[標(biāo)準(zhǔn)合同]不履行補償貿(mào)易合同

1、不履行補償貿(mào)易合同中國 n 省 w 公司與 f 國 s 公司于 1995 年 1 月 26 日簽訂了補償貿(mào)易合同。合同規(guī)定 s 公司向 w 公司提供由 y 國 k 公司生產(chǎn)的加工番茄醬成套設(shè)備，生產(chǎn)能力為每小時 20 噸原料，并提供該設(shè)備二年的零配件、備用件、檢測化驗用儀器、設(shè)備的安裝和技術(shù)服務(wù)。設(shè)備主要部件裝船離岸的最后日期不遲于 1995 年 5 月 20 日，剩余部件在 1995 年 6 月 15 日前空運到北京機場。合同總金額 330 萬美元 (其中設(shè)備款 290 萬美元、 s 公司在 1995 年 7 月底前支付 w 公司用于生產(chǎn)啟動的預(yù)付款 40 萬美元 )。w 公司分三年以該設(shè)備

2、生產(chǎn)的番茄醬償還全部款項。合同于1995年 3 月 14 日經(jīng) n 省對外經(jīng)經(jīng)濟合作廳批準(zhǔn)生效。申請人 w 公司的索賠要求和理由雙方簽訂的生效后， w 公司積極開展了建廠、安排番茄種植等一系列工作。為使 1995 年 7 月正式投產(chǎn)， w 公司進行了廠房及配套設(shè)施的建設(shè)、國內(nèi)配套設(shè)備的購置、 9200 畝番茄的種植 (95 年 3500 畝、 96 年 5700 畝 )、派出技術(shù)人員、管理人員和崗位工人學(xué)習(xí)培訓(xùn)、辦理報關(guān)商檢、保險、進出口代理、工商登記、土地購置、儀器衛(wèi)生檢驗以及保險、消防等手續(xù)。同時，w 公司還從 1995 年 3 月至 1996年 4 月付給被申請人 810 萬人民幣和 1

3、3 萬美元。但是，在合同規(guī)定的期限內(nèi)， s 公司既沒發(fā)運任何設(shè)備，也未支付分文用于生產(chǎn)啟動的預(yù)付款，其違約行為造成 w 公司的重大經(jīng)濟損失。為了彌補 w 公司的損失，更主要的是w 公司出于友好合作的良好愿望，雙方于 1995 年 8 月 17 日簽定了備忘錄和補充協(xié)議。備忘錄規(guī)定：為了彌補 w 公司種植者種植番茄的經(jīng)濟損失， s 公司于 1995 年 11 月底前償付 w 公司 20萬元人民幣。補充協(xié)議規(guī)定s 公司應(yīng)于 1995 年 9 月底前發(fā)運設(shè)備。但 s 公司仍未履行上述義務(wù)，既未支付 20 萬元人民幣，又未發(fā)運設(shè)備，致使 w 公司的經(jīng)濟損失繼續(xù)擴大，雙方于 1995年 12 月 2 日

4、進行緊急協(xié)商。為了保證96 年度的生產(chǎn)能如期進行，雙方在補充協(xié)議中明確規(guī)定s 公司于 1996 年 2 月15 日將番茄醬設(shè)備裝船發(fā)運離港。s 公司逾期仍沒有發(fā)運設(shè)備。而番茄生產(chǎn)的性很強，雙方于1996 年 3 月 8 日再次簽定設(shè)備發(fā)運協(xié)議， 協(xié)議規(guī)定 s公司必須于 1996 年 3 月 27 日前把全套番茄醬生產(chǎn)線設(shè)備 (包括化驗儀器和設(shè)備配件 )空運到北京航空港交貨， s公司則保證退款。該協(xié)議簽定后， w 公司做好了接運、安裝的一切準(zhǔn)備工作。為了及時接運設(shè)備，申請人按照集裝箱的數(shù)量組織安排了 14 輛國內(nèi)卡車前 b 市空港。但 s 公司仍未發(fā)運任何設(shè)備。 3 月 28 日 17 時， w

