證券投資實(shí)務(wù)課后答案

-第一章、證券按其性質(zhì)不同，可以分為 .憑證證券和有價(jià)證券、廣義的有價(jià)證券包括（A）貨幣證券和資本證券。.商品證券、有價(jià)證券是（C）的一種形式。.虛擬資本、證券按發(fā)行主體不同，可分為公司證券、（D）政府證券和國際證券 .金融機(jī)構(gòu)證券、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此收益的最終源泉是（C）。.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的價(jià)值增值、投資者持有證券是為了取得收益，但持有證券也要冒得不到收益甚至損失的風(fēng)險(xiǎn)。所以，收益是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)與收益成（A）關(guān)系。 .正比第二章1、以下不是證券發(fā)行主體的是（C） C居民2、下述（D）不是證券發(fā)行市場(chǎng)的作用。 D.為證券持有者提供變現(xiàn)的機(jī)會(huì)3、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式稱為（C）C.包銷4、以下不是債券發(fā)行價(jià)格形式的是(D) D.實(shí)價(jià)發(fā)行5、市盈率的決定因素有股票市價(jià)和（A） A.每股凈盈利6、根據(jù)我國有關(guān)法律規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)初次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合條件之一是，發(fā)起人認(rèn)購的股票數(shù)額（少于4億元）不少于公司擬發(fā)行股本總額的（C） C.35%第三章1、債券投資中的資本收益指的是(C) C.買入價(jià)與賣出價(jià)之間的差額，且買入價(jià)小于賣出價(jià)2、年利息收入與債券面額的比率是（C） C.票面收益率3、以下不屬于股票收益來源的是（D） D.利息收入4、某投資者以10元一股的價(jià)格買入某公司的股票，持有一年分得現(xiàn)金股息為0.5元，則該投資者的股利收益率是（B） B.5%5、以下不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是(C) C.違約風(fēng)險(xiǎn)6、以下各種證券中，受經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)影響最大的是（A） A.普通股7、 以下關(guān)于證券的收益與風(fēng)險(xiǎn)，說法正確的是（D） D.組合投資可以實(shí)現(xiàn)在收益不變的情況下，降低風(fēng)險(xiǎn)8、投資者選擇證券時(shí)，以下說法不正確的是（A） A.所面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)相同的情況下，投資者會(huì)選擇收益較低的證券9、以下關(guān)于不同債券的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，說法不正確的是（B） B.不同證券的利率水平不同，是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償10、以下各組相關(guān)系數(shù)中，組合后對(duì)于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分散效果最好的是（C） C.-1第四章、設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開發(fā)行股票，發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的（D）。 .%、股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（C）。.股東大會(huì)、監(jiān)事由（A）選舉產(chǎn)生。 .股東大會(huì)、股票體現(xiàn)的是（A）。 .所有權(quán)關(guān)系、藍(lán)籌股通常指（B）的股票。 .經(jīng)營業(yè)績好的大公司第五章、債券是由（C）出具的。 .債務(wù)人、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（A）。.債權(quán)、債券根據(jù)（D）分為政府債券、金融債券和公司債券。.主體、計(jì)算利息時(shí)，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券被稱為（B）。.復(fù)利債券、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（C）。.折價(jià)方式、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（A）.券面形態(tài)、公債不是（D）。.所有權(quán)憑證、安全性最高的有價(jià)證券是（B）。.國債、公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（A）。.信用公司債、公司以其金融資產(chǎn)抵押而發(fā)行的債券是（C）。.證券抵押信托公司債第六章、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（C）管理和運(yùn)用。.基金管理人、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（A）托管。.基金托管人、契約型基金反映的是（）D。.信托關(guān)系、證券投資基金的資金主要投向（C）。.有價(jià)證券、開放式基金的基金單位是直接按（C）來計(jì)價(jià)的。.基金單位資產(chǎn)凈值、在計(jì)算基金資產(chǎn)總額時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的（B）為準(zhǔn)。.收盤價(jià)、在計(jì)算基金資產(chǎn)總額時(shí)，基金擁有的上市債券，是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的（B）為準(zhǔn).B.收盤價(jià)、基金在美國的稱謂是（A）。.共同基金第七章1、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？梢詮模ˋ）等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。A.