水利工程建設基本程序

1、一、水利工程基本建設程序概念1998年1月7日水利部發(fā)布水利工程建設程序管理暫行規(guī)定（水建199816號），進一步明確水利工程建設程序按水利工程建設項目管理規(guī)定（水建1995128號）執(zhí)行。水利工程建設程序一般分為：項目建議書可行性研究初步設計施工準備（包括招標設計）建設實施竣工驗收生產(chǎn)準備后評價水利工程項目建設程序中，通常將項目建議書、可行性研究和初步設計作為一個大階段，稱為項目建設前期階段或項目決策階段；初步設計以后到投產(chǎn)運行期間的建設活動作為另一個大階段，稱為項目建設實施階段；最后從投產(chǎn)運行后是生產(chǎn)階段。 我國水利工程建設程序流程圖規(guī)劃及建設前期建設實施階段生產(chǎn)階段 水利部轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改

2、革委關于印發(fā)中央政府投資項目后評價管理辦法（試行）的通知（辦規(guī)計2008348號）。 二、前期立項決策階段工作一般要求 1項目建議書、可研、初設階段勘測設計工作，要求項目應符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展長遠規(guī)劃、流域綜合規(guī)劃、區(qū)域綜合規(guī)劃、專業(yè)規(guī)劃，應符合國家產(chǎn)業(yè)政策和國家有關投資建設方針。 2三階段工作應按照相應階段的編制規(guī)程的深度要求編制。 3勘察設計工作應由具有相應資格的設計單位承擔，原則上要采取招投標的方式擇優(yōu)選擇； 大型: 設計資質(zhì)為甲級的水利設計院 中型: 設計資質(zhì)為乙級及以上的水利設計院 小型: 設計資質(zhì)為丙級及以上的水利設計院4、設計報告按國家現(xiàn)行規(guī)定權(quán)限向主管部門申報審批。 設計報告

3、批復前，須委托有資質(zhì)的咨詢評估和審查單位對設計報告進行審查。 目前審查單位有：國家發(fā)展改革委：2004年37家，2009年取消12家增加21家，目前有46家。水電：中咨公司、水電總院、水規(guī)總院3家 水利：中咨公司、水電總院、中水北方3家 水利部：水規(guī)總院、流域機構(gòu)（委托事業(yè)單位） 地方水利廳：有關技術支撐單位 經(jīng)批準的設計文件，是項目建設實施的重要的基礎性技術文件。主要內(nèi)容不得隨意修改、變更。如有重大修改、變更，須經(jīng)原審批機關復審同意。5要按國家有關法規(guī)，提交相應附件.（1）涉及前期工作的有關法律中華人民共和國水法（中華人民共和國主席令第61號 ）中華人民共和國防洪法 （中華人民共和國主席令第

4、88號 ）中華人民共和國環(huán)境影響評價法 （中華人民共和國主席令第77號 ）中華人民共和國水土保持法 （中華人民共和國主席令第49號 ）（2）涉及前期工作的有關條例 水土保持法實施條例 （中華人民共和國國務院令第120號 ） 建設工程質(zhì)量管理條例（中華人民共和國國務院令第279號 ） 建設工程勘察設計管理條例 （中華人民共和國國務院令第293號 ） 大中型水利水電工程建設征地補償和移民安置條例（國務院第471號令）（3）涉及前期工作的有關規(guī)定和辦法 建設項目用地預審管理辦法 (國土資源部令第27號) 建設項目水資源論證管理辦法（水利部、國家發(fā)改委令第15號） 建設工程勘察設計市場管理規(guī)定 (建設

5、部第65號令 ) 建設部關于修改建設工程勘察質(zhì)量管理辦法的決定(建設部第163號令 ) 國家計委 財政部 水利部 建設部關于加強公益性水利工程建設管理的若干意見（國發(fā)200020號） 國家發(fā)展改革委水電前期工作管理暫行辦法（發(fā)改投資20031914號） 開發(fā)建設項目水土保持方案編報審批管理規(guī)定（水利部部第5號） 水工程建設規(guī)劃同意書制度管理辦法（試行）（水利部令第31號） 水利工程建設程序管理暫行規(guī)定（水建199816號） 水利基本建設投資計劃管理暫行辦法（水規(guī)計2003344號）（4）涉及水利前期工作有關通知 關于進一步加強水利建設項目前期工作中征地、移民、環(huán)評和水保等工作和完善立項報批程序

