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制度(Institution)的基本概念與特征分析前言: 制度,是人類(lèi)社會(huì)的重要現(xiàn)象,也是人類(lèi)社會(huì)的特有現(xiàn)象,甚至還可以說(shuō)是人類(lèi)社會(huì)的本質(zhì)現(xiàn)象之一。從社會(huì)的發(fā)展和人的發(fā)展漫長(zhǎng)歷史進(jìn)程中,我們?cè)絹?lái)越能感受到制度的價(jià)值與意義,制度推進(jìn)了社會(huì)的進(jìn)步,也促進(jìn)了人的發(fā)展。尤其是進(jìn)入現(xiàn)代社會(huì)以來(lái),社會(huì)發(fā)展的復(fù)雜性,人的需要的多重性,人與人、人與社會(huì)之間關(guān)系的沖突與協(xié)調(diào),更加凸顯出了制度的舉足輕重與不可或缺。在這樣的背景下,認(rèn)識(shí)制度、研究制度就是一件很有必要,也很有意義的事情。只有很好地認(rèn)識(shí)制度、理解制度、研究制度,才可能做到很好地遵守制度、創(chuàng)新制度、運(yùn)用制度,也才可能做到很好地實(shí)現(xiàn)社會(huì)的發(fā)展與人的發(fā)展。一個(gè)國(guó)家的發(fā)展、未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)力,取決于四個(gè)要素:資源、人才、技術(shù)以及制度。資源:制度而幫助實(shí)現(xiàn)一個(gè)國(guó)家的資源的最佳配置。當(dāng)今世界實(shí)踐證明,市場(chǎng)作為實(shí)現(xiàn)資源有效配置的方式,也就是哪個(gè)國(guó)家實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最好、最發(fā)達(dá),就越能發(fā)揮物質(zhì)資源的巨大優(yōu)勢(shì),或是越能擺脫物質(zhì)資源匱乏的困境。人才:作為國(guó)家發(fā)展的重要人力資本。而制度的一個(gè)很重要的功能,就是促進(jìn)人的發(fā)展。技術(shù):科學(xué)技術(shù)是我們的第一生產(chǎn)力。而要實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)的持續(xù)進(jìn)步,知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的作用是不容忽視。一、制度的引入1.關(guān)于制度的兩個(gè)經(jīng)典故事故事一是由美國(guó)哲學(xué)家羅爾斯的兩個(gè)小孩分蛋糕的故事;故事二是英國(guó)歷史學(xué)家阿克頓設(shè)計(jì)的七人分粥的故事。(1)有七個(gè)人組成的小團(tuán)體,他們每個(gè)人都是平等的,但同時(shí)又都是自私自利的。他們想通過(guò)制度創(chuàng)新來(lái)解決每天的吃飯問(wèn)題要在沒(méi)有計(jì)量工具且沒(méi)有刻度的容器的情況下分食一鍋粥。大家發(fā)揮聰明才智,試驗(yàn)了多種辦法。 方法一:指定一個(gè)人負(fù)責(zé)分粥事宜,成為專(zhuān)業(yè)分粥人士。很快大家發(fā)現(xiàn),這個(gè)人為自己分的粥最多。于是換一個(gè)人,結(jié)果總是主持分粥的人碗里的粥最多最好。失?。簷?quán)力導(dǎo)致腐敗,絕對(duì)的權(quán)力導(dǎo)致絕對(duì)的腐敗。方法二:指定一個(gè)分粥人士和一個(gè)監(jiān)督人士,起初比較公平,到后來(lái)分粥人士和監(jiān)督人士尋求合作,于是分粥人士和監(jiān)督人士分的粥最多。失?。汗策x擇理論從“權(quán)力制約”走向“權(quán)利合作”。方法三:誰(shuí)也信不過(guò),干脆大家輪流主持分粥,每人一天。