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1、國(guó)有股權(quán)代表的委派國(guó)有股權(quán)代表的委派,主要涉及到以下三問(wèn)題:國(guó)有股權(quán)代表的來(lái)源;國(guó)有股權(quán)代表的委派方式;國(guó)有股權(quán)代表的委派機(jī)構(gòu)。(一)國(guó)有股權(quán)代表的來(lái)源國(guó)有股權(quán)代表一般有四個(gè)來(lái)源:一是原企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員,包括廠長(zhǎng)(經(jīng)理)及 黨委書(shū)記等,副職也在內(nèi);二是企業(yè)職工代表,包括職工代表大會(huì)以及工會(huì)代表, 這兩類(lèi)代表相當(dāng)于國(guó)外股份制企業(yè)中董事會(huì)中的 “內(nèi)部董事”;三是政府國(guó)有資產(chǎn) 管理部門(mén)或其他國(guó)有持股單位等從本部門(mén)派遣的代表;四是有能力的、離退休的廠長(zhǎng)(經(jīng)理)及黨委書(shū)記,以及專(zhuān)家、社會(huì)賢達(dá)等等,還有機(jī)構(gòu)投資者(如各種 投資公司)的代表。這兩類(lèi)代表相當(dāng)國(guó)外股份制企業(yè)董事會(huì)中的 外部董事”。國(guó)有權(quán)代表將主

2、要從原企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子中產(chǎn)生。 根據(jù)中國(guó)現(xiàn)實(shí)情況看,至少在國(guó)有 企業(yè)實(shí)行股份制改造初期,情況將是如此。 首先,股權(quán)代表的其他三類(lèi)來(lái)源都還 “供給不足”:政府機(jī)構(gòu)內(nèi)部不可能派出大量干部充任國(guó)有股權(quán)代表,已經(jīng)派出作 為股權(quán)代表的人也都是兼職,而且以本職工作為主,股權(quán)代表工作為輔有能力的 離退休者、社會(huì)賢達(dá)還沒(méi)有被專(zhuān)門(mén)組織起來(lái),還沒(méi)有形成 “人才庫(kù)”;機(jī)構(gòu)投資者 本身還很不成熟,更沒(méi)有建立起真正的投資機(jī)制;至于職工代表,即使成為國(guó)有股權(quán)代表,也是少數(shù)。其次,應(yīng)保證把最優(yōu)秀的企業(yè)家選派為國(guó)有股權(quán)代表。他 們懂業(yè)務(wù)、善管理,熟悉企業(yè)情況,始終在第一線工作,人際關(guān)系密切,經(jīng)營(yíng)成 績(jī)顯著,遇到問(wèn)題有辦法,是國(guó)有

3、股權(quán)代表的最佳人選。從股份制試點(diǎn)企業(yè)的情況看也是如此。個(gè)案調(diào)查顯示,北京某股份制企業(yè)由原來(lái) 的9戶國(guó)有企業(yè)組成,其董事會(huì)成員就由這 9戶企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)組成。北京另一家股份制企業(yè)的董事長(zhǎng)由其原上級(jí)單位(行業(yè)總公司)的副總經(jīng)理?yè)?dān)任,副董事長(zhǎng) 由原企業(yè)黨委書(shū)記擔(dān)任,監(jiān)事會(huì)主席由原企業(yè)總經(jīng)理?yè)?dān)任。成都市某股份制企業(yè) 的董事會(huì)由9人組成,其中國(guó)有股權(quán)代表7人。這7人中,1人來(lái)自國(guó)有資產(chǎn)管 理局,另1人來(lái)自原企業(yè)的主管局,其余 5人來(lái)自原企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子。成都市另 一家股份制企業(yè)的董事會(huì)共有 31名董事,其中國(guó)有股權(quán)代表7人,但真正代表 國(guó)家股的只有國(guó)有資產(chǎn)管理局的1人(實(shí)派2人),董事長(zhǎng)則由經(jīng)委副主任兼 任,其

