銀行審計人員個人工作總結(jié)三篇.doc

1、銀行審計人員個人工作總結(jié)三篇我在銀行任審計員工作一年來，在領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，在大家的幫 助和配合下，我認(rèn)真履行審計員工作職責(zé)，在規(guī)定的職責(zé)范圍內(nèi)獨立 開展工作，按照審計員工作職責(zé)開展業(yè)務(wù)檢查， 根據(jù)檢查內(nèi)容下發(fā)整 改通知書并監(jiān)督落實整改情況，有效防范了各類事故的發(fā)生，確保了 全行全年安全核算無事故、無案件?，F(xiàn)將工作情況總結(jié)如下：一、加強學(xué)習(xí)，不斷提高自身素質(zhì)。按照審計員的“政治堅強、業(yè)務(wù)精通”的要求，自年初以來，我始終以提高自身素質(zhì)為目標(biāo)，堅持把學(xué)習(xí)放在首位，努力提高業(yè)務(wù) 素質(zhì)和工作水平。一年來，我能夠認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件制度等有關(guān)規(guī)定， 掌握了核算辦法和流程，增強了業(yè)務(wù)分析能力和解決問題的能力， 提

2、 高了審計水平。在學(xué)習(xí)上嚴(yán)格要求自己，認(rèn)真學(xué)習(xí)，在學(xué)中提高，在 學(xué)習(xí)中進步，從實際需求增加自己學(xué)習(xí)的自覺性。通過學(xué)習(xí)，提高了 自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)，掌握了先進理念，拓寬了視野，增強分析問題、檢 查問題、解決問題的能力。二、扎實做好本職工作我作為員工，一年來，親身感受了銀行給我們的日常生活帶來 各方面的巨大變化，使經(jīng)營理念從過去的只注重量的擴張轉(zhuǎn)變到注重 質(zhì)的提升，以及由此帶來的崗位分工和收入分配的變化。 各種制度的 出臺，對我們銀行規(guī)范經(jīng)營管理提出了許多更為明確和細(xì)化的要求，工作中注重細(xì)節(jié)的管理、精細(xì)化的管理。針對違規(guī)行為，也有了更多 的預(yù)防和懲戒措施，內(nèi)控部門是全行監(jiān)督部門，深感自己責(zé)任重大和 工

3、作的重要性，我要扎扎實實做好檢查工作。（一）、認(rèn)真履行審計員工作職責(zé)，檢查了支行及網(wǎng)點各項規(guī) 章制度執(zhí)行和業(yè)務(wù)操作情況，及時發(fā)現(xiàn)和糾正了工作中出現(xiàn)的問題并 落實整改情況。對崗位輪換、離任審計、財務(wù)檢查、合規(guī)手冊撰寫等 工作。（二）、求真務(wù)實、盡職盡責(zé)，做好檢查工作。認(rèn)真履行審計員職責(zé)，做好審計工作。在檢查中認(rèn)真仔細(xì)，精 益求精，認(rèn)真檢查每一項工作內(nèi)容，做好紀(jì)錄，對發(fā)現(xiàn)的問題出整改 意見，提高了網(wǎng)點的核算質(zhì)量，增強了內(nèi)控管理水平，防范了操作風(fēng) 險的發(fā)生。三、回顧檢查自身存在問題一是學(xué)習(xí)不夠。當(dāng)前，以信息技術(shù)為基礎(chǔ)的新經(jīng)濟蓬勃發(fā)展， 新情況、新問題層出不窮，新知識新科學(xué)不斷問世，面對嚴(yán)峻的挑戰(zhàn),

4、缺乏學(xué)習(xí)的緊迫感和自覺性。二是工作較累的時候，有過松弛思想， 這是政治素質(zhì)不高，也是自己世界觀、人生觀、價值觀不高的表現(xiàn)。四、針對以上問題，今后的努力方向是：一是加強理論學(xué)習(xí)，進一步提高自身素質(zhì)，對前臺金融業(yè)務(wù)的 熟悉不能取代提高個人素質(zhì)更高層次的追求， 必須通過學(xué)習(xí)增強分析 問題、解決問題的能力。二是增強大局觀念，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，努力克服自己的消極情緒, 提高工作質(zhì)量和效率，積極配合領(lǐng)導(dǎo)和同事們把工作做得更好總之，在過去的一年工作中。雖然較好地完成了各項工作任務(wù)， 但仍存在問題和不足之處，這些問題和不足之處在今后的實際工作中 將得到逐步改善，并充分發(fā)揮審計員的職能作用，全面提升工作水平。篇一逝