6、的通知（水規(guī)計2005199號）投資體制改革以后有關項目核準和審批的一些規(guī)定和辦法 企業(yè)投資項目核準暫行辦法 外商投資項目核準暫行管理辦法 境外投資項目核準暫行管理辦法 國家發(fā)展改革委關于改進和完善報請國務院審批或核準投資項目的管理辦法 國家發(fā)展改革委關于實行企業(yè)投資項目備案制指導意見 國家發(fā)展改革委關于審批地方政府投資項目有關規(guī)定 中央政府投資項目后評價管理辦法 國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法 中央預算內(nèi)投資補助和貼息項目管理暫行辦法 中央預算內(nèi)固定資產(chǎn)投資補助資金財政財務管理暫行辦法 中央預算內(nèi)固定資產(chǎn)投資貼息資金財政財務管理暫行辦法 國際金融組織和外國政府貸款贈款管理辦法

7、 國家高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目管理暫行辦法 建設項目用地預審管理辦法 關于加強建設項目環(huán)境影響評價分級審批的通知 國家發(fā)展和改革委員會 國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關于加強建設項目安全設施“三同時”工作的通知（發(fā)改投資20031346號） 關于加強投資項目節(jié)能審查和評估的通知； 關于發(fā)布“項目申請報告通用文本”的通知； 國家發(fā)展改革委2008年37號公告關于企業(yè)投資項目咨詢評估報告的若干要求和企業(yè)投資項目咨詢評估報告編寫大綱 ； 國務院辦公廳關于加強和規(guī)范新開工項目管理的通知 。三、與審批程序有關的項目類型劃分按投資主體：企業(yè)投資項目（金融機構(gòu)貸款）政府投資項目（直接投資、資本金注入、投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款

8、貼息等方式） 來源：（1）財政預算投資資金（含國債資金）； （2）國際金融組織和外國政府貸款； （3）納入預算管理的專項建設資金； （4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他政府性資金。按事權(quán)劃分：中央政府投資項目 對國民經(jīng)濟全局、社會穩(wěn)定和生態(tài)環(huán)境有重大影響的防洪、水資源配置、水土保持、生態(tài)建設、水資源保護等項目，或中央認為負有直接建設責任的項目。如：七大江河治理、南水北調(diào)、流域控制性樞紐 。 地方政府投資項目 局部受益的防洪除澇、城市防洪、灌溉排水、河道整治、供水、水土保持、水資源保護、中小型水電建設等項目。 中央項目或地方項目在規(guī)劃中界定，在立項審批時明確。中央項目由水利部（或流域機構(gòu)）組織建設并承擔相

9、應責任；地方項目由地方人民政府組織建設并承擔相應責任。按項目規(guī)模：大型、中型、小型按項目類別：水庫樞紐、水電站、河道治理工程、引調(diào)水工程、灌溉排澇工程、城市防洪工程等按性質(zhì)劃分：新建、改擴建項目 根據(jù)建設規(guī)模和投資額劃分：大中型項目、小型項目。水利行業(yè)建設項目設計規(guī)模劃分表序號建設項目計量單位大型中型小型備注1水庫樞紐庫容(億立方米)11-0.10.1庫容或裝 機裝機(兆瓦)300300-50502河道治理工程堤防等級1級2、3級4、5級3引調(diào)水工程流量(立方米每秒)55-0.50.54灌溉排澇工程面積(萬畝)3030-335城市防洪工程城市人口(萬人)5050-20206圍墾工程面積(萬畝)

10、55-0.50.5四、水利基本建設項目審批權(quán)限 立項審批方式：根據(jù)國務院關于投資體制改革的決定（2004年）和相關辦法，企業(yè)投資項目立項實行政府核準和備案制度，政府投資項目實行審批制。 核準制與審批制的主要區(qū)別：1、適用的范圍不同。 審批制只適用于政府投資項目和使用政府性資金的企業(yè)投資項目；核準制則適用于企業(yè)不使用政府性資金投資建設的重大項目或限制類項目。2、審核的內(nèi)容不同。 審批制：政府既從社會管理者角度又從投資所有者的角度審核企業(yè)的投資項目； 核準制：政府只從公共管理的角度審核企業(yè)的投資項目，審核內(nèi)容主要是“維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)

