第六章貿(mào)易保護(hù)理論

1、第六章第六章貿(mào)易保護(hù)理論貿(mào)易保護(hù)理論【掌握】1、漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅論2、李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)理論3、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論【理解】1、重商主義對外貿(mào)易學(xué)說2、凱恩斯主義的對外貿(mào)易乘數(shù)理論第一節(jié)第一節(jié) 重商主義對外貿(mào)易學(xué)說重商主義對外貿(mào)易學(xué)說v重商主義產(chǎn)生于15世紀(jì)，全盛于16世紀(jì)和17世紀(jì)上半葉，從17世紀(jì)下半葉開始衰退。v重商主義最初出現(xiàn)在意大利，后來流行到西班牙、葡萄牙、荷蘭、英國和法國等國。v重商主義對外貿(mào)易學(xué)說對15-17世紀(jì)歐洲資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時期的資本原始積累提供了理論支持，代表了商業(yè)資產(chǎn)階級的利益。一、重商主義的基本思想v重商主義所重的“商”是對外經(jīng)商。重商主義的基本思想包括：貨

2、幣是一國財富的根本、富強(qiáng)的象征，是一國財富的惟一形式；一切經(jīng)濟(jì)活動的目的是積累財富，一國獲取貨幣財富的途徑除了開采金銀礦藏外，就是發(fā)展對外貿(mào)易；增加財富的對外貿(mào)易政策通過國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動來促進(jìn)本國商品輸出，限制外國商品輸入，以便達(dá)到多賣少買，從而實現(xiàn)貿(mào)易順差。v重商主義認(rèn)為國際貿(mào)易是一種“零和博弈”，一國的獲利是建立在另一國的損失之上，出口國從貿(mào)易中獲得財富，而進(jìn)口國通過貿(mào)易則減少財富。v在具體貿(mào)易理論與貿(mào)易政策主張上，不同時期的重商主義又有明顯區(qū)別，特別是在理論觀點上有著較大的差異，因此可將重商主義分為早期和晚期兩個階段。（一）早期重商主義v早期重商主義流行于15世紀(jì)至16世紀(jì)中葉，又稱重金

3、主義或貨幣差額論。主要代表人物有英國的海爾斯和斯坦福德等。其主張是強(qiáng)調(diào)限制進(jìn)口、鼓勵出口、絕對禁止貴金屬（金銀）輸出。v早期重商主義認(rèn)為，財富的惟一表現(xiàn)形式是貴金屬，人們在商品交易中可以通過賤買貴賣來獲得這種貨幣財富。v在一國范圍內(nèi)，商人之間的買賣不會增加本國的貨幣財富，而只能帶來不同所有者之間分配情況的變化。v一國要想從商業(yè)中獲得貴金屬財富，就必須開展對外貿(mào)易。在一國的對外貿(mào)易中，商品的進(jìn)口意味著貴金屬的流出，商品的出口意味著貴金屬的流入。因此，只出口不進(jìn)口或盡量減少進(jìn)口是一國增加貴金屬財富的手段。v早期重商主義主張國家采取行政手段，直接控制貨幣流動，禁止金銀輸出，在對外貿(mào)易上遵循多賣少買甚

4、至不買的原則，從而使貴金屬的流入量大于流出量。v在16時期中葉以前大約150多年時間內(nèi)，歐洲許多國家的對外貿(mào)易政策都帶有早期重商主義的色彩。例如，英國政府規(guī)定，入境商人必須將在英國國內(nèi)獲得的貨款，全部或部分購買英國的貨物。（二）晚期重商主義v晚期重商主義盛行于16世紀(jì)下半葉至17世紀(jì)，又稱重工主義或貿(mào)易差額論。v最重要的代表人物是英國的托馬斯孟。他的著作英國得自對外貿(mào)易的財富（1664年）是重商主義思想的代表作，被稱為重商主義的“圣經(jīng)”。v晚期重商主義的鮮明特征是反對政府限制貨幣輸出。v隨著商業(yè)資本高度發(fā)展，工場手工業(yè)已產(chǎn)生，信貸事業(yè)開始發(fā)展。當(dāng)時的封建王朝和商業(yè)資產(chǎn)階級更加需要貨幣，“他們開

