[精]佛山順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司章程

佛山順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司章程中國佛山順德目錄第一章總則第二章經(jīng)營宗旨和業(yè)務(wù)范圍第三章注冊資本和股份第一節(jié)股份發(fā)行第二節(jié)股份增減和回購第三節(jié)股份轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押第四章股東和股東大會(huì)第一節(jié)股東第二節(jié)股東大會(huì)的一般規(guī)定第三節(jié)股東大會(huì)的召集第四節(jié)股東大會(huì)的提案和通知第五節(jié)股東大會(huì)的召開第六節(jié)股東大會(huì)的表決和決議第五章董事會(huì)第一節(jié)董事第二節(jié)獨(dú)立董事第三節(jié)董事會(huì)第四節(jié)董事會(huì)秘書第五節(jié)董事會(huì)專門委員會(huì)第六章行長及其他高級(jí)管理人員第七章監(jiān)事會(huì)第一節(jié)監(jiān)事第二節(jié)外部監(jiān)事第三節(jié)監(jiān)事會(huì)第四節(jié)監(jiān)事會(huì)專門委員會(huì)第八章財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、利潤分配和審計(jì)第一節(jié)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度第二節(jié)內(nèi)部審計(jì)第三節(jié)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘任第九章通知和公告第十章合并、分立、增資、減資、解散和清算第一節(jié)合并、分立、增資和減資第二節(jié)解散和清算第十一章修改章程第十二章附則佛山順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司章程第一章總則為維護(hù)佛山順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，規(guī)范本行的組織和行為，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）、中華人民共和國商業(yè)銀行法（以下簡稱“商業(yè)銀行法”）、農(nóng)村商業(yè)銀行管理暫行規(guī)定和其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本章程。本行系依照公司法、商業(yè)銀行法和其他有關(guān)法律法規(guī)成立的股份有限公司。本行經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)以發(fā)起方式設(shè)立；在佛山市工商行政管理局注冊登記，取得營業(yè)執(zhí)照。本行中文名稱全稱佛山順德農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司中文簡稱順德農(nóng)村商業(yè)銀行英文全稱FOSHANSHUNDERURALCOMMERCIALBANKCOMPANYLIMITED。英文簡稱SHUNDERURALCOMMERCIALBANK本行住所廣東省佛山市順德區(qū)大良鳳山中路38號(hào)。本行為永久存續(xù)的股份有限公司。董事長為本行的法定代表人。本行是獨(dú)立的企業(yè)法人，享有由股東投資入股形成的全部法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，依法享有民事權(quán)利，并以全部法人財(cái)產(chǎn)獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任，本行財(cái)產(chǎn)、合法權(quán)益及依法經(jīng)營受國家有關(guān)法律法規(guī)保護(hù)，任何單位和個(gè)人不得侵犯和非法干涉。本行股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利，并以認(rèn)購的股份為限對本行承擔(dān)責(zé)任。本行下設(shè)的分支機(jī)構(gòu)不具備法人資格，在本行授權(quán)范圍內(nèi)依法開展業(yè)務(wù)，其民事責(zé)任由本行承擔(dān)。本行章程自生效之日起，即成為規(guī)范本行的組織與行為、本行與股東、股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件。本行執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)，執(zhí)行國家金融方針和政策，依法接受銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。第二章經(jīng)營宗旨和業(yè)務(wù)范圍本行的經(jīng)營宗旨是堅(jiān)持依法經(jīng)營，自主開展各項(xiàng)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)，積極參與金融市場競爭，積極支持“三農(nóng)”經(jīng)濟(jì)和中小企業(yè)發(fā)展，為廣大城鄉(xiāng)居民和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務(wù)，為股東謀取最大利益，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。本行以安全性、流動(dòng)性、效益性為經(jīng)營原則，實(shí)行自主經(jīng)營，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，自負(fù)盈虧，自我約束。本行業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理應(yīng)符合商業(yè)銀行法等法律法規(guī)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)頒布的有關(guān)行政規(guī)章的規(guī)定。根據(jù)本區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，由股東大會(huì)確定本行新增貸款中用于發(fā)放支農(nóng)貸款的比例，并報(bào)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，并經(jīng)依法登記，本行的經(jīng)營范圍為一一一吸收本外幣公眾存款；一一一發(fā)放本外幣短期、中期和長期貸款；一一一辦理國內(nèi)外結(jié)算；一一一辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；一一一代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；一一一買賣政府債券、金融債券；一一一從事本外幣同業(yè)拆借；一一一從事銀行卡（借記卡）業(yè)務(wù)；一一一代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；一一一提供保管箱服務(wù)；一一一一結(jié)匯、售匯；一一一一外匯匯款、外幣兌換；一一一一外匯資信調(diào)查、咨詢和見證業(yè)務(wù)；一一一一經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。第三章注冊資本和股份股份發(fā)行本行注冊資本為人民幣1,856,448,80000元。本行全部資本劃分為等額股份，每股面值為人民幣1元。本行的股份采取股票的形式。本行簽發(fā)的股票是證明股東所持本行股份的憑證。本行股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則。本行股份同股同權(quán)，同股同利，承擔(dān)相同的義務(wù)。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。本行單個(gè)自然人投資入股比例、職工自然人合計(jì)投資入股比例，以及單個(gè)境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方合計(jì)投資入股比例應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。