制度、監(jiān)察和自律管理2、下述不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)是（A） A.選擇交易對(duì)手的自主性3、上海證券交易所在開業(yè)初期實(shí)行的交易過戶規(guī)則是（A） A.雙向過戶4、機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于（A）米 A.105、準(zhǔn)確地說，（B）是申請(qǐng)自主業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送文件B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證（副本）6、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行（A） A.會(huì)員制7、場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)相比，其（D）不及證券交易所 D.穩(wěn)定性與流動(dòng)性8、證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的運(yùn)營資金不得超過公司注冊(cè)資本的（C）；證券營業(yè)部的證券運(yùn)營資金不得少于人民幣（）萬元 C.40% 5009、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（A） A.事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后檢查10、下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說法是（D） D.我國目前采用此種委托方式較多第八章、高通貨膨脹下的增長必將導(dǎo)致證券價(jià)格的（C）。、下跌、以下不屬于貨幣政策三大工具的是（D）。、直接信用控制、（）是影響股票市場(chǎng)供給的最直接、最根本的因素。、上市公司質(zhì)量、下列何種類型的股票在經(jīng)濟(jì)周期的下跌末期能發(fā)揮較強(qiáng)的抗跌能力（）。、房地產(chǎn)、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義不包括（D）。D、個(gè)別證券的價(jià)值與走勢(shì)6、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響通常不通過的途徑是（C） C.投資者對(duì)股價(jià)的預(yù)期7、關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)波動(dòng)的關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是（A）A.經(jīng)濟(jì)總是處在周期性運(yùn)動(dòng)中，股價(jià)伴隨經(jīng)濟(jì)相應(yīng)的波動(dòng)，但股價(jià)的波動(dòng)超前于經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)，股價(jià)波動(dòng)不是永恒的8、實(shí)施積極財(cái)政政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響不包括（C）。、減少國債發(fā)行（或回購部分短期國債）縮小財(cái)政赤字規(guī)模，推動(dòng)證券價(jià)格上揚(yáng)第九章1、技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是（A） A.道氏理論2、技術(shù)分析理論認(rèn)為市場(chǎng)過去的行為（B）。B可以作為預(yù)測(cè)未來的參考3、證券價(jià)格是技術(shù)分析的基本要素之一,其中（B）是技術(shù)分析最重要的價(jià)格指標(biāo)B收盤價(jià)4、與基本分析相對(duì)，技術(shù)分析的優(yōu)點(diǎn)是（B）。B、同市場(chǎng)接近，考慮問題比較直觀第一章1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（BC）。.證據(jù)證券.憑證證券、廣義的有價(jià)證券包括很多種，其中有（ACD）。.商品證券.貨幣證券資本證券、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。屬于貨幣證券的有（ABCD）。.商業(yè)匯票.商業(yè)本票.銀行匯票.銀行本票、下列屬于貨幣證券的有價(jià)證券是（AB）。.匯票.本票、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券，持券人對(duì)發(fā)行人有一定收入的請(qǐng)求。這類證券有（BCD）.股票.債券.基金證券、未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為（BCD）。.非上市證券 .場(chǎng)外證券.場(chǎng)內(nèi)證券第二章1、證券發(fā)行市場(chǎng)由以下主體（AB）組成 A.證券發(fā)行者 B. 證券投資者2、證券發(fā)行人主要是（ABD） A.政府 B.企業(yè) D.金融機(jī)構(gòu)3、增資發(fā)行可分為（ABCD）A.有償增資發(fā)行 B.無償增資發(fā)行 C.有償無償并行發(fā)行 D.有償無償搭配發(fā)行4、證券發(fā)行方式按發(fā)行對(duì)象不同，可分為（AD）A.私募發(fā)行 D.公募發(fā)行5、確定股票發(fā)行價(jià)格的主要方法有（ABCD） A.市盈率法 B.凈資產(chǎn)倍率法 C.競(jìng)價(jià)確定法 D.現(xiàn)金流量折現(xiàn)法6、決定債券收益率的因素主要有（ABCD） A.利率 B.期限 C.票面價(jià)格 D.購買價(jià)格第三章1以下可以成為債券投資收益的來源的是(ABC)。A債券的年利息B將債券以高于開始的購買價(jià)格賣出C將債券以低于開始的購買價(jià)格賣出2以下對(duì)債券投資收益率有影響的因素是(ABD)。A債券的票面收益率B債券的還本期限D(zhuǎn)債券的發(fā)行價(jià)格3以下各種附息債券收益率中，考慮了資本損益的包括(CD) C持有期收益率D到期收益率4股票投資收益的來源有(ABC)。A現(xiàn)金股息B資本利得C送股5以下關(guān)于股票持有期回收率的計(jì)算結(jié)果，說法正確的是(AD)。A持有期回收率一定是非負(fù)的D持有期回收率有可能等于1 6以下屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是(ABD)。