企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別防范與化解PPT課件

1 開灤集團(tuán)楊中 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別防范與化解 2 一 對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí) 一 概念 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于作為市場(chǎng)主體的企業(yè)本身不合法 不規(guī)范的經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng) 以及與企業(yè)有關(guān)聯(lián)的其他不合法 不規(guī)范行為造成的不利于企業(yè)生存發(fā)展和有損企業(yè)權(quán)益的后果產(chǎn)生的可能性和影響 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于作為市場(chǎng)主體的企業(yè)本身不合法 不規(guī)范的經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng) 以及與企業(yè)有關(guān)聯(lián)的其他不合法 不規(guī)范行為造成的不利于企業(yè)生存發(fā)展和有損企業(yè)權(quán)益的后果產(chǎn)生的可能性和影響 3 一 對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí) 二 引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的原因 1 外部原因和內(nèi)部原因 外部原因包括外部法律環(huán)境變化的影響 立法不完備 行政及司法機(jī)關(guān)執(zhí)法不嚴(yán) 不公正 合同對(duì)方惡意違約 欺詐等 內(nèi)部原因是法律風(fēng)險(xiǎn)最主要的原因 如企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者及員工法律意識(shí)淡薄 防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)不強(qiáng) 對(duì)社會(huì)法律大環(huán)境認(rèn)知不足 在經(jīng)營決策中不考慮法律因素 存在僥幸心理打擦邊球甚至故意違法經(jīng)營 沒有建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制等 外部原因和內(nèi)部原因 外部原因包括外部法律環(huán)境變化的影響 立法不完備 行政及司法機(jī)關(guān)執(zhí)法不嚴(yán) 不公正 合同對(duì)方惡意違約 欺詐等 內(nèi)部原因是法律風(fēng)險(xiǎn)最主要的原因 如企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者及員工法律意識(shí)淡薄 防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)不強(qiáng) 對(duì)社會(huì)法律大環(huán)境認(rèn)知不足 在經(jīng)營決策中不考慮法律因素 存在僥幸心理打擦邊球甚至故意違法經(jīng)營 沒有建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制等 4 一 對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí) 二 引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的原因 2 直接原因和間接原因 直接原因指法律因素導(dǎo)致 或者經(jīng)營管理時(shí)缺乏法律支持而帶來的風(fēng)險(xiǎn) 如企業(yè)決策判斷時(shí)缺乏法務(wù)支持而導(dǎo)致的決策風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)管理體系中合同管理 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 管理人法律意識(shí)欠缺而導(dǎo)致的管理風(fēng)險(xiǎn) 立法調(diào)整而導(dǎo)致的非經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) 間接原因指非法律因素的各類企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生而給企業(yè)帶來的風(fēng)險(xiǎn) 如財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)帶來的法律風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)經(jīng)營失敗后給股東帶來的企業(yè)清算責(zé)任 企業(yè)決策在實(shí)施中因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng) 自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的經(jīng)營失敗給企業(yè)帶來的民事賠償以及法律糾紛 5 一 對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí) 三 企業(yè)實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性 首先是參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的客觀需要 企業(yè)在參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過程中 面臨眾多的風(fēng)險(xiǎn) 其中大部分風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)潛存法律風(fēng)險(xiǎn) 可能帶來法律責(zé)任的承擔(dān) 要提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力 就必須管理法律風(fēng)險(xiǎn) 其次是企業(yè)實(shí)現(xiàn)科學(xué)和諧發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要 當(dāng)前 企業(yè)要保持快速 健康 穩(wěn)定發(fā)展 就必須要對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理中的各種法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別 評(píng)估 控制 化解 反過來說 如果不重視法律風(fēng)險(xiǎn)管理 則發(fā)展成果可能有很大一部分將成為承擔(dān)法律責(zé)任的 犧牲品 因此 