本行前10名法人股東名單如下名稱法定代表人住所持股金額（萬元）持股比例（）佛山市順德區(qū)供水總公司陳毅鈞順德區(qū)大良街道鳳山西路13號(hào)1637120882美的集團(tuán)有限公司何享健佛山市順德區(qū)北滘鎮(zhèn)蓬萊路工業(yè)大道1204900649廣東博意建筑設(shè)計(jì)院有限公司楊繼東順德區(qū)北窖鎮(zhèn)碧桂園居委會(huì)碧桂園B商場749990404廣東萬和集團(tuán)有限公司盧楚隆佛山市順德區(qū)容桂街道紅旗中路80號(hào)256000138佛山市順德區(qū)樂從供銷集團(tuán)有限公司勞松盛佛山市順德區(qū)樂從鎮(zhèn)躍進(jìn)路A70號(hào)新世紀(jì)廣場四層186000100佛山市順德區(qū)城網(wǎng)建設(shè)投資有限公司蘇賢安順德區(qū)大良街道宜新路1號(hào)銀海大廈五樓135000073佛山市順德區(qū)德美投資有限公司何國英佛山市順德區(qū)容桂海尾居委會(huì)廣珠路邊115800062廣東聯(lián)豐投資發(fā)展有限公司梁排嬋佛山市順德區(qū)大良清暉路2號(hào)聯(lián)豐綜合樓樓寫字樓102000055廣東東菱凱琴集團(tuán)有限公司郭建強(qiáng)佛山市順德區(qū)勒流鎮(zhèn)銀城路92490050廣東弘誠集團(tuán)有限公司蔡偉斌佛山市順德區(qū)大良鳳山東路6號(hào)德業(yè)大廈八樓87170047本行前10名自然人股東名單如下姓名持股金額（萬元）持股比例（）梁慶德116800063李偉文24450013蘇泉窩22967012羅卓文20737011陸意好15439008黃健文14990008李裕榮14000008張杏芝13935008顏永馨10999006陳龍10500006本行股份總數(shù)為1,856,448,80000股，全部為普通股。其中，1,308,992,80000股為原佛山市順德區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社社員將其股金折股認(rèn)購，其余547,456,00000股由發(fā)起人以貨幣資金認(rèn)購。本行（包括本行的分支機(jī)構(gòu)）或本行投資的其他金融機(jī)構(gòu)不得以贈(zèng)與、墊資、擔(dān)保、補(bǔ)償或貸款等形式，對購買或者擬購買本行股份的人就購買本行股份的行為提供任何資助。股份增減和回購本行根據(jù)經(jīng)營和發(fā)展的需要，依照法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)股東大會(huì)決議并經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以采用下列方式增加注冊資本一一一向社會(huì)募集新股；一一一向現(xiàn)有股東派送紅股；一一一以公積金轉(zhuǎn)增股本；一一一法律法規(guī)規(guī)定以及監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他方式。本行可以減少注冊資本。本行減少注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照公司法、商業(yè)銀行法以及其他有關(guān)法律法規(guī)和本章程規(guī)定的程序辦理。本行在下列情況下，可以依照法律法規(guī)和本章程的規(guī)定，收購本行的股份一一一減少本行注冊資本；一一一與持有本行股份的其他公司合并；一一一股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的本行合并、分立決議持異議，要求本行收購其股份的；（四）法律法規(guī)及國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的其他情形。除上述情形外，本行不進(jìn)行買賣本行股份的活動(dòng)。本行因本章程第二十六條第（一）項(xiàng)至第（三）項(xiàng)的原因收購本行股份的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)決議。依法應(yīng)經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的，應(yīng)報(bào)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。本行依照第二十六條規(guī)定收購本行股份后，屬于第（一）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起10日內(nèi)注銷；屬于第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。股份轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押本行股東所持的股份不得退股。但經(jīng)本行同意可依法轉(zhuǎn)讓繼承和贈(zèng)與。本行股份轉(zhuǎn)讓以后的持有人（受讓人），股東資格及持股比例必須符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)向農(nóng)村商業(yè)銀行入股的規(guī)定，其持股總額、持股比例、持股方式等必須符合本章程的有關(guān)規(guī)定。本行不接受本行的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。發(fā)起人持有的本行股份，自本行注冊成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。本行董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向本行申報(bào)所持有的本行的股份及其變動(dòng)情況，上述人員在任職期間及離職后6個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本行股份，在任職期間不得質(zhì)押其所持有的本行股份。第四章股東和股東大會(huì)股東本行股東為依法持有本行股份的自然人和法人。股東按其所持有的股份享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)。本行置備股東名冊，股東名冊載明下列事項(xiàng)一一一股東的姓名或名稱、住所；一一一股東所持股份數(shù)；一一一股東所持股票的編號(hào)；一一一股東取得股份的日期；一一一股權(quán)質(zhì)押情況；一一一其他必要的股東信息。本行股東享有下列權(quán)利一一一依照其所持股份的份額獲得股利和其他形式的利益分配；一一一依法請求召開、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)，并行使相應(yīng)的表決權(quán)；一一一對本行的經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；一一一依照法律法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；一一一查閱本章程、股東名冊、本行公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；一一一本行終止或者清算時(shí)，按其所持股份的份額參加本行剩余財(cái)產(chǎn)的分配；一一一對股東大會(huì)作出的本行合并、分立決議持異議的股東，要求本行收購其股份；一一一法律法規(guī)或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。股東提出查閱第三十三條第（五）項(xiàng)所述有關(guān)信息，應(yīng)當(dāng)向本行提供證明其持有本行股份以及持股數(shù)量的書面文件，本行經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。本行股東大會(huì)、董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請求人民法院認(rèn)定無效。股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行本行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給本行造成損失的，連續(xù)180日以上單獨(dú)或合計(jì)持有本行1以上股份的股東有權(quán)書面請求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；監(jiān)事執(zhí)行本行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給本行造成損失的，前述股東可以書面請求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)收到前款規(guī)定的股東書面請求后拒絕提起訴訟，或者自收到請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使本行利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了本行的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯本行合法權(quán)益，給本行造成損失的，本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。