這樣等于承認(rèn)了每人有為自己多分粥的權(quán)力,結(jié)果每人每周只有一天吃得飽且有剩余,其他六天都要忍饑挨餓,大家認(rèn)為這一制度造成資源浪費(fèi)。 失?。喝巳俗岳?,人人自苦。方法四:大家民主推選一個(gè)信得過(guò)的人分粥。這位品德尚屬上乘的人開(kāi)始還能公平分粥,但不久以后他就有意識(shí)的為自己和溜須拍馬的人多分。失?。菏澜缟蠜](méi)有絕對(duì)永遠(yuǎn)的圣人、德人。方法五:民主選舉一個(gè)分粥委員會(huì)和委員會(huì),形成民主監(jiān)督和制約機(jī)制??墒怯捎诜种辔瘑T會(huì)經(jīng)常提出各種議案,監(jiān)督委員會(huì)又據(jù)理力爭(zhēng),等分粥完畢時(shí),粥早就涼了。 失?。簷?quán)力相互制約,看似合理但效率太低。 方法六:對(duì)于分粥,每人都有一票否決權(quán)。這樣有了公平,但最后恐怕誰(shuí)也不會(huì)喝上粥。 失?。汗接辛?,效率沒(méi)了。成功方法:每個(gè)人輪流值日分粥,但分粥的那個(gè)人要最后一個(gè)領(lǐng)粥。令人驚奇的是,在這一制度下,七只碗里的粥每次都是一樣多。因此每個(gè)主持分粥的人都會(huì)意識(shí)到,如果七只碗里的粥不相同,他必定會(huì)是拿到那份最少的那碗粥。2.制度在現(xiàn)實(shí)中的應(yīng)用在現(xiàn)實(shí)生活和日常話(huà)語(yǔ)系統(tǒng)中我們對(duì)“制度”的使用大致有以下幾個(gè)方面:(1)把一種社會(huì)形態(tài)所體現(xiàn)出來(lái)的生產(chǎn)關(guān)系及其上層建筑稱(chēng)之為制度。比如“資本主義制度”、“社會(huì)主義制度”等。(2)把某一領(lǐng)域的一整套規(guī)則、關(guān)系和模式也稱(chēng)之為制度。比如“政治制度”、“經(jīng)濟(jì)制度”、“文化制度”等。(3)把一些制定出來(lái)的、條文化的規(guī)則,主要是一些微觀層面的規(guī)章,稱(chēng)之為制度。比如“請(qǐng)假制度”、“值班制度”等。(4)把一種特定的社會(huì)結(jié)構(gòu)與社會(huì)關(guān)系格局稱(chēng)之為“制度環(huán)境”。比如,我們常說(shuō)“目前,企業(yè)家成長(zhǎng)的制度環(huán)境很不好,或者有很大改善”之類(lèi)的話(huà)。(5)此外,我們還在動(dòng)詞意義上使用制度。比如,我們把一種趨向規(guī)范狀態(tài)的過(guò)程稱(chēng)之為“制度化”,把對(duì)一種利益關(guān)系的處理稱(chēng)之為“制度化安排”。二、制度的基本概念1.西方英語(yǔ)國(guó)家對(duì)于“制度”通常使用System、Institution和Regulation這三個(gè)詞。而我們國(guó)內(nèi)多采用Institution這種英譯。制度經(jīng)濟(jì)學(xué),我們國(guó)內(nèi)通常譯為“Institutional economics”制度的研究也深入到各個(gè)學(xué)科、哲學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、法學(xué)等,對(duì)于制度的研究主要集中在制度本質(zhì),制度功能、制度價(jià)值、制度哲學(xué)、制度倫理、制度文明、制度權(quán)威、制度與人、制度創(chuàng)新、制度變遷等等。同時(shí),國(guó)內(nèi)外在對(duì)制度的研究?jī)?nèi)容也有了很大的擴(kuò)展,所研究的制度包括了約束人們行為的一系列規(guī)范,它既包括政治制度、法律制度、契約、規(guī)章等成文的正式規(guī)則,又包括存在于人的觀念中、靠人的自我約束和輿論監(jiān)督來(lái)實(shí)施的風(fēng)俗、習(xí)慣、倫理、道德等。