金融機(jī)構(gòu)審計(jì)、檢查和整改示范報(bào)告（精編）

1、金融機(jī)構(gòu)審計(jì)、檢查和整改示范報(bào)告近年來(lái)，隨著金融行業(yè)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的增強(qiáng)，以及內(nèi)外部審計(jì)檢查項(xiàng)目的日益頻繁，我行越來(lái)越重視審計(jì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題的整改工作。通過(guò)多種渠道，整治工作不斷加大，整治工作逐步走上常態(tài)化、規(guī)范化的軌道。就唐山分行而言，分行領(lǐng)導(dǎo)班子一直非常重視審計(jì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題的整改。通過(guò)完善組織機(jī)構(gòu)、完善規(guī)章制度和工作流程、加強(qiáng)資源配置、加大問(wèn)責(zé)力度等多種措施，不斷完善管理，狠抓落實(shí)。多年來(lái)完成了上級(jí)行下達(dá)的整改率目標(biāo)，整改報(bào)告質(zhì)量也得到了省級(jí)分行的上報(bào)和好評(píng)。在確保整改工作任務(wù)順利完成的同時(shí)，有效促進(jìn)了我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)和健康發(fā)展。上述成績(jī)的取得離不開(kāi)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和全行

2、的共同努力，在今后的工作中應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持和發(fā)揚(yáng)。但從全行整改工作的實(shí)踐來(lái)看，我認(rèn)為仍存在一些問(wèn)題或不足，如風(fēng)險(xiǎn)防范與業(yè)務(wù)發(fā)展的平衡不合理、職責(zé)分工不明確、缺乏具體的整改措施、整改工作標(biāo)準(zhǔn)不明確、需要進(jìn)一步提高整改結(jié)果的報(bào)告質(zhì)量等，在一定程度上影響了整改工作的有效性。為了進(jìn)一步提高整改工作質(zhì)量，全面消除各種違規(guī)行為帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，建議從以下幾個(gè)方面采取措施進(jìn)行改進(jìn)：首先，要進(jìn)一步加大對(duì)整頓工作的重視對(duì)內(nèi)部和外部審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整改，是確保我行合規(guī)經(jīng)營(yíng)、防范各種風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。隨著近年來(lái)內(nèi)外部審計(jì)、監(jiān)督檢查力度的加大，相關(guān)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)部門(mén)要切實(shí)提高認(rèn)識(shí)，克服重發(fā)展輕管理的思想，合理處理兩者關(guān)系，進(jìn)一步完

3、善組織機(jī)制，合理安排資源配置，細(xì)化職責(zé)分工，深入研究整改工作方法，確保整改工作全面實(shí)施。第二，要進(jìn)一步加強(qiáng)系統(tǒng)的整改措施，杜絕重復(fù)調(diào)查和重復(fù)犯罪對(duì)于每個(gè)整改項(xiàng)目，建議直線部門(mén)和相關(guān)機(jī)構(gòu)建立整改項(xiàng)目專題會(huì)議制度，根據(jù)上級(jí)行的整改要求或?qū)徲?jì)檢查部門(mén)的管理建議和整改建議，系統(tǒng)整理分析問(wèn)題，注意區(qū)分審計(jì)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的共性和個(gè)性，類(lèi)比制定切實(shí)可行的整改措施，提高系統(tǒng)整改效果，堅(jiān)決杜絕類(lèi)似問(wèn)題再次發(fā)生，避免因整改問(wèn)題導(dǎo)致整改建議未落實(shí)或落實(shí)不到位的情況。同時(shí)，根據(jù)工作人員違規(guī)失職處理辦法、輕微違規(guī)行為積分管理辦法等相關(guān)文件要求，及時(shí)確認(rèn)問(wèn)題責(zé)任人，認(rèn)真負(fù)責(zé)地做好認(rèn)定和調(diào)查工作，充分發(fā)揮懲戒制度的警示作用。三是整改報(bào)告質(zhì)量有待進(jìn)一步提高目前內(nèi)外部審核檢查項(xiàng)目較多，整改工作量較大。審計(jì)部門(mén)和上級(jí)行對(duì)整改工作的報(bào)告時(shí)限有嚴(yán)格要求。各整改主辦部門(mén)和整