勞資風(fēng)險點盤點.doc

;勞資風(fēng)險盤點第一、員工線一、入職1、身份核實（1）是否本人面試。規(guī)范操作：通過核實身份證原件上的照片與員工本人的長相是否相像，確定是持證本人。公司操作現(xiàn)狀：面試時通過查驗身份證核實。公司操作風(fēng)險點：無。（2）通過公安系統(tǒng)核實該身份證是否有效，是否有違法犯罪記錄確認(rèn)。規(guī)范操作：引入身份證查驗儀器，查驗身份證真?zhèn)?，通過公安系統(tǒng)核實是否有違反記錄。公司操作：無身份證查驗儀器，全國公民身份信息系統(tǒng)查詢是否有違反記錄。公司操作風(fēng)險點：無身份證查驗儀器，不能核實身份證的真?zhèn)?。風(fēng)險點改善建議：引進(jìn)身份證查驗儀。2、與前一家公司離職確認(rèn)規(guī)范操作：通過離職證明證明該員工與上家公司解除勞動合同，處于待業(yè)狀態(tài)。公司操作：員工不能及時提交離職證明，再簽寫了承諾書后給予入職。公司操作風(fēng)險點：員工不能及時提交離職證明，將有可能被上家公司追溯相應(yīng)法律責(zé)任。風(fēng)險點改善建議：非應(yīng)屆生文職崗位，無離職證明不給予入職。3、從業(yè)資格（1）司機(jī)從業(yè)資格確定。規(guī)范操作：入職時檢查司機(jī)是否有合格的駕駛證，貨運/客運從業(yè)資格證。公司操作：面試時查驗的駕駛證，貨運/客運從業(yè)資格證，且崗位和駕駛證、貨運/客運從業(yè)資格證要匹配一致，復(fù)印件存檔。公司操作風(fēng)險點：無 （2）廚師崗位健康狀況確認(rèn)。規(guī)范操作：入職時要確定廚師崗位員工身體處于健康狀態(tài)。公司操作：要求提供健康證，復(fù)印件存檔。公司操作風(fēng)險點：無 （3）機(jī)叉司機(jī)從業(yè)資格確認(rèn)。規(guī)范操作：入職時要確定機(jī)叉司機(jī)崗位有從業(yè)資格。公司操作：入職時查驗員工是否有機(jī)叉證，并且復(fù)印件歸檔。公司操作風(fēng)險點：無 4、勞動合同簽訂（1）勞動合同的及時簽訂。規(guī)范操作：與員工建立勞動關(guān)系一個月內(nèi)與員工簽訂書面勞動合同。公司操作：存在用工超過一個月未簽訂勞動合同的情況。公司操作風(fēng)險點： 未及時簽訂勞動合同，面臨雙倍工資的支付。風(fēng)險點改善建議：入職當(dāng)天先簽訂勞動合同，再去部門報到。（2）勞動合同起止時間和試用期時間的確定。規(guī)范操作：明確勞動合同的起始和結(jié)束時間，約定試用期不能超出規(guī)定時間。公司操作：按照勞動/派遣合同簽訂管理辦法確定勞動合同期限與試用期。公司操作風(fēng)險點： 無（實施勞動/派遣合同簽訂管理辦法）。（3）不定時崗位按照不定時批文的崗位簽訂。規(guī)范操作：不定時類的合同崗位應(yīng)該與不定時批文里的崗位名稱一致。公司操作：有些不定時的崗位不是按照批文的崗位簽訂。公司操作風(fēng)險點： 因勞動合同崗位不是按照批文規(guī)定的簽訂，可能導(dǎo)致該崗位不能實施不定時，存在加班風(fēng)險。風(fēng)險點改善建議：申請不定時統(tǒng)一規(guī)范不定時申請崗位的名稱，簽訂的不定時崗位的時候嚴(yán)格按照不定時批文上的崗位簽訂。（4）合同“工作地點”地點的確定。規(guī)范操作：確定合同里面的工作地點。公司操作：有些勞動合同的工作地點按照“省“簽訂。公司操作風(fēng)險點： 勞動合同可能被行政部門判定部分無效。風(fēng)險點改善建議：確定合同里面的工作地點為地級市/直轄市。（5）薪資不低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)范操作：確定合同薪資，且不低于最低工資。公司操作： 合同中約定工作或者簽訂薪資協(xié)議，不低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。公司操作風(fēng)險點： 無（6）勞動合同附件簽訂。規(guī)范操作：簽訂勞動合同的補(bǔ)充條款。