TS16949審核準備要點概要

TS16949審核要點(準備要點一、最高管理者審核要點:1. 組織的質量方針是什么?是如何制訂出來的?制訂的依據(jù)是什么?有書面的質量方針嗎?是否溝通到組織的全體員工?2. 組織的質量目標有哪些?是否包含組織的總目標?各職能部門目標和各層級的目標為何?制訂質量目標的依據(jù)是什么?目標是否可以測量?制訂的質量目標是否在期限內(nèi)達到?制訂的質量目標是否符合顧客的期望?3. 目前質量目標的達成狀況如何?對于未達成的質量目標是否采取了有關措施?4. 最高管理者是通過什么方式把顧客的要求和法律法規(guī)的要求溝通到組織的各個層級和全體員工的?我們是如何遵守這些法律法規(guī)的?5. 最高管理者是如何知道組織的資源需求?是否提供了適用的資源?6. 最高管理者如何理解以顧客為中心的理念?是通過什么途徑什么方式了解顧客的滿意度?對于顧客不滿意項是如何處理的?7. 顧客投訴是如何處理的?如果沒有發(fā)生顧客投訴,是否就意味顧客滿意呢?8. 組織有哪些激勵員工的措施?最高管理者了解員工的滿意度嗎?9. 最高管理者是如何分配各個部門的職能?如何分配各級管理人員權責?10. 最高管理者如何理解持續(xù)改進?有哪些地方需要持續(xù)改進?是否有具體規(guī)劃?持續(xù)改進的有效性如何?11. 最高管理者是如何監(jiān)控產(chǎn)品質量的?監(jiān)控的結果是否能達到預期的效果?12. 最高管理者是如何監(jiān)控員工工作的績效?目前采取的手段有效嗎?13. 最高管理者是如何監(jiān)控員工的工作質量?又是如何提升員工的工作技能?14. 是否制訂了經(jīng)營計劃?哪些人知道公司的經(jīng)營計劃?質量目標是否包含在經(jīng)營計劃中?15. 所有的生產(chǎn)過程、各個班組(包括白班與夜班,是否設置了質量控制人員?當出現(xiàn)重大質量事故時,負責質量的人員是否有停止生產(chǎn)的權力?負責質量的人員是否開具過生產(chǎn)停工單?最高管理者參與了嗎?16. 當出現(xiàn)質量問題,該信息是否第一時間報告到有采取糾正措施權力的管理階層?17. 是否設置了管理代表?管理代表的職責是什么?管理代表參加了哪些質量活動?18. 是否設置了顧客代表?顧客代表的職責是什么?顧客代表是否參加了組織內(nèi)一些質量會議或質量活動?顧客代表是否就選擇特殊特性、制定質量目標、實施糾正與預防措施、產(chǎn)品的設計等方面發(fā)表過自己的意見或建議?采納了嗎?二、管理者代表審核要點:1. 組織是否建立了書面化內(nèi)部審核程序?內(nèi)部審核的相關記錄是否被維持?2. 組織是否對審核的方案進行策劃?方案是否考慮到過程的重要性,區(qū)域的重要性以及以往審核的結果?3. 是否規(guī)定了審核的準則,范圍,頻次和方法?內(nèi)部審核是否涵蓋了所有與質量管理有關的過程活動和班次?4. 審核員是如何選擇的?選擇的依據(jù)是什么?審核員有無審核自己的工作?5. 受審區(qū)域發(fā)現(xiàn)的不符合項是否采取了糾正措施?審核員是否跟蹤及驗證了糾正措施的有效性?6. 是否有制造過程的審核計劃,是否已經(jīng)進行了制造過程審核?審核結果如何?7. 組織是否規(guī)定了適當頻率在生產(chǎn)的各個階段對產(chǎn)品進行審核?審核結果如何?8. 管理者代表是如何提升整個組織對顧客需求認知水平的?9. 管理者代表是否不定期或定期的向最高管理者報告了質量體系的運行效果?提出了哪些改進的建議?10. 當組織發(fā)生重大的質量事故時,管理者代表是否參與了處理?三技術辦的審核要點1. 是否建立了質量手冊?質量手冊是否規(guī)定了質量管理體系的范圍?是否規(guī)定了過程的順序和過程的相互關系?2. 是否建立了書面的文件控制程序,質量記錄控制程序,不合格品控制程序,內(nèi)部審核控制程序,糾正措施程序,預防措施程序與培訓程序?3. 是否對質量管理體系所要求的文件進行控制?如何控制?4. 