5、 公司致電 s 公司： “如不能在 3 月 31 日前到達(dá) b 市航空港，我方將向貴公司提出賠償追索起訴。1996 年 4 月初，雙方就合同履行中的問題進行討論。當(dāng)時傳聞國家將不再對補償貿(mào)易項目的進口設(shè)備實行減免海關(guān)稅的優(yōu)惠政策，在 s 公司承諾海關(guān)稅由其負(fù)擔(dān)并保證 w 公司 7 月份試車投產(chǎn)的前提下，雙方擬以建立合資企業(yè)的方式繼續(xù)履行原合同。但有關(guān)合資企業(yè)的協(xié)議及各項文件并未簽字和報批，而經(jīng)證實國家對補償貿(mào)易項目的進口設(shè)備實行減免海關(guān)稅的優(yōu)惠政策截止期是 1996 年底，因此，擬建合資企業(yè)事項并沒有實際取代原補償貿(mào)易合同。對合同繼續(xù)履行有實際意義的是4 月 5 日關(guān)于由補償貿(mào)易改為中外合資經(jīng)

6、營企業(yè)的協(xié)議和關(guān)于合營企業(yè)設(shè)備購置協(xié)議中關(guān)于設(shè)備到貨期的規(guī)定，在關(guān)于由補償貿(mào)易改為中外合資經(jīng)營企業(yè)的協(xié)議中規(guī)定，s 公司應(yīng)在 4 月下旬完成設(shè)備的購置發(fā)運工作。關(guān)于合營企業(yè)設(shè)備購置協(xié)議中規(guī)定，分兩批運到中國 t 港：第一批貨于 1996 年 5 月 20 日到岸，第二批貨不得遲于 6 月 20 日到岸。w 公司按照約定繼續(xù)進行1996年的番茄種植和番茄醬的生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。但在4 月 27 日， w 公司接到 s 公司寫為 “4月 19 日”的傳真和設(shè)備生產(chǎn)廠家4月18日、4月 26 給被申請人的傳真，告知設(shè)備可能延遲裝運、最早的航班也只能在6月29日以后到達(dá)、設(shè)備主件 “蒸發(fā)罐 ”有可能被轉(zhuǎn)賣、

7、不能保證在96 年的番茄生產(chǎn)季節(jié)投產(chǎn)。 w 公司立即回傳真表示拒絕：“任何晚于 5 月 10 日啟運設(shè)備的安排，我們都是不能接受的。 ”并明確告訴 s 公司： “請貴公司注意：如果由于設(shè)備不能及時到貨，而影響我司安裝生產(chǎn)，我司將不會再進行這項易，而要求退回催款，追賠損失?！? 月 2 日， s 公司傳真告訴 w 公司，他們 “在設(shè)備問題上遇到了很大的麻煩請你們不要進行今年的番茄種植計劃。”這意味著：不僅96 年已經(jīng)大面積種植的番茄、與種植者簽定的番茄收購合同等事項將必須賠償，而且 w 公司 96 年生產(chǎn)番茄醬的工作計劃也已經(jīng)落空。這是 w 公司所無法接受的， w 公司在 5 月 3 日的傳真中

8、明確表示了自己的態(tài)度，并強調(diào) “再次提醒貴公司注意，如果設(shè)備不能如期到貨，我司將對貴公司提出索賠起訴。 ”隨后， w 公司被告知番茄醬生產(chǎn)設(shè)備主要部件已被生產(chǎn)廠家轉(zhuǎn)賣，重新生產(chǎn)需要相當(dāng)長的時間和周期， 96 年投產(chǎn)已毫無可能。由于 s 公司不履行合同的行為，已給 w 公司造成巨大的經(jīng)濟損失。 5 月 17 日， w 公司傳真 s 公司： “鑒于上述情況，我司不得不決定，中止我們之間的協(xié)議關(guān)系，要求貴方全部退回我們預(yù)付的設(shè)備款項，并賠償我們的經(jīng)濟損失 ”。s 公司對于 w 公司巨大的經(jīng)濟損失和解除合同的要求置若罔聞，在5 月 20 日的傳真中單方面將設(shè)備的裝運日期改變?yōu)?6 年年底，并要發(fā)運少量

