2012年六月份《證券交易》模擬試題

1、2012年證券交易模擬試題一、單選題（60*0.5分）1、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮模╝）等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。 A制度、監(jiān)察和自律管理B足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備 C事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察 D制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查2、下述 不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)A A 選擇交易對(duì)手的自主性 B 選擇交易品種的自主性 C 選擇交易方式的自主性 D 選擇交易價(jià)格的自主性3、上海證券交易所在開業(yè)初期實(shí)行的交易過戶規(guī)則是A A雙向過戶 BT+0交收 CT+1交收 D單向過戶 4、機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保

2、護(hù)地之間的距離應(yīng)大于（A）米。 A10 B15 C20 D5 5、準(zhǔn)確地說，（B）是申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。 A機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本) B機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證(副本) C機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的證券業(yè)從業(yè)人員資格證書 D國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書6、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行（ A ） A會(huì)員制B公司制C契約制 D合同制 7、場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)相比，其( D )不及證券交易所。 A交易策略的正確性 B交易價(jià)格管理的困難性 C交易行為管理的困難性 D穩(wěn)定性與流動(dòng)性8、證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)

3、業(yè)部的運(yùn)營(yíng)資金不得超過公司注冊(cè)資本的 ；證券營(yíng)業(yè)部的證券運(yùn)營(yíng)資金不得少于人民幣 萬(wàn)元。C A 40% 1000 B 30% 500C 40% 500 D 50% 10009、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括（A） A事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查 B制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查 C制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查 D事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查10、下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說法是_D_。 A 沒有價(jià)格上的限制 B 成交迅速 C 成交率高 D 我國(guó)目前采用此種委托方式較多 11、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（A）以取得一定資金的行為。 A抵押品 B保證金 C交換物 D本金12、 目前，我國(guó)通過證券

4、交易所進(jìn)行的股票交易均采用（ C）方式。 A 口頭報(bào)價(jià) B 書面報(bào)價(jià) C 電腦報(bào)價(jià) D 間接報(bào)價(jià) 13、股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請(qǐng)時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由（A）名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。 A2 B3 C4D5 14、根據(jù)公司法的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采取（ b） 設(shè)立的原則。 A登記 B行政許可 C注冊(cè) D協(xié)議15、對(duì)于證券營(yíng)業(yè)部的日常管理，錯(cuò)誤的是_b_。 A 證券營(yíng)業(yè)部只能從事證券的代理買賣 B 證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置 C 證券營(yíng)業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營(yíng)業(yè)許可證” D 證券營(yíng)業(yè)部不得以承包

5、、租賃方式經(jīng)營(yíng)16、 對(duì)于各種（A ），設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。 A 開放式基金 B 債券基金 C 封閉式基金 D 股票基金 17、證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為C 兩種 A 在崗培訓(xùn)、離職培 B 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)C 職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)D 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn) 18、 獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，必須成為結(jié)算公司的（ A）。 A 基本結(jié)算會(huì)員 B 普通結(jié)算會(huì)員 C 一般結(jié)算會(huì)員 D 特殊結(jié)算會(huì)員 19、 屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。A A 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券 B

6、發(fā)行公司與其它公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易 C 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券D 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券20、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前（B）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。 A兩個(gè)月B三個(gè)月 C六個(gè)月 D一年21、證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（D） A全部成交 B部分成交 C不成交 D推遲成交22、 賦予期權(quán)購(gòu)買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為（B ）。 A 買入期權(quán) B 賣出期權(quán) C 利率期權(quán) D 外匯期權(quán) 23、所謂證券市場(chǎng)

7、的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的（C）。 A系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C基本風(fēng)險(xiǎn) D主要風(fēng)險(xiǎn)24、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向_C_報(bào)批。A 中國(guó)人民銀行B 國(guó)務(wù)院C中國(guó)證監(jiān)會(huì) D 工商行政管理部門25、證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按_B_計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。 A 當(dāng)日開盤價(jià) B 當(dāng)日收盤價(jià) C 當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià) D 當(dāng)日開盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià) 26、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以（C）為主要品種的回購(gòu)交易。A股票B基金C國(guó)債D利率27、C 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌

8、集的資金，用自己名義開設(shè)的帳戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的 。 A 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B 代理業(yè)務(wù) C 自營(yíng)業(yè)務(wù) D 承銷業(yè)務(wù)28、 證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（A ），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。 A 1名 B 2名 C 3名 D 4名 29、下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是 D A 全額交易結(jié)算資金制度 B 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C 壞賬準(zhǔn)備 D 逐日盯市制度 30、 （ A）是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。 A 全價(jià)交易 B 凈價(jià)交易 C 差價(jià)交易 D 市場(chǎng)價(jià)交易 31、日價(jià)格振幅的計(jì)算公式為（B）。A單只股票漲跌幅（ ）中小企業(yè)板塊漲幅 B(當(dāng)日最高價(jià)（

9、）當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià)*100% C當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)*100% D 單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)（ ）中小企業(yè)板塊指數(shù)跌點(diǎn)數(shù)32、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為A 。 A 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B 基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)C 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)33、采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購(gòu)者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的_B_，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購(gòu)。 A 股票市值總和 B 股票和證券投資基金市值總和 C 股票和債券市值總和 D 所有證券市值總和 34、證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營(yíng)業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是_D_。 A 證券公司不必

10、考慮現(xiàn)金的收付送解銀行或去銀行提款等事務(wù) B 證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù) C 可以簡(jiǎn)化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場(chǎng)效率 D 證券公司直接掌握客戶資金動(dòng)態(tài) 35、 證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過凈資本的（ D）。 A 50% B 60% C 80% D 100% 36、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)是指（A A證券交易所 B證券公司 C店頭交易 D柜臺(tái)市場(chǎng)37、如證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端中斷，應(yīng)采取的措施是_B_ A 啟動(dòng)柜臺(tái)委托 B 改用電話自動(dòng)委托 C 改用書面委托 D 改用電報(bào)委托 38、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司_B_以

11、上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票。 A 5% B 10% C 15% D 20% 39、某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬(wàn)元，T日賣出R003品種4000萬(wàn)元，成交價(jià)格為9%，若該公司在回購(gòu)到期前無(wú)其他交易，試計(jì)算到起日資金結(jié)算結(jié)果（不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)，1年按360天計(jì)算）（ D ）。 A4000萬(wàn)元 B4100萬(wàn)元 C4050萬(wàn)元 D4003萬(wàn)元 40、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象是（C）。 A上市證券 B非上市證券 C兩者都有 D所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買賣的對(duì)象41、 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，通常（ C） A 交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 B 交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜

12、C 交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單 D 交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜 42、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的角度來(lái)看一般可分（A） A證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn) B基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn) C系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn) 43、申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過（A）的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說明。 A一年B二年 C三年D四年44、證券營(yíng)業(yè)部會(huì)計(jì)核算制度應(yīng)執(zhí)行（）統(tǒng)一制定的證券公司會(huì)計(jì)制度。 A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B財(cái)政部C中國(guó)會(huì)計(jì)協(xié)會(huì) D中國(guó)審計(jì)協(xié)會(huì)45、證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過程中，證券交易所會(huì)員管理部門初審后，應(yīng)將合格者

13、上報(bào)_B_審核批準(zhǔn)。 A 交易所股東大會(huì) B 交易所理事會(huì) C 交易所董事會(huì) D 交易所會(huì)員大會(huì) 46、發(fā)行上市的證券投資基金在滬深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的_B_。 A0.2% B0.25% C0.35% D0.5% 47、由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于 C A 政策風(fēng)險(xiǎn) B 法律風(fēng)險(xiǎn) C 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 48、工作地的接地電阻應(yīng)小于A）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆。 A4 10 B5 10 C4 15 D10 449、根據(jù)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)_C