A利率風(fēng)險(xiǎn)B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D購買力風(fēng)險(xiǎn)7以下屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是(BCD)。B違約風(fēng)險(xiǎn)C經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)8以下屬于利率影響證券價(jià)格的途徑的是(AB). A改變資金的流向 B影響公司的成本9以下關(guān)于購買力風(fēng)險(xiǎn)，說法正確的是(AD)。A購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D購買力風(fēng)險(xiǎn)就是通貨膨脹帶來的風(fēng)險(xiǎn)10以下對(duì)于不同類型投資者的無差異曲線分析正確的是(AD)。A無差異曲線越平坦，說明該投資者越偏好風(fēng)險(xiǎn) D無差異曲線越陡峭，說明該投資者越厭惡風(fēng)險(xiǎn)第四章、普通股票股東享有的權(quán)利主要是（ABCD）。公司經(jīng)營決策的參與權(quán)公司盈余分權(quán)剩余資產(chǎn)分配權(quán).優(yōu)先認(rèn)股權(quán)、按照投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和享受權(quán)利的不同股票分為（AB）普通股股票.優(yōu)先股股票、普通股股票的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的處理方法有（ABD）。.行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票 .將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬.不行使此權(quán)利而聽任其過期失效、上市股票的市場(chǎng)價(jià)格受諸多因素的影響，這些因素包括（ABCD）。.公司經(jīng)營狀況.宏觀經(jīng)濟(jì)因素 .行業(yè)因素.投資者心理因素第五章、債券票面的基本要素有（ABCD）。.債券票面價(jià)值.債券償還期限 .債券利率.債券發(fā)行者名稱、影響債券利率的因素主要有（ABD）。.銀行利率水平.籌資者資信 .債券償還期限、影響債券償還期限的因素主要有（BCD）。.債務(wù)人資金需求時(shí)限 .市場(chǎng)利率變化.債券變現(xiàn)能力、根據(jù)債券券面形態(tài)，國債可以分為（ABC）。.實(shí)物國債.憑證式國債 .記帳式國債、債券的性質(zhì)可以概括為（AC）。.屬于有價(jià)證券.是債權(quán)的表現(xiàn)、債券的特征可以表現(xiàn)為（ABCD）。.償還性.安全性.收益性.流動(dòng)性、按計(jì)息方式分類，債券可以分為（ABCD）。.單利債券.復(fù)利債券 .貼現(xiàn)債券.累進(jìn)利率債券、國際債券的特點(diǎn)有（ABCD）。.資金來源的廣泛性.計(jì)價(jià)貨幣的通用性 .發(fā)行規(guī)模的巨額性.匯率變化的風(fēng)險(xiǎn)性第六章、作為證券市場(chǎng)一種重要的投資方式，證券投資基金具備的明顯特點(diǎn)是（ACD）。.集合投資.分散風(fēng)險(xiǎn).專家管理、按基金設(shè)立后能否贖回或能否追加投資，基金可分為（BC）。.封閉型基金.開放型基金、根據(jù)組織形式的不同，投資基金可分為（CD）。.契約型基金.公司型基金、貨幣市場(chǎng)基金的投資工具包括（BCD）。.銀行票據(jù) .商業(yè)票據(jù).短期國債、開放式基金的交易價(jià)格取決于基金每單位凈資產(chǎn)值的大小，具體是（BC）。.贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi).申購價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加上一定的首次購買費(fèi)、根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的目標(biāo)不同，可將投資基金劃分為（ABCD）。.成長型基金.收入型基金 .成長及收入型基金.平衡型基金第七章1、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行（ABCDE）。A具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施B建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施C建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)D重要原始憑證保存期不少于20年E設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金2、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有（ABDE） A.市場(chǎng)性 B.連續(xù)性 C.安全性 D.經(jīng)濟(jì)性 E.高效性3、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（BCE）B.自有資金不少于人民幣2億元 C.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格 D.2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格4、關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有（ABCDE）。A交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額D證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用E證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表5、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有（ABCDE）A. 投資者應(yīng)在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的帳戶。B. 申購當(dāng)日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理。C. 申購資金應(yīng)在入帳，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中D. 