本行股東承擔(dān)下列義務(wù)一一一遵守法律法規(guī)和本章程；一一一依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股款；一一一除法律法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；一一一維護(hù)本行的利益和信譽(yù)，支持本行合法開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)；一一一不得濫用股東權(quán)利損害本行或者其他股東的利益；不得濫用本行法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害本行債權(quán)人的利益；一一一本行資本充足率低于法定標(biāo)準(zhǔn)或銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求的最低資本充足率標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)支持董事會(huì)提出的提高資本充足率的措施；一一一本行可能出現(xiàn)流動(dòng)性困難時(shí)，在本行有借款的股東應(yīng)立即歸還到期借款，未到期的借款應(yīng)提前償還；一一一法律法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。本條第（七）項(xiàng)所述流動(dòng)性困難應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)確定，法律法規(guī)沒有規(guī)定的，由本行董事會(huì)決議確定。本行股東以其持有的本行股份為自己或他人擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)事先告知董事會(huì)。本行的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害本行利益。違反規(guī)定，給本行造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。一一一股東大會(huì)的一般規(guī)定股東大會(huì)是本行的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依法行使下列職權(quán)一一一決定本行的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃；一一一選舉和更換董事、非由職工代表擔(dān)任的監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；一一一審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；一一一審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；一一一審議批準(zhǔn)本行的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；一一一審議批準(zhǔn)本行的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；一一一對本行增加或者減少注冊資本作出決議；一一一對發(fā)行本行債券作出決議；一一一對本行合并、分立、解散、清算或者變更本行公司形式作出決議；一一一修改本章程；一一一一審議批準(zhǔn)本行在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過本行最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30的事項(xiàng)；一一一一審議法律法規(guī)或本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。股東大會(huì)分為年度股東大會(huì)和臨時(shí)股東大會(huì)。年度股東大會(huì)每年召開1次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)舉行。有下列情形之一的，本行在事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)月以內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)一一一董事人數(shù)不足本章程所定人數(shù)的2/3時(shí)；一一一本行未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)；一一一單獨(dú)或者合計(jì)持有本行10以上股份的股東請求時(shí)；一一一董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；一一一監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)；一一一法律法規(guī)或本章程規(guī)定的其他情形。本行股東大會(huì)設(shè)置會(huì)場，召開股東大會(huì)的地點(diǎn)為本行住所或股東大會(huì)通知中列明的其他地點(diǎn)。本行召開股東大會(huì)時(shí)應(yīng)聘請律師對股東大會(huì)召開程序、出席股東大會(huì)的股東資格、股東大會(huì)的決議內(nèi)容等事項(xiàng)的合法性發(fā)表意見。股東大會(huì)的召集董事會(huì)應(yīng)依照法律法規(guī)及本章程的規(guī)定召集股東大會(huì)。1/2以上的獨(dú)立董事有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，但當(dāng)本行只有2名獨(dú)立董事時(shí)，提請召開臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)經(jīng)2名獨(dú)立董事一致同意。對前述獨(dú)立董事要求召開臨時(shí)股東大會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)說明理由。監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到提案后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對原提議的變更，應(yīng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提案后10日內(nèi)未作出反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。單獨(dú)或者合計(jì)持有本行10以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請求召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，在收到請求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對原請求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。董事會(huì)不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請求后10日內(nèi)未作出反饋的，單獨(dú)或者合計(jì)持有本行10以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書面形式向監(jiān)事會(huì)提出請求。監(jiān)事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)在收到請求5日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，通知中對原提案的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有本行10以上股份的股東可以自行召集和主持。監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的，須書面通知董事會(huì)。對于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)和董事會(huì)秘書應(yīng)予配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股東名冊。監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，會(huì)議所必需的費(fèi)用由本行承擔(dān)。一一一股東大會(huì)的提案和通知股東大會(huì)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，并且符合法律、行政法規(guī)和本章程的有關(guān)規(guī)定。本行召開股東大會(huì)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合計(jì)持有本行3以上股份的股東，有權(quán)向本行提出提案。單獨(dú)或者合計(jì)持有本行3以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。