《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》課后檢測(cè)(90分)

1、，、單項(xiàng)選擇題1. 根據(jù)證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第十八條的規(guī)定，證券分析師參加媒體組織的研究評(píng)價(jià)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在公司同意，秉承（）的原則，不得以不正當(dāng)手段爭(zhēng)取較高的研究評(píng)價(jià)結(jié)果。* A.A.公平競(jìng)爭(zhēng)B.B. 利益為上C.C. 友好合作D.D. 先來(lái)后到2. 根據(jù)證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第八條的相關(guān)規(guī)定，證券分 析師制作發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)基于認(rèn)真審慎的工作態(tài)度、專業(yè)嚴(yán) 謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ㄅc分析邏輯得出研究結(jié)論。證券研究報(bào)告的分析與結(jié)論 應(yīng)當(dāng)保持。* A.A.邏輯一致性B.B. 完整性C.C. 獨(dú)立性D.D. 多樣性二、多項(xiàng)選擇題3.根據(jù)證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第二十條的規(guī)定，證券分析 師通過(guò)（）等形式，

2、發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行 證券信息傳播及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，準(zhǔn)確地表述自己的研究觀 點(diǎn)，不得與其所在公司已發(fā)布證券研究報(bào)告的最新意見(jiàn)和建議相矛 盾，也不得就所在研究機(jī)構(gòu)未覆蓋的公司發(fā)表證券估值或投資評(píng)級(jí)意 見(jiàn)。中 A.A.報(bào)告會(huì) B.B.廣播、電視幣 C.網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊勺 D.D.交流會(huì)4.根據(jù)證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第七條的相關(guān)規(guī)定，證券分析師制作發(fā)布證券研究報(bào)告， 應(yīng)當(dāng)自覺(jué)使用合法合規(guī)信息，不得（）A.A.以任何形式使用或泄露國(guó)家保密信息中 B.以任何形式使用或泄露上市公司內(nèi)幕信息而C.以任何形式使用或泄露未公開(kāi)重大信息|7D.D.編造并傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息二、判斷題5.

3、根據(jù)證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第十七條的規(guī)定，證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同，不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。（）正確正確錯(cuò)誤正確錯(cuò)誤6.根據(jù)證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第九條的規(guī)定，證券分析師應(yīng)當(dāng)充分尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得抄襲他人著作、論文或其他證券分析師 的研究成果，但在證券研究報(bào)告中引用他人著作、 論文或研究成果時(shí), 可不必加以注明。（）7. 根據(jù)證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第十九條的規(guī)定，證券分析師應(yīng)當(dāng)相互尊重，共同維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，不得在公眾場(chǎng)合及媒體上發(fā)表 貶低、損害同行聲譽(yù)的言論，不得以不正當(dāng)手段與同行競(jìng)爭(zhēng)。（）* 正確錯(cuò)誤正確8. 根據(jù)證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第

4、五條的相關(guān)規(guī)定，證券分 析師應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不因所在公司內(nèi)部其他部門、證券發(fā)行人、上 市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的不當(dāng)要求而放 棄自己的獨(dú)立立場(chǎng)。（）錯(cuò)誤錯(cuò)誤9. 根據(jù)證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第十七條的規(guī)定，證券分析 師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨(dú)立性與客觀性的其他職務(wù)，但 不包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事。（ ）正確 錯(cuò)誤10. 根據(jù)證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則第二一條的規(guī)定，證券分析師離職后，應(yīng)當(dāng)履行與原所在公司所簽署的勞動(dòng)合同或協(xié)議的有關(guān) 約定，承擔(dān)相應(yīng)的保密、競(jìng)業(yè)限制、培訓(xùn)賠償?shù)攘x務(wù)。（）* 正確說(shuō)到才女，不少人會(huì)想到民國(guó)時(shí)的合肥四姐妹”進(jìn)而感嘆合肥張家是個(gè)風(fēng)水寶地。父親的

5、格局決定家庭的方向一個(gè)家庭的福氣運(yùn)道，不是憑空出現(xiàn)的，它是家庭成員共同努力得來(lái)的。家庭要想和諧興旺，首先要走對(duì)方向，父親的格局就決定著家庭的發(fā)展方向。曾國(guó)藩曾說(shuō)：謀大事者首重格局”心中格局的大小，決定了眼光是否長(zhǎng)遠(yuǎn)，眼光是否長(zhǎng)遠(yuǎn)又決定了事物的成敗。家庭的發(fā)展不是一個(gè)一蹴而就的過(guò)程，家庭需要經(jīng)營(yíng)，需要規(guī)劃。由于社會(huì)分工的不同，父親作為家庭中的男性，承擔(dān)著家庭領(lǐng)導(dǎo)者的職能，是家庭權(quán)威”的代表。作為家庭列車的火車頭，父親的眼光要遠(yuǎn)，格局要大，只有父親的格局大，才能確保家庭的發(fā)展方向不出錯(cuò)。老話說(shuō) 不是一家人，不進(jìn)一家門 ”人的一生中有大部分時(shí)間都在家庭中度過(guò)，觀念、思想等都會(huì)通過(guò)家人間潛移默化的影響來(lái)傳遞。如果父親有一個(gè)大格局，那在他的妻子、后輩子孫都會(huì)受到好的影響。在家庭生活中，父親有大格局，就是在家庭遭遇困難或變故時(shí)，不退縮，能夠頂住壓力。對(duì)待家庭小的損失不斤斤計(jì)較，不渾渾噩噩混日子，積極對(duì)待生活，對(duì)于家庭發(fā)展有大致的規(guī)劃。蒙田曾說(shuō)： 作為一個(gè)父親，最大的樂(lè)趣就在于：在其有生之年，能夠根據(jù)自己走過(guò)的路來(lái)啟發(fā)教育子女?！币粋€(gè)父親勝過(guò)一百個(gè)老師，父親是孩子在人生中接觸的第一個(gè)男性形象，他肩負(fù)著幫助孩子正確認(rèn)識(shí)世