公司操作：誠信承諾書，安全告知書，員工手冊確認(rèn)函，個人信息的填寫及申明確認(rèn)。公司操作風(fēng)險點： 無（實施勞動/派遣合同簽訂管理辦法）。（7）勞動合同及附件的簽字合法有效。規(guī)范操作：勞動合同及附件必須要本人親自簽字，且簽名和身份證上的姓名一致，不能涂改。公司操作：勞動合同及附件的簽字不規(guī)范，合同上簽的姓名與身份證上的姓名不一致，并且有涂改現(xiàn)象。公司操作風(fēng)險點：簽訂的勞動合同可能無效。 風(fēng)險點改善建議：規(guī)范合同及附件的簽字，必須本人用黑色簽字筆親自簽，人事現(xiàn)場監(jiān)督，所簽姓名和身份證一致，不能出現(xiàn)涂改，若有涂改要重新簽訂，已經(jīng)制定、實施勞動/派遣合同簽訂管理辦法。5、員工檔案的保管規(guī)范操作：將員工的各種證件復(fù)印件保管，相關(guān)證明原件保管。公司操作：資料沒有統(tǒng)一歸檔保管或不全，甚至檔案被盜。公司操作風(fēng)險點：證件資料保管不全導(dǎo)致公司勞資糾紛時的時候面臨舉證不全等。風(fēng)險點改善建議：規(guī)范各崗位的員工檔案資料管理，已經(jīng)制定、實施人事檔案管理制度。二、試用期管理（1）轉(zhuǎn)正規(guī)定。規(guī)范操作：規(guī)范試用期的管理，明確試用期解除的條件。公司操作：只有試用期考核辦法，暫時無試用期管理規(guī)定，不明確試用期解除條件。公司操作風(fēng)險點：無明確的試用期管理制度，試用期解除存在風(fēng)險。風(fēng)險點改善建議：規(guī)范試用期的管理，建議起草試用期管理規(guī)定。（2）轉(zhuǎn)正流程。規(guī)范操作：規(guī)定轉(zhuǎn)正的操作。公司操作：無轉(zhuǎn)正操作流程，自動轉(zhuǎn)正。公司操作風(fēng)險點：試用期內(nèi)解除員工存在風(fēng)險。風(fēng)險點改善建議：規(guī)范轉(zhuǎn)正流程（已制定轉(zhuǎn)正流程）。（3）試用期內(nèi)不合格員工的解除。規(guī)范操作：在試用期內(nèi)不符合轉(zhuǎn)正的員工，收集完不符合轉(zhuǎn)正的證據(jù)后按照規(guī)定的流程在試用期內(nèi)解除勞動關(guān)系。公司操作：試用期內(nèi)解除比較隨意，不注意證據(jù)的保留。公司操作風(fēng)險點：試用期內(nèi)解除員工存在違法解除風(fēng)險。風(fēng)險點改善建議：已制定轉(zhuǎn)正流程，建議起草試用期管理規(guī)定。（4）轉(zhuǎn)正工資的即時生效。規(guī)范操作：試用期后第二天工資按照勞動合同或者薪資協(xié)議上的給予轉(zhuǎn)正后的工資。公司操作：試用期后第二天轉(zhuǎn)正后的工資。公司操作風(fēng)險點：無。三、異動 （1）勞動合同變更協(xié)議簽訂。規(guī)范操作：涉及到崗位、工資地點等合同上內(nèi)容的變更需要簽訂勞動合同變更協(xié)議后，再安排員工實際調(diào)動。公司操作：存在調(diào)動未簽訂勞動合同變更協(xié)議。公司操作風(fēng)險點：勞動合同的部分無效。風(fēng)險點改善建議：規(guī)范異動辦理流程，在異動前與員工簽訂勞動合同變更協(xié)議。 （2）不勝任，降職。規(guī)范操作：按照公司的具體規(guī)定和流程，對不勝任員工培訓(xùn)、調(diào)崗，并保留相關(guān)證據(jù)。公司操作：無具體的不勝任、降職管理規(guī)定，無培訓(xùn)過程，沒有具體操作流程。公司操作風(fēng)險點：勞動合同的無效。風(fēng)險點改善建議：制定不勝任、降職的具體操作流程，不勝任的員工給予相應(yīng)的培訓(xùn)，保留證據(jù)，不勝任、降職前簽訂勞動合同變更協(xié)議。 四、勞動合同續(xù)簽（1）續(xù)簽意見的填寫，續(xù)簽意見表達(dá)的保存。規(guī)范操作：員工填寫勞動合同續(xù)簽意見表，說明續(xù)簽意見，意見表的保存。公司操作：提前一個月發(fā)起續(xù)簽申請，續(xù)簽意見的保存。公司操作風(fēng)險點：無（實施勞動/派遣合同簽訂管理辦法）。