5、者如斯，轉(zhuǎn)眼間我在縣支行審計部已經(jīng)渡過了一年， 在這一 年里我又經(jīng)歷了一次由彷徨到適應(yīng)再到熱愛自己崗位的過程。20XX年1月是我從學(xué)校踏入社會的一個轉(zhuǎn)型期， 在總行匆匆的培訓(xùn)后，我 就滿懷著信心與激昂投入到了自己在郵政儲蓄銀行的事業(yè)上，入行之初我被分配到了前臺柜員崗位上，在這里我渡過了自己事業(yè)的第一個 一年，在營業(yè)部這個溫暖的大家庭里，我忙碌而又充實，學(xué)到了很多 的業(yè)務(wù)知識和道理，這里就像我的一個家溫暖而甜蜜，兄弟姐妹們熱 情又朝氣，我們共同努力為著共同的目標(biāo)奮斗。 我以為我將會這里渡 過1至2年的時間，來學(xué)習(xí)和體會，來成長和提高，我一直記得入行 第一天我們行長語重深長的一句話“厚積而薄發(fā)”，

6、而當(dāng)時的我也安 心的在前臺崗位虛心的學(xué)習(xí)和努力的工作。然而 20XX年 1月11日， 我接到了人事變動的通知，讓我到審計部報到。當(dāng)時的我真的是茫然 無措，審計對于我來說一直是一個神秘的職業(yè)， 從內(nèi)心多多少少總有 幾分畏懼，我反復(fù)的思量，一方面我相信這是行領(lǐng)導(dǎo)們深思熟慮的決 定，必有這樣安排的道理，這也是行領(lǐng)導(dǎo)對我的信任；另一方面，從 自身長遠的發(fā)展審計工作能讓我學(xué)習(xí)和吸收到更多。 從此我便踏上了 審計員的道路。初入審計部，我感到深深的茫然和挫敗，僅憑我自己掌握的那 一丁點個人儲蓄業(yè)務(wù)的知識在這里遠遠不夠， 作為一名內(nèi)審人員，必 要的前提就是要精通本行經(jīng)辦的各項業(yè)務(wù)，然后才是內(nèi)部風(fēng)險的把 控。所

7、幸的是，審計部的同事并非我以前想象的那樣神秘和令人畏懼， 一樣是溫暖和可親的。起初我就隨著他們一起下鄉(xiāng)根班學(xué)習(xí)， 回到部 門我就開始學(xué)習(xí)各項業(yè)務(wù)制度和內(nèi)控環(huán)節(jié)。 每每遇到不懂的地方，我 就主動請教部門同事，同事們也耐心細(xì)致的講解。在同事們熱心的幫 助和自己刻苦的努力下，大約一個星期的時間我就開始參與審計工作 了，盡管開始之時，速度往往根本上團隊的進度，某些地方甚至還出 現(xiàn)了一些問題，同隊的同事總是耐心的等待和委婉的指正，就是在這 樣的情況下我一點點的開始成長。至打現(xiàn)在我已經(jīng)成長為我們支行審計戰(zhàn)線的一員合格的員工， 能獨立的承擔(dān)一塊審計工作，撰寫真實準(zhǔn)確的審計報告。這一年來， 我們對我們支行的信