由于研究出發(fā)點(diǎn)的不同,西方學(xué)者對(duì)“制度”的定義多種多樣。其中最具有代表性的大致有以下幾種:1.制度是一種“思想習(xí)慣”作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人,凡勃侖(T.Veblen)把制度理解為“思想習(xí)慣”和“流行的精神狀態(tài)”。他認(rèn)為:“制度實(shí)質(zhì)上就是個(gè)人或社會(huì)對(duì)有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣;而生活方式所由構(gòu)成的是,在某一時(shí)期或社會(huì)發(fā)展的某一階段通行的制度的綜合,因此從心理學(xué)的方面來(lái)說(shuō),可以概括地把它說(shuō)成是一種流行的精神態(tài)度或一種流行的生活理論?!?“一種自然習(xí)俗,由于被習(xí)慣化和被人廣泛接受,這種習(xí)俗已經(jīng)成為一種公理化和必不可少的東西?!狈膊獊龅亩x更多的是對(duì)制度起源的一種認(rèn)識(shí),他對(duì)制度的定義強(qiáng)調(diào)了制度的內(nèi)在性和與人的行為的內(nèi)在契合,淡化了制度的外在強(qiáng)制性色彩。因此凡勃侖的這一制度觀點(diǎn)被后來(lái)很多歷史制度主義學(xué)者所推崇。2制度是一種“組織”早期制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的康芒斯在他的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一書(shū)中將制度定義為“集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)?!笨得⑺拐J(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本單位是交易,“在每一件經(jīng)濟(jì)的交易里,總有一種利益的沖突,因?yàn)楦鱾€(gè)參加者總想盡可能地取多予少。然而每一個(gè)人只有依賴(lài)別人才能生活或成功。因此,他們必須達(dá)成一種切實(shí)可行的協(xié)議,并且,既然這種協(xié)議不是完全可能自愿地做到,就總有某種形式的集體強(qiáng)制(法律的、同行業(yè)的和倫理的)來(lái)判斷糾紛?!边@種集體強(qiáng)制的組織,從家庭、公司、工會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)、直到國(guó)家本身,我們稱(chēng)為制度?!彪m然表面看起來(lái),這種定義似乎有些扯的太遠(yuǎn),但把“這種集體強(qiáng)制的組織,從家庭、公司、工會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)、直到國(guó)家本身”都看成是一種制度,有助于我們以更為廣闊的視野認(rèn)識(shí)制度,讓我們看到制度更為主體性的一面。拿到今天來(lái)看,確實(shí)在某種意義上,如果我們不把制度的主體納入到制度的研究視野,就很難解釋現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的一些制度現(xiàn)象。3制度是一種“規(guī)則”新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物諾斯在其制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效中認(rèn)為:“制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則,更規(guī)范地說(shuō)它們是為決定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些契約?!