuò)物料；這里硬件控制措施可能相當(dāng)少，而安全主要取決于卸貨員的培訓(xùn)和操作紀(jì)律。事件頻率評(píng)估應(yīng)著重在人為因素類別里。l 例2：對(duì)于一個(gè)高度自動(dòng)化、有多重聯(lián)鎖，很少需要操作員介入的系統(tǒng)，硬件控制類別（例如檢測(cè)、可靠性）可能是最重要的。D.4.3“平衡法”分析者只需簡(jiǎn)單地求出各項(xiàng)分?jǐn)?shù)的平均值，然后調(diào)整為整數(shù)作為綜合分?jǐn)?shù)。當(dāng)工作組覺得在整體的防護(hù)措施中存在冗余的時(shí)候，可以使用這種方法。例如，一個(gè)聯(lián)鎖的失效可能通過高水平操作者的培訓(xùn)和/或管理系統(tǒng)得到更正。表D-1后果評(píng)估矩陣事件/影響的類別后果類別C-1：輕微的后果類別C-2：中等的后果類別C-3：較嚴(yán)重的后果類別C-4：災(zāi)難性的火災(zāi)、有毒物質(zhì)泄漏、爆炸、不可逆的安全、健康影響公共安全和健康沒有人員傷害或健康影響輕微的傷害或可恢復(fù)的健康影響；一次輕傷（1-2人）人員傷害或中等程度的健康影響；傷害和損失的法律責(zé)任50 100萬；一次重傷（1-2人）；一次輕傷（3-10人）人員死亡或不可逆的健康影響；傷害和損壞的法律責(zé)任超過100萬；一次死亡（1人以上）；一次重傷（3人以上）；一次輕傷（11人以上）員工的安全和健康沒有人員傷害或健康影響急救箱事件(FAC)；醫(yī)療事件(MTC)；限工事件(RWC)；一次輕傷（1-2人）損工事件(LWC)或中等程度的健康影響；一次重傷（1-2人）；一次輕傷（3-10人）一人或多人死亡或不可逆的健康影響；一次重傷（3人以上）；一次輕傷（11人以上）財(cái)務(wù)/投資影響生產(chǎn)損失/財(cái)產(chǎn)損失停產(chǎn)不超過1天；財(cái)產(chǎn)損失+生產(chǎn)損失少于50萬。停產(chǎn)1到2天；財(cái)產(chǎn)損失+生產(chǎn)損失介于50萬100萬。停產(chǎn)2到4天；財(cái)產(chǎn)損失+生產(chǎn)損失介于100萬500萬。停產(chǎn)超過4天；財(cái)產(chǎn)損失+生產(chǎn)損失大于500萬。建(構(gòu))筑損壞建(構(gòu))筑仍能實(shí)現(xiàn)功能作用，稍加修復(fù)后就能再使用，對(duì)在里面的人沒有危險(xiǎn)。建(構(gòu))筑主要功能還能實(shí)現(xiàn)，但需要進(jìn)行較大的修復(fù)，里面的人有一定受傷的風(fēng)險(xiǎn)。建(構(gòu))筑喪失完整性，對(duì)在里面的人可能造成嚴(yán)重的傷害，對(duì)一些人可能造成致命的傷害。建(構(gòu))筑被摧毀，在里面的人會(huì)受到致命傷害。環(huán)境影響廠區(qū)內(nèi)的影響持續(xù)的噪音，路上有散落物等濃煙，相當(dāng)嚴(yán)重的灰塵和氣味等火焰，沖擊波，有毒物泄漏嚴(yán)重火災(zāi)或爆炸，廠區(qū)疏散廠區(qū)外的影響短時(shí)間的火炬排放，不尋常的噪音或散出的氣味有可能引起附近居民投訴。持續(xù)的火炬排放或噪音，令人不愉快并消散不去的氣味、灰塵和散落物?；馂?zāi)和煙霧影響廠區(qū)外的地區(qū)；在廠區(qū)外能感到爆炸沖擊波、大量的灰塵和散落物。重大的氣體或煙霧泄漏，大規(guī)模廠區(qū)外疏散；重大的有毒物質(zhì)泄漏；對(duì)植物和動(dòng)物產(chǎn)生嚴(yán)重傷害或重大事件發(fā)生。液體排放所有的或大部分的泄漏液體圍堵收集，排放量超過事故上報(bào)指南的下限。相當(dāng)量的排放進(jìn)入河流、水體或土壤里，影響僅限于當(dāng)?shù)氐貐^(qū)，并且未造成河流、土壤的污染(以當(dāng)?shù)氐沫h(huán)保要求為準(zhǔn))；一次漏油0.2-10噸；一次泄露化學(xué)危險(xiǎn)品10噸以下（含10噸）。大量液體排放入水體或土壤，并有嚴(yán)重的影響，超出當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)許可要求；一次漏油10-50噸（含50噸）；一次泄露化學(xué)危險(xiǎn)品10-50噸（含50噸）。重大河流排放及土壤污染事故，需要很大努力恢復(fù)，對(duì)野生動(dòng)植物有嚴(yán)重影響；永久的/持續(xù)的土壤和水體的污染；一次漏油50噸以上；一次泄露化學(xué)危險(xiǎn)品50噸以上。法律影響不需要上報(bào)當(dāng)?shù)卣枰蠄?bào)當(dāng)?shù)卣?dāng)?shù)卣龀鎏幜P決定大額罰款和訴訟。