必須構(gòu)建并創(chuàng)新法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制 努力為科學(xué)和諧發(fā)展提供法律保障 6 二 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理 一 培育文化企業(yè)文化是企業(yè)建立制度的基礎(chǔ) 企業(yè)要把普法教育和法律案例教育列入員工培訓(xùn)計(jì)劃 企業(yè)的董事 經(jīng)理等領(lǐng)導(dǎo)層成員要高度重視并且率先垂范 身體力行 強(qiáng)調(diào)每一名員工在法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中的積極作用 7 二 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理 二 構(gòu)建體系1 組織體系 董事長 總經(jīng)理 各業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo) 各業(yè)務(wù)部門 各業(yè)務(wù)人員 法律顧問 外部律師 法律事務(wù)機(jī)構(gòu) 律師所 總法律顧問 組織體系示意圖 8 二 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理 二 構(gòu)建體系2 綜合管理體系 領(lǐng)導(dǎo)體系 管理體系 服務(wù)體系 9 二 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理 二 構(gòu)建體系3 專業(yè)管理體系 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理建立在各專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)上 各業(yè)務(wù)管理系統(tǒng) 各級(jí)的業(yè)務(wù)主管部門 為法律風(fēng)險(xiǎn)所依存事項(xiàng)的主管和控制部門 自然也是法律風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線 承擔(dān)啟動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制 與法律事務(wù)機(jī)構(gòu)共同管理法律風(fēng)險(xiǎn)職責(zé) 10 二 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理 三 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)1 收集法律風(fēng)險(xiǎn)信息 外部法律風(fēng)險(xiǎn)信息 內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)信息 11 二 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理 三 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)2 分析 識(shí)別 評(píng)估企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn) 對(duì)照分析 分析樣表 12 二 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理 三 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)2 分析 識(shí)別 評(píng)估企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn) 識(shí)別歸類 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別一覽表 見下頁 13 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別一覽表 14 二 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理 三 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)2 分析 識(shí)別 評(píng)估企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn) 進(jìn)行評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表樣 15 二 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理 四 整章建制1 內(nèi)控制度 企業(yè)總法律顧問制度 等2 審查論證制度 事前防范 事中法律控制為主的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制 3 審查論證流程 16 三 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)化解實(shí)例及其經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn) 例一 華宸公司訴北京運(yùn)海公司 開灤連帶支付240萬元欠款建設(shè)工程合同糾紛案 17 本案經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn) 1 領(lǐng)導(dǎo)高度重視 各部門通力合作是勝訴的保證 2 檔案資料保管齊全是勝訴的基礎(chǔ) 3 周密的法律分析和證據(jù)的合理運(yùn)用是勝訴的前提 4 提出司法鑒定對(duì)勝訴起到了轉(zhuǎn)折作用 5 堅(jiān)持將兩證過戶到北京開灤賓館名下 擺脫了運(yùn)海公司的要挾 6 款項(xiàng)支付關(guān)系清晰 避免被認(rèn)為有付款義務(wù) 7 合同關(guān)系模糊是開灤與運(yùn)海公司項(xiàng)目合作中的不足之處 8 工作人員直接參與工程的管理與結(jié)算 卻沒有取得運(yùn)海公司的書面授權(quán) 9 施工過程中開灤作為一方簽署會(huì)議記要的方式欠妥 18 三 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)化解實(shí)例及其經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn) 例二 航空證券公司保定營業(yè)部盜賣集團(tuán)公司國債及侵占客戶保證金案 19 本案的啟示經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn) 一 果斷及時(shí)采取措施是勝訴的關(guān)鍵 二 發(fā)生航空證券盜賣集團(tuán)公司國債及侵占客戶保證金的原因分析 一是由于投資者購買的國債雖記于投資者名下 但統(tǒng)一托管在證券公司席位上 二是以航空證券公司保定營業(yè)部總經(jīng)理為首的犯罪團(tuán)伙攜巨款潛逃 造成航空證券公司的結(jié)算資金虧空 三是本次國債業(yè)務(wù)不幸遭遇了雖屬國有性質(zhì)但缺失誠信的航空證券公司 