申購日后的第二天(，證券交易所的登記計(jì)算機(jī)構(gòu)應(yīng)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資E. 申購日后的第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽6、證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件（ABCDE）。A必須是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人B必須具有獨(dú)立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力C有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員D有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施E有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度7、證券公司自營業(yè)務(wù)違反刑法第182條規(guī)定的行為有（ABCE）。A單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格B與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易C以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣E以其他方法操縱證券交易價(jià)格8、下面的（BDE）屬于證券交易。 B.債券交易 D.基金交易 E.股票交易9、在證券經(jīng)濟(jì)關(guān)系中，客戶是（AC） A.委托人 C.授權(quán)人10、證券自主業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（ADE） A決策的自主性 D.交易的風(fēng)險(xiǎn)性 E.收益的不穩(wěn)定性第八章、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義包括（）。.把握證券市場(chǎng)的總體變動(dòng)趨勢(shì).判斷整個(gè)證券市場(chǎng)的投資價(jià)值.掌握宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響力度與方向、以下措施屬于緊縮的貨幣政策的有（）。.提高利率.減少貨幣供應(yīng)量.加強(qiáng)信貸控制、下列哪些行為會(huì)推動(dòng)股票價(jià)格的上漲（）。.降低法定存款準(zhǔn)備金率.降低再貼現(xiàn)率.央行大量購買國債、以下屬于匯率上升可能帶來的結(jié)果的是（）。.出口型企業(yè)股價(jià)上漲.國內(nèi)物價(jià)上漲，導(dǎo)致通貨膨脹.國家回購國債，國債市場(chǎng)價(jià)格上揚(yáng)、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響通常通過以下途徑（）。.公司經(jīng)營效益.居民收入水平.投資者對(duì)股價(jià)的預(yù)期.資金成本、關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)波動(dòng)的關(guān)系，以下表述正確的是（）。.經(jīng)濟(jì)總是處在周期性運(yùn)動(dòng)中，股價(jià)伴隨經(jīng)濟(jì)相應(yīng)的波動(dòng)，但股價(jià)的波動(dòng)超前于經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)，股價(jià)波動(dòng)是永恒的.景氣來臨之時(shí)一馬當(dāng)先上漲的股票往往在衰退之時(shí)首當(dāng)其沖下跌.能源、設(shè)備類股票在上漲初期將有優(yōu)異表現(xiàn)，但其抗跌能力差.公用事業(yè)、消費(fèi)彈性較小的日常消費(fèi)部門的股票則在下跌末期發(fā)揮較強(qiáng)的抗跌能力、實(shí)施積極財(cái)政政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響包括（）。.減少稅收、降低稅率，擴(kuò)大減免稅范圍，促進(jìn)股票價(jià)格上漲，債券價(jià)格也將上漲.擴(kuò)大財(cái)政支出，加大財(cái)政赤字，證券市場(chǎng)趨于活躍，價(jià)格自然上揚(yáng).減少國債發(fā)行（或回購部分短期國債），推動(dòng)證券價(jià)格上揚(yáng).增加財(cái)政補(bǔ)貼，使整個(gè)證券價(jià)格的總體水平趨于上漲、貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響是（）。.利率下降時(shí)，股票價(jià)格就上升，而利率上升時(shí)，股票價(jià)格就下降.中央銀行大量購進(jìn)有價(jià)證券推動(dòng)股票價(jià)格上漲；反之，股票價(jià)格將下跌.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，證券行情趨于下跌.中央銀行貨幣政策通過貸款計(jì)劃實(shí)行總量控制的前提下，對(duì)不同行業(yè)和區(qū)域采取區(qū)別對(duì)待的方針第九章1、技術(shù)分析作為一種分析工具，其廣泛地運(yùn)用于（）。A證券市場(chǎng)B外匯市場(chǎng)C期貨市場(chǎng)D期權(quán)市場(chǎng)2、股價(jià)趨勢(shì)從其運(yùn)動(dòng)方向看，可分為（）。B上漲趨勢(shì)C水平趨勢(shì)D下跌趨勢(shì)3、市場(chǎng)行為最基本的表現(xiàn)（）。A成交價(jià)D成交量4、如果股市處于（）階段，則宜做空頭。B價(jià)穩(wěn)量縮C價(jià)跌量縮第一章、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。（對(duì)）、購物券是一種有價(jià)證券。（錯(cuò)）、有價(jià)證券是指無票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)證券。（錯(cuò)）、有價(jià)證券的價(jià)格證明了它本身是有價(jià)值的。（錯(cuò)）、有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，所以沒有價(jià)格。（錯(cuò)）、有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。（對(duì)）、持有有價(jià)證券可以獲得一定數(shù)額的收益，這種收益只有通過轉(zhuǎn)讓有價(jià)證券才能獲得。