4、余24人均為法人股代表。再與美國(guó)的情況做一比較。美國(guó)股份制企業(yè)中 的董事部分為內(nèi)部董事和外部董事。 據(jù)美國(guó)70年代統(tǒng)計(jì),美國(guó)100家最大公司 共有1475名董事,其中內(nèi)部董事占44%,外部董事則分別由前任經(jīng)理(6%), 財(cái)務(wù)代表(8%),家族代表(13%),與公司有業(yè)務(wù)聯(lián)系的其他企業(yè)的代表(11%), 慈善事業(yè)、民事或教育界代表(5%),以及其他代表(13%)等組成。另?yè)?jù)美 國(guó)公司秘書(shū)協(xié)會(huì)(aacs)的數(shù)字,在1000個(gè)大企業(yè)的大董事會(huì)中,80%是以 外部董事為主體。以上比較表明:中國(guó)股份制企業(yè)內(nèi)部董事所占比重大于美國(guó)的 相應(yīng)比重。在中國(guó)的4家樣板企業(yè)中(北京市的1家企業(yè)除外),內(nèi)部董事的 比

5、重都占到80%以上,而美國(guó)的相應(yīng)比重只有 44% 0這一特點(diǎn)說(shuō)明,中國(guó)國(guó)有 企業(yè)至少在股份制改造初期,國(guó)有股持股機(jī)構(gòu)將主要從原國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子中派 遣國(guó)有股權(quán)代表。(二)國(guó)有股權(quán)代表的委派方式國(guó)有股權(quán)代表的委派方式涉及三個(gè)內(nèi)容: 一是國(guó)有股持股單位所委派的代表以何 種身份進(jìn)入股份制企業(yè);二是進(jìn)入何種類(lèi)型的股份制企業(yè); 三是由此導(dǎo)致股權(quán)代 表在股份制企業(yè)中所起的作用有何不同。1 .國(guó)有股權(quán)代表的身份。國(guó)有股權(quán)代表的身份分為三種:一是參加企業(yè)股東大會(huì)的代表。這種代表還不是董事,如果成為董事, 還要按照 股份公司章程,經(jīng)股東會(huì)提名和選舉。 國(guó)有股權(quán)代表如未能當(dāng)選董事,則只能履 行普通股東代表的職能。

6、二是被推薦作為董事的候選人。董事候選人經(jīng)股東大會(huì)選舉成為董事,由董事會(huì) 再選擇董事長(zhǎng)。董事候選人如未當(dāng)選董事,則只能履行普通股東代表的職能。三是直接委派董事。這種方式只適用于不設(shè)立股東會(huì)的有限責(zé)任公司 (但國(guó)外法 律適用范圍較廣,如美國(guó)公司法規(guī)定: 公司首批董事由公司的設(shè)立人指定, 或在 “章程”中任命,不只限于有限責(zé)任公司)。其中,董事由股東委派,但要成為董 事長(zhǎng),還要經(jīng)過(guò)選舉。董事如未當(dāng)選為董事長(zhǎng),則只能履行普通董事的職能。2.所有權(quán)進(jìn)企業(yè)問(wèn)題。國(guó)有股權(quán)代表以不同的身份進(jìn)入股份制企業(yè)的股東大會(huì)、董事會(huì),也就實(shí)現(xiàn)了所有權(quán)進(jìn)企業(yè)”的原則。但由此也就產(chǎn)生了一個(gè)問(wèn)題,即國(guó)有股權(quán)代表將如何介 入企業(yè)