股東大會(huì)通知中未列明的事項(xiàng)或不符合本章程第五十三條規(guī)定的提案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。召集人應(yīng)在年度股東大會(huì)召開20日前以公告方式通知各股東，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)于會(huì)議召開15日前以公告方式通知各股東。股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容一一一會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；一一一提交會(huì)議審議的事項(xiàng)；一一一以明顯的文字說明全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以書面委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是本行的股東；一一一會(huì)務(wù)聯(lián)系人姓名、電話號(hào)碼。股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，召集人應(yīng)以適當(dāng)方式披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，包括以下內(nèi)容一一一教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；一一一與本行或本行的控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；一一一披露持有本行股份數(shù)量；一一一是否受過有關(guān)監(jiān)管部門的處罰和懲戒。發(fā)出股東大會(huì)通知后，無正當(dāng)理由的，股東大會(huì)不應(yīng)延期或取消，股東大會(huì)通知中列明的審議事項(xiàng)不應(yīng)取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2個(gè)工作日通知股東并說明原因。一一一股東大會(huì)的召開本行董事會(huì)和其他召集人應(yīng)采取必要措施，保證股東大會(huì)的正常秩序。對干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，應(yīng)采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查處。股東大會(huì)應(yīng)由律師見證并出具法律意見書。股東名冊上記載的所有股東，均有權(quán)出席股東大會(huì)，并依照有關(guān)法律法規(guī)及本章程行使表決權(quán)。股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和表決。個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股權(quán)憑證；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人有效身份證件、股東身份證復(fù)印件、股東授權(quán)委托書、股權(quán)憑證。法人股東應(yīng)由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明、股權(quán)憑證；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的授權(quán)委托書、股權(quán)憑證。股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容一一一代理人的姓名；一一一授權(quán)的范圍；一一一委托書簽發(fā)日期和有效期限；一一一委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。出席會(huì)議人員的會(huì)議登記冊由本行負(fù)責(zé)制作。會(huì)議登記冊載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、身份證號(hào)碼、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。召集人和本行聘請的律師將依據(jù)股東名冊對股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名（或名稱）及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。股東大會(huì)召開時(shí)，本行全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議，行長和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。股東大會(huì)由董事長主持。董事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長主持，副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事長主持。監(jiān)事長不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由副監(jiān)事長主持，未設(shè)副監(jiān)事長或者副監(jiān)事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。股東自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表主持。召開股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反議事規(guī)則使股東大會(huì)無法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場出席股東大會(huì)有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)開會(huì)。本行制定股東大會(huì)議事規(guī)則，詳細(xì)規(guī)定股東大會(huì)的召開和表決程序，以及股東大會(huì)對董事會(huì)的授權(quán)原則。在年度股東大會(huì)上，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過去一年的工作向股東大會(huì)作出報(bào)告。除涉及本行秘密商業(yè)信息不能在股東大會(huì)上公開外，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上就股東的質(zhì)詢和建議作出解釋和說明。會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄，由董事會(huì)秘書或董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容一一一會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；一一一會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、行長和其他高級(jí)管理人員姓名；一一一出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占本行股份總數(shù)的比例；一一一對每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果；一一一股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明；一一一律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；一一一本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。召集人應(yīng)當(dāng)保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場出席股東的登記冊及代理出席的委托書一并保存，保存期限不少于10年。召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)連續(xù)舉行，直至形成最終決議。因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議的，應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)召開股東大會(huì)或直接終止本次股東大會(huì)，并及時(shí)通知。一一一股東大會(huì)的表決和決議股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)過半數(shù)通過。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過。