（2）無固定期限勞動合同的簽訂。規(guī)范操作：符合簽訂無固定期限勞動，如果員工同意續(xù)簽無固定期限勞動合同，需要簽訂無固定期限勞動合同，員工不同意簽訂無固定期限的保留不同意簽訂的書面意見。公司操作：提前一個月發(fā)起續(xù)簽申請，續(xù)簽意見的保存，按照續(xù)簽申請意見確定勞動合同期限。公司操作風(fēng)險點：無（實施勞動/派遣合同簽訂管理辦法）。（3）續(xù)簽無試用期。規(guī)范操作：同一用人單位與同一勞動者只能約定一次試用期公司操作：離職再入職的員工重新約定試用期。公司操作風(fēng)險點：存在約定多次試用期的情況。風(fēng)險點改善建議：同一公司返聘的員工不能確定試用期，或者返聘的時候和另一家獨立法人公司簽訂勞動合同。（4）勞動合同期限的順延。規(guī)范操作：員工處于醫(yī)療期、工傷停工留薪期、產(chǎn)期等勞動合同到期，勞動合同順延至以上情形消失。公司操作：員工處于醫(yī)療期、工傷停工留薪期、產(chǎn)期等勞動合同到期，發(fā)放勞動合同順延通知書，以上情形消失前發(fā)起續(xù)簽申請，到期后簽訂勞動合同。公司操作風(fēng)險點：無（實施勞動/派遣合同簽訂管理辦法）。五、違紀(jì)管理（1）違紀(jì)調(diào)查與違紀(jì)證據(jù)的保管。規(guī)范操作：制定員工違紀(jì)行為的種類，員工違紀(jì)行為的調(diào)查，員工違紀(jì)的具體證據(jù)、訪談筆錄、證明人證言、錄音視頻等證據(jù)原始材料的保管。公司操作：安全督察處理一些性質(zhì)較嚴(yán)重的違紀(jì)行為，其他的違紀(jì)行為處理流程比較混亂，證據(jù)保管不到位。公司操作風(fēng)險點：容易照成違紀(jì)解除證據(jù)不足，違反解除。風(fēng)險點改善建議：健全違紀(jì)的種類，違紀(jì)的調(diào)查程序及責(zé)任人，員工違紀(jì)證據(jù)和員工檔案的統(tǒng)一保管，建議起草違紀(jì)管理規(guī)定。 （2）違紀(jì)處罰通知的簽收。規(guī)范操作：員工違紀(jì)處罰結(jié)果需員工本人簽字確認(rèn)，員工不簽字由證明人證明或者快遞等其他方式的簽收，同時將簽收件保管。公司操作：處罰結(jié)果的簽收不完善，許多違紀(jì)處理缺少這一環(huán)節(jié)。公司操作風(fēng)險點：容易因違紀(jì)解除證據(jù)舉證不足，造成違法解除。風(fēng)險點改善建議：統(tǒng)一違紀(jì)處理的落實的程序，建議起草違紀(jì)管理規(guī)定。（3）違紀(jì)解除通知的簽收，若郵寄要快遞底單的保管。規(guī)范操作：員工達(dá)到違紀(jì)解除的，本人簽收處理結(jié)果，不愿簽收的需要通過郵寄方式送達(dá)，并保留底單。公司操作：曠工解除的存在不發(fā)放催促到崗?fù)ㄖ獣?。公司操作風(fēng)險點：容易形成違紀(jì)解除。風(fēng)險點改善建議：曠工的在發(fā)放完催促到崗?fù)ㄖ獣?，員工不來上班后再發(fā)放解除勞動合同通知書。（4）違紀(jì)解除離職手續(xù)的辦理。規(guī)范操作：本人辦理離職交接手續(xù)，如果員工不辦理在發(fā)放解除勞動合同通知。公司操作：違紀(jì)解除的離職手續(xù)本人辦理，如果本人不辦理有部門負(fù)責(zé)人代辦。公司操作風(fēng)險點：無（實施離職管理規(guī)定）。六、工傷（1）工傷認(rèn)定。規(guī)范操作：以工傷實際情況為依據(jù)，在規(guī)定的時間內(nèi)向社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)做工傷認(rèn)定。公司操作：存在非工傷情形人為操作成工傷，工傷認(rèn)定超時。公司操作風(fēng)險點：非工傷操作成工傷公司需要承擔(dān)工傷風(fēng)險，工傷認(rèn)定超時導(dǎo)致工傷醫(yī)療費用不能理賠。風(fēng)險點改善建議：嚴(yán)格按時受傷實際經(jīng)過申請工傷認(rèn)定，并且在規(guī)定的時間內(nèi)向社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)報備和工傷認(rèn)定（實施工傷管理規(guī)定）。