5、始明白，一動不動地放在錢柜里的資本是死的，而流通中的資本卻會不斷增值人們開始把自己的金幣當(dāng)作誘鳥放出去，以便把別人的金幣引回來”。（馬克思恩格斯全集第1卷，第596頁。） v本國限制貨幣輸出，會遭致對方國家采取對等措施進(jìn)行報復(fù)，使本國貿(mào)易減少甚至消失，貨幣積累的的目的將無法實現(xiàn)。v晚期重商主義者主張國家應(yīng)該允許貨幣輸出國外，以便從國外獲取大量貨幣，但仍然堅持少買多賣的原則。只有一國能夠保持貿(mào)易收支的順差，一國的貨幣財富才會增加。二、對重商主義的評價v重商主義的理論思想和政策主張在歷史上曾起過進(jìn)步作用，促進(jìn)了歐洲資本主義在生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時期的資本原始積累。v但重商主義的核心思想是世界資源的靜態(tài)觀，

6、他們只把貨幣當(dāng)作財富而沒有把通過分工和貿(mào)易獲得的財富包括在財富之內(nèi)，從而把國家之間的國際貿(mào)易看作是一種財富交換的“零和”。對重商主義的批判主要有：休謨利用其“物價-現(xiàn)金流動機(jī)制”最先對重商主義對外貿(mào)易學(xué)說提出質(zhì)疑。v在休謨看來，一國不可能永遠(yuǎn)保持貿(mào)易盈余，物價-現(xiàn)金流動機(jī)制會自動實現(xiàn)貿(mào)易均衡。v當(dāng)一國實現(xiàn)了貿(mào)易盈余，那么該國的貨幣供給就會增加，這將導(dǎo)致物價的上升，從而削弱該國產(chǎn)品的國際競爭力，出口會減少，進(jìn)口會增加，貿(mào)易盈余會因此而自動消失。亞當(dāng)斯密的絕對優(yōu)勢理論指出國際貿(mào)易是“雙贏”的經(jīng)濟(jì)行為，否定了重商主義認(rèn)為國際貿(mào)易是“零和博弈”的觀點。v盡管重商主義對外貿(mào)易思想存在著許多錯誤與局限性，

7、但其基本思想對后來的國際貿(mào)易理論和政策產(chǎn)生了巨大的影響，尤其是關(guān)于貿(mào)易順差的概念。第二節(jié)第二節(jié) 漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅論漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅論v亞歷山大漢密爾頓是美國的開國元勛、政治家、金融家、第一任財政部長。一、保護(hù)關(guān)稅論提出的歷史背景v1776年，美國宣告獨立，英國極力反對，派軍隊進(jìn)行鎮(zhèn)壓。7年后，美國雖然取得了獨立戰(zhàn)爭的勝利，但其經(jīng)濟(jì)上仍屬殖民地經(jīng)濟(jì)形態(tài)，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍然以農(nóng)業(yè)為主，工業(yè)方面僅限于農(nóng)副產(chǎn)品加工和手工業(yè)的制造，處于十分落后的水平。v當(dāng)時擺在美國面前的有兩條路：一條是實行保護(hù)關(guān)稅政策，獨立自主地發(fā)展本國工業(yè)；另一條是實行自由貿(mào)易政策，繼續(xù)向英國、法國、荷蘭等過出售小麥、棉花、煙草、

8、木材等農(nóng)林產(chǎn)品，用以交換這些國家的工業(yè)品，滿足國內(nèi)市場需求。前者是北方工業(yè)資產(chǎn)階級的要求，后者是南部種植園主的要求。v漢密爾頓代表了工業(yè)資產(chǎn)階級的利益，極力主張實行保護(hù)關(guān)稅制度，并于1791年向國會遞交了一份題為關(guān)于制造業(yè)的報告。v在報告中，漢密爾頓明確提出了征收保護(hù)性關(guān)稅的重要性，提出一個國家如果沒有工業(yè)的發(fā)展，就很難保持其獨立地位。v美國工業(yè)起步晚、基礎(chǔ)薄弱、技術(shù)落后、生產(chǎn)成本高，根本無法與英國、法國等國的廉價商品競爭，因此，美國應(yīng)該采取關(guān)稅政策對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)。征收關(guān)稅的目的不是為了獲得財政收入，而是保護(hù)本國的工業(yè)，因為處在成長發(fā)展過程中的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)難以與其他國家已經(jīng)成熟的產(chǎn)業(yè)相競爭。