下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決議通過一一一董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；一一一董事會(huì)擬定的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；一一一董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法；一一一本行年度預(yù)算方案、決算方案；一一一本行年度報(bào)告；一一一除法律法規(guī)或者本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過以外的其他事項(xiàng)。下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過一一一本行增加或減少注冊資本；一一一本行合并、分立、解散和變更公司形式；一一一修改本行章程；一一一法律法規(guī)或本章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對本行產(chǎn)生重大影響、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)。股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。本行應(yīng)在保證股東大會(huì)合法、有效的前提下，通過各種方式和途徑，為股東參加股東大會(huì)提供便利。除本行處于危機(jī)等特殊情況外，非經(jīng)股東大會(huì)以特別決議批準(zhǔn)，本行不與董事、行長和其他高級(jí)管理人員以外的人訂立將本行全部或者重要業(yè)務(wù)的管理交予該人負(fù)責(zé)的合同。董事、監(jiān)事候選人名單以提案的方式提請股東大會(huì)表決。同一股東及其關(guān)聯(lián)方不得向股東大會(huì)同時(shí)提名董事和監(jiān)事的人選。同一股東及其關(guān)聯(lián)方提名的董事（監(jiān)事）人選已擔(dān)任董事（監(jiān)事）職務(wù)，在該董事（監(jiān)事）任職屆滿前，該股東及其關(guān)聯(lián)方不得再提名監(jiān)事（董事）候選人。股東大會(huì)應(yīng)對所有提案進(jìn)行逐項(xiàng)表決，對同一事項(xiàng)有不同提案的，應(yīng)按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議外，股東大會(huì)不應(yīng)對提案進(jìn)行擱置或不予表決。股東大會(huì)采取記名方式投票表決。股東大會(huì)對提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉2名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。股東大會(huì)對提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票，并當(dāng)場公布表決結(jié)果，決議的表決結(jié)果載入會(huì)議記錄。出席股東大會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)對提交表決的提案發(fā)表以下意見之一贊成、反對或棄權(quán)。未填、錯(cuò)填、字跡無法辨認(rèn)的表決票、未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。股東大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，公告中應(yīng)列明出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占本行有表決權(quán)總股本的比例，以及每項(xiàng)議案的表決方式及表決結(jié)果和通過的各項(xiàng)決議的詳細(xì)內(nèi)容。提案未獲通過，或者本次股東大會(huì)變更前次股東大會(huì)決議的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)決議公告中作特別提示。第五章董事會(huì)董事本行董事為自然人，本行董事應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求的任職資格條件。有下列情形之一的，不得擔(dān)任本行的董事一一一無民事行為能力或者限制民事行為能力；一一一因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；一一一擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；一一一擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；一一一個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；一一一法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。違反前款規(guī)定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無效。董事在任職期間出現(xiàn)前款所列情形的，本行解除其職務(wù)。董事由股東大會(huì)選舉或更換，任期3年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事在任期屆滿以前，股東大會(huì)不得無故解除其職務(wù)。董事任期從就任之日起計(jì)算，至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止。董事任期屆滿未及時(shí)改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。董事可以由行長或者其他高級(jí)管理人員兼任，但兼任行長或者其他高級(jí)管理人員職務(wù)的董事，總計(jì)不得超過本行董事總數(shù)的1/3。本行設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事的人數(shù)不少于3人。董事提名和選舉方式為一一一上一屆董事會(huì)可以在本章程規(guī)定的人數(shù)范圍內(nèi)，提出董事候選人。持有或合計(jì)持有本行有表決權(quán)股份總數(shù)3以上股份的股東可以提名董事候選人。董事候選人的提名應(yīng)以書面提案方式向股東大會(huì)提出。股東向本行提出的上述提案應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開日前至少10日送達(dá)董事會(huì)。一一一董事候選人的任職資格和條件由董事會(huì)提名委員會(huì)進(jìn)行初步審查。一一一獨(dú)立董事的提名應(yīng)遵照本章程第一百二條之規(guī)定。一一一股東大會(huì)對每一個(gè)董事候選人逐個(gè)進(jìn)行表決。一一一臨時(shí)增補(bǔ)董事，由董事會(huì)提出董事候選人，股東大會(huì)予以選舉或更換。董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對本行負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù)一一一不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占本行的財(cái)產(chǎn)；一一一不得挪用本行資金；一一一不得將本行資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；一一一不得違反本章程的規(guī)定，未經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)同意，將本行資金借貸給他人或者以本行財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；一一一不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會(huì)同意，與本行訂立合同或者進(jìn)行交易；一一一未經(jīng)股東大會(huì)同意，不得利用職務(wù)便利，為自己或他人謀取屬于本行的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與本行同類的業(yè)務(wù)；一一一不得接受他人與本行交易的傭金歸為己有；一一一不得擅自披露本行秘密；一一一不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害本行利益；一一一法律法規(guī)及本章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)。