倍疫@些規(guī)則是由人設(shè)計(jì)的:“制度是人類(lèi)設(shè)計(jì)的、構(gòu)造著政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)相互關(guān)系的一系列約束。制度是由非正式約束(道德約束、禁忌、習(xí)慣、傳統(tǒng)和行為準(zhǔn)則)和正式的法規(guī)(憲法、法令、產(chǎn)權(quán))組成。這些規(guī)則對(duì)人具有約束力:“制度是一系列被制定出來(lái)的規(guī)則、守法秩序和行為道德、倫理規(guī)范,它旨在約束主體福利或效用最大化利益的個(gè)人行為?!睂?shí)際上在諾斯之后,西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派大多都持有這樣的看法,把制度作為在各種政治經(jīng)濟(jì)單元之中構(gòu)造著人際關(guān)系的正式規(guī)則、慣例,受到遵從的程序和標(biāo)準(zhǔn)的操作規(guī)程等。T.W.舒爾茨說(shuō),“我將制度定義為一種行為規(guī)則,這些規(guī)則涉及社會(huì)、政治及經(jīng)濟(jì)行為?!盫.W.拉坦同樣認(rèn)為:“一種制度通常被定義為一套行為規(guī)則,他們被用于支配特定的行為模式與相互關(guān)系?!敝贫仁且环N規(guī)則的觀點(diǎn)是基于這樣一種認(rèn)識(shí),這就是我們現(xiàn)實(shí)中許多所觀察到的各種關(guān)系之間的互動(dòng)是建立在一種共同理解的基礎(chǔ)上,如果不遵循這些共同的理解將受到懲處或帶來(lái)低效率。制度通過(guò)規(guī)則約束行動(dòng)者實(shí)現(xiàn)自我利益的最大化,制度通過(guò)規(guī)則使得個(gè)體之間互動(dòng)以節(jié)約交易成本,制度通過(guò)規(guī)則讓你知道該去做什么,不該去做什么等等。如果說(shuō)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度把制度定義為規(guī)則的話(huà),很多著名學(xué)者從法學(xué)和政治學(xué)的角度,也把制度定義為規(guī)則。馬克斯韋伯就是從法學(xué)角度給制度下定義的,他對(duì)制度的定義更為簡(jiǎn)單:“制度應(yīng)是任何一定圈子里的行為規(guī)則”。他進(jìn)一步說(shuō):“一種制度應(yīng)該稱(chēng)之為:a)慣例,如果在偏離它時(shí),在可以標(biāo)明的一定范圍內(nèi)的人當(dāng)中,會(huì)遇到某種(比較)普遍的和實(shí)際上可以感受到的指責(zé),在外在方面,它的適用有這種機(jī)會(huì)保證的話(huà);b)法律,如果在外在方面,它的適用能通過(guò)(有形的和心理的)強(qiáng)制機(jī)會(huì)保證的話(huà),即通過(guò)一個(gè)專(zhuān)門(mén)為此設(shè)立的人的班子采取行動(dòng)強(qiáng)制遵守,或者在違反時(shí)加以懲罰,實(shí)現(xiàn)這種強(qiáng)制?!绷_爾斯從政治學(xué)的角度也給了制度一個(gè)簡(jiǎn)明的定義:“我要把制度理解為一種公開(kāi)的規(guī)則體系,這一體系確定職務(wù)和地位及它們的權(quán)利、義務(wù)、權(quán)力、豁免等等?!绷_爾斯對(duì)于制度的這種理解,強(qiáng)調(diào)的是其規(guī)范性及其社會(huì)成員權(quán)利、義務(wù)的根據(jù)性。然而,羅爾斯對(duì)于制度本身的規(guī)范性來(lái)源、依據(jù)卻并沒(méi)做深入揭示。政治學(xué)上把制度理解為是一種規(guī)則不像經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣基于目的與手段、成本與效益的分析,而是基于在某種特定的形勢(shì)下,社會(huì)個(gè)體之間權(quán)利與義務(wù)的關(guān)系基礎(chǔ)之上。