文件發(fā)放前是否經(jīng)過批準?文件變更時是否重新評審與批準?5. 文件的更改和文件現(xiàn)行版本狀態(tài)是否能夠識別?6. 使用場所是否能夠得到文件的最新版本?現(xiàn)場有失效文件嗎?7. 外來文件是否能識別?是否在受控下發(fā)布?8. 由于積累知識或法律需要而保留的舊版文件能否識別?9. 是否對記錄標識,儲存,保護,保管期限和處置方法做出了相關規(guī)定?10. 是否建立了文件總清單?文件總清單是否定期的更換?11. 對顧客的工程標準或工程規(guī)格,包括顧客提出工程標準變更,是否在不超過兩周工作日完成評審,分發(fā)與執(zhí)行?12. 是否保存了工程標準變更后,生產(chǎn)實施的日期記錄?13. 工程變更完成后,相關的控制計劃,FMEA等文件是否有作相應變更?14. 顧客,法規(guī)和當?shù)卣欠褚?guī)定了某些質量記錄的最低保存期限?是否按規(guī)定執(zhí)行?15.對于不合格品,采取了哪些處理方式?不合格品被糾正是否進行重新驗證?為避免類似不合格品再次發(fā)生,是否采取了糾正措施?16.對于讓步使用的不合格品如何控制?是否經(jīng)過顧客同意?17.當不合格品在交貨或開始使用后被發(fā)現(xiàn),是否根據(jù)其影響采取了適當行動?18.返工產(chǎn)品有控制嗎?如何控制?返工作業(yè)指導書和相關人員容易得到嗎?22.當產(chǎn)品或過程與目前已經(jīng)被顧客批準的產(chǎn)品或過程不同時,是否向顧客報告并取得顧客特許或偏差許可?23.組織是否形成糾正措施的書面程序?有無規(guī)定采取預防措施的時機與步驟?目前組織采用了哪些預防措施?效果如何?24.是否制定了預防措施的書面程序?有無規(guī)定采取預防措施的時機與步驟?目前組織采用了哪些預防措施?效果如何?25.是否對顧客退回產(chǎn)品進行試驗/分析,如何分析?分析之后是否及時報告顧客?退回產(chǎn)品分析的資料是否被保存?26.產(chǎn)品放行,產(chǎn)品交付和產(chǎn)品交付后的活動是否實施控制?是如何控制的?27.是否對產(chǎn)品的系統(tǒng)、子系統(tǒng)、零部件或材料的各層次制定了控制計劃?33.是否有試產(chǎn)控制計劃和量產(chǎn)控制計劃?這些控制計劃得到很好的執(zhí)行嗎?34.當出現(xiàn)過程不穩(wěn)定或過程能力不足時是否采用了指定的反應計劃?這些采取的反應計劃效果如何?35.當有任何的變更影響到產(chǎn)品、過程、測量、運輸、供應來源或變更FEMA時,是否重新評審和更新控制計劃?36.當顧客要求時,更新后的控制計劃是否提交顧客評審與批準?37.在控制計劃中規(guī)定的統(tǒng)計技術,組織是否在應用,是如何應用的?38.所有的生產(chǎn)過程、各個班組(包括白班與夜班,是否設置了質量控制人員?當出現(xiàn)重大質量事故時,負責質量的人員是否有停止生產(chǎn)的權力?負責質量的人員是否開具過生產(chǎn)停工單?四綜合辦的審核要點1. 是否建立并維持了書面的培訓程序?對于影響產(chǎn)品質量的工作人員,其能力是如何識別的?識別的依據(jù)是什么?2. 員工能力不夠時,是否提供了適當?shù)呐嘤?培訓的有效性有評價嗎?3. 組織如何來提升員工的認知水平?如何要求員工為達成質量目標做出貢獻?具體有些什么有效的措施?4. 是否對新進員工,轉崗員工,臨時工,合同工進行了培訓?5. 是否對影響質量的崗位進行了資格鑒定,如:內(nèi)審員,質量控制人員,實驗室人員,設計人員,特殊過程人員,關鍵設備操作人員,量具校驗人員,其它影響產(chǎn)品質量的人員的等?6. 有維持適當?shù)慕逃?訓練,技能和經(jīng)驗的記錄嗎?7. 有哪些公共設施?這些設施設備目前的狀況如何?能否滿足使用的規(guī)定要求?9. 產(chǎn)品需怎樣的工作環(huán)境?這些工作環(huán)境能滿足要求嗎?組織是如何管理這些工作環(huán)境的?