7、經(jīng)營(yíng)問(wèn)題。這一問(wèn)題的實(shí)質(zhì),在于如何處理企業(yè)內(nèi)部所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的關(guān) 系。由于國(guó)有股在股份制企業(yè)中一般都占有控股地位,國(guó)有股權(quán)代表往往直接成為股份制企業(yè)的董事或董事長(zhǎng),因此就以國(guó)有股權(quán)代表直接作為董事長(zhǎng)這類(lèi)情況 來(lái)考慮。按照國(guó)際通行的做法,股份公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)不在總經(jīng)理手中,而在董事會(huì)手中,董事會(huì)是公司的經(jīng)營(yíng)者。例如,在實(shí)行雙層結(jié)構(gòu)”的德國(guó)、芬蘭等國(guó),股份公司的 經(jīng)營(yíng)權(quán)、監(jiān)督權(quán)、所有權(quán)是由董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東會(huì)分別行使的;在實(shí)行“單層結(jié)構(gòu)”的英、美等國(guó),經(jīng)營(yíng)權(quán)與所有權(quán)分別由董事會(huì)股東會(huì)行使。在股份制法 規(guī)和公司章程上”董事會(huì)作為公司的法人代表”,擁有經(jīng)營(yíng)權(quán)。唯有如此,才能實(shí)現(xiàn)股東所有權(quán)和企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)(即

8、法人財(cái)產(chǎn)權(quán))的兩權(quán)分離。至于總經(jīng)理,只是董 事會(huì)的意定代表人”,只能在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)代行一部分經(jīng)營(yíng)權(quán)。中國(guó)股份有 限公司及有限責(zé)任公司的有關(guān)法規(guī)中也有同樣的規(guī)定,即 ”董事會(huì)是公司的常設(shè) 權(quán)力機(jī)構(gòu),”董事長(zhǎng)為公司法定代表人”。從中國(guó)股份制企業(yè)試點(diǎn)情況看,很多企業(yè)中董事長(zhǎng)與總經(jīng)理之間的權(quán)責(zé)利關(guān)系沒(méi) 有界定清楚,原因在于兩點(diǎn):其一,有些企業(yè)盡管已經(jīng)改組為股份制企業(yè),但產(chǎn) 權(quán)機(jī)制并未真正轉(zhuǎn)變,原來(lái)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)的廠長(zhǎng)(經(jīng)理)還在照樣行使權(quán)力,并認(rèn)為 董事會(huì)(長(zhǎng))只代表所有權(quán),不代表經(jīng)營(yíng)權(quán),董事會(huì)乃至董事長(zhǎng)一職形同虛設(shè); 其二,在具體管理工作中和實(shí)際決策控制中, 董事會(huì)和總經(jīng)理之間的權(quán)責(zé)關(guān)系是 很難劃分清

9、楚的。一般而言,董事會(huì)負(fù)責(zé)大方針,總經(jīng)理負(fù)責(zé)日常決策和建議。 但實(shí)踐中這二者的界限并不容易分清。例如,英、美、加拿大等國(guó)法律并不直接 規(guī)定董事會(huì)與總經(jīng)理之間的權(quán)責(zé)關(guān)系, 遇有企業(yè)內(nèi)部責(zé)權(quán)糾紛案件時(shí),為了避免 陷入無(wú)休止的商務(wù)糾紛和由此產(chǎn)生的過(guò)高的訴訟成本,法庭對(duì)企業(yè)實(shí)行企業(yè)判定原則”,即由企業(yè)自己決定。這樣做是為了 “保證(企業(yè))日常決策的靈活、 有效(美國(guó)在實(shí)踐中形成了一種做法, 即80%90%的公司中,董事長(zhǎng)與總經(jīng)理(ced)是一肩挑的)。當(dāng)然,董事會(huì)在聘任總經(jīng)理時(shí),他們互相必然要簽訂合 同,但合同內(nèi)容一般都比較籠統(tǒng),遠(yuǎn)不像股份公司法規(guī)和章程那樣詳盡具體。 至 于每個(gè)股份制企業(yè)中,究竟是董