9、二、保護(hù)關(guān)稅論的主要論點v漢密爾頓認(rèn)為，自由貿(mào)易不適合美國的現(xiàn)實。v美國作為一個剛剛起步的國家，難以與其他國家的同類企業(yè)進(jìn)行競爭。自由貿(mào)易的結(jié)果只能使美國繼續(xù)充當(dāng)歐洲的原材料供應(yīng)基地和工業(yè)品的銷售市場，國內(nèi)的制造業(yè)卻難以得到發(fā)展。v漢密爾頓還詳細(xì)地論述了發(fā)展制造業(yè)的直接與間接利益。制造業(yè)的發(fā)展對國家利益關(guān)系重大。它不僅能夠使特定生產(chǎn)部門發(fā)展起來，還會產(chǎn)生連帶效應(yīng)，使相關(guān)部門也得到發(fā)展，這些發(fā)展能夠給美國帶來利益。v為了保護(hù)和發(fā)展制造業(yè)，他指出，政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)干預(yù)，實行保護(hù)關(guān)稅制度，具體采取了如下措施：向私營工業(yè)發(fā)放貸款，扶植私營工業(yè)發(fā)展；實行保護(hù)關(guān)稅制度，保護(hù)國內(nèi)新興工業(yè)免遭外國企業(yè)的沖擊；限制

10、重要原料出口，免稅進(jìn)口本國急需原料；給各類工業(yè)發(fā)放獎勵金，并為必需品工業(yè)發(fā)放津貼；限制改良機(jī)器及其他先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備輸出；建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高工業(yè)品質(zhì)量；吸收外國資金，以滿足國內(nèi)工業(yè)發(fā)展需要；鼓勵移民遷入，以增加國內(nèi)勞動力供給。v漢密爾頓還認(rèn)為，一個國家要在消費(fèi)廉價產(chǎn)品的“近期利益”和本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“長遠(yuǎn)利益”之間進(jìn)行選擇，不能只追求近期利益而犧牲長遠(yuǎn)利益。v漢密爾頓的貿(mào)易保護(hù)不是全面性的，不是對全部產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，而是對本國正處于成長過程中的產(chǎn)業(yè)予以保護(hù)，并且這個保護(hù)還有時間限制。三、對保護(hù)關(guān)稅論的評價v1816年，美國首次以保護(hù)關(guān)稅的名目提高了制造品的關(guān)稅；1828年，美國再度加強(qiáng)保護(hù)措施

11、，將工業(yè)品平均稅率提高到49%的高度。v美國的貿(mào)易保護(hù)政策主要表現(xiàn)為實現(xiàn)較高的進(jìn)口關(guān)稅水平，鼓勵原材料的進(jìn)口，限制原材料的出口，以便為本國制造業(yè)的發(fā)展提供比較廉價的原材料。同時鼓勵工業(yè)技術(shù)的發(fā)展，提高制成品的質(zhì)量，以增強(qiáng)其產(chǎn)品的市場競爭力。v漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅論是從美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實際情況出發(fā)所得出的結(jié)論，反映了美國建國初期急需發(fā)展本國的工業(yè)，走工業(yè)化道路，追趕歐洲工業(yè)先進(jìn)國的強(qiáng)烈要求。v這一觀點的提出，為落后國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)自衛(wèi)和與先進(jìn)國家相抗衡提供了理論依據(jù)，v同時也標(biāo)志著從重商主義分離出來的西方國際貿(mào)易理論兩大流派已基本形成。第三節(jié)第三節(jié) 李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)論李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)論v弗里德里

12、希李斯特是著名的德國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史學(xué)派的主要先驅(qū)者。v李斯特早年在德國提倡貿(mào)易自由主義。自1825年出使美國后，受漢密爾頓的影響，并親眼見到美國實施保護(hù)貿(mào)易政策的成效，于是轉(zhuǎn)而提倡貿(mào)易保護(hù)主義。v李斯特于1841年發(fā)表了影響深遠(yuǎn)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系（The National System Of Political Economy）一書，系統(tǒng)地闡述了幼稚工業(yè)保護(hù)論。一、幼稚工業(yè)保護(hù)論提出的歷史背景v19世紀(jì)初，德國還是一個政治上分裂、經(jīng)濟(jì)上落后的農(nóng)業(yè)國。直到1834年，38個邦才建立起統(tǒng)一的關(guān)稅同盟，1848年結(jié)束封建割據(jù)局面，完成政治上的統(tǒng)一。v在經(jīng)濟(jì)上，其發(fā)展水平不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于工