工作環(huán)境是否考慮到人員的安全?10. 本部門有量化的質量目標嗎?目標的達成狀況如何?11. 本組織的內(nèi)部溝通有那些方式?這些方式溝通的有效性如何?12. 是否有激勵員工的措施?是如何去激勵員工的?這些激勵措施的有效性是否進行過程評估?13. 是否采用多方論證的方法(即“項目管理方法”來制定工廠、設施及設備的計劃?是否針對工廠、設施及設備策劃的有效性指定了評價操作和過程效果的方法?14. 當出現(xiàn)公共設施中斷,勞工短缺,主要設備故障時,組織是否準備了緊急應變計劃?這些應變計劃啟動后,是否確保準時交貨?A、人力資源1. 人力資源規(guī)劃2. 企業(yè)用工制度3. 核心人才建設4. 人員招聘、甄選與錄用B、培訓1. 崗位素質描述2. 實施素質現(xiàn)狀調(diào)查3. 形成人員素質狀況矩陣4. 編制年度員工培訓計劃5. 實施培訓資料匯總6. 實施培訓有效性評價7. 未達到培訓效果的處理8. 新員工/轉崗員工培訓資料9. 新產(chǎn)品/新工藝的投產(chǎn)前培訓10. 特殊過程人員清單資格證明11. 特殊人員的頂崗計劃12. 個人培訓檔案C、內(nèi)部、員工滿意度、激勵機制1. 員工激勵政策的策劃2. 形成員工激勵政策方案3. 員工滿意度調(diào)查(問卷、集團公司人力資源管理信息4. 員工滿意度分析報告5. 員工滿意的改進措施6. 內(nèi)部(工序間滿意度調(diào)查、分析、報告、改進措施。D 、質量成本1. 質量成本的科目設置2. 質量成本計劃3. 質量成本的核算4. 質量成本的開支范圍5. 質量成本的分析和報告6. 質量成本控制和考核(按產(chǎn)品、工序、發(fā)生時間進行分析,并由相關部門采取糾正預防措施7. 質量成本報告五銷售辦的審核要點1. 目前有哪些產(chǎn)品/服務?這些產(chǎn)品/服務的要求是什么?有沒有與產(chǎn)品有關的法規(guī)法律的要求?這些要求是如何遵守的?2. 在提供產(chǎn)品前,時否對標書,合約或定單進行了評審?評審了那些內(nèi)容?評審的結果有記錄嗎?這些記錄是否被維持?3. 在合同評審時,是否對制造的可行性進行了評價,是否對風險進行了分析?4. 有沒有口頭或其它書面聲明的合約或定單?這類合約或定單如何處理?5. 當產(chǎn)品要求發(fā)生變更時如何處理?變更處理的記錄是否被維持?6. 組織如何與顧客溝通?有哪些溝通的方式?溝通的效果如何?7. 有顧客指定的特殊性嗎?這些特殊性如何控制?8. 通過什么方法來獲得顧客感受(滿意感受,不滿意感受的有關信息?這些信息分析過嗎?是如何來處理有關滿意或不滿意信息的?9. 是否對顧客滿意度進行了持續(xù)評價,而不是一年評價一次或兩次?10. 對于在組織控制下的顧客財產(chǎn)是如何管理的?當發(fā)生異常時,是否第一時間報告顧客?異常報告的記錄是否被維持?11. 當接到顧客反饋的信息時,是否迅速地通報制造,質量,工程和設計部門?這些信息(如客訴處理后是否回復客戶?12. 是否對服務人員進行了培訓?13.顧客投訴是如何處理的?A、營銷質量1. 市場調(diào)查表2. 新產(chǎn)品市場調(diào)研報告3. 新產(chǎn)品市場營銷計劃4. 企業(yè)總體市場調(diào)研報告5. 產(chǎn)品建議書B、外部顧客滿意度1. 外部顧客滿意度調(diào)查2. 外部顧客滿意度分析報告3. 外部顧客滿意度的改進措施4. 與競爭對手、行業(yè)水準比較(年度業(yè)務計劃的輸入C、合同評審1. 生產(chǎn)能力調(diào)查資料2. 顧客訂貨信息登記3. 重要、特殊、一般合同評審資料4. 合同/訂單100%履約率月報及趨勢分析、措施。5. 合同/訂單/銷售計劃更改、更改信息傳遞10. 發(fā)貨審核11. 年度、月份銷售計劃的傳遞12. 顧客檔案的建立13. 銷售人員/合同評審人員授權書14. 新產(chǎn)品投標、報價管理15. 收發(fā)存的交接手續(xù)16. 包裝損壞統(tǒng)計、糾正措施D、售后服務1. 