10、事長(zhǎng)還是總經(jīng)理在實(shí)施 實(shí)際控制權(quán),實(shí)權(quán)在誰(shuí) 手中,是依各公司內(nèi)部的人員構(gòu)成、人際關(guān)系、能力對(duì)比等諸多因素而定,不能 一概而論。(三)國(guó)有股權(quán)代表的委派機(jī)構(gòu)正確選擇國(guó)有股權(quán)代表的委派機(jī)構(gòu), 既是股份制企業(yè)正常發(fā)展所必需,也是從宏觀上理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系、轉(zhuǎn)變政府職能的需要1 .國(guó)有股權(quán)代表的專(zhuān)職委派機(jī)構(gòu)。國(guó)有股權(quán)代表職責(zé)神圣,其委派關(guān)系重大,應(yīng)該由哪里委派呢?國(guó)有股權(quán)代表應(yīng) 該向誰(shuí)負(fù)責(zé)呢?是像傳統(tǒng)的國(guó)有企業(yè)廠長(zhǎng)、書(shū)記那樣,分別向上級(jí)主管部門(mén)、組織人事部門(mén)以及綜合管理部門(mén)負(fù)責(zé)?還是只向一個(gè)政府部門(mén)負(fù)責(zé),其他部門(mén)均不得干預(yù)?這就需要一個(gè)客觀的判斷標(biāo)準(zhǔn), 而不能從現(xiàn)有的既成事態(tài)或權(quán)力結(jié)構(gòu)來(lái) 看問(wèn)題??陀^標(biāo)準(zhǔn)包

11、括兩個(gè)方面:一是股份制企業(yè)中產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的實(shí)現(xiàn)形式, 即完 法賦予所有者以資產(chǎn)所有權(quán),資產(chǎn)所有權(quán)又變?yōu)楣蓹?quán),股東授董事會(huì)先例企業(yè)法 人財(cái)產(chǎn)權(quán)(即經(jīng)營(yíng)權(quán)),等等。在權(quán)力的上述傳遞過(guò)程中,第一環(huán)節(jié)都應(yīng)該是一個(gè)人對(duì)一個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。因此,國(guó)有股權(quán)代表只能向股東負(fù)責(zé),而不能向“婆 婆”負(fù)責(zé),只有能真正行使所有者職工的機(jī)構(gòu),才是委派國(guó)有股權(quán)代表的機(jī)構(gòu)。二是從股份制企業(yè)法人資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的客觀要求來(lái)看,股份制企業(yè)法人資產(chǎn)是所有權(quán) 與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離條件下的企業(yè)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn), 企業(yè)成為獨(dú)立法人,對(duì)法人資產(chǎn)具有獨(dú)立 于股東的資產(chǎn)支配權(quán);股東只能依公司法規(guī)及股份公司章程的規(guī)定行使自己的權(quán) 力。這就是說(shuō),股東作為所有者,其所有權(quán)是受到法

12、律、章程限制的權(quán)力,而不 再是絕對(duì)的、任意的權(quán)力,更不是像“婆婆管兒媳的那種權(quán)力。由此可見(jiàn),從 適應(yīng)股份制企業(yè)中,國(guó)有股權(quán)管理的需要出發(fā),政府主管部門(mén)是不宜作為國(guó)有股 權(quán)代表的委派機(jī)構(gòu)的。必須實(shí)行國(guó)有股權(quán)代表委派機(jī)構(gòu)的專(zhuān)職化。在股份制試點(diǎn) 工作開(kāi)始之前,國(guó)家即以政府法規(guī)的形式對(duì)此做了規(guī)定:國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)的政府專(zhuān)職管理機(jī)構(gòu),依法履行對(duì)國(guó)有股權(quán)的管理職能 。國(guó)有資產(chǎn)管 理部門(mén)可以委托控股公司、投資公司、 企業(yè)集團(tuán)的母公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體直轄市人民 政府批準(zhǔn),國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)也可以按法定程序向有國(guó)家股的企業(yè)委派股權(quán)代表。”國(guó)有股持有單位接受?chē)?guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)的指導(dǎo)、監(jiān)督和考核”。2 .國(guó)有股權(quán)代