我們應(yīng)該注意到,“規(guī)則”確實(shí)是制度很重要、甚至是很核心的內(nèi)容,但規(guī)則畢竟不是制度的全部。如果僅僅把制度定義為是一種規(guī)則,就抹煞了規(guī)則與制度之間的差別。4制度是一種“行為模式”美國(guó)學(xué)者亨廷頓也給制度下了一個(gè)定義:“制度就是穩(wěn)定的、受珍重的和周期性發(fā)生的行為模式?!焙嗤㈩D是研究現(xiàn)代化和發(fā)展問(wèn)題的,所以他的制度觀當(dāng)然是放置于社會(huì)發(fā)展這以大背景下來(lái)探討的。把制度作為一種模式,抓住了制度在一個(gè)社會(huì)發(fā)展變化中這種潛移默化的塑造功能,強(qiáng)調(diào)了制度非實(shí)體性的內(nèi)容。如果我們聯(lián)系起亨廷頓把世界發(fā)展中的沖突不視為有形(包括軍事的、政治的)沖突,而視為無(wú)形的文化沖突,就容易理解他為什么把制度理解為一種“模式”。實(shí)際上,亨廷頓認(rèn)為文化也是一種制度。就系統(tǒng)觀念來(lái)看,看不見(jiàn)摸不著的文化與有形的組織、規(guī)則并不是割裂的。文化其實(shí)就是組織所擁有的一種共同價(jià)值觀和態(tài)度,是慣例、符號(hào)或認(rèn)知的網(wǎng)絡(luò),是行動(dòng)的模板,是意義的框架。把制度理解為模式,還反映了制度具有一種均衡的特點(diǎn)。把它作為了理性個(gè)人相互理解偏好和選擇行為的基礎(chǔ)上的一種結(jié)果,一種穩(wěn)定的行為方式。制度起初可能是文化的某種載體,但當(dāng)制度已被人們普遍接受、并自覺(jué)遵守時(shí),制度就變成了一種文化。5.制度是一個(gè)“博弈系統(tǒng)”日本學(xué)者青木昌彥從博弈論的角度提出:“制度是關(guān)于博弈任何進(jìn)行的共有信念的一個(gè)自我維系系統(tǒng)。制度的本質(zhì)是對(duì)均衡博弈路徑顯著和固定特征的一種濃縮性表征,該表征被相關(guān)域幾乎所有參與人所感知,認(rèn)為是與他們策略決策相關(guān)的。這樣,制度就以一種自我實(shí)施的方式制約著參與人的策略互動(dòng),并反過(guò)來(lái)又被他們?cè)谶B續(xù)變化的環(huán)境下的實(shí)際決策不斷再生產(chǎn)出來(lái)?!边@一定義,突出了制度的博弈性質(zhì),并且是在一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程中解釋制度。在這一動(dòng)態(tài)過(guò)程中,制度體現(xiàn)為一個(gè)有行為主體和行為對(duì)象的系統(tǒng)。說(shuō)制度是系統(tǒng)與我們對(duì)制度認(rèn)識(shí)的常識(shí)是吻合的,在我們的理解中,固然單個(gè)的一些條文是制度,但是眾多條文所組成的體系更是制度。正如我們?cè)谟懻摰谌N定義時(shí)所講的,制度之所以不等同于規(guī)則,就在于規(guī)則之外,它還是一個(gè)系統(tǒng)。同時(shí),博弈論從微觀經(jīng)濟(jì)主體之間互動(dòng)的角度將制度刻畫(huà)為一個(gè)均衡(納什均衡)。6.馬克思唯物主義的制度定義經(jīng)典馬克思主義者將制度定義為:制度是以一定社會(huì)的物質(zhì)生產(chǎn)條件為基礎(chǔ),建立在一定的經(jīng)濟(jì)、政治、思想文化狀況以及現(xiàn)實(shí)的人的狀況之上的相對(duì)穩(wěn)定的行為規(guī)范,它能夠約束行為主體的行為符合某種要求,以達(dá)到維護(hù)特定社會(huì)秩序的目的。決定制度的三方面要素:一是社會(huì)的物質(zhì)生產(chǎn)條件;二是社會(huì)的經(jīng)濟(jì)的、政治的和思想文化的關(guān)系,三是作為行為主體的人的狀況。