20 三 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)化解實(shí)例及其經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn) 例三 山西省清徐煤炭氣化總公司訴開灤集團(tuán)公司 國各莊礦業(yè)公司買賣合同欠款糾紛案 點(diǎn)評(píng) 本案是由于國各莊礦業(yè)公司公章保管不善 馬曉忠使用公章與他人簽訂購銷合同拒不還款引發(fā)的案件 如按普通民事案件審理 國各莊礦業(yè)公司很可能承擔(dān)責(zé)任 經(jīng)過艱苦努力 以涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪為由申請(qǐng)轉(zhuǎn)作刑事案件處理 迫使原告撤訴 才使企業(yè)免遭重大經(jīng)濟(jì)損失 21 本案反映出的管理問題 1 北繁工貿(mào)公司未經(jīng)工商登記注冊(cè) 領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照 根據(jù)我國法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定 不具有對(duì)外開展經(jīng)營活動(dòng)的主體資格 而北繁中心卻允許其對(duì)外從事商貿(mào)活動(dòng) 違反了我國法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定 2 國各莊礦業(yè)公司將公章借給馬曉忠使用 缺乏必要的監(jiān)督制約機(jī)制 而且長期未收回 使馬曉忠有機(jī)會(huì)利用公章以北繁工貿(mào)公司名義對(duì)外簽訂了價(jià)值90多萬元的購銷合同 很可能給企業(yè)造成巨額經(jīng)濟(jì)損失 3 原告簽訂合同時(shí)輕信對(duì)方 沒有對(duì)北繁工貿(mào)公司的主體資格進(jìn)行審查 在北繁工貿(mào)公司根本沒有營業(yè)執(zhí)照 公章停止使用的情況下簽訂購銷合同 辦理發(fā)貨 結(jié)算等業(yè)務(wù)又不與單位聯(lián)系 使馬曉忠輕易得逞 單位則遭受重大經(jīng)濟(jì)損失 22 四 政府法規(guī)的頒布 更改與企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn) 按國家法律法規(guī)制定企業(yè)的規(guī)章制度并嚴(yán)格執(zhí)行 這是依法治企的根本原則 也是防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的根本保障 由于我國還處在不斷完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制階段 各級(jí)政府新法規(guī)的頒布 老法規(guī)條文的更改還是相當(dāng)頻繁的 即使是成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家 這樣的現(xiàn)象也是不可避免的 這就要求企業(yè)適應(yīng)新的法律環(huán)境 23 四 政府法規(guī)的頒布 更改與企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn) 一 這兩部法規(guī)對(duì)企業(yè)的影響1 勞動(dòng)合同法 實(shí)施后 我國勞動(dòng)合同法律制度發(fā)生的主要變 1 加強(qiáng)用人單位和勞動(dòng)者簽訂書面勞動(dòng)合同的約束 明確不簽合同的后果 2 放寬簽訂無固定期限勞動(dòng)合同條件 3 試用期法律規(guī)制更嚴(yán)格 4 有些勞動(dòng)合同到期終止也要支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金 5 勞動(dòng)合同不得隨意約定違約金 6 制定規(guī)章制度應(yīng)符合法定程序 7 規(guī)范勞務(wù)派遣用工方式 8 規(guī)范非全日制用工的用工方式 9 經(jīng)濟(jì)性裁員的規(guī)定更加科學(xué)規(guī)范 10 細(xì)化了單方解除勞動(dòng)合同的條件和程序 24 四 政府法規(guī)的頒布 更改與企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn) 一 這兩部法規(guī)對(duì)企業(yè)的影響2 企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例 廢止后引發(fā)的問題 1 條例 廢止后 以其為依據(jù)的規(guī)章 通知 意見 復(fù)函等規(guī)定亦自然失效 企業(yè)不能再適用 2 條例 廢止后 企業(yè)依據(jù) 條例 制定的規(guī)章制度不能再繼續(xù)使用 應(yīng)該修改 3 條例 廢止后 目前尚無法律法規(guī)政策明確 條例 規(guī)定的9種處分職工方式企業(yè)可以繼續(xù)使用 25 四 政府法規(guī)的頒布 更改與企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn) 二 轉(zhuǎn)變勞動(dòng)用工觀念和意識(shí)一是主體平等 用人單位和勞動(dòng)者的法律地位是平等的 均依法享有權(quán)利 履行義務(wù) 二是依法用工 勞動(dòng)用工管理必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi) 絕不能超越這個(gè)范圍和底線 用人單位不能把勞動(dòng)者單純地當(dāng)作被管理對(duì)象 要由對(duì)職工的行政管理 向法律地位平等下的依法管理轉(zhuǎn)變 要由對(duì)職工的行政處分 向依法 依合同 勞動(dòng)合同 聘用聘任合同 依規(guī)章制度追究違反勞動(dòng)合同和規(guī)章制度的責(zé)任轉(zhuǎn)變 企業(yè)必須對(duì)處分職工的方式 手段進(jìn)行調(diào)整 防范處分職工的風(fēng)險(xiǎn) 三是創(chuàng)新 法律新規(guī)定賦予企業(yè)的新的管理手段 客觀上要求解決勞動(dòng)用工管理領(lǐng)域出現(xiàn)的新問題 推進(jìn)用工方式 聘用聘任 休息休假 工資分配 員工培訓(xùn)等的創(chuàng)新 適應(yīng)新形勢(shì)下企業(yè)改革發(fā)展的需要 26 四 政府法規(guī)的頒布 更改與企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn) 三 積極應(yīng)對(duì) 依法管理 提高勞動(dòng)用工管理水平1 繼續(xù)深入學(xué)習(xí) 研究 勞動(dòng)合同法 2 全面檢查 清理 修改勞動(dòng)用工管理制度 尤其是含有依 條例 處分職工內(nèi)容的規(guī)章制度 3 加強(qiáng)勞動(dòng)合同管理 創(chuàng)新勞動(dòng)用工方式和管理手段 4 制定集團(tuán)公司員工違反勞動(dòng)合同及規(guī)章制度管理辦法 5 對(duì) 條例 規(guī)定的9種處分職工方式的應(yīng)對(duì)措施 1