13、表委派機(jī)構(gòu)的目前狀況。目前,中國(guó)已有幾千家國(guó)有企業(yè)改組成股份制企業(yè), 但國(guó)有股權(quán)代表的委派機(jī)構(gòu) 很不規(guī)范,政出門(mén)。這種狀況從下表中可見(jiàn)一斑:國(guó)有股權(quán)代表的委派機(jī)構(gòu)股份制企業(yè)國(guó)有股代表人數(shù)委派機(jī)構(gòu)as市si省dy市cq市某企業(yè)某企業(yè)某企業(yè)某企業(yè)某企業(yè) 3人1人市府派2人, 市委派1人資產(chǎn)局與組織部共同派遣市委、市經(jīng)委、資產(chǎn)局聯(lián)合派遣資產(chǎn)局委托 主管局委派職代會(huì)認(rèn)為應(yīng)由職代會(huì)委派國(guó)有股權(quán)代表委派機(jī)構(gòu)不規(guī)范,沒(méi)有形成專(zhuān)職的發(fā)派機(jī)構(gòu),給股份制企業(yè)的發(fā)展帶來(lái)了很多不利后果。據(jù)國(guó)家體改委、國(guó)務(wù)院總理證券委、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委的聯(lián)合調(diào)查,上海、四川等12家上市公司的國(guó)有股權(quán)比重平均下降了 16.7% ,下滑速度令人

14、吃驚。究其原因,一是國(guó)有股每次 均放棄了公司的配股權(quán)利;二是部分上市公司進(jìn)行了國(guó)有股的轉(zhuǎn)讓?zhuān)?但轉(zhuǎn)讓所得 資金大部分被地方財(cái)政抽走,這是國(guó)有股權(quán)代表機(jī)構(gòu)非專(zhuān)職化的明顯結(jié)果。 現(xiàn)行 的國(guó)有股權(quán)代表委派機(jī)構(gòu)并不是按照股份制法規(guī)的要求設(shè)置的,而是從現(xiàn)有行政權(quán)力格局出發(fā),像過(guò)去計(jì)劃體制下任命廠長(zhǎng)、 書(shū)記那樣委派國(guó)有股權(quán)代表。由此 贊成國(guó)有資產(chǎn)管理代表的“先天不足”:其一,國(guó)有股權(quán)代表的身份不明。很多國(guó) 有股權(quán)代表的身份都沒(méi)有與其原來(lái)的身份明確區(qū)別,他們不是政府官員,就是原來(lái)的廠長(zhǎng)(或書(shū)記),其他股東以及社會(huì)各人士,搞不清這種股權(quán)代表到底“代表”的是誰(shuí)。其二,國(guó)有股權(quán)代表職責(zé)不清。按照股份制試點(diǎn)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管 理暫行規(guī)定的要求,必須建立嚴(yán)格的國(guó)有資產(chǎn)股權(quán)代表責(zé)任制。 但在目前狀況下,很多地方都只委派了國(guó)有股權(quán)代表,但未明確其工作內(nèi)容及目標(biāo)責(zé)任以致有些“外部董事”只是每年參加兩次股東會(huì)(或董事會(huì)),既不發(fā)言(因不了解企 業(yè)情況),也不投票(負(fù)不起責(zé)任),實(shí)際是形同虛設(shè)。另外有些 “內(nèi)部董事”,仍像過(guò)去當(dāng)廠長(zhǎng)、書(shū)記那樣來(lái)作國(guó)有股權(quán)代表,在對(duì)政府、企業(yè)以及職工的態(tài)度及工作方式上沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的變化,實(shí)際上是換湯不換藥03 .建立規(guī)范化的國(guó)有股權(quán)代表發(fā)派制度。目前國(guó)有股權(quán)代表委派關(guān)系沒(méi)有理順,責(zé)任不在代表本人。很難設(shè)想,現(xiàn)在的 國(guó)有股權(quán)代表”在兼任多重角色的情況下,同時(shí)還能專(zhuān)心致志地履行

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