（2）工傷治療醫(yī)院的選擇。規(guī)范操作：工傷治療要選擇工傷定點醫(yī)院，轉(zhuǎn)院要經(jīng)過社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)申請，并取得同意。公司操作：工傷員工治療去私立醫(yī)院，轉(zhuǎn)院的不經(jīng)過社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的同意。公司操作風(fēng)險點：私立醫(yī)院治療和未經(jīng)過社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)同意轉(zhuǎn)院，其醫(yī)療費用不能報銷。風(fēng)險點改善建議：嚴(yán)格按照社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)的要求選擇工傷定點醫(yī)院和轉(zhuǎn)院（實施工傷管理規(guī)定）。（3）工傷護(hù)理費用的規(guī)定與簽收。規(guī)范操作：工傷員工住院期間生活不能自理的由公司負(fù)責(zé)生活護(hù)理費用。公司操作：無統(tǒng)一的護(hù)理標(biāo)準(zhǔn)。公司操作風(fēng)險點：員工工傷護(hù)理費的訴求。風(fēng)險點改善建議：規(guī)范工傷護(hù)理費用標(biāo)準(zhǔn)，費用的簽收。（4）一次性傷殘等級待遇的標(biāo)準(zhǔn)及支付。規(guī)范操作：按照工傷前的平均工資支付傷殘員工的一次性傷殘補(bǔ)助金、就業(yè)補(bǔ)助金、醫(yī)療補(bǔ)助金。公司操作：有些工傷傷殘待遇支付按照工傷保險繳費基數(shù)支付。公司操作風(fēng)險點：傷殘等級員工工傷一次性傷殘待遇的差額訴求。風(fēng)險點改善建議：員工到仲裁委申訴差額補(bǔ)償?shù)?，代結(jié)果出來后支付。（5）傷殘等級工傷員工勞動關(guān)系的解除。規(guī)范操作：工傷結(jié)案后支付員工工傷待遇，按照規(guī)定解除勞動關(guān)系。公司操作：存在工傷未結(jié)案辦理離職。公司操作風(fēng)險點：工傷未結(jié)案員工離職，社保減員，若員工以個人名義做傷殘等級鑒定，且有等級，公司要承擔(dān)傷殘等級待遇，社保經(jīng)辦機(jī)構(gòu)不支付。風(fēng)險點改善建議：判斷有傷殘的等級的員工在工傷結(jié)案后辦理離職手續(xù)及社保減員。七、假期管理（1）病假管理。規(guī)范操作：生病或者非因公負(fù)傷憑有效的證明休病假，發(fā)放病假工資。公司操作：員工出具證明后公司給予病假，有員工長期請病假公司操作風(fēng)險點：多支付員工病假工資、社保。風(fēng)險點改善建議：醫(yī)療期內(nèi)憑證明休病假，超出醫(yī)療期按照事假計算（已起草長病假處理方案）。（2）年假。規(guī)范操作：工作滿一年取得休年假的資格，工齡10年以內(nèi)5天，10年至20年內(nèi)以內(nèi)10天,20年以上15天。公司操作：有員工當(dāng)年度的年假為未休完，或者離職前年假未休完。公司操作風(fēng)險點：員工申訴年假加班工資。風(fēng)險點改善建議：完善年假管理制度，年中、年末公布員工休年假信息，離職前年假給予休完。（3）婚假、產(chǎn)檢假、產(chǎn)假、陪產(chǎn)假、喪假管理。規(guī)范操作：按照各地具體政策執(zhí)行。公司操作：按照各地具體政策執(zhí)行。公司操作風(fēng)險點：無。八、績效（1）績效協(xié)議簽訂，合同績效約定。規(guī)范操作：按照具體的勞動合同的具體內(nèi)容執(zhí)行，或者制定通過工會討論通過的協(xié)議方案。公司操作：制定績效承諾書。公司操作風(fēng)險點：無。（2）績效扣除。規(guī)范操作：制定有效的績效扣除規(guī)定，按照規(guī)定執(zhí)行績效扣除。公司操作：各個部門都有制定績效扣除協(xié)議。