8、貸部，公司業(yè)務(wù)部，會計出納，2個一類網(wǎng)點，按月一次進行了常規(guī)審計，并按照上級提出的要求展開了多次專項審 計，及時的發(fā)現(xiàn)了隱藏的問題并提出整改的意見， 為支行業(yè)務(wù)發(fā)展的 巨艦保駕護航。同時還按季對郵政的二類網(wǎng)點、代理網(wǎng)點進行了常規(guī) 審計，我負(fù)責(zé)每周針對郵政網(wǎng)點向縣郵政局檢查部門繕發(fā)審計意見 書，及時的把郵政網(wǎng)點存在的問題報告給郵政領(lǐng)導(dǎo)， 并提出了合理的 整改意見。審計部的工作沒有出類拔萃的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，也沒有實實在在的成績光環(huán)，我們默默的為支行付出，的目的就是為了不出現(xiàn)金融案件，確保企業(yè)的資金安全。同時我們的工作也有極少數(shù)人的不理解， 對于 檢查存在的問題，沒有引起足夠的重視，也沒能按要求及時整改。

9、在 檢查中，有些問題屢犯不改，屢犯屢查，不斷提出，這不但增加了我 們的工作負(fù)擔(dān)，也讓我們甚為憂心。譬如，郵政部分網(wǎng)點防尾隨門不 關(guān)閉作業(yè)，每次我們提出這個問題，他們總有一大堆理由，什么工作 需要總是進進出出不方便，說到頭還不是因為員工自身的隨意和懶惰 形成習(xí)慣，把習(xí)慣凌駕于制度之上。前不久甘肅發(fā)生的郵政網(wǎng)點殺人 搶劫案，最根本的一點還是因為營業(yè)員自身不執(zhí)行制度， 放尾隨門不 關(guān)閉才讓歹毒有機可乘，希望經(jīng)過這次事件能讓我們網(wǎng)點的員工能從 沉痛中有所體會。還有很多類似習(xí)慣凌駕于制度上的問題，比如，交 接班不嚴(yán)格履行交接手續(xù)、臨時離柜不執(zhí)行兩鎖一簽制度、單人臨柜 現(xiàn)象、日終不執(zhí)行互盤制度、保險憑證不

10、嚴(yán)格視同現(xiàn)金保管等等，都 潛在巨大的隱患，而這些問題的根源僅僅只在于柜員們自身的習(xí)慣和 責(zé)任心。我建議應(yīng)加大這些方面的考核力度，用小痛來消除劇痛的根 源。對于目前的審計工作，我覺得我們?nèi)匀煌Ａ粼诨榈碾A段， 還 未真正做到內(nèi)審的需要，隨著我們銀行的不斷發(fā)展，我想由稽查向內(nèi) 審的轉(zhuǎn)變這是歷史發(fā)展得必然，同時我們面臨的挑戰(zhàn)也會愈來愈巨 大，對我們自身素質(zhì)的要求也會越來越高。 在這一年我參加了多次關(guān) 于審計工作的培訓(xùn)，同時審計條線上的審計系統(tǒng)也在不斷的出臺。 電 子稽查系統(tǒng)、信貸審計系統(tǒng)、員工違規(guī)積分系統(tǒng)的陸續(xù)上線，現(xiàn)在又 即將推出一個全新的審計系統(tǒng)，工作方式在不斷的改變，所學(xué)習(xí)的知識不只停留在制度

11、上，對于新系統(tǒng)的運用，新工作方法的實應(yīng)等等， 對于我們來說都是一次全新的挑戰(zhàn)，不斷的學(xué)習(xí)，才能適應(yīng)不斷升級 的工作方法，否則唯有被淘汰。不驕傲不自滿，努力學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，不 斷嘗試和總結(jié)才能保持著審計工作的新鮮與活力。 審計為我打開了一 扇挑戰(zhàn)的窗戶，是閉門造車還是勇敢的走出去，這已經(jīng)沒有必要再做 回答。這一年是工作的總結(jié)也是面臨新的挑戰(zhàn)的開始。 我明白自己還 有許多的不足，理論知識的不全面，人際交往技巧的缺乏，都是我目 前急需要解決的難題，為此我專門為自己制定了一個學(xué)習(xí)計劃， 每天 花2個小時來補充自己在這些方面的不足。 我也明白自己不是缺少敢 闖敢學(xué)的沖勁，缺乏的是耐心和持之以恒的決心。自己的