13、業(yè)革命已經(jīng)完成的英國，而且與早已進(jìn)入工業(yè)革命階段的法國以及美國、荷蘭等國也存在很大差距。v德國雖然在19世紀(jì)30年代開始工業(yè)革命，但到1848年時，還沒有建立起自己的機(jī)器制造業(yè)。工業(yè)上仍以工場手工業(yè)和分散的小手工業(yè)為主，工廠生產(chǎn)的比重較小。v在對外貿(mào)易方面，德國主要出口原料和食品，進(jìn)口半制成品和制成品。這種狀況既反映了德國經(jīng)濟(jì)的落后，同時也表明了其經(jīng)濟(jì)對外依賴嚴(yán)重且容易受到外來經(jīng)濟(jì)力量的巨大沖擊。v在這樣的時代背景下，李斯特從民族利益的角度出發(fā)，猛烈抨擊了古典學(xué)派的自由貿(mào)易學(xué)說，發(fā)展了漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅論，提出了以生產(chǎn)力理論為基礎(chǔ)、以經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論為依據(jù)、以保護(hù)關(guān)稅為核心、為經(jīng)濟(jì)落后國家服務(wù)的

14、國際貿(mào)易學(xué)說幼稚工業(yè)保護(hù)論（infant-industry argument）。v所謂幼稚工業(yè)是指處于成長階段尚未成熟，但具有潛在優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。二、幼稚工業(yè)保護(hù)論的主要論點（一）對古典自由貿(mào)易理論做出了抨擊v李斯特對英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派所論證的自由貿(mào)易理論做出了抨擊，認(rèn)為自由貿(mào)易理論是只有利于英國而不利于其他國家的，尤其不利于工業(yè)發(fā)展較為落后的國家。只有當(dāng)落后國家具有與先進(jìn)國家相當(dāng)?shù)膶嵙r，自由貿(mào)易才成為可能，落后國家才能從中受益。1、指出古典自由貿(mào)易理論不利于德國生產(chǎn)力的發(fā)展，生產(chǎn)力理論是幼稚工業(yè)保護(hù)論的理論基礎(chǔ)。v李斯特從德國工業(yè)資產(chǎn)階級的利益出發(fā)，關(guān)心提高生產(chǎn)力，特別是德國的工業(yè)生產(chǎn)力。李斯特

15、指出：“財富的生產(chǎn)力比之財富本身不曉得要重要多少倍，它不但可以使已有的和已經(jīng)增加的財富獲得保障，而且可以使已經(jīng)消失的財富獲得補(bǔ)償。”（政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系，商務(wù)印書館1961年版，第118頁。） v李斯特認(rèn)為，一國得自自由貿(mào)易的財富盡管是重要的，但是終有耗盡的時候，而財富的生產(chǎn)力才是更重要的。v從國外進(jìn)口廉價的商品，短期來看是合算一些，但這樣的結(jié)果是本國工業(yè)得不到發(fā)展，以致長期處于落后和依附的地位。v如果采取關(guān)稅保護(hù)，開始時本國產(chǎn)品成本要高些，但當(dāng)本國工業(yè)發(fā)展起來以后，生產(chǎn)力提高，生產(chǎn)商品價格就會下降，甚至有可能降到低于外國產(chǎn)品價格的水平。李斯特認(rèn)為，一個國家開展對外貿(mào)易，也應(yīng)著眼于提高生產(chǎn)力

16、，而不能著眼于財富存量的多少。2、指出古典自由貿(mào)易理論忽視了各國歷史和經(jīng)濟(jì)上的特點，經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論是幼稚工業(yè)保護(hù)論的理論依據(jù)。v李斯特認(rèn)為，古典自由貿(mào)易理論沒有考慮到各個國家的性質(zhì)以及各自特有的利益和情況，所宣揚(yáng)的是忽視民族特點的世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，因而是錯誤的。v李斯特提出了經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論，認(rèn)為一個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展會經(jīng)過5個階段，即原始未開化時期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時期、農(nóng)工業(yè)時期和農(nóng)工商業(yè)時期。各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段不同，采取的對外貿(mào)易政策也應(yīng)該不同。v處于農(nóng)業(yè)時期的國家應(yīng)實行自由貿(mào)易政策，以利于農(nóng)產(chǎn)品的自由輸出，并自由輸入外國的工業(yè)制成品，以促進(jìn)本國農(nóng)業(yè)的發(fā)展，培育工業(yè)化基礎(chǔ)。v處于農(nóng)工業(yè)時期的國家，由

