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文檔簡介
精選文庫省農(nóng)商銀行反洗錢工作考核辦法(試行)第一章 總 則第一條 為有效實(shí)施反洗錢法律法規(guī),提升履行反洗錢責(zé)任和義務(wù)的自覺性,合理評價(jià)反洗錢管理工作,根據(jù)國家反洗錢法律法規(guī)和人民銀行反洗錢管理制度的相關(guān)要求,并結(jié)合省農(nóng)村信用社實(shí)際,特制訂本辦法。第二條 本辦法考核各市聯(lián)社、各辦事處,各縣級行社反洗錢工作考核辦法由各市聯(lián)社、辦事處自行制訂。第三條 反洗錢工作考核以省聯(lián)社考核及外部檢查結(jié)果為考核依據(jù),以“日常監(jiān)測、現(xiàn)場檢查、定期通報(bào)、全年總評”為考核原則,采取現(xiàn)場和非現(xiàn)場相結(jié)合,以非現(xiàn)場為主的方式,考核結(jié)果納入對各市聯(lián)社、辦事處相關(guān)業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人考核及評級當(dāng)中。第二章 考核內(nèi)容及權(quán)重第四條對各市聯(lián)社、辦事處相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門反洗錢工作的考核項(xiàng)目及權(quán)重為:基礎(chǔ)管理情況20、報(bào)告質(zhì)量50、反洗錢檢查20、宣傳與培訓(xùn)10%。具體項(xiàng)目包括:(一)基礎(chǔ)管理情況:1.反洗錢工作小組履職情況; 2.反洗錢崗位設(shè)置及人員管理情況; 3.指導(dǎo)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)開展客戶盡職調(diào)查情況;4.指導(dǎo)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分類情況;5.指導(dǎo)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)賬戶資料及交易記錄保存情況;6.省聯(lián)社反洗錢相關(guān)工作要求的落實(shí)情況。(二)報(bào)告質(zhì)量1.大額和可疑交易報(bào)告報(bào)送情況;2.反洗錢重點(diǎn)可疑交易報(bào)告報(bào)送情況;3.非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表報(bào)送情況;4.反洗錢簡報(bào)的報(bào)送情況;(三)檢查開展情況1.對轄內(nèi)各縣級行社反洗錢工作開展情況進(jìn)行檢查情況;2.對檢查中發(fā)現(xiàn)問題的整改及落實(shí)情況。(四)反洗錢宣傳與培訓(xùn)情況;1.反洗錢宣傳、培訓(xùn)計(jì)劃2.反洗錢宣傳與培訓(xùn)的組織情況。第五條為了鼓勵(lì)各市聯(lián)社、辦事處積極、主動(dòng)開展反洗錢工作,對下列情況但不限于酌情加分:(一)轄內(nèi)各縣級行社在反洗錢外部檢查中未發(fā)現(xiàn)問題的;(二)積極開展反洗錢調(diào)查研究,反洗錢文章被公開刊物發(fā)表或有關(guān)部門刊發(fā)的;(三)在省聯(lián)社或人民銀行舉辦的反洗錢知識競賽或考試中獲得前三名的;(四)提供重要線索,使得洗錢案件得以偵破的。第三章 考核依據(jù)及程序第六條對各市聯(lián)社、辦事處反洗錢工作的考核,由省聯(lián)社反洗錢辦公室每季度依據(jù)其日常履職情況進(jìn)行非現(xiàn)場考核評價(jià)。省聯(lián)社反洗錢辦公室原則上每年至少牽頭組織一次反洗錢專項(xiàng)檢查,檢查覆蓋面應(yīng)至少達(dá)到30%。第七條 對各市聯(lián)社、辦事處的考核評價(jià)應(yīng)在季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)完成??己嗽u價(jià)結(jié)果定期予以通報(bào)。第八條各市聯(lián)社、辦事處相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門和審計(jì)部門根據(jù)省聯(lián)社反洗錢有關(guān)規(guī)定,履行反洗錢檢查監(jiān)督職責(zé)。檢查監(jiān)督結(jié)果納入機(jī)構(gòu)專業(yè)考核和審計(jì)評價(jià)當(dāng)中,同時(shí)向省聯(lián)社反洗錢辦公室反饋。第九條 對各縣級行社發(fā)生因違反反洗錢法律法規(guī)而受到總行和人民銀行通報(bào)處罰的情況,實(shí)行對該縣級行社年度考核一票否決,取消該縣級行社及相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門各類評先參評資格。第四章責(zé)任追究第十條 對發(fā)生符合省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理規(guī)定的行為,對有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)處罰。第十一條對于發(fā)生因違反反洗錢法律法規(guī)或者未能有效履職反洗錢職責(zé)而受到人民銀行通報(bào)處罰的情況,依據(jù)干部履職問責(zé)有關(guān)規(guī)定,對相關(guān)任職干部進(jìn)
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