（錯(cuò)）、貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。（對(duì)）、資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券即指資本證券。（對(duì)）、股票、債券和證券投資基金屬于貨幣證券。（錯(cuò)）第二章、證券發(fā)行市場(chǎng)通常具有固定場(chǎng)所，是一個(gè)有形市場(chǎng)。（錯(cuò)）、股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)計(jì)入公司股本。（錯(cuò)）、我國公司法規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格不得低于票面金額。（對(duì)）、債券的稅收效應(yīng)是指對(duì)債券的收益是否征稅。（對(duì)）、在市盈率已定的情況下，每股稅后利潤越高，發(fā)行價(jià)格也越高。（對(duì)）、股票發(fā)行費(fèi)用不可在股票發(fā)行溢價(jià)中扣除。（錯(cuò)）第三章1債券投資收益率是在一定時(shí)期內(nèi)所得收入與債券面值之間的比率。（錯(cuò)）2對(duì)于附息債券，如果一個(gè)投資者以低于面值的價(jià)格購入該債券，那么該債券的直接收益率應(yīng)該低于票面利率。（錯(cuò)）3債券的市場(chǎng)價(jià)格上升，則它的到期收益率將下降；如果市場(chǎng)價(jià)格下降，則到期收益率將上升。（對(duì)）4投資優(yōu)先股股票的投資者可以在投資前預(yù)測(cè)到每年獲得的股息數(shù)量。（錯(cuò)）5股利收益率是指投資者當(dāng)年獲得的所有類型的股息與股票市場(chǎng)價(jià)格之間的比率。（錯(cuò)）6資產(chǎn)組合的收益率是組合中各資產(chǎn)收益率的代數(shù)相加后的和。（錯(cuò)）7由于公司內(nèi)部的因素造成的投資收益的可能變動(dòng)，屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（錯(cuò)）8利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于所有類型的股票的影響都是一樣的。（錯(cuò)）由于行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品更新?lián)Q代或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整而使行業(yè)發(fā)生衰退的情況屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（對(duì)）10為減少通貨膨脹對(duì)證券收益率的影響，可以考慮發(fā)行浮動(dòng)利率債券，對(duì)投資者進(jìn)行保值貼補(bǔ)。（對(duì)）第四章、普通股是股份公司發(fā)行的一種標(biāo)準(zhǔn)股票。（對(duì)）、所謂不記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。對(duì)、B股是以美元或港幣標(biāo)明面值并認(rèn)購和交易的。（錯(cuò)）、公眾股是指社會(huì)公眾股部分。（錯(cuò)）、境外上市外資股是外幣認(rèn)購的、以境外上市地的貨幣標(biāo)明面值的股票。（錯(cuò)）第五章、債券不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。（錯(cuò)）、一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有利于降籌資者的利息負(fù)擔(dān)。（錯(cuò)）、債券利息對(duì)于債務(wù)人來說是籌資成本，對(duì)于債權(quán)人來說是投資收益。（對(duì)）、債券投資收益不能收回有兩種情況，一是債務(wù)人不履行義務(wù)，二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（對(duì)）、一般來說，當(dāng)市場(chǎng)利率下跌時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格也會(huì)跟隨下跌。（錯(cuò)）、發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債。（對(duì)）、債券持有者可以按期獲取利息及到期收回本金，并參與公司的經(jīng)營決策。（錯(cuò)）、在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券，在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券。（對(duì)）第六章、證券投資基金既是一種投資制度，也是一種投資工具。（對(duì)）、證券投資基金是一種金融信托形式。它與一般金融信托關(guān)系一樣，主要有委托人、受托人、受益人三個(gè)關(guān)系人，其中受托人與委托人之間訂有信托契約。（對(duì)）、公司型基金是以發(fā)行股份的方式募集資金的。（對(duì)）、契約型基金設(shè)有董事會(huì)。（錯(cuò)）、基金托管人是基金資產(chǎn)的名義持有人。（對(duì)）、基金管理人的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)投資分析、決策，并向基金托管人發(fā)出買進(jìn)或賣出證券及相關(guān)指令。（對(duì)）、債券基金的收益受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)下降；反之，若市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升。（錯(cuò)）、根據(jù)我國相關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，各基金資產(chǎn)之間可以相互交易。（錯(cuò)）、基金托管人也可以從事基金投資。（）、契約型基金是依法注冊(cè)的法人。（錯(cuò)）、契約型基金是依法注冊(cè)的法人。（錯(cuò)）第七章以券融資在交易所回購交易開始時(shí)其申購買賣部位為賣出（），這是因其在回購開始的交易中處于賣出債券的地位而確定的（錯(cuò)）保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶（錯(cuò)）用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券（對(duì)）證券回購清算的特點(diǎn)是一次清算