12、敵人永遠都 是自己，我堅信自己一定能夠戰(zhàn)勝自己。一年的工作已經(jīng)結(jié)束，新的 工作才剛剛開始，每一天都是一個全新的挑戰(zhàn)，我有信心在未來的審 計工作中做得更好。篇二20XX年馬上就要結(jié)束了，在過去的20XX年中，我們銀行做的 一直很好，很好的頂住了金融危機的壓力，在經(jīng)濟最困難的一年里， 我們銀行還是取得了業(yè)績不小的進步，這就尤為可貴了，所以我們銀 行必須要好好的總結(jié)一下，總結(jié)過去一年工作的經(jīng)驗，以便在來年中 取得更好的進步。為了適應(yīng)新形勢下的發(fā)展，財務(wù)審計部建立健全和完善落實了各項財務(wù)規(guī)章制度。由于公司的性質(zhì)發(fā)生改變，要求公司的財務(wù)規(guī)章制度要進行重新修訂和完善。根據(jù)市局（公司）的財務(wù)制度，結(jié)合集團公

13、司的實際情況，組織匯編了 XX集團的財務(wù)制度。為了總結(jié)經(jīng)驗 教訓(xùn)，更好的完成20XX年的各項工作任務(wù)，我部就財務(wù)、審計方面 的工作作出總結(jié)如下：一、審計方面的工作1、根據(jù)市局財務(wù)審計工作會議精神，對財務(wù)審計部工作的提 出要求（1）繼續(xù)鞏固推行財務(wù)管理模塊，加強財務(wù)人員的管理意識和責(zé)任心，充分發(fā)揮財務(wù)管理的職能作用。在全面實施信息化管理的 同時，要求我們財務(wù)人員要利用的時間和精力參與企業(yè)管理，每周必須下各核算的公司了解業(yè)務(wù)運行情況， 發(fā)揮主觀能動性，多為經(jīng)營者 提供有參考價值的信息和建議，這一要求作為 20XX年目標(biāo)考核的主 要指標(biāo)來考核。（2）全員樹立財務(wù)管理是企業(yè)管理的核心思想，增強危機感、

14、 緊迫感和責(zé)任感，加強學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì)，適應(yīng)新形勢下財務(wù) 工作的要求。2、全面迎接國家審計為了迎接國家審計署的全面檢查，根據(jù)市局（公司）審計重點, 我部門對月31日的財務(wù)收支進行了復(fù)查，并結(jié)合內(nèi)審工作實際，緊 緊圍繞集團公司的熱點、重點、難點問題開展工作，充分發(fā)揮財務(wù)的 監(jiān)督和服務(wù)職能，及時為集團公司領(lǐng)導(dǎo)提供決策依據(jù)， 并對審計將涉 及財務(wù)方面的工作進行了具體的安排和布置。3、財務(wù)的審計、監(jiān)督崗位我們?yōu)榧訌娂瘓F公司財務(wù)工作的審計和監(jiān)督職能， 今年面向社 會招聘了四位從事財務(wù)工作多年，經(jīng)驗豐富的財務(wù)人員，充實加強財 務(wù)的審計、審核及財務(wù)管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責(zé)和 范疇，要求盡

15、快修訂完善本部門各個財務(wù)崗位責(zé)任制及考核辦法，為提高財務(wù)工作的質(zhì)量和效率打下堅實的基礎(chǔ)。4、制定并學(xué)習(xí)了財務(wù)審計部崗位責(zé)任制考核辦法為了更好地履行總經(jīng)理賦予的職責(zé)，加強（集團）公司財務(wù)管 理和稽核檢查力度，規(guī)范集團財經(jīng)秩序和調(diào)動廣大財務(wù)人員的工作積 極性和責(zé)任感，財務(wù)審計部特制定了財務(wù)審計部崗位責(zé)任制考核辦 法，通過大家認(rèn)真地學(xué)習(xí)和討論，積極思考，并贊同嚴(yán)格按照目標(biāo) 考核辦法認(rèn)真履行自己的工作職責(zé)。二、財務(wù)方面的工作1、增強財務(wù)服務(wù)意識，20XX年，我們一如既往地按“科學(xué)、 嚴(yán)格、規(guī)范、透明、效益”的原則，加強財務(wù)管理，優(yōu)化資源配置， 提高資金使用效益，把為集團公司的各項工作服好務(wù)作為我部的一