媒體影響小規(guī)模的傳播，媒體未介入當(dāng)?shù)孛襟w的報(bào)道全國性媒體的報(bào)道全國“頭條新聞”， 引起公眾抗議表D-2 簡(jiǎn)單的可能性評(píng)估矩陣類 別典型的描述近似的相應(yīng)量化頻率（每年）F-1極不可能現(xiàn)實(shí)中預(yù)期不會(huì)發(fā)生10-2表D-3 可能性評(píng)估矩陣性質(zhì)F-1極不可能F-2一般不可能F-3可能F-4很可能硬件控制措施多道防護(hù)層a兩道或兩道以上的被動(dòng)防護(hù)系統(tǒng)，互相獨(dú)立，可靠性較高。兩道或兩道以上，其中至少有一道是被動(dòng)和可靠的。一個(gè)或兩個(gè)復(fù)雜的、主動(dòng)的系統(tǒng)，有一定的可靠性，可能有共因失效的弱點(diǎn)。沒有或有一個(gè)復(fù)雜、主動(dòng)的系統(tǒng)，可靠性差。檢測(cè)（針對(duì)聯(lián)鎖、機(jī)械完整性和應(yīng)急系統(tǒng)）有完善的書面檢測(cè)程序，進(jìn)行全面的功能檢查，效果好、故障少。定期的檢測(cè)，功能檢查可能不完全，偶爾出現(xiàn)問題。不經(jīng)常檢查，歷史上經(jīng)常出問題，檢測(cè)未被有效執(zhí)行。檢測(cè)工作不明確，沒檢查過或?qū)Τ霈F(xiàn)的問題沒有正確處理。以往事故曾經(jīng)發(fā)生過輕微事故，沒有發(fā)生過重大事故，近期有幾次輕微事故。一次重大事故。發(fā)生過很多事故和未遂事件。及時(shí)的采取了整改行動(dòng)未充分找出原因。事故原因沒有完全掌握，對(duì)整改措施是否合適存有疑問。不清楚事故原因運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)員工熟悉工藝，流程不經(jīng)常出現(xiàn)異常情況，出現(xiàn)也能及時(shí)地處理。偶爾出現(xiàn)流程異常情況，大部分異常的原因被弄清楚，處理措施有效。持續(xù)出現(xiàn)小的流程異常情況，對(duì)其原因沒有完全搞清楚或進(jìn)行處理，較嚴(yán)重的流程異常被標(biāo)記出來并最終得到解決。經(jīng)常性出現(xiàn)較嚴(yán)重的流程異常，其中有些很嚴(yán)重，對(duì)產(chǎn)生原因不甚清楚。變更穩(wěn)定的工藝，了解和掌握潛在的危險(xiǎn)源，建立指南操作條件和操作極限的支持性數(shù)據(jù)總是可以方便的查閱。合理的變更，可能是新技術(shù)帶有一些不確定性，高質(zhì)量的PHA。頻繁的變更或新技術(shù)應(yīng)用，PHA不深入，運(yùn)行極限不確定。頻繁的變更或新技術(shù)應(yīng)用，沒有開展PHA，邊運(yùn)行邊摸索。軟件控制措施培訓(xùn)和程序清晰、明確的操作指導(dǎo)，制定了要遵循的紀(jì)律，錯(cuò)誤被指出并立刻得到更正，例行舉辦復(fù)習(xí)培訓(xùn)，內(nèi)容包括正常、特殊操作和應(yīng)急操作程序，包括了所有的意外情況。關(guān)鍵的操作指導(dǎo)情況不錯(cuò)，其它的則有些非致命的錯(cuò)誤或缺點(diǎn)，例行開展檢查和評(píng)審，員工熟悉程序。存在操作指導(dǎo)，沒有及時(shí)更新或進(jìn)行評(píng)審，應(yīng)急操作程序培訓(xùn)質(zhì)量差。對(duì)操作指導(dǎo)無認(rèn)知，培訓(xùn)僅為口頭傳授，不正規(guī)的操作規(guī)程，過多的口頭指示，沒有固定成形的操作，無應(yīng)急操作程序培訓(xùn)。技術(shù)和表現(xiàn)（操作員，技工，班組長(zhǎng)，承包商）每個(gè)班組上都有多個(gè)經(jīng)驗(yàn)豐富的操作工，沒有顯著的工作過度情況和厭倦感，理想的壓力水平，所有人都符合資格要求，員工愛崗敬業(yè)，清楚了解并重視危險(xiǎn)源。有一些新人，但不會(huì)全在一個(gè)班組，偶爾的短暫的疲勞，有一些厭倦感，人員知道自己有資格做什么和自己能力不足的地方，對(duì)危險(xiǎn)源有足夠認(rèn)識(shí)?？赡芤话喽际切氯耍怀０l(fā)生，有時(shí)出現(xiàn)的短時(shí)期的班組群體疲勞，較強(qiáng)的厭倦感，人員不會(huì)主動(dòng)思考，人員有時(shí)可能自以為是，不是每個(gè)人都了解危險(xiǎn)源。人員周轉(zhuǎn)快，一個(gè)或一個(gè)以上班值全為無經(jīng)驗(yàn)的人員。過度的加班，疲勞情況普遍，破壞性的工作計(jì)劃，士氣低迷，工作由技術(shù)有問題的人員完成，沒有明確的