9、對投產(chǎn)無實際意義的設(shè)備，這是一種單方面的人為地擴大損失的行為。w 立即告知 s 公司：即使s 公司發(fā)運了設(shè)備，w 公司也不提貨，自1996 年5 月17 日后，雙方只就處理合同解除的遺留問題進行商談，不存在合同繼續(xù)履行的問題。對于 w 公司如此明確態(tài)度，被申請人繼續(xù)一意孤行，在 6 月 3 日傳真中， s 公司要求 w 公司以書面方式明確， ”否則，部分設(shè)備的裝運將按計劃進行。 ”w公司當(dāng)即將 “關(guān)于重申終止補償貿(mào)易合同的函 ”傳真給 s 公司，重申： “1、自 1996 年 5 月 17 日，終止雙方所簽合同。 2、要求退還我方向你方支付的預(yù)付款。 3、要求賠償我方相關(guān)投資損失。 ”此后，

10、s 公司竟然違背國際商貿(mào)的一般準(zhǔn)則，單方面人為地擴大損失，在 7 月中旬和 8 月初， w 公司收到 s 公司分別于 6 月 17 日和 7 月 18 日發(fā)運部分貨物的通知，這兩批貨物在價值不足設(shè)備款的 15%;在項目上屬于支架、鏍栓等非主要零部件，根本無法形成生產(chǎn)能力，理所當(dāng)然地為w 公司所拒絕。w 公司所遭受的巨大經(jīng)濟損失，是由于s 公司不履行補償貿(mào)易合同的行為造成的。因此， w 公司請示仲裁庭：裁決解除雙方的補償貿(mào)易合同; 裁決 s 公司退還 w 公司預(yù)付的設(shè)備款 810 萬人民幣和 13 萬美元，并補償該款項的銀行同期利息。裁決s 公司賠償w 公司的經(jīng)濟損失。其全部損失包括：(1)設(shè)備

11、預(yù)付款人民幣810 萬元、美元13 萬元 ;(2)設(shè)備預(yù)付款的銀行同期貨款利息,共計人民幣117.5 萬元(截止到1996 年12 月)，請求仲裁庭按實際發(fā)生的利息裁決;(3)廠房建安損失，按實際發(fā)生額計算為人民幣435 萬元 ;(4)種植番茄損失，按實際發(fā)生額計算為人民幣514.3 萬元 (5)本案仲裁費人民幣25.358 萬元。被申請人 s 公司的答辯陳述和理由中國國際貿(mào)易仲裁委員會受理本案后，仲裁委員會秘書局于1996年 8月 20日按 w 公司仲裁申請書中提供的s 公司在 h 的法定地址用特快專遞向s 公司寄送了本案仲裁通知、仲裁申請書及附件、仲裁規(guī)則及仲裁員名冊 。1996 年 8

12、月 22 日，快件公司通知仲裁委員會局稱在 h 的公司已關(guān)閉，該書件被退回。1996 年 9 月 5 日，仲裁委員會秘書局又按w 公司提供的 s 公司 b 市辦事處的地址用掛號再次向其寄送了本案仲裁通知、仲裁申請書及附件、仲裁規(guī)則及仲裁員名冊。但 s 公司未在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)指定仲裁員、提交答辯書和反訴材料。1996 年 10 月 30 日，仲裁委員會秘書局仍按s 公司 b 市辦事處的地址向其委托送達(dá)了本案仲裁通知的復(fù)印件、仲裁申請書及附件、仲裁規(guī)則和仲裁員名冊，要求s 公司按仲裁規(guī)則的要求提交書面材料。如逾期不提交，仲裁委員會將繼續(xù)進行仲裁程序。但 s 公司仍未提交任何書面材料。w 公司