14、_備案。 A 交易所會(huì)員大會(huì) B 交易所理事會(huì) C 中國(guó)證監(jiān)會(huì) D 交易所董事會(huì) 50、下列關(guān)于申報(bào)原則的說法，不正確的是_D_。 A 證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià) B 證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買賣證券均須公開申報(bào)競(jìng)價(jià) C 證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素 D 證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易 51、對(duì)清算、交割、交收的說法錯(cuò)誤的是 D A 證券的收付稱為交割 B 資金的收付稱為交收 C 先清算后交割、交收 D 先交割后清算 52、下面 （D） 不是新

15、股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。 A市場(chǎng)性 B連通性 C經(jīng)濟(jì)性 D公平性53、關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是_B_。 A 從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先交割、交收，后清算 B 從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng) C 從處理方式來(lái)看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收 D 證券公司之間可以互相交割 54、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年修訂的上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后（ B ）內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項(xiàng)。 A一個(gè)月 B二個(gè)月 C三個(gè)月 D10天 55、下列關(guān)于基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定說法正確的是

16、 A A在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費(fèi) B以資產(chǎn)凈值確定 C在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D以資產(chǎn)總值確定 56、如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是_A_。 A 證券公司透支 B 證券公司有頭寸余額 C 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益 D 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損 57、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮腳A_等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。 A 制度、監(jiān)察和自律管理 B 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備 C 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察 D 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查 58、在三級(jí)清算模式中，（B）是由各地資金集中清算中心(各地清算

17、代理機(jī)構(gòu))同本地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理的證券清算。 A一級(jí)清算 B二級(jí)清算 C三級(jí)清算 D四級(jí)清算 59、1999年12月財(cái)政部頒發(fā)的證券公司財(cái)務(wù)制度規(guī)定，證券公司自營(yíng)證券可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總資本的差額按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長(zhǎng)期投資可按年末余額的 差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，證券公司應(yīng)按稅后利潤(rùn)的A 提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A 1% 10% B 5% 10% C 2% 5% D 10% 1%60、國(guó)債回購(gòu)交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種（A）來(lái)加以確定的。A現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格 B期貨市場(chǎng)價(jià)格 C供求關(guān)系 D年收益率二、多選題（40*1分）1、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行_ABCDE_。

18、A 具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施 B 建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施 C 建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) D 重要原始憑證保存期不少于20年 E 設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 2、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有（ABDE）。 A市場(chǎng)性 B連續(xù)性 C安全性 D經(jīng)濟(jì)性 E高效性3、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 BCE A 自有資金不少于人民幣1億元 B 自有資金不少于人民幣2億元 C 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格 D 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格 E 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所 4、關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有

19、_ABCDE_。 A 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則 C 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額 D 證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用 E 證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表 5、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體程序有（ABCDE）。 A投資者在申購(gòu)委托前把申購(gòu)款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的賬戶B申購(gòu)當(dāng)日，投資者申購(gòu)，并由證券交易所反饋受理 C申購(gòu)日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購(gòu)資金凍結(jié)在申購(gòu)專戶中

20、 D申購(gòu)日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資 E申購(gòu)日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽6、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是 。ABCDE A 必須是經(jīng)國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人B 必須具有獨(dú)立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力 C 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員 D 有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施 E 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度7、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反刑法第182條規(guī)定的行為有_ABCE_。 A 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格 B 與他

21、人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易 C 以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣 D 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券 E 以其他方法操縱證券交易價(jià)格 8、下面的（BDE）屬于證券交易。 A房屋交易 B債券交易 C存貨單交易 D基金交易 E股票交易9、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（AC） A委托人 B受托人 C授權(quán)人 D代理人10、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 ADE A 決策的自主性 B 交易的流動(dòng)性 C 成交的不確定性 D 交易的風(fēng)險(xiǎn)性 E 收益的不穩(wěn)定性 11、目前，深圳證券交易所推出的回購(gòu)品種比上海證券交易所品種多，它們是（BCD）。 A18天回購(gòu) B63

22、天回購(gòu) C273天回購(gòu) D4天回購(gòu)12、合格境外投資機(jī)構(gòu)委托人應(yīng)當(dāng)配備熟悉（BD）等方面的專業(yè)人員負(fù)責(zé)清算業(yè)務(wù)。 A證券交易 B結(jié)算 C法律 D財(cái)務(wù)13、證券回購(gòu)交易的另一方面是（ABD）暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。 A融券方 B資金供應(yīng)者 C證券購(gòu)入者 D資金貸出者14、投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)委托專戶，其條件為（ABCD）。A投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件 B投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券C投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議 D投資者確定交易密碼或預(yù)留印