董事違反前款規(guī)定所得的收入，應(yīng)當(dāng)歸本行所有；給本行造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對本行負(fù)有下列勤勉義務(wù)一一一應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使本行賦予的權(quán)利，以保證本行的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動(dòng)不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；一一一應(yīng)公平對待所有股東；一一一及時(shí)了解本行業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況；一一一應(yīng)當(dāng)保證本行所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；一一一應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán)；一一一法律法規(guī)及本章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。因董事辭職導(dǎo)致本行董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和本章程規(guī)定，履行董事職務(wù)。除前款所列情形外，董事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效。董事辭職生效或者任期屆滿，應(yīng)向董事會(huì)辦妥所有移交手續(xù)，其對本行和股東承擔(dān)的忠實(shí)義務(wù)在其辭職報(bào)告尚未生效或者生效后的合理期間內(nèi)，以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并不當(dāng)然解除，其對本行商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平的原則決定，視事件發(fā)生與離任之間時(shí)間的長短，以及與本行的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。未經(jīng)本章程規(guī)定或者董事會(huì)的合法授權(quán)，任何董事不得以個(gè)人名義代表本行或者董事會(huì)行事。董事以其個(gè)人名義行事時(shí)，在第三方會(huì)合理地認(rèn)為該董事在代表本行或者董事會(huì)行事的情況下，該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場和身份。董事執(zhí)行本行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或本章程的規(guī)定，給本行造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。獨(dú)立董事本行的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備較高的專業(yè)素質(zhì)和良好信譽(yù)，且同時(shí)應(yīng)當(dāng)滿足以下條件（一）具有本科以上（含本科）學(xué)歷或相關(guān)專業(yè)中級(jí)以上職稱；（二）具有5年以上法律、經(jīng)濟(jì)、金融或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)及經(jīng)歷；（三）熟悉商業(yè)銀行經(jīng)營管理相關(guān)的法律法規(guī)；（四）能夠閱讀、理解和分析商業(yè)銀行的信貸統(tǒng)計(jì)報(bào)表和財(cái)務(wù)報(bào)表。有下列情形之一的人員不得擔(dān)任本行的獨(dú)立董事一一一本人或其近親屬持有本行1以上股份；一一一本人或其近親屬在持有本行1以上股份的股東單位任職；一一一本人或其近親屬在本行、本行控股或者實(shí)際控制的機(jī)構(gòu)任職；一一一本人或其近親屬在不能按期償還本行貸款的機(jī)構(gòu)任職；一一一本人或其近親屬任職的機(jī)構(gòu)與本行之間存在法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)、管理咨詢等方面的業(yè)務(wù)聯(lián)系或債權(quán)債務(wù)等方面的利益關(guān)系；一一一本人或其近親屬可能被本行大股東、高級(jí)管理人員控制或施加重大影響，以致于妨礙其履職獨(dú)立性的其他情形；一一一銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。本條所稱近親屬是指夫妻、父母、子女、祖父母、外祖父母、兄弟姐妹。有下列情形之一的，不得擔(dān)任本行的獨(dú)立董事一一一因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利的；一一一擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；一一一擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；一一一個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)?；一一一因未能勤勉盡職被原任職單位罷免職務(wù)的；一一一曾經(jīng)擔(dān)任高風(fēng)險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人且不能證明其對金融機(jī)構(gòu)撤銷或資產(chǎn)損失不負(fù)有責(zé)任的。國家機(jī)關(guān)工作人員不得兼任本行獨(dú)立董事。本行獨(dú)立董事不得在其他商業(yè)銀行兼職。本行獨(dú)立董事按照以下方式產(chǎn)生一一一本行董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合計(jì)持有本行有表決權(quán)股份總數(shù)1以上股份的股東可以提出獨(dú)立董事候選人。獨(dú)立董事經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。一一一獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況。一一一獨(dú)立董事候選人的任職資格和條件由董事會(huì)提名委員會(huì)進(jìn)行初步審查。一一一同一股東及其關(guān)聯(lián)方只能提出1名獨(dú)立董事或外部監(jiān)事候選人，不得既提名獨(dú)立董事又提名外部監(jiān)事。獨(dú)立董事在本行任職不得超過3年。3年期滿，可以繼續(xù)擔(dān)任本行董事，但不得再擔(dān)任獨(dú)立董事。獨(dú)立董事在就職前應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)發(fā)表申明，保證其有足夠的時(shí)間和精力履行職責(zé)，并承諾勤勉盡職。獨(dú)立董事任職，應(yīng)當(dāng)報(bào)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行任職資格審核。獨(dú)立董事可以委托其他獨(dú)立董事出席董事會(huì)會(huì)議，但每年至少應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的2/3。獨(dú)立董事有下列情形之一的，由監(jiān)事會(huì)提請股東大會(huì)予以罷免一一一因職務(wù)變動(dòng)不符合獨(dú)立董事任職資格條件且本人未提出辭職的；一一一1年內(nèi)親自出席董事會(huì)會(huì)議的次數(shù)少于董事會(huì)會(huì)議總數(shù)的2/3的；一一一法律法規(guī)規(guī)定不適合繼續(xù)擔(dān)任獨(dú)立董事的其他情形。監(jiān)事會(huì)提請罷免獨(dú)立董事的提案應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事的2/3以上表決通過方可提請股東大會(huì)審議。獨(dú)立董事在監(jiān)事會(huì)提出罷免提案前可以向監(jiān)事會(huì)解釋有關(guān)情況，進(jìn)行陳述和辯解。監(jiān)事會(huì)提請股東大會(huì)罷免獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)會(huì)議召開前1個(gè)月內(nèi)向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告并向獨(dú)立董事本人發(fā)出書面通知，獨(dú)立董事有權(quán)在表決前以口頭或書面形式陳述意見，并有權(quán)將該意見在股東大會(huì)會(huì)議召開5日前報(bào)送銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)依法審議獨(dú)立董事陳述的意見后進(jìn)行表決。獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職，由董事會(huì)做出是否批準(zhǔn)獨(dú)立董事辭職的決定。在董事會(huì)批準(zhǔn)獨(dú)立董事辭職前，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。