公司操作風(fēng)險點：績效扣除規(guī)定未經(jīng)工會討論通過，合法性有效性存在疑問。風(fēng)險點改善建議：各項績效扣除規(guī)定通過工會討論通過。九、離職（1）離職申請規(guī)范操作：離職申請由離職本人提出書面申請。公司操作：存在非本人親自提出申請，或申請未經(jīng)本人簽字。公司操作風(fēng)險點：有違法解除的風(fēng)險 。風(fēng)險點改善建議：離職要求通過OA申請，批件打印出來后本人親自簽字，同時簽訂離職確認(rèn)函（制定實施離職管理規(guī)定）。（2）離職日期的確定規(guī)范操作：辦理離職手續(xù)的當(dāng)天為最后離職日期。公司操作：存在拖延辦理離職手續(xù)的情況。公司操作風(fēng)險點：拖延辦理離職手續(xù)，公司與員工沒有解除勞動關(guān)系，存在意外事故風(fēng)險。風(fēng)險點改善建議：離職手續(xù)在員工最后上班日（有年假要先休完年假）的第二天給員工辦理，部門監(jiān)督員工離職手續(xù)的辦理（制定實施離職管理規(guī)定）。（3）離職交接規(guī)范操作：離職前辦理完工作與物品交接。公司操作：存在交接不清楚。公司操作風(fēng)險點：工作、物品交接不清楚存在財務(wù)，行政等方面風(fēng)險。風(fēng)險點改善建議：員工離職交接要各部門簽字確認(rèn)，簽字人對交接情況負(fù)責(zé)（制定實施離職管理規(guī)定）。（4）離職工資規(guī)范操作：辦理完離職手續(xù)后一次性結(jié)清員工工資。公司操作：次月發(fā)放上月離職工資。公司操作風(fēng)險點：拖欠離職員工工資。風(fēng)險點改善建議：開通即時結(jié)算離職工資流程（起草即時工資結(jié)算規(guī)定）。（5）離職資料的保管。規(guī)范操作：離職員工的各種離職資料保管兩年。公司操作：存在離職檔案保管不全情況。公司操作風(fēng)險點：發(fā)生勞資糾紛時舉證不利。風(fēng)險點改善建議：規(guī)范離職檔案資料的管理（制定實施離職管理規(guī)定）。第二、公司線一、公司成立（1）一個月內(nèi)社保主體、公積金主體的開設(shè)。規(guī)范操作：一個月內(nèi)開設(shè)社保和公積金主體。公司操作：子公司成立一個月內(nèi)開設(shè)社保公積金主體。公司操作風(fēng)險點：無。（2）特殊工時的申請。規(guī)范操作：符合不定時崗位要求的申請不定時用工。公司操作：不定時申請不下來或者崗位不全。公司操作風(fēng)險點：員工申訴加班工資會成立。風(fēng)險點改善建議：公關(guān)不定時的申請，獨立法人的一定要申請，分公司的若沒有申請下來勞動合同與獨立法人簽訂，工作地點為分公司城市。（3）勞動用工備案。規(guī)范操作：錄用員工一個月內(nèi)要到勞動保障部門用工備案。公司操作：不備案或者備案不及時。公司操作風(fēng)險點：面臨勞動部門的處罰。風(fēng)險點改善建議：及時向勞動保障部門用工備案。（4）工會組織或職工代表組織的成立。規(guī)范操作：工會組織的及時建立。公司操作：無工會組織。公司操作風(fēng)險點：涉及員工重大利益的規(guī)章制度無工會參與無效。風(fēng)險點改善建議：及時成立工會組織。（5）公司規(guī)章制度的制定。規(guī)范操作：經(jīng)過民主程序制度涉及員工重大利益的規(guī)章制度。公司操作：未經(jīng)過民主程序。公司操作風(fēng)險點：規(guī)章制度的無效，不能約束員工。風(fēng)險點改善建議：成立工會，與工會一起起草規(guī)章制度。（6）派遣的引入規(guī)范操作：按照派遣管理辦法引入派遣員工。公司操作：公司主營業(yè)務(wù)長期使用派遣員工，派遣員工比例超出法定的比例。公司操作風(fēng)險點：違規(guī)使用派遣員工面臨處罰。風(fēng)險點改善建議：控制派遣員工人數(shù)，使用勞務(wù)外包。二、公司日常運營（1）社保、公積金的按時申報繳納。規(guī)范操作：按時足額為員工繳納社保公積金。公司操作：按時繳納社保，未足額，還有繳納工傷單險。公司操作風(fēng)險點：未繳納