23、鑒 E投資者無(wú)重大違法行為15、證券營(yíng)業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（BCD）。 A客戶需求調(diào)查 B對(duì)客戶的一般化服務(wù) C對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù) D客戶服務(wù)的創(chuàng)新16、 關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，以下選項(xiàng)正確的有（BCD ）。 A 投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶 B 基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間 C 投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買” D 在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外 17、 目前我國(guó)上海證券交易所

24、實(shí)行的證券存管制度是 ABC A 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管 B 證券公司法人集中托管 C 投資者指定交易 D 證券營(yíng)業(yè)部托管 E 證券服務(wù)部托管 18、證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有（ABCDE）。 A組織備份B數(shù)據(jù)備份C物質(zhì)備份D信息資料備份 E相關(guān)協(xié)議19、關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有_ABCDE_。 A 投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí)，可像平時(shí)委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價(jià)格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額 B 證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)受理委托后，可通過場(chǎng)內(nèi)交易申報(bào)委托賣出 C “紅利權(quán)”成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中 D 投資者在委托日下一日可去營(yíng)業(yè)柜臺(tái)辦理資金交割手

25、續(xù) E 不得向客戶收取任何費(fèi)用 20、證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（ABD）。 A利率風(fēng)險(xiǎn) B購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) C經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn) D政治風(fēng)險(xiǎn) E轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)21、證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮模ˋBC）等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。 A制度 B監(jiān)察 C自律管理 D崗位責(zé)任制22、 個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列（ABCD ）等材料。 A 本人身份證明原件及復(fù)印件 B 本人普通資金賬戶卡（或開戶協(xié)議原件）、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件 C 填妥并由本人當(dāng)面簽名的信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表、信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表 D 專用于信用交易的銀行卡 23、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有（A

26、BCD ）。 A 委托人 B 證券經(jīng)紀(jì)商 C 證券交易所 D 證券交易的對(duì)象 24、在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是目前我國(guó)用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它可用于買賣（BCD） A期貨 B人民幣普通股票 C債券 D證券投資基金 25、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動(dòng)性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括ABCD 。 A 證券公司自營(yíng)帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的80% B 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的20% C 證券公司自營(yíng)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20

27、% D 證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%E 證券公司營(yíng)運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%26、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂證券買賣代理協(xié)議應(yīng)包括的內(nèi)容有_ABCDE_。 A 投資者表明證券經(jīng)紀(jì)商已向其揭示證券買賣的風(fēng)險(xiǎn) B 委托、交收的方式、內(nèi)容和要求 C 投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任 D 違約責(zé)任及免責(zé)條款 E 投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng) 27、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括(ABCD )。 A證券交易所 B證券交易的對(duì)象 C證券經(jīng)紀(jì)商 D委托人 28、下列人員中不得開立股票賬戶的有_ABDE_。 A 證券管理機(jī)關(guān)工作人員 B 證券交易所管理人員 C 政府行政人員

28、 D 證券業(yè)從業(yè)人員 E 未經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者 29、 屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為。BCDE A 集中資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，引起證券交易價(jià)格變化的行為B 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為C 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作的行為 D 將自營(yíng)帳戶借給他人使用的行為 E 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為30、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ABDE）。 A業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性 B證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 C客戶指令的權(quán)威性 D客戶資料的保密性31、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有 ABDE A委托人 B證券經(jīng)紀(jì)商 C證券市場(chǎng) D證券交易所 E證券交易的對(duì)象 3

29、2、上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的資金清算流程為 。ABCD A 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。 B 登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算金額 C 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需要計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各證券公司的實(shí)際收付金額 D 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算完成后，通過遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表 E 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)自動(dòng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)T日內(nèi)應(yīng)收凈額計(jì)入該公司資金交收帳戶，將應(yīng)33、證券交易場(chǎng)所的作用在于（ABCE）。 A為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件 B為各種證券交易提供公開、