獨(dú)立董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)遞交書面辭職報(bào)告，并應(yīng)當(dāng)向最近一次召開的股東大會(huì)提交書面聲明，說明任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起股東和債權(quán)人注意的情況。獨(dú)立董事辭職后，董事會(huì)中獨(dú)立董事人數(shù)少于2名的，獨(dú)立董事的辭職報(bào)告應(yīng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后方可生效。獨(dú)立董事對董事會(huì)討論事項(xiàng)發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見，獨(dú)立董事在發(fā)表意見時(shí)，應(yīng)當(dāng)尤其關(guān)注以下事項(xiàng)一一一重大關(guān)聯(lián)交易；一一一利潤分配方案；一一一高級(jí)管理人員的聘任和解聘；一一一可能造成本行重大損失的事項(xiàng)；一一一可能損害存款人或中小股東利益的事項(xiàng)。本行對獨(dú)立董事支付報(bào)酬和津貼。報(bào)酬和津貼的標(biāo)準(zhǔn)由董事會(huì)制訂，股東大會(huì)審議通過。董事會(huì)本行設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)對股東大會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)由15名董事組成，設(shè)董事長1人，可以設(shè)副董事長1人。董事會(huì)構(gòu)成應(yīng)反映股權(quán)結(jié)構(gòu)，本行董事會(huì)由職工代表董事、法人股東代表董事、小股東代表董事和獨(dú)立董事構(gòu)成。董事會(huì)規(guī)模和人員構(gòu)成應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)及公司治理的有關(guān)要求，確保董事會(huì)專業(yè)、高效地履行職能。董事會(huì)承擔(dān)本行經(jīng)營和管理的最終責(zé)任，依法行使下列職權(quán)一一一召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；一一一執(zhí)行股東大會(huì)的決議；一一一確定本行的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，決定本行的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；一一一制訂本行的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；一一一制訂本行的風(fēng)險(xiǎn)資本分配方案、利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；一一一制訂本行增加或者減少注冊資本、發(fā)行公司債券或其他證券及上市的方案；一一一制訂本行收購本行股份或者合并、分立、解散及變更本行公司形式的方案；一一一決定本行除日常經(jīng)營外的對外投資、資產(chǎn)收購或處置、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保、委托他人管理本行資金或其他資產(chǎn)等事項(xiàng)，但本章程規(guī)定重大事項(xiàng)應(yīng)由股東大會(huì)決定的除外；一一一決定本行重大關(guān)聯(lián)交易，但本章程另有規(guī)定的除外；一一一決定本行內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；一一一一決定聘任或者解聘本行行長、董事會(huì)秘書及其報(bào)酬事項(xiàng)；根據(jù)行長的提名決定聘任或者解聘本行副行長、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等其他高級(jí)管理人員及其報(bào)酬事項(xiàng)；根據(jù)行長的提名決定聘任或者解聘本行內(nèi)審負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；一一一一制定本行的基本管理制度；一一一一決定本行的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制政策；一一一一制訂本章程的修改方案；一一一一管理本行信息披露事項(xiàng)；一一一一決定聘用、解聘承辦本行年度審計(jì)業(yè)務(wù)和清產(chǎn)核資業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；一一一一監(jiān)督高級(jí)管理人員的履職情況，確保高級(jí)管理人員有效履行管理職責(zé)；一一一一聽取本行行長的工作匯報(bào)并檢查行長的工作；一一一一法律法規(guī)規(guī)定及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)行使的其他職權(quán)。本行董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就注冊會(huì)計(jì)師對本行財(cái)務(wù)報(bào)告出具的非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見向股東大會(huì)作出說明。董事會(huì)制訂董事會(huì)議事規(guī)則，以確保董事會(huì)落實(shí)股東大會(huì)決議，提高工作效率，保證科學(xué)決策。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確定授信管理、對外投資、資產(chǎn)收購或處置、資產(chǎn)抵押、對外擔(dān)保、委托他人管理本行資金或其他資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)的權(quán)限，建立嚴(yán)格的審查和決策程序；按本章程規(guī)定將重大事項(xiàng)報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評審。本行董事長和副董事長由董事會(huì)以全體董事的過半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事長行使下列職權(quán)一一一主持股東大會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；一一一督促、檢查董事會(huì)決議的執(zhí)行；一一一簽署本行發(fā)行的股票、公司債券及其他有價(jià)證券；一一一簽署董事會(huì)重要文件和應(yīng)由本行法定代表人簽署的其他文件；一一一行使法定代表人的職權(quán)；一一一在因發(fā)生特大自然災(zāi)害等不可抗力而無法召集股東大會(huì)、董事會(huì)的緊急情況下，對本行事務(wù)行使符合法律規(guī)定和本行利益的特別處置權(quán)，并在事后向本行董事會(huì)和股東大會(huì)報(bào)告；一一一法律法規(guī)、本章程規(guī)定的和董事會(huì)授予的其他職權(quán)。本行副董事長協(xié)助董事長工作，董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)；副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。董事會(huì)每年至少召開4次例會(huì)，由董事長召集，于會(huì)議召開10日以前書面通知全體董事和監(jiān)事。代表1/10以上表決權(quán)的股東、1/3以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長應(yīng)當(dāng)自接到提議后10日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。董事會(huì)召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少提前3天書面通知全體董事。情況緊急，需要盡快召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的，可以隨時(shí)通過電話通知或者當(dāng)面口頭通知，但召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說明。董事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容一一一會(huì)議日期和地點(diǎn)；一一一會(huì)議期限；一一一事由及議題；一一一發(fā)出通知的日期。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過，但下列事項(xiàng)應(yīng)經(jīng)董事會(huì)2/3以上董事通過一一一審議關(guān)于本行的利潤分配方案、風(fēng)險(xiǎn)資本分配方案、重大投資方案、重大資產(chǎn)處置方案、聘任或解聘高級(jí)管理人員；一一一制訂合并或分立計(jì)劃；一一一制訂發(fā)行公司債券的方案；一一一制訂新股發(fā)行或首次公開發(fā)行的方案；一一一制訂彌補(bǔ)虧損方案。