馬克思主義的創(chuàng)始人雖然沒(méi)有從一般意義上給“制度”下過(guò)明確的定義,但他們的主張從不同方面、不同層次使用了制度概念,如“生產(chǎn)資料所有制”、“財(cái)產(chǎn)制度”、“工廠制度”、“土地制度”、“國(guó)債制度”、“稅收制度”、“法律制度”、“保護(hù)關(guān)稅制度”等。由于馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系及其發(fā)展規(guī)律的科學(xué),它從本質(zhì)關(guān)系上剖析了各種社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度及其相適應(yīng)的政治、法律制度等。馬克思主義不僅廣泛地使用制度概念,而且對(duì)制度分析得更為全面、更為深刻。以上這些定義雖然側(cè)重點(diǎn)不同,但都道出了制度的部分內(nèi)容或制度的不同方面,對(duì)這些內(nèi)容和方面的有機(jī)整合可以輪廓地看出制度的基本結(jié)構(gòu),從各個(gè)方面理解制度的含義。雖然制度作為廣義的組織或群體行為規(guī)則,從人結(jié)成社會(huì)的那一刻起,就與社會(huì)、與人如影隨形地共存著。傳統(tǒng)社會(huì)的道德、風(fēng)俗習(xí)慣和禮儀,現(xiàn)代社會(huì)的法律制度、組織章程和紀(jì)律,不過(guò)是制度不同形態(tài)或同一形態(tài)不同發(fā)展或演化階段的表現(xiàn)。三、制度的特征1、規(guī)范性制度為人們?cè)谔囟ㄉ鐣?huì)環(huán)境中“應(yīng)該做什么、不應(yīng)該做什么,以及可以這樣做、不可以這樣做”做出了相應(yīng)的規(guī)定。在完成引導(dǎo)和約束人們行為的同時(shí),制度實(shí)際上調(diào)整人與人之間一定社會(huì)關(guān)系的行為規(guī)范。其目的是通過(guò)規(guī)定一種規(guī)則來(lái)確立特定的社會(huì)秩序。規(guī)范性具體來(lái)講就包含兩層意思:一是約束性和二是激勵(lì)性。2、普適性普適性是制度對(duì)人類(lèi)行為統(tǒng)一性要求的必然結(jié)果,其實(shí)質(zhì)是對(duì)制度遵循的無(wú)差別性。更通俗點(diǎn)講就是,制度一經(jīng)制定出來(lái)并頒布實(shí)施,制度本身就具有了不以設(shè)計(jì)和制定者意志為轉(zhuǎn)移的客觀性,具有了普遍適用性,包括制度制定者在內(nèi)都必須受其約束。這也就是為什么我們常說(shuō)“法律面前人人平等”,為什么認(rèn)為中國(guó)古代社會(huì)“刑不上大夫”的所謂“法治”其實(shí)是人治,不具有制度的意義與價(jià)值。3、權(quán)威性制度的權(quán)威性是指,作為規(guī)范組織和個(gè)人言行的制度一旦實(shí)行,任何組織和個(gè)人都應(yīng)在它的制約之下。無(wú)數(shù)事實(shí)告訴我們:好的制度固然重要,但是,再好的制度,如果缺乏權(quán)威性,也是不能發(fā)揮作用的。4、穩(wěn)定性制度的穩(wěn)定性是指,制度一旦形成,就實(shí)際規(guī)定了一定的社會(huì)秩序、人們的選擇方式以及一定的利益方配方式。無(wú)論是非制度風(fēng)俗習(xí)慣還是規(guī)章法律,也都必須依靠制度的穩(wěn)定性,來(lái)實(shí)現(xiàn)它的各種功能。如果一項(xiàng)制度“朝令夕改”,很難祈求它能發(fā)揮多大的功能和作用。5、變化性 但是,制度有著它的絕對(duì)變化性,制度作為人類(lèi)歷史的發(fā)展現(xiàn)象,必須通過(guò)它的變動(dòng)與演化求得它的存在,也就說(shuō)不存在亙古不變的制度,否則人類(lèi)就會(huì)停滯不前。