30、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格 C實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露 D為各種證券提高流動(dòng)性 E提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)34、債券的種類主要有ABC。 A 政府債券 B 公司債券 C 金融債券 D 地方政府債券 E 福利債券 35、 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是 ABCE A 注冊(cè)資本金在一定金額以上 B 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) C 按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi) D 連續(xù)二年盈利 E 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立 36、按照公開原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買的證券可以進(jìn)行_ABCD的了解。 A 充分 B 真實(shí) C 準(zhǔn)確D 完整 E 公開-37、投

31、資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)開ABCD_。 A 投資者向證券公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書” B 證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令 C 交易所電腦主機(jī)接受申報(bào) D 交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報(bào)并附確認(rèn)編號(hào) E 交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時(shí)將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部 38、證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來(lái)說包括_ABE_。 A 明確界定權(quán)限范圍 B 制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施 C 加強(qiáng)內(nèi)部控制 D 加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理 E 建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系39、根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 屬

32、于內(nèi)幕交易。BE A 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易 B 內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易 C 在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng) D 發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實(shí)，建議他人買賣該股票 E 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該40、證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括（ABCDE）。 A欺詐客戶 B假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù) C將自營(yíng)賬戶借給他人使用 D將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代

33、理業(yè)務(wù)混合操作 E委托其他證券公司代為買賣證券三、判斷題（60*0.5分）1、以券融資在交易所回購(gòu)交易開始時(shí)其申報(bào)買賣部位為賣出（S），這是因其在回購(gòu)開始的交易中處于賣出債券的地位而確定的。正確答案：N 2、保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。 正確答案：N 3、用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。 正確答案：Y 4、證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是一次清算，二次交易這是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的 正確答案：N 5、特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。 正確答案：N 6、柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由

34、證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。正確答案：Y 7、證券公司申請(qǐng)成為交易所會(huì)員過程中，其報(bào)送的材料要先經(jīng)交易所理事會(huì)初審。正確答案：N 8、存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。 正確答案：N 9、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。 正確答案：N 10、上海證券交易所目前的回購(gòu)交易品種有六個(gè) 正確答案：Y 11、我國(guó)國(guó)債回購(gòu)以資金年收益率為報(bào)價(jià)單位。 正確答案：Y 12、回購(gòu)到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金帳戶。正確答案：N 13、在我國(guó)，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。 正確答案：N 14、凡是我國(guó)

35、境內(nèi)和境外法人都可以開立B股賬戶。正確答案：N 15、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。 正確答案：Y 16、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)。正確答案：N 17、證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” 正確答案：Y 18、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年 正確答案：N 19、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等方面。正確答案：Y 20、在采用與儲(chǔ)蓄存款

36、掛鉤的方式認(rèn)購(gòu)新股時(shí)，可以不需要先到證券登記機(jī)構(gòu)開立證券帳戶。正確答案：N 21、收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方而言代表其固定的收益，對(duì)于以券融資方而言是其固定的融資成本。正確答案：N -22、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足正確答案：N 23、買斷式回購(gòu)與債券低押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別在于初始交易時(shí)正回購(gòu)方是將債券“賣”給逆回購(gòu)方，而不是抵押凍結(jié)。正確答案：Y 24、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先清算后交割、交收。 正確答案：Y 25、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。正確答案：Y 26、參與新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部，可按實(shí)際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費(fèi)。 正確答案：N 27、從目前我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來(lái)看，信用交易主要以融券方式為主 正確答案：N 28、采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費(fèi)和印花稅。 正確答案：Y 29、上海證券交易所規(guī)定，回購(gòu)交易時(shí)每筆申報(bào)數(shù)量，最大不得超過1萬(wàn)手。正確答案：Y 30、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。 正確答案：Y 31、證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來(lái)說包括：一是要明確界定權(quán)限范圍，二是要有量化指標(biāo)和各種技術(shù)性措施，三是要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系。正確答案：Y 32、認(rèn)股權(quán)證的交易可以在證券交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以以場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行