11、壟斷”等方面，而不再代替投資者對項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源和產(chǎn)品技術方案等進行審核。3、審核的程序不同。在審批制的情況下，政府對企業(yè)投資項目一般要經(jīng)過批準項目建議書、可行性研究報告、初步設計和開工報告等審批環(huán)節(jié)，而在核準制的情況下，政府僅審核企業(yè)投資“項目申請報告”一個環(huán)節(jié)。 企業(yè)投資項目： 根據(jù)國務院關于投資體制改革的決定（2004年）和相關辦法，企業(yè)投資項目立項實行政府核準和備案制度。實施核準的項目，編制項目申請報告，按照項目性質(zhì)分別由國家或地方政府發(fā)展和改革部門進行核準。 政府核準的投資項目目錄(2004年本)： 由國務院投資主管部門核準的事項： 水庫：國際河流和跨?。▍^(qū)、市）河

12、流上的水庫； 其他水事工程：需中央政府協(xié)調(diào)的國際河流、涉及跨?。▍^(qū)、市）水資源配置調(diào)整的項目； 水電站：在主要河流上建設的項目和總裝機容量25萬千瓦及以上項目由國務院投資主管部門核準。企業(yè)投資項目核準的評估要求 1、程序：申請報告、評估。國家發(fā)展改革委關于發(fā)布項目申請報告通用文本的通知（發(fā)改投資20071169號），規(guī)定了項目申請報告的編制要求(申請報告的主要內(nèi)容：發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入；資源開發(fā)及綜合利用；節(jié)能方案；建設用地、征地拆遷及移民安置；環(huán)境和生態(tài)影響； 經(jīng)濟影響；社會影響；主要風險及應對措施)。評估企業(yè)投資項目咨詢評估報告，是指符合資質(zhì)要求的工程咨詢評估機構(gòu)，根據(jù)項目核準機關

13、的委托要求，對企業(yè)報送的項目申請報告進行評估論證后編寫的作為項目核準時重要參考依據(jù)的咨詢評估報告。 2、評估委托：根據(jù)國務院關于投資體制改革的決定，企業(yè)投資建設政府核準的投資項目目錄內(nèi)的項目時，應按照有關要求編寫項目申請報告，并報送項目核準機關申請核準。項目核準機關根據(jù)項目具體情況，決定是否需要委托工程咨詢機構(gòu)進行評估，并可根據(jù)需要，在委托評估時提出評估重點。 3、評估報告要求： 工程咨詢機構(gòu)承擔項目申請報告的核準評估工作后，要按照委托方的要求，重點從維護經(jīng)濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷和不正當競爭等角度進行評估論證，編寫企業(yè)投資項目咨詢評估報

14、告，報送委托機關，作為核準項目時的重要參考依據(jù)。 在企業(yè)投資項目咨詢評估報告的正文部分，應根據(jù)項目自身情況、行業(yè)特點和委托方的具體要求，有選擇地確定咨詢評估報告的內(nèi)容和論述重點。 4、咨詢評估報告正文通常包括以下內(nèi)容： （1）申報單位及項目概況； （2）發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準入評估； （3）資源開發(fā)及綜合利用評估； （4）節(jié)能方案評估； （5）建設用地、征地拆遷及移民安置評估； （6）環(huán)境和生態(tài)影響評估； （7）經(jīng)濟影響評估； （8）社會影響評估； （9）主要風險及應對措施評估； （10）主要結(jié)論和建議。 政府投資項目： 對于政府投資項目，采用直接投資和資本金注入方式的，從投資決策角度只審

15、批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告；采用投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息方式的，只審核資金申請報告。 按中央和地方事權(quán)及投資來源實行分級審批制度： 中央項目：項目建議書、可研報告由發(fā)展和改革部門審批，初步設計由水行政主管部門審批。 地方政府項目需要中央預算內(nèi)投資補助的執(zhí)行中央預算內(nèi)投資補助和貼息項目管理暫行辦法。中央安排地方政府投資項目在2億元以下的，且不超過項目投資50%的，只審批資金申請報告；超過2億元的，由國家審批可研報告。水利建設項目（需要中央投資的）特殊程序： 根據(jù)國家現(xiàn)行有關規(guī)定，不同類別的水利基本建設項目，其審批權(quán)限不盡相同。（一）新建水庫工程 國際河流和跨省（區(qū)