董事會(huì)會(huì)議審議前款（一）至（五）項(xiàng)事項(xiàng)不應(yīng)采取通訊表決方式。董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。應(yīng)經(jīng)董事會(huì)2/3以上董事通過的決議，須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事2/3以上通過。出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議。董事會(huì)決議表決方式為記名投票、舉手表決、通訊表決。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障董事充分表達(dá)意見的前提下，可以用通訊表決方式進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)董事簽字。董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明代理人的姓名，代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對會(huì)議所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。董事會(huì)會(huì)議記錄作為本行檔案保存，保存期限不少于10年。董事會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容一一一會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；一一一出席董事的姓名以及受他人委托出席董事會(huì)的董事（代理人）姓名；一一一會(huì)議議程；一一一董事發(fā)言要點(diǎn)；一一一每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對或棄權(quán)的票數(shù)）。董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議上簽字并對董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或者本行章程、股東大會(huì)決議，致使本行遭受損失的，參與決議的董事對本行負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。董事會(huì)秘書本行設(shè)董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書由董事會(huì)提名委員會(huì)提名，董事會(huì)聘任。本行董事或高級(jí)管理人員可以兼任董事會(huì)秘書，但必須保證其有足夠的精力和時(shí)間承擔(dān)董事會(huì)秘書的職責(zé)。本行監(jiān)事不得兼任董事會(huì)秘書。本章程規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形適用于董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書應(yīng)具備必要的專業(yè)知識(shí)和銀行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，并須通過銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的任職資格審核。董事會(huì)秘書的主要職責(zé)是一一一負(fù)責(zé)依法準(zhǔn)備和遞交銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)監(jiān)管部門所要求的報(bào)告和文件；一一一負(fù)責(zé)本行置備完整的組織決策文件和記錄；一一一籌備董事會(huì)和股東大會(huì)；一一一起草董事會(huì)和股東大會(huì)文件及有關(guān)規(guī)章制度；一一一協(xié)助董事會(huì)管理信息披露事項(xiàng)；一一一保管股東名冊，處理本行股權(quán)管理方面的事務(wù)；一一一董事會(huì)授權(quán)的其他事務(wù)。董事會(huì)秘書應(yīng)遵守法律法規(guī)及本章程的有關(guān)規(guī)定。董事會(huì)專門委員會(huì)本行董事會(huì)根據(jù)需要設(shè)立戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、績效考核及薪酬管理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理委員會(huì)、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)等專門委員會(huì)，董事會(huì)各專門委員會(huì)的具體數(shù)量、名稱由董事會(huì)確定。董事會(huì)專門委員會(huì)成員全部由董事組成，且委員會(huì)成員不得少于3人，其中關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、提名委員會(huì)的成員不應(yīng)包括控股股東提名的董事；關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)是獨(dú)立董事；關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會(huì)計(jì)專業(yè)人士。董事會(huì)各專門委員會(huì)成員由董事長、1/2以上獨(dú)立董事或者全體董事的1/3提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。董事會(huì)各專門委員會(huì)可以聘請中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見，有關(guān)費(fèi)用由本行承擔(dān)。董事會(huì)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定各委員會(huì)的議事規(guī)則和工作職責(zé)。各委員會(huì)應(yīng)當(dāng)制定年度工作計(jì)劃，并定期召開會(huì)議。第六章行長及其他高級(jí)管理人員本行設(shè)行長1人，副行長若干人。行長由董事長提名，副行長由行長提名，經(jīng)董事會(huì)通過，報(bào)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)任職資格后，由董事會(huì)聘任。本行必要時(shí)可設(shè)其他高級(jí)管理或技術(shù)職務(wù)協(xié)助行長工作。本行行長、副行長、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及本行根據(jù)實(shí)際情況指定的管理人員等為本行高級(jí)管理人員。本行高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求的任職資格條件。本章程第八十七條關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形，同時(shí)適用于高級(jí)管理人員。本章程第九十條關(guān)于董事的忠實(shí)義務(wù)和第九十一條第（四）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)關(guān)于勤勉義務(wù)的規(guī)定，同時(shí)適用于高級(jí)管理人員。在本行控股股東、實(shí)際控制人單位擔(dān)任除董事以外其他職務(wù)的人員，不得擔(dān)任本行的高級(jí)管理人員。行長每屆任期3年，行長連聘可以連任。行長對董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)一一一主持本行的經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議，并向董事會(huì)報(bào)告工作；一一一組織實(shí)施本行年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；一一一擬訂本行內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；一一一擬訂本行的基本管理制度；一一一制定本行的具體規(guī)章；一一一提請董事會(huì)聘任或者解聘本行副行長、行長助理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)審負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人；一一一決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；一一一決定本行職工的獎(jiǎng)懲；一一一授權(quán)高級(jí)管理層成員、