顧客訪問計劃2. 顧客訪問單3. 服務報告(包括年度4. 顧客質量信息反饋途徑、處理方法、閉環(huán)。E、物流超額運費的統(tǒng)計1. 有那些公共設施與生產(chǎn)設備?這些設施設備目前的狀況如何?能否滿足產(chǎn)品的規(guī)定要求?2. 設備是否被維護嗎?是如何維護的?維護的效果如何?3. 是否對制造過程中的機器設備進行預防性保養(yǎng)?4.如果工裝的設計與制造被分包,是否實施了控制?如何控制?1. 設備管理臺帳2. 設備保養(yǎng)維護要求和內(nèi)容3. 設備保養(yǎng)維護計劃4. 設備保養(yǎng)維護后檢查記錄5. 各類設備日常點檢6. 設備完好率、非計劃停機時間/率、設備利用率、設備總效率等指標匯總、分析、改善。7. 關鍵設備備件清單和制造、外購計劃,供應商名單等。8. 閑置設置維護規(guī)定9. 設備能力測定(CMK1.6710. 保養(yǎng)維修記錄匯總、分析、改進11. 關鍵設備標識12. 設備操作規(guī)程13. 設備操作證(全體員工持證上崗14. 設備故障分析15. 設備檔案、設備履歷卡16. 設備大中修理管理17. 關鍵設備故障應急計劃18. 設備潤滑、清洗換油計劃與實施。生產(chǎn)辦:1. 是否制定了生產(chǎn)計劃?生產(chǎn)計劃制定的依據(jù)是什么?有哪類生產(chǎn)計劃,比如:年度生產(chǎn)計劃,季度生產(chǎn)計劃,月生產(chǎn)計劃,周生產(chǎn)計劃和日生產(chǎn)計劃?2. 是如何來監(jiān)控生產(chǎn)計劃的執(zhí)行情況的?當不能完成生產(chǎn)計劃時有哪些應急措施?3. 是否有經(jīng)常性的臨時插單?這些臨時插單如何處理?4. 有無生產(chǎn)庫存品,為什么有不按定單生產(chǎn)的情況?為什么要生產(chǎn)庫存品?5. 目前生產(chǎn)計劃的完成率是多少?造成生產(chǎn)計劃不能完成的原因有哪些?有改進的措施嗎?6. 有無根據(jù)產(chǎn)能工時來指定生產(chǎn)計劃?生產(chǎn)辦及工段:1. 是否對生產(chǎn)和服務的提供進行了策劃?策劃時輸入了什么?輸出了哪些文件?(鋁管子過程中識別的有2. 當生產(chǎn)和服務提供過程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗證時,組織是否對這樣的過程(特殊過程實施了確認?是如何確認的?特殊過程控制時的記錄是否被維持?3. 當可行時,是否在產(chǎn)品實現(xiàn)的全過程用適宜的方法進行標識產(chǎn)品?有哪些標識方法?監(jiān)視與測量后是否有產(chǎn)品狀態(tài)的標識?當有追溯要求時,能否唯一的識別出來?4. 在生產(chǎn)過程中,對產(chǎn)品的符合性提供了哪些防護措施?5. 所有的過程操作的員工是否有書面的作業(yè)指導書,這些指導書是否在工作場所容易取得?作業(yè)指導書能指導作業(yè)嗎?效果如何?6. 當作業(yè)開始,材料變更、作業(yè)變更時,是否進行了作業(yè)準備驗證?7. 是否有易損工裝的更換計劃?是否對工裝進行狀態(tài)標識,如生產(chǎn)中、修理中、處置中?8.是否進行了工裝的入庫檢驗、日常保養(yǎng)及預防性維修?12. 是否排定每天的生產(chǎn)計劃?如何監(jiān)控生產(chǎn)計劃的完成?生產(chǎn)計劃完成的如何?當不能完成生產(chǎn)計劃時,有哪些應急措施?13. 組織是否執(zhí)行了顧客生產(chǎn)批準程序所批準的過程能力?當過程不穩(wěn)定或過程能力不足時是否提出了適當?shù)姆磻媱?當顧客要求時,該計劃是否交顧客批準?14. 控制計劃和過程流程圖是否被執(zhí)行?(PPAP資料里有15. 工具變換、機器維修等重要過程事件是否摘記在控制圖上?16. 當有外觀項目時,是否在外觀檢查時有充足的照明、標準的樣件?是否對從事外觀判定的人員進行了資格鑒定?17. 