16、）河流上的水庫由中央審批； 大型水庫由中央審批（經(jīng)授權(quán)，初步設計可由地方審批）； 列入中型水庫規(guī)劃的中型水庫由流域機構(gòu)審查后省批復。 根據(jù)國家發(fā)展改革委、水利部關于加強對水庫建設管理的通知（發(fā)改農(nóng)經(jīng)20041644號）規(guī)定：除大型水庫仍由中央審批外，按照國務院關于中型水庫建設項目審批權(quán)限上收中央的要求，中型水庫項目的審批比照大型水庫項目的審批程序辦理。新建水庫必須符合水庫建設規(guī)劃，在水庫規(guī)劃審批之前，不得審批或開工水庫項目。 大型水庫規(guī)劃：由國家發(fā)展改革委會同水利部組織編制，報國務院審批（發(fā)改農(nóng)經(jīng)2009374號批復）。 中型水庫規(guī)劃：按流域由水利部商有關地方組織編制，由國家發(fā)展改革委審批（發(fā)

17、改農(nóng)經(jīng)2008627號批復）。文件：國家發(fā)展改革委關于全國中型水庫建設規(guī)劃的批復（發(fā)改農(nóng)經(jīng)2008627號）水利部關于轉(zhuǎn)發(fā)國家發(fā)展改革委關于全國中型水庫建設規(guī)劃的批復的通知(水規(guī)計2008115號）國家發(fā)展改革委辦公廳、水利部辦公廳關于中型水庫項目審核工作有關規(guī)定的通知（發(fā)改辦農(nóng)經(jīng)20081092號）。（二）河道防洪工程 在流域防洪規(guī)劃基礎上，對已有堤防實施的河道治理項目、堤防加高加固工程，可直接編寫可行性研究報告并申請立項；（三）病險水庫除險加固工程 病險水庫除險加固工程立項工作，在流域機構(gòu)或?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）水行政主管部門出具的三類壩鑒定意見和水利部大壩安全管理機構(gòu)復核意見的基礎上進行。

18、總投資2億元（含2億元）以上或總庫容大于10億立方米的病險水庫除險加固，必須編制可行性研究報告申請立項，國家發(fā)改委批；總投資2億元以下的、1000萬立方米及以上的病險水庫除險加固，直接編制初步設計報告（水閘除險加固參照執(zhí)行）水行政主管部門審批。 列入規(guī)劃的小型病險水庫，初設流域機構(gòu)復核，地方審批。（四）大型灌區(qū)改造工程、節(jié)水示范工程、農(nóng)村飲水安全工程、生態(tài)建設工程工程 列入國家基本建設專項規(guī)劃的大型灌區(qū)改造工程、節(jié)水示范工程、農(nóng)村飲水安全工程、生態(tài)建設工程，可在限額之內(nèi)（3000萬元）直接編制應急可行性研究報告地方審批安排投資； 2009年后，對農(nóng)村人飲等小型水利項目，國家發(fā)展改革委、水利部關

19、于改進中央補助地方小型水利項目投資管理方式的通知（發(fā)改農(nóng)經(jīng)20091981號），在規(guī)劃基礎上直接編制項目實施方案，經(jīng)水利部門提出審查意見后由發(fā)展改革部門審批。（五）國境界河整治工程 國境界河整治工程，以省為單位編制近期治理規(guī)劃，發(fā)改委審批后，由省編制初設報告，下達投資實施；（六）海堤建設工程 海堤建設工程由地方審批規(guī)劃和項目初設，中央補助建設資金。（七）其它項目 大型灌排泵站改造初設由流域機構(gòu)復核后地方審批。 使用農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)資金建設的灌區(qū)骨干工程項目由地方審批。 節(jié)水灌溉示范縣建設工程由地方審批。 文件：國家發(fā)展改革委、水利部大型灌區(qū)續(xù)建配套和節(jié)水改造項目建設管理辦法（發(fā)改投資2005150