制度隨著社會(huì)的產(chǎn)生而產(chǎn)生,也隨著社會(huì)的發(fā)展而發(fā)展。因此,制度在歷史的長(zhǎng)河中表現(xiàn)為穩(wěn)定性和變化性的有機(jī)統(tǒng)一。 6、習(xí)慣性制度的習(xí)慣性是指,無(wú)論是正式制度還是非正式制度,一旦被人們普遍接受并成為廣泛遵循的行為規(guī)制,則必然隨之帶有一種社會(huì)習(xí)慣性的力量。例如非正式制度是人們習(xí)慣力量的權(quán)威,這種制度的確立是基于人們的信仰或是社會(huì)輿論的力量。7、主觀性制度的主觀性表現(xiàn)在,在客觀物質(zhì)條件大體相似的不同社會(huì)中,由于文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀念的差異,可能存在不同的制度選擇。也就是說(shuō)制度存在可選擇性。更為重要的是制度的主觀性還表現(xiàn)在制度的可改造和可設(shè)計(jì)性,社會(huì)主體(人)往往可以根據(jù)自身的發(fā)展和社會(huì)發(fā)展的需要,對(duì)制度進(jìn)行必要的改造,以及合理和可行的設(shè)計(jì)。 1.習(xí)俗之于制度從人類(lèi)社會(huì)誕生伊始,就必然伴隨著行為規(guī)范。只不過(guò)最初的行為規(guī)范可能并不系統(tǒng),而僅僅是一種習(xí)慣,是一種自發(fā)自愿的自我約束。這種習(xí)慣源起于生產(chǎn)勞動(dòng)和實(shí)際生活,來(lái)自于每個(gè)社會(huì)成員或絕大多數(shù)社會(huì)成員的自發(fā)意識(shí),是被公認(rèn)為有益于社會(huì)而為多數(shù)或全體社會(huì)成員普遍接受的行為規(guī)則。被全體或多數(shù)社會(huì)成員普遍接受這一事實(shí)本身,就是一種社會(huì)力量,它為習(xí)慣的實(shí)施提供了強(qiáng)制力的保障。習(xí)慣與法律原本沒(méi)有質(zhì)的區(qū)別。2.道德之于制度道德是古代社會(huì)中最為重要的一種制度形態(tài)。馬克思指出:“道德的基礎(chǔ)是人類(lèi)精神的自律?!边@一論斷在深刻揭示道德的本質(zhì)特征的同時(shí),也點(diǎn)出了道德之所以能成為制度一種形態(tài)的原因,這就是“律”,也就是道德所具有的規(guī)范性使得道德成為了制度的一種形態(tài)。其實(shí)道德的規(guī)范性不僅僅體現(xiàn)于自律這一方面,固然這是道德最重要的一個(gè)方面和最為本質(zhì)的一個(gè)方面,道德約束機(jī)制中還有傳統(tǒng)習(xí)慣、社會(huì)風(fēng)俗、道德輿論等他律因素。道德在現(xiàn)在看來(lái),道德主要是傳統(tǒng)社會(huì)的一種制度形態(tài),但這并不是說(shuō)在現(xiàn)代社會(huì)道德就不具有制度的意義?,F(xiàn)代制度形態(tài)越來(lái)越向法律形式轉(zhuǎn)變,并沒(méi)有否認(rèn)道德作為一種制度形態(tài)的價(jià)值,事實(shí)上也不可能否認(rèn)這種價(jià)值。西方學(xué)者諾斯等人一直認(rèn)為道德是非正式制度中很重要的組成部分,而且這一觀點(diǎn)得到越來(lái)越多的學(xué)者的認(rèn)同。當(dāng)然,說(shuō)道德是制度形態(tài)之一是有著嚴(yán)格前提的,這就是在社會(huì)發(fā)展的某一階段,道德確曾有可能主要體現(xiàn)為強(qiáng)制性的他律和規(guī)范,扮演了制度角色、承擔(dān)了制度職能,具備了制度的功能。比如,像“餓死事小,失節(jié)事大”這樣一些中國(guó)封建社會(huì)中的道德規(guī)范,由于其背后有著強(qiáng)大的封建皇權(quán)、社會(huì)習(xí)俗的壓力,使得它已經(jīng)超越了自律,成為了殘酷的道德,其實(shí)際效果甚至超過(guò)了它律。