13、按照仲裁規(guī)則指定了仲裁員。由于s公司未在規(guī)定期限內(nèi)指定或委托仲裁委員會主任指定仲裁員，仲裁員委員會主任根據(jù)仲裁規(guī)則第 26 條之規(guī)定為其指定了仲裁員。由于雙方未在規(guī)定期限內(nèi)共同指定或共同委托仲裁委員會主任指定首席仲裁沒。三位仲裁員于 1996 年 12 月 17 日共同組成仲裁庭，審理本案。1996 年 12 月 17 日，仲裁委員會秘書局委托e 律師事務(wù)所向 s 公司送達(dá)了開庭通知。1997 年 2 月 18 日，仲裁庭如期開庭審理本案， w 公司派仲裁代理人出席了庭審，而 s 公司未派代表或仲裁代理人參加開庭，也未提交任何書面材料，仲裁庭根據(jù)仲裁規(guī)則第 42 條“仲裁庭開庭審理時，一方當(dāng)事

14、人不出席，仲裁庭可以進行缺席裁決 ”的規(guī)定對本案進行了缺席裁理，在庭審過程中， w 公司就事實作了口頭陳述并回答了仲裁庭的提問。1997 年 2 月 20 日，仲裁委員會秘書局委托e律師事務(wù)所向s 公司送達(dá)信函，將開庭情況告知s 公司，要求其如對w 公司的仲裁申請書及附件材料有意見或異議，或者要求仲裁庭對本案進行第二次開庭審理，應(yīng)在1997 年 3 月 14 日前以書面開工提出，逾期，仲裁庭將不再接受過期材料，并將根據(jù)現(xiàn)有書材料和開庭審理查明的事實作出裁決。1997 年 3 月 11 日，仲裁委員會秘書局委托e律師事務(wù)所向被申請人寄送了w公司庭后提交的補充意見及附件，要求s 公司如有意見或異議

15、，應(yīng)于1997 年 4 月 4日前書面提出。逾期，仲裁庭將不再接受過期材料，并將根據(jù)現(xiàn)有書面材料和開庭審理查明的事實作出裁決。但 s 公司始終未提交任何書面材料。仲裁庭意見 關(guān)于適用法律本案當(dāng)事人在補償貿(mào)易合同第十二條中已約定，雙方的爭議依據(jù)中華人民共和國法律解決，因此，本案仲裁適用中華人民共和國法律。關(guān)于合同的履行仲裁庭注意到本案合同是一項補償貿(mào)易的合同，除補償貿(mào)易合同外，還有 2 個合同：即設(shè)備進口合同和產(chǎn)品返銷合同。根據(jù)補償貿(mào)易合同第十條規(guī)定，設(shè)備進口合同是其附件 a，產(chǎn)品返銷合同是其附件 d，連同其他附件，構(gòu)成合同的完整性。補償貿(mào)易合同只是在包括所有附件時，才完全有效，而且補償貿(mào)易合同

16、第一條 3 款規(guī)定： “附件a、b、c、d、f、 g 是不可撤銷及具有同等效力。 ”因此，仲裁庭認(rèn)定，所稱履行本案合同，包括作為 a 的設(shè)備進口合同和作為附件 d 的產(chǎn)品返銷合同的履行。仲裁庭注意到，作為本案合同的附件 a 的，設(shè)備進口合同第二條 2 款明確規(guī)定 “設(shè)備主要部件裝船離岸的最后日期不遲于 1995 年 5 月 20 日，剩余部件將在 1995 年 6 月 15 日前空運到港。仲裁庭也注意到，即合同規(guī)定的交貨期的近一年后，s 公司還在向 w 公司表示“很遺憾在歐洲我們在設(shè)備問題上遇到了很大麻煩”。這就是說，雖經(jīng)w 公司多次給予 s 公司以額外的時間來履行合同，s 公司仍就沒有能力履

