風(fēng)險(xiǎn)控制部部門規(guī)劃

風(fēng)險(xiǎn)控制部發(fā)展規(guī)劃一、設(shè)立部門的目的為公司建立風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系和流程，預(yù)防與降低公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。二、部門的任務(wù)和發(fā)展方向建立完善的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)范以及重大的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。三、部門職能1、 完善公司內(nèi)部控制體系，確保公司內(nèi)部控制工作合法合規(guī)以及符合公司實(shí)際情況。2、 各項(xiàng)工作流程與制度得到有效執(zhí)行，公司業(yè)務(wù)層面的風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，并促進(jìn)公司管理規(guī)范化。3、 建立公司業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)控制數(shù)據(jù)庫，為全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。四、 部門的崗位設(shè)置及職責(zé)負(fù)責(zé)完善公司內(nèi)部控制體系，建立公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制流程。其核心職能是控制公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，具體職責(zé)：1負(fù)責(zé)起草公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)工作流程、制度，并對相關(guān)的制度提出改進(jìn)意見。2與業(yè)務(wù)部共同對每項(xiàng)業(yè)務(wù)按工作流程的規(guī)定進(jìn)行完全的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與評估。3完成業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析評估報(bào)告，向?qū)徺J委員會(huì)匯報(bào)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與分析評估結(jié)果。4協(xié)助各部門業(yè)務(wù)進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。部門總監(jiān)崗位職責(zé):1.在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，對風(fēng)險(xiǎn)控制部工作負(fù)全面的管理責(zé)任。2.負(fù)責(zé)部門工作流程與工作制度制定、修改的起草工作。3.負(fù)責(zé)部門工作人員的工作安排與檢查。4.負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與分析，向公司業(yè)務(wù)委員會(huì)提交業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查分析報(bào)告。對風(fēng)險(xiǎn)分析評估報(bào)告負(fù)職務(wù)責(zé)任。5.負(fù)責(zé)與其他部門之間的業(yè)務(wù)銜接與協(xié)調(diào)。6.負(fù)責(zé)部門內(nèi)部業(yè)務(wù)培訓(xùn)組織與安排。7.額外職責(zé)：為公司業(yè)務(wù)需要進(jìn)行社會(huì)關(guān)系拓展。部門業(yè)務(wù)經(jīng)理崗位職責(zé)：1.在部門總監(jiān)領(lǐng)導(dǎo)下，具體操作各項(xiàng)業(yè)務(wù)。2.負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查工作。3.負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)資料審核、查證、現(xiàn)場調(diào)查。4.負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)分析與報(bào)告的填寫。對報(bào)告內(nèi)容承擔(dān)職務(wù)責(zé)任。5.負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)中與業(yè)務(wù)部、財(cái)務(wù)部之間的溝通與協(xié)調(diào)。6.負(fù)責(zé)協(xié)助其他部門對業(yè)務(wù)進(jìn)行跟蹤監(jiān)督。7.負(fù)責(zé)保管每項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查及分析評估資料和檔案。部門總監(jiān)職業(yè)生涯設(shè)計(jì):可晉升為公司副總經(jīng)理，主持整個(gè)公司運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)控制和新產(chǎn)品開發(fā)及工作流程創(chuàng)新優(yōu)化。晉升條件:在本公司工作三年以上，由總經(jīng)理提名，董事會(huì)通過。同級平移:可與業(yè)務(wù)部總監(jiān)交換崗位，以豐富業(yè)務(wù)知識，提高綜合工作能力。擔(dān)任部門總監(jiān)的工作權(quán)限:1. 對有風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)有否決權(quán)；2. 對本部門員工的錄用有決定權(quán)；3. 對本部員工的工作有安排權(quán)；4. 對本部員工工作有考核權(quán)；5. 對管理制度和工作流程的建立、修改有決定權(quán)；6. 對本部門的費(fèi)用報(bào)銷有審核簽字權(quán)。五、部門內(nèi)部工作流程1、收集風(fēng)險(xiǎn)控制的原始數(shù)據(jù)；2、每周定期召開部門會(huì)議，討論制定風(fēng)險(xiǎn)控制方案和流程；3、每周定期與各職能部門召開協(xié)調(diào)會(huì)議，研討各部門的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和把控方案及流程；4、當(dāng)各職能部門開展項(xiàng)目討論時(shí)，通知風(fēng)險(xiǎn)控制部參與進(jìn)來，從公司利益出發(fā)，獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，爭取公司利益最大化。每月一次對每個(gè)部門的項(xiàng)目作銜接，對其中有可能涉及到的風(fēng)險(xiǎn)提出一些意見，并作總結(jié)；5、制定規(guī)范公司投資管理操作流程和風(fēng)險(xiǎn)管理流程；6、對合同的審核要做到事前防范，規(guī)避合同風(fēng)