行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告填報常見問題解答一

1、行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告填報常見問題解答一The final edition was revised on December 14th, 2020.2018年行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告填報常見問題解答（一）一、單機(jī)版軟件注意事項(xiàng)1、操作系統(tǒng)和安裝軟件要求（1）報告軟件運(yùn)行環(huán)境要求為Win7以上版本計算機(jī)操作系統(tǒng)。如果單位計算機(jī) 操作系統(tǒng)為WinXP等版本，且不能正常生成報告，建議升級計算機(jī)操作系統(tǒng)。（2）與2017年版本相比，2018年內(nèi)控報告系統(tǒng)架構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，界面名稱完 全不同。因此，請不要將2018年報告軟件同2017年報告軟件安裝在完全一樣的同一 個目錄下。2、報告類型：2018年度行

2、政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告分為基層單位及匯總單位兩 種類型，請根據(jù)實(shí)際惜況對應(yīng)單位類型填報。3、單位參數(shù)安裝，應(yīng)為“2018年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告.jio”文件。4、內(nèi)控業(yè)務(wù)報表填寫注意事項(xiàng)（計量單位）填報內(nèi)控報告需注意的是，涉及金額的全部為“元”表（系統(tǒng)自動四舍五入保留 整數(shù)），填報時請務(wù)必注意此事項(xiàng)。5、基礎(chǔ)信息表注意事項(xiàng)單位在填報內(nèi)控報告時，未統(tǒng)汁出2018年度支出總額，則填列2017年度支出總 額，手動選擇年度支出總額前單元格為“2017”年。附件1 “2018年度行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告”封面中的“支出功能分類”為多 個的，以基本支出的性質(zhì)為準(zhǔn)填寫；“內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)數(shù)”為獨(dú)立編制機(jī)構(gòu)數(shù)；

3、“年末實(shí)有 在職人數(shù)”為實(shí)際在崗在編工作人數(shù)。6、內(nèi)控報告報送方式行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告報送采取“逐級匯總、單向報送”的方式。（1）“逐級匯總”即全國中央、省、市、縣、鄉(xiāng)五級行政管理區(qū)域，各級財政 部門負(fù)責(zé)收集、審核、匯總本地區(qū)內(nèi)控報告，并上報至上級財政部門。本地區(qū)報告包 括本地區(qū)部門內(nèi)控報告和下級財政部門上報內(nèi)控報告。中央垂直管理部門應(yīng)當(dāng)按照垂 直管理要求，審核并匯總本系統(tǒng)所屬各級行政事業(yè)單位的內(nèi)部控制報告。（2）“單向報送”即每一個行政事業(yè)單位僅向一個上級主管部門或同級財政部 門報送內(nèi)控報告?；鶎有姓聵I(yè)單位按照行政管理關(guān)系向上級主管部門單向報送，垂 直管理部門向上級主管部門單向報送，非

4、垂直管理部門向同級財政部門單向報送，各 級財政部門向上級財政部門單向報送。7、基層單位：（1）內(nèi)控報告數(shù)據(jù)填報，在錄入模塊中，完成封面新建、基礎(chǔ)信息表填報、佐 證材料附件池上傳附件、單位層面內(nèi)部控制建設(shè)惜況表填報、業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制建設(shè) 惜況表填報、信息系統(tǒng)層面內(nèi)部控制建設(shè)悄況表填報，內(nèi)部控制工作的經(jīng)驗(yàn)、做法及 取得的成效表填報、內(nèi)部控制工作中存在的問題與遇到的困難表填報、下一步內(nèi)部控 制工作計劃、對當(dāng)前行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作的意見或建議表填報，運(yùn)算全部報表 并審核通過后，再生成行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告.doc。（2）內(nèi)控報告生成階段，封面錄入一一單位報告編寫一一批量運(yùn)算一一批量審 核（審核完

5、全無誤），這四大步驟操作完畢之后才能生成報告一一報告打?。ɑ蛄?存）。8、匯總單位：（1）匯總單位填報步驟，匯總單位進(jìn)行如下操作：完全匯總一一匯總單位報告 編寫一一批量運(yùn)算一一批量審核（審核完全無誤），這四大步驟操作完畢之后才能生 成報告。點(diǎn)擊“2018年度地區(qū)（部門）行政事業(yè)單位內(nèi)部控制報告”。（2）匯總單位生成報告，雙擊內(nèi)控報告模版，耐心等待公式結(jié)束完畢，會彈出 生成的word文檔報告，word里面內(nèi)容不能修改，直接單擊打印或者另存為文檔打印 即可。9、封面代碼填寫及基礎(chǔ)信息填寫要求：（1）沒有下屬單位的填報單位，原則上無需匯總，直接向上級單位提交單體報 告即可；（2）單位直接向財政部門提

6、交報告的，即使沒有下屬單位，除了填寫本級（單 體）報告外，仍需使用匯總功能生成匯總報告；（3）匯總范圍包括所有的行政事業(yè)單位（即便沒有財政撥款也要填寫），樹形 結(jié)構(gòu)（例如代碼中部門標(biāo)識、支出功能分類等）、隸屬關(guān)系、歸屬部門、單位預(yù)算級 次均和決算填報基本保持一致（有問題可咨詢本單位填寫決算報告人員）。其中，基 礎(chǔ)信息中的單位在編人數(shù)不應(yīng)包括臨時人員。10、匯總單位填報“基本情況表”匯總單位“基本情況表”中，除所屬單位總數(shù)外，其他指標(biāo)均為自動運(yùn)算得出數(shù) 據(jù)，“所屬單位總數(shù)”需手動填寫。11、報告打開亂碼問題需安裝正版可以選擇安裝WPS或者office解決。如圖：12、所有信息填寫完成后，打開報告