17、行，已構(gòu)成根本違約，根據(jù)中華人民共和國涉外經(jīng)濟合同法第二十九條一、二、款的規(guī)定，w 公司有權(quán)解除合同。 w 公司于 1996 年 5 月 17 日和 6 月 6 日兩次書面通知s 公司 “自1996 年 5 月 17 日，終止雙方所簽的補償貿(mào)易合同”是合法的，仲裁庭認(rèn)定這兩個書面通知是有效的。關(guān)于 w 公司的仲裁請求(1)仲裁庭支持 w 公司的第 1 項仲裁請求，仲裁庭認(rèn)定：解除補償貿(mào)易合同 ;該合同，連同包括設(shè)備進口合同和產(chǎn)品返銷合同在內(nèi)的各個附件，都已于 1996 年 5 月 17 日終止。(2)仲裁庭審閱了w 公司提交的文件、單據(jù)和證據(jù)，證明w 公司確實在不同月份向被申請人支付了預(yù)付設(shè)備

18、款等共計人民幣8， 100，000 元和 130， 000 美元。由于 s 公司沒有履行設(shè)備交貨義務(wù)，w 公司的第 2 項仲裁請求應(yīng)予支持。仲裁庭認(rèn)定： s 公司必須在本裁決規(guī)定的限期內(nèi)向w 公司支付人民幣8，100,000 元和130,000 美元。(2)仲裁庭還認(rèn)定，被申請人應(yīng)向申請人支付上述款項的利息。仲裁庭審閱了w 公司提交的 “利息計算依據(jù) ”，認(rèn)為是合理的，申請人只計算到1996 年 12 月，仲裁庭認(rèn)為應(yīng)考慮w 公司的 “請求仲裁庭按實際發(fā)生的利息裁決”請求，利息應(yīng)計算到本案的裁決之日，即1997 年 7 月 10 日 (175,000+8,100,000+130,000 0.0

19、1 6.3=1,753,277)。仲裁庭認(rèn)定：被申請人必須在本案裁決規(guī)定的限期之內(nèi)向申請人支付利息人民幣1,753,277元。關(guān)于 w 公司的其他經(jīng)濟損失仲裁庭審閱了 w 公司提交的關(guān)于其經(jīng)濟損失的材料，仲裁庭注意到，所有經(jīng)濟損失共有 2 項。仲裁庭的意見如下：(1)廠房建安損失：人民幣4，350，000 元，包括建筑安裝工程、工資、差旅費、設(shè)計費、培訓(xùn)費、外貿(mào)代理費和其他。仲裁庭認(rèn)為以上費用，除培訓(xùn)費和外貿(mào)代理費外，均應(yīng)轉(zhuǎn)為w 的固定資產(chǎn)，二項固定資產(chǎn)為w 公司所有，因此不是損失。關(guān)于培訓(xùn)費，根據(jù)補償貿(mào)易合同第五條的規(guī)定，應(yīng)由s 公司提供培訓(xùn)。而w 公司提出的培訓(xùn)費用是請f 罐頭食品廠培訓(xùn)而

20、發(fā)生的，已超出本案合同范圍，仲裁庭不予支持。關(guān)于外貿(mào)代理費，申請人沒有提供單據(jù)或其他證據(jù)，仲裁庭也不予支持。(2)種植番茄損失：人民幣5，143.000元，包括種籽、地膜、圍簾、化肥、筐箱、人工費、其他、賠償費。仲裁庭審閱了w 公司提交的有關(guān)文件、單據(jù)、證據(jù)，認(rèn)為這些損失確是由于 s 公司未按時付設(shè)備而造成的。 s 公司應(yīng)該予以賠償，仲裁庭支持 w 公司的這項仲裁請求。(3)仲裁費的承擔(dān)。仲裁庭認(rèn)為，鑒于被申請人未履行合同，是根本違約，應(yīng)承擔(dān)本案仲裁費。仲裁裁決 解除補償貿(mào)易合同 ;該合同，連同包括設(shè)備進口合同和產(chǎn)品返銷合同在內(nèi)的各個附件，都已于 1996 年 5 與 17 日終止。s 公司應(yīng)