20、6號），國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)辦公室、水利部關于印發(fā)國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)中型灌區(qū)節(jié)水配套改造項目管理實施辦法的通知（國農(nóng)辦200526號） 五、水利基本建設前期工作審批條件 水利建設項目前期工作文件上報審批,必須嚴格執(zhí)行水利部水利基本建設投資計劃管理暫行辦法（水規(guī)計2003344號）、關于進一步加強水利建設項目前期工作中征地、移民、環(huán)評和水保等工作和完善立項報批程序的通知（水規(guī)計2005199號）等有關規(guī)定。 項目建議書階段 報送水利基本建設項目建議書時，需出具以下文件： 1.流域規(guī)劃的審查或?qū)徟募?2.項目建設資金的籌集方案及投資來源意向，使用銀行貸款要附具銀行承諾文件。 文件：國家發(fā)展改革委、中

21、國銀監(jiān)會關于進一步改進固定資產(chǎn)投資項目落實銀行貸款工作有關問題的通知（發(fā)改投資20041198號） 3.省級政府有關部門對水價、電價意向性文件。 4.由水行政主管部門會同同級發(fā)展改革部門提出項目在本級水利發(fā)展中的建設排序意見。 5.對除險加固水利建設項目，須附具主管部門的病險工程鑒定意見。 6.對征地和移民數(shù)量較大的水利建設項目，必須提出相應的專題報告及有關省、市主管部門同意建設該項目的意見。 7. 對生態(tài)環(huán)境問題比較突出的水利建設項目，必須提出相應的專題報告及有關省、市主管部門同意建設該項目的意見。 8.項目業(yè)主（項目法人）組建方案文件，項目建設與運行管理初步方案。 9.其他需要出具的文件（

22、如涉及省際、市際間水事矛盾的項目，則需要有關地區(qū)主管部門提出同意建設該項目的意見）。 可行性研究階段 上報水利基本建設工程可行性研究報告時，在完成項目建議書階段要求的各項文件基礎上，要出具以下文件： 1.水行政主管部門或流域機構(gòu)簽署的規(guī)劃同意書。 文件：水法、防洪法，水工程建設規(guī)劃同意書制度管理辦法（試行）（2007年水利部令第31號），水利部關于明確由流域機構(gòu)負責審查并簽署水工程建設規(guī)劃同意書的河流（河段）湖泊名錄和范圍的文件 2.項目建議書批準文件。3.資金籌措方案及有關各方的資金承諾文件。 文件：國務院關于固定資產(chǎn)投資項目試行資本金制度的通知（國發(fā)199635號），國務院關于調(diào)整部分行業(yè)

23、固定資產(chǎn)投資項目資本金比例的通知（國發(fā)200413號），國務院關于調(diào)整固定資產(chǎn)投資項目資本金比例的通知（國發(fā)200927號），國家發(fā)展改革委辦公廳關于調(diào)整內(nèi)資項目進口設備免稅確認書出具依據(jù)等事項的通知（發(fā)改辦規(guī)劃2005682號），國家發(fā)展改革委辦公廳關于進一步加強內(nèi)資項目進口設備免稅確認管理工作的通知（發(fā)改辦規(guī)劃20051537號） 4.省級政府有關部門對水價、電價的承諾文件以及承諾水量、電量銷售的協(xié)議文件。 5.根據(jù)防洪法等法律、法規(guī)要求編制的專題報告等文件及主管部門的審查意見。 文件：防洪法，水利部、國家發(fā)展改革委河道管理范圍內(nèi)建設項目管理的有關規(guī)定（水政19927號），水利部關于進一步

24、加強和規(guī)范河道管理范圍內(nèi)建設項目審批管理的通知（水建管2001618號），水利部關于印發(fā)河道管理范圍內(nèi)建設項目防洪評價報告編制導則（試行）的通知（辦建管2004109號） 6.需辦理取水許可的水利建設項目，要附具對取水許可申請的書面審查意見，以及經(jīng)審查的建設項目水資源論證報告書。 文件：國家發(fā)展改革委、水利部令第15號建設項目水資源論證辦法（2002年3月），2006年4月國務院令第460號取水許可和水資源費征收管理條例 7.根據(jù)水行政主管部門確定的水土保持方案編制要求，提交建設工程（不含移民安置）水土保持方案報告書（或水土保持方案報告表）及審查意見。 文件：1993年8月國務院令第120號中華人民共和國水土保持法實施條例，1995年5月水利部令第5號水利部關于修改開發(fā)建設項目水土