7、出現(xiàn)個別亂碼。（1）請運(yùn)算所有報表；（2）在軟件“錄入”中點(diǎn)批量運(yùn)算，并檢查填寫信息是否完全。13、生成報告后，軟件無法關(guān)閉問題生成內(nèi)控報告后，軟件無法關(guān)閉，需要先將內(nèi)控報告另存為Word文件后再點(diǎn)擊 關(guān)閉”。14、樹形結(jié)構(gòu)維護(hù)樹形結(jié)構(gòu)維護(hù)適用于：當(dāng)單位樹形結(jié)構(gòu)有所調(diào)整，或者當(dāng)某個下級單數(shù)據(jù)遺漏上 報時，在匯總單位裝入數(shù)據(jù)時，需要操作樹形結(jié)構(gòu)維護(hù)。如下圖中，單位3應(yīng)該與單 位1、單位2同在匯總單位之下，具體操作如下：（1）在軟件主界面，點(diǎn)擊【匯總】-【樹形結(jié)構(gòu)維護(hù)】（2）選擇好相應(yīng)單位后，點(diǎn)擊【修改父節(jié)點(diǎn)】按鈕，點(diǎn)擊【是】，此時樹形結(jié) 構(gòu)維護(hù)完畢。（3）進(jìn)入數(shù)據(jù)錄入界面，可以査看到樹形結(jié)構(gòu)的變

8、化：（4）樹形結(jié)構(gòu)維護(hù)完畢，再對數(shù)據(jù)進(jìn)行節(jié)點(diǎn)匯總，具體操作：選中匯總單位節(jié) 點(diǎn)，右鍵點(diǎn)擊節(jié)點(diǎn)匯總所有下級：（5）彈出節(jié)點(diǎn)匯總界面，選中匯總單位，勾選所有下級節(jié)點(diǎn)，點(diǎn)擊匯總按鈕即 可。（6）批量運(yùn)算下，默認(rèn)系統(tǒng)選擇，點(diǎn)擊運(yùn)算即可。二、網(wǎng)絡(luò)報送常見問題（一）中央部門及下屬單位1、登錄地址。2、用戶名和密碼。中央一級部門，用戶名、密碼已經(jīng)完成初始化，以2017年報送的“組織機(jī)構(gòu)代 碼16為用戶名，密碼與用戶名相同；中央部門下屬單位，山一級部門自行建立或 逐級建立。3、無法打開登錄頁。首先確定網(wǎng)址正確，使用IE瀏覽器，如果提示“此網(wǎng)站的安全證書存在問 題”，請點(diǎn)擊“繼續(xù)瀏覽此網(wǎng)站（不推薦）”，即可顯示

9、頁面。4、忘記密碼。點(diǎn)擊登錄頁上的“忘記密碼”鏈接，通過提示進(jìn)行密碼找回；聯(lián)系自己的上級單 位，重置密碼。5、單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組組長被置灰，無法填寫。先填寫“單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組人數(shù)”和“單位內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組中班子成員 人數(shù)”，并保存后，即可填寫。6、上報后發(fā)現(xiàn)錯誤如何修改。單位已經(jīng)上報后，在上級部門未“確認(rèn)”前，可以點(diǎn)擊“上報取回”按鈕進(jìn)行取 回；上級部門發(fā)現(xiàn)下級單位數(shù)據(jù)有誤，可以直接“退回”：如果單位數(shù)據(jù)已經(jīng)“確 認(rèn)”，需要上級取消確認(rèn)后，才能“上報取回”或“退回”。7、單位戶數(shù)多，逐級建立耗時過長。中央一級部門可以撥打400-119-9797轉(zhuǎn)8,說明情況后由統(tǒng)一報表技術(shù)運(yùn)維人員 進(jìn)行

10、批量初始化。8、部分?jǐn)?shù)據(jù)填寫保存后，自動消失。如與“內(nèi)控六大業(yè)務(wù)領(lǐng)域”相關(guān)選項(xiàng)為空，需要檢查封面代碼中的“內(nèi)部控制適 用的管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域”，一般是選項(xiàng)與封面不符造成的；如為“其他說明”、“協(xié)助單 位”等補(bǔ)充說明信息，請檢查選項(xiàng)中是否包含其他，或?qū)儆凇巴獠繀f(xié)助”等。9、生成的分析報告與填報情況不符。點(diǎn)擊錄入界面中的“運(yùn)算”按鈕，對數(shù)據(jù)進(jìn)行刷新，點(diǎn)擊“全審”按鈕，保證數(shù) 據(jù)無審核錯誤后，再生成報告。（二）部分開通網(wǎng)報地區(qū)行政事業(yè)單位1、登陸網(wǎng)址及操作事項(xiàng)。試點(diǎn)網(wǎng)報的十個地區(qū)（山西、上海、浙江、湖南、廣西、海南、重慶、云南、宇 夏、廈門），打開界面，點(diǎn)擊下方相關(guān)省市鏈接，或者直接登錄上述各?。ㄊ校┍镜囟?部署的統(tǒng)一報表系統(tǒng)進(jìn)行填報，具體登陸網(wǎng)址、用戶名和密碼、操作流程、技術(shù)支持 及咨詢熱線等相關(guān)信息，以上述各省市區(qū)財政廳（局）的相關(guān)工作通知或培訓(xùn)布