21、向 w 公司支付人民幣 8，100，000 元和 130， 000 美元。 s 公司應(yīng)向 w 公司支付人民幣 1， 753，277 元，作為賠償上述款項的 s 公司應(yīng)向 w 公司支付人民幣 5，143，000 元，作為賠償 w 公司的經(jīng)濟損失。本案仲裁費共計人民幣 371， 006 元，全部由 s 公司承擔(dān)。以上各項款項全計， s公司應(yīng)向 w 公司支付總額為人民幣 15，367， 283 元和130， 000 美元， s 公司必須在 1997 年 8 月 25 日前支付完畢。逾期不付，則加計年利率為 8%的利息。索賠指南 在這一起補償貿(mào)易合同索賠案例中，有二點是值得引起我們注意的。在補償貿(mào)易合

22、同中雙主當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)是什么 ?這與補償貿(mào)易合同的性質(zhì)和特點有關(guān)。補償貿(mào)易是國際經(jīng)濟貿(mào)易中的一種特殊貿(mào)易方式，它是由合同當(dāng)事人一方向另一方提供設(shè)備 (包括機器設(shè)備、技術(shù)、必要的原材料及勞務(wù));在一定期限內(nèi)，由設(shè)備進口方用進口設(shè)備所制造的產(chǎn)品或所得收益進行償還是以設(shè)備和用設(shè)備生產(chǎn)出來的產(chǎn)品或所得收益的交換 ;它的 “償還 ”是在取得設(shè)備后的一定期限以后逐步完成的，即具有延期支付的性質(zhì) ;按照補償貿(mào)易取得的設(shè)備由進口方取得所有權(quán)，用以償還設(shè)備的產(chǎn)品在轉(zhuǎn)移給設(shè)備賣方后，設(shè)備出口方即取得所有權(quán)。應(yīng)該說，補償貿(mào)易方式對于設(shè)備進口方是風(fēng)險較小和風(fēng)險滯后的，因而在第三世界國家中廣泛采用。在雙方簽定的補償

23、貿(mào)易合同生效后，設(shè)備出口方(即本案中的 s 公司 )便負(fù)有向設(shè)備進口方 (即本案中的 w 公司 )提供設(shè)備的義務(wù)。由補償貿(mào)易合同的基本性質(zhì)決定， w 公司無需用貨幣來支付所進口的設(shè)備，而是用這些設(shè)備所生產(chǎn)出來的產(chǎn)品分批償還。在經(jīng) n 省對外經(jīng)濟合作廳批準(zhǔn)的本案合同中，是以 “番茄醬 ”作為補償產(chǎn)品，并且，由補償貿(mào)易合同延期支付的性質(zhì)決定，w 公司也不需要在設(shè)備未到達(dá)前 (甚至設(shè)備未生產(chǎn)出產(chǎn)品前 )向 s 公司支付現(xiàn)匯。但 s 公司完全不履行該合同項下的義務(wù)，反而三番五次地要求 w 公司給其支付現(xiàn)款，迫使 w 公司分別多次向其支付了 810 萬人民幣和 13 萬美元的現(xiàn)款。在 w 公司未得到任何設(shè)備的情況下， s 公司屢次把申請人給其支付巨額現(xiàn)款作為發(fā)運設(shè)備的先決條件的行為，更加嚴(yán)重的是， s 公司在收取 w 公司巨額現(xiàn)款后，并沒有將此款支付給設(shè)備生產(chǎn)廠家用于購買設(shè)備，致使生產(chǎn)廠家多次拒絕發(fā)貨、取消空運、轉(zhuǎn)賣設(shè)備主要部件，最終導(dǎo)致了合同不能履行，導(dǎo)致了申請人遭受巨大經(jīng)濟損失。因此，本案仲裁庭作出要求 s 公司承擔(dān)全部違約責(zé)任，賠償 w 公司經(jīng)濟損失的裁決是公正的，維護了 w 公司的合法權(quán)益。如何對待被申請人采用的 “不理會 ”方式 ?或者說能否通過采用這種方式有效地對待索賠請求 ?在解決國際經(jīng)濟貿(mào)易糾紛中，一方當(dāng)事人經(jīng)常以 “不理會 ”作為對待索賠訴求的方式，導(dǎo)致缺席仲