17、于本國已有工業(yè)發(fā)展，但并未發(fā)展到能夠與外國產(chǎn)品相競爭的地步，故必須實施保護(hù)貿(mào)易政策，使國內(nèi)產(chǎn)業(yè)不受外國產(chǎn)品的沖擊。v處于農(nóng)工商時期的國家，由于國內(nèi)工業(yè)產(chǎn)品已具備國際競爭能力，國外產(chǎn)品的競爭威脅已不存在，故應(yīng)實行自由貿(mào)易政策，以享受自由貿(mào)易的最大利益，刺激國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。v李斯特認(rèn)為，當(dāng)時的英國已達(dá)到農(nóng)工商時期，法國在農(nóng)工時期與農(nóng)工商時期之間，德國與美國均處于農(nóng)工時期，葡萄牙與西班牙則處于農(nóng)業(yè)時期。v根據(jù)其經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段說，李斯特主張當(dāng)時德國應(yīng)實行保護(hù)工業(yè)政策，促進(jìn)德國的工業(yè)化，以對抗英國工業(yè)產(chǎn)品的競爭。3、指出自由貿(mào)易理論視國家為被動的警察，主張保護(hù)貿(mào)易政策應(yīng)通過國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)來實行。v自由

18、貿(mào)易理論視國家為被動的警察，李斯特則把國家比喻為國民生活中慈父般的有利引導(dǎo)者。v他認(rèn)為，個人的經(jīng)濟(jì)利益應(yīng)從屬于國家的真正財富的增進(jìn)與維持，國家應(yīng)該在培育民族工業(yè)上有所作為，在必要時應(yīng)限制一部分的國民經(jīng)濟(jì)活動，以此來促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。（二）保護(hù)的對象、時間和手段1、保護(hù)的對象v李斯特保護(hù)貿(mào)易的目的是促進(jìn)本國生產(chǎn)力的發(fā)展。經(jīng)過比較，李斯特認(rèn)為大規(guī)模的機(jī)器制造業(yè)的生產(chǎn)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于農(nóng)業(yè)。他提出選擇保護(hù)對象的原則是：農(nóng)業(yè)不需保護(hù)。只有剛剛起步的工業(yè)部門才適宜保護(hù)。一國工業(yè)雖然幼稚，但在沒有強(qiáng)有力的競爭者時，也不需要保護(hù)。（面臨強(qiáng)大的國外競爭對手時才需要保護(hù)。）具有未來的比較優(yōu)勢、通過保護(hù)將具有國際競爭力

19、的幼稚工業(yè)才需要保護(hù)。2、保護(hù)的時間v李斯特提出的保護(hù)時間以30年為最高期限。在此期限內(nèi)，被保護(hù)的工業(yè)還扶植不起來，則不再予以保護(hù)，任它自行滅亡。3、保護(hù)的手段v李斯特提出保護(hù)的手段：通過禁止輸入與征收高關(guān)稅的辦法來保護(hù)本國幼稚工業(yè)；以免稅或征收輕微進(jìn)口稅的辦法來鼓勵復(fù)雜機(jī)器的進(jìn)口。（保護(hù)關(guān)稅是幼稚工業(yè)保護(hù)論的核心。）（三）過渡性和選擇性的保護(hù)觀點v李斯特認(rèn)為，在保護(hù)過程中，國家一開始會將較低的關(guān)稅變?yōu)檩^高的關(guān)稅。而隨著本國工業(yè)品的競爭能力增強(qiáng)，國家應(yīng)逐漸降低關(guān)稅。v李斯特認(rèn)為，國家限制的是工業(yè)品的進(jìn)口，但是卻應(yīng)鼓勵國外勞動力、技術(shù)和資本的輸入。v李斯特主張的貿(mào)易保護(hù)是一部分的保護(hù)和有選擇的保