16、項 重要工作。2、切實加強財務(wù)管理根據(jù)集團公司規(guī)范財務(wù)管理、優(yōu)化財務(wù)審核程序、提升財務(wù)服 務(wù)質(zhì)量和發(fā)揮職能部門更好地參與企業(yè)管理的要求，財務(wù)審計部將財 務(wù)集權(quán)管理調(diào)整為財務(wù)人員試行委派制， 并采用按“統(tǒng)一管理，分級 負(fù)責(zé)”的原則進行管理。財務(wù)審計部主要具體負(fù)責(zé)集團公司各類資產(chǎn) 的財務(wù)監(jiān)督、財務(wù)分析及財務(wù)報告和各分、子公司的財務(wù)管理和財務(wù)內(nèi)部會計憑證的稽核等業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮財務(wù)審計部的職能作用。3、預(yù)算管理得到穩(wěn)步推進一是細(xì)化預(yù)算內(nèi)容。根據(jù)各分、子公司明細(xì)賬詳細(xì)分析了收入、 成本與期間費用的執(zhí)行情況，按科目進行了分類統(tǒng)計，為各分、子公 司的20XX年全面預(yù)算奠定基礎(chǔ)；二是提高預(yù)算透明度。預(yù)算方案根

17、 據(jù)各分、子公司反饋回來的意見適當(dāng)調(diào)整后，經(jīng)總經(jīng)理審議通過后形 成正式文件下發(fā)至各分、子公司，使各單位對本公司的預(yù)算有一個全 面的了解，增強了預(yù)算的透明度；三是增加預(yù)算的剛性。我們注重了 預(yù)算執(zhí)行中存在的問題和有關(guān)情況，不定期的向預(yù)算委員會反饋情 況，對于超預(yù)算等問題嚴(yán)格審批程序，對申請調(diào)整的事項，需經(jīng)過專 門的論證分析后，按規(guī)定的程序批準(zhǔn)后執(zhí)行。一年以來，預(yù)算的總體 執(zhí)行情況良好，各分、子公司的預(yù)算觀念也較以前有大大的提高和增 強，為做好20XX年全面預(yù)算工作積累了經(jīng)驗。4、強力整頓財經(jīng)秩序根據(jù)市局（公司）財經(jīng)秩序?qū)ｍ椪D工作的安排和財務(wù)收支自 查工作方案，集團公司圍繞市局“規(guī)范行業(yè)經(jīng)營行為

18、， 促進煙草行業(yè) 的健康發(fā)展，為國家創(chuàng)造和積累的財富”的工作思路，以“摸清家底、 揭示隱患、促進規(guī)范、推動發(fā)展”為指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照市局（公司） 的自查要求，認(rèn)真開展財務(wù)自查工作。財務(wù)審計部從嚴(yán)從細(xì)，自上而 下對“帳外帳”、“小金庫”和虛列（亂列）成本費用、收入分配失 真和會計核算失真等問題進行了自查，并實施強化經(jīng)濟責(zé)責(zé)任審計與 加強財經(jīng)秩序整頓相結(jié)合，按照“邊整邊改”的原則，將查出來的問題根據(jù)時間、性質(zhì)等分門門別類，從中查找經(jīng)營和管理上的漏洞，并 有針對性地指定整改措施，限期整改到位。通過此次的自查，切實加 強了國有資產(chǎn)的監(jiān)管力度。5、加強資金管理的作用為了規(guī)范XX集團經(jīng)濟運行秩序，加強各分、子公司的資金管 理，降低和杜絕資金的使用風(fēng)險，提高資金使用效率，促進集團健康 發(fā)展。集團公司從20XX年 8月份起將集團公司資金管理中心納入市 局（公司）結(jié)算中心統(tǒng)一管理。我們?yōu)榱吮ＷC集團資金管理中心能順 利、及時進入市局（公司）結(jié)算中心，按照市局（公司）結(jié)算中心要 求，對各分、子公司的年度和月度資金收支預(yù)算、管理費用預(yù)算、經(jīng) 營費用及財務(wù)費用進行了認(rèn)真嚴(yán)格的審核和匯編。與此同時，為確保各項工作有條不紊的開展，強調(diào)各分、子公司要加大催