生產(chǎn)現(xiàn)場的整齊與清潔是否被維持?產(chǎn)品所需求的工作環(huán)境(如濕度、溫度等物理環(huán)境是否能滿足?18. 在生產(chǎn)過程中發(fā)生了重大質量事故或頻繁地發(fā)生了一般的質量問題時,生產(chǎn)辦是如何處理的?19. 生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的不合格品是如何處理的?八、綜合實驗室的審核重點1.組織是否確認了需要實施的監(jiān)視和測量?是否提供了監(jiān)視和測量的裝置?這些裝置是否符合產(chǎn)品測量的要求?2.監(jiān)控和測量裝置在使用前是否進行了校準或驗證,這些校準能否證明追溯至國家或國際標準?這些記錄是否被維持?3.當發(fā)現(xiàn)監(jiān)控和測量裝置不符合規(guī)定要求時,是否對以往測量結果的有效性進行評價和記錄?4.組織是否對控制計劃規(guī)定的測量設備進行測量系統(tǒng)分析?分析的結果如何?5.測量系統(tǒng)分析是否采用參考手冊規(guī)定的內(nèi)容與方法?如果顧客要求,是否采用了顧客規(guī)定的測量系統(tǒng)分析方法?6.是否保存在校準的記錄?7.內(nèi)部實驗室是否符合有關的技術要求,如實驗室程序、實驗室人員、實驗室能力等?8.對組織無法試驗的項目,可委托外部實驗室,外部實驗室是否符合ISO17025或得到國家認可?9.在產(chǎn)品實現(xiàn)過程的哪些階段對產(chǎn)品的特性實施監(jiān)控和測量?比如:來料、過程和最終產(chǎn)品?產(chǎn)品測量和監(jiān)控的記錄是否被維持?10.產(chǎn)品是否在全部測量完成,且經(jīng)過有關授權人員批準后才放行?11.是否按控制計劃規(guī)定頻次進行全尺寸的檢驗與功能測試?12.全尺寸檢查是否進行了設計記錄所有零件尺寸的完整測量?新鄉(xiāng)鋁管事業(yè)部 13.是否有來料檢驗、過程檢驗、最終檢驗的規(guī)范或標準？ 14.緊急放行是否有權責人員批準？ 15.當出現(xiàn)重大事故時，綜合實驗室是否有停止生產(chǎn)的權利？綜合實驗室開具過停工生產(chǎn) 單嗎？組織是否制定了不合格品控制的書面程序？ 九、采購的審核要點（綜合辦及新鄉(xiāng)事業(yè)部招標采購辦） 采購的審核要點（綜合辦及新鄉(xiāng)事業(yè)部招標采購辦 采購 1.組織是如何初期評價和選擇供應商的？初期評價的依據(jù)是什么？ 2.與供應商確定合格關系后， 組織是否對供應商進行連續(xù)評價？連續(xù)評價的依據(jù)是什么？是 如何對供應商進行連續(xù)評價的？ 3.初期評價與連續(xù)評價的記錄被維持了嗎？ 4.對獨占市場與顧客指定的供應商是如何控制的？控制的效果如何？ 5.采購文件如何控制？采購文件發(fā)放前是否經(jīng)過相關權責人員的批準？ 6.采購產(chǎn)品驗證了嗎？是如何驗證的？驗證的準則是什么？是否有未驗證的產(chǎn)品而直接投 入生產(chǎn)線使用？ 7.如果組織到供應商處驗證產(chǎn)品或顧客到供應商處驗證產(chǎn)品， 這種情況如何控制？產(chǎn)品放行 的方法有規(guī)定嗎？ 8.對一些水準差的供應商怎樣處理？是否頻繁的更換供應商？組織是否定期對供應商進行 培訓或采取其它方式提升供應商水準？ 9.如出現(xiàn)合并、收購或加盟的供應商，是否對其質量管理體系進行重新評審？ 10.采購的產(chǎn)品或材料是否符合生產(chǎn)國和銷售國法律法規(guī)的要求？ 11.是否有供應商質量體系開發(fā)的計劃？是否建議所有的供應商在某一期限內(nèi)必須符合 ISO 9001：2000 質量管理體系的要求？ 12.是否要求所有的供應商以符合本技術規(guī)范為目標？ 13.對顧客批準的供應商，如何控制？控制效果如何？ 14.是否對進貨產(chǎn)品質量進行控制？如何控制？控制方法是什么？控制效果如何？ 15.是否