我們也就是在這個(gè)意義上說(shuō)道德是制度的一種形態(tài),不能籠統(tǒng)的說(shuō)道德就是制度。3.法律之于制度法律成為制度的最主要形態(tài),標(biāo)志著社會(huì)進(jìn)入了現(xiàn)代社會(huì),制度進(jìn)入了現(xiàn)代制度形態(tài)。所以有的學(xué)者說(shuō),法律由最初與道德、宗教不分的混沌狀態(tài)中漸漸分離出來(lái),成為一種獨(dú)立的和高度專(zhuān)門(mén)化的形式,表明了文明的進(jìn)步和社會(huì)的復(fù)雜化。法律成為制度的現(xiàn)代形態(tài),主要在于其充分體現(xiàn)了制度的成文性和強(qiáng)制性,也體現(xiàn)了制度的嚴(yán)密性和系統(tǒng)性。但是,制度有著它的絕對(duì)變化性,制度作為人類(lèi)歷史的發(fā)展現(xiàn)象,必須通過(guò)它的變動(dòng)與演化求得它的存在,也就說(shuō)不存在亙古不變的制度,否則人類(lèi)就會(huì)停滯不前。制度隨著社會(huì)的產(chǎn)生而產(chǎn)生,也隨著社會(huì)的發(fā)展而發(fā)展。因此,制度在歷史的長(zhǎng)河中表現(xiàn)為穩(wěn)定性和變化性的有機(jī)統(tǒng)一。4、沖突與合作之于制度沖突和合作是交往實(shí)踐中既對(duì)立又統(tǒng)一的一對(duì)矛盾。沖突是社會(huì)歷史的普遍現(xiàn)象,其產(chǎn)生主要與分工、資源稀缺、權(quán)力分配、目標(biāo)差異和人的自身弱點(diǎn)有關(guān)。為了解決沖突,把沖突限制在一定的范圍內(nèi),就需要有規(guī)制,制度就是規(guī)制。如果說(shuō)沖突產(chǎn)生制度的必要性,合作則產(chǎn)生制度的可能性。合作也是歷史的普遍現(xiàn)象,而且合租具有反復(fù)多次的特征,反復(fù)多次的行為使規(guī)則成為可能,并且只有在反復(fù)多次的行為中規(guī)制才有可能。有合作的愿望,有達(dá)成一致認(rèn)識(shí)、形成共同觀念、接受并履行共同規(guī)則的可能,制度才能夠得以產(chǎn)生。5、制度本質(zhì)上是一種規(guī)范通過(guò)分析,我們可以看出,制度本質(zhì)上是一種規(guī)范。它首先是為社會(huì)的規(guī)范和秩序而存在的,但規(guī)范和秩序也只是制度存在的首要價(jià)值,不是終極價(jià)值。制度的終極價(jià)值在于為人的目的。作為對(duì)人們行為規(guī)范的制度,不純粹是客觀中立的規(guī)則體系,而是蘊(yùn)含價(jià)值傾向和應(yīng)該進(jìn)行價(jià)值判斷的。一般來(lái)說(shuō),人們?cè)趯?duì)某一事物做出基本的事實(shí)判斷的基礎(chǔ)上,總是自覺(jué)不自覺(jué)地產(chǎn)生一定的價(jià)值判斷。價(jià)值判斷的依據(jù)就是人們?cè)谏鐣?huì)生活和社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中逐漸形成的價(jià)值觀念和價(jià)值取向,即有關(guān)什么是美好的、善的和應(yīng)該的等一系列觀念和認(rèn)識(shí)傾向。顯然,作為社會(huì)的規(guī)范體系,制度本身就蘊(yùn)含屬人的本質(zhì)和價(jià)值規(guī)范性的特點(diǎn)。對(duì)于制度的價(jià)值評(píng)判所涉及的問(wèn)題,主要是什么樣的制度是好的、善的,什么樣的制度是進(jìn)步的、符合時(shí)代要求的,什么樣的制度是促進(jìn)人們發(fā)展的等等。6.博弈論之于制度博弈論從微觀經(jīng)濟(jì)主體之間互動(dòng)的角度將制度刻畫(huà)為一個(gè)納什均衡。將制度理解為納什均衡
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