20、護(hù)。三、對幼稚工業(yè)保護(hù)論的評價v1843年、1846年，德國兩次提高關(guān)稅，使本國經(jīng)濟(jì)在短期內(nèi)有了迅速的發(fā)展。v19世紀(jì)70年代以后，德國為避免本國新興工業(yè)部門遭受外國工業(yè)產(chǎn)品的競爭，便不斷實施保護(hù)貿(mào)易政策。1879年，俾斯麥改革德國關(guān)稅制度，對鋼鐵、紡織品、化學(xué)品、谷物等征收進(jìn)口關(guān)稅，并不斷提高關(guān)稅稅率；而且與法國、奧地利、俄國等國展開了關(guān)稅競爭。1898年，德國又通過修正關(guān)稅法，成為歐洲高度保護(hù)貿(mào)易國家之一。v幼稚工業(yè)保護(hù)論的提出，是對傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論最好的抗?fàn)?，確立了保護(hù)貿(mào)易理論在國際貿(mào)易理論體系中的地位。v同時也標(biāo)志著從重商主義分離出來的西方國際貿(mào)易理論兩大學(xué)派自由貿(mào)易學(xué)派和保護(hù)貿(mào)易學(xué)派

21、的完全形成。v李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)論為各國的對外貿(mào)易政策進(jìn)行了歷史主義的解釋，并為德國和其他一些經(jīng)濟(jì)落后國家實行保護(hù)貿(mào)易政策提供了理論依據(jù)。v李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)論在德國工業(yè)資本主義的發(fā)展過程中曾起過積極的作用，促進(jìn)了德國資本主義的發(fā)展。v幼稚工業(yè)保護(hù)論的許多觀點代表了后起國家的經(jīng)濟(jì)利益，對落后國家制定對外貿(mào)易政策具有重要的借鑒意義和指導(dǎo)意義。v李斯特的幼稚工業(yè)保護(hù)論在實踐中存在著難以克服的困難：保護(hù)對象、時間、手段的選擇問題。v幼稚工業(yè)保護(hù)論在理論上雖然成立，但在實施過程中往往存在著許多弊端，保護(hù)的代價也非常昂貴，其效果在很多發(fā)展中國家并不十分理想。第四節(jié)第四節(jié) 凱恩斯主義的對外貿(mào)易乘數(shù)理論

22、凱恩斯主義的對外貿(mào)易乘數(shù)理論v凱恩斯主義的對外貿(mào)易乘數(shù)理論是一種完全不同于處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的國家建立在走向工業(yè)化基礎(chǔ)上的保護(hù)貿(mào)易理論，而是建立在已經(jīng)實現(xiàn)工業(yè)化的國家試圖尋求經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長基礎(chǔ)上的保護(hù)貿(mào)易理論。一、凱恩斯及其追隨者與對外貿(mào)易乘數(shù)理論v約翰梅納德凱恩斯是現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)最有影響的英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，凱恩斯主義的創(chuàng)始人，創(chuàng)立了宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本思想。他的代表作是發(fā)表于1936年的就業(yè)、利息和貨幣通論（The General Theory of Employment, Interest and Money）一書。v馬克盧普是出生于奧地利的美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，凱恩斯的主要追隨者之一，其代表作是國際貿(mào)易與

23、國民收入乘數(shù)（1943年）；v哈羅德是英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，凱恩斯的主要追隨者之一，其代表作是國際經(jīng)濟(jì)學(xué)（1933年）、動態(tài)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)論（1948年） v凱恩斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說是在20世紀(jì)30年代資本主義受到大危機(jī)（1929-1933年）的威脅下適應(yīng)壟斷資產(chǎn)階級的需要而產(chǎn)生的。v在1929-1933年世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)前，凱恩斯是一個自由貿(mào)易論者。大危機(jī)后，凱恩斯轉(zhuǎn)變立場，對自由貿(mào)易理論展開了批評，對重商主義的一些政策進(jìn)行了重新評價。并以有效需求不足為基礎(chǔ)，以邊際消費(fèi)傾向、邊際資本效率和靈活偏好三個心理規(guī)律為核心，以國家干預(yù)為政策基點，創(chuàng)立了保護(hù)國內(nèi)就業(yè)的新學(xué)說。v凱恩斯的經(jīng)濟(jì)理論中有關(guān)國際貿(mào)易的論點并不多，

24、也沒有一本全面系統(tǒng)地論述國際貿(mào)易的專著，但凱恩斯和他的追隨者有關(guān)國際貿(mào)易的觀點卻頗有影響，對國際貿(mào)易保護(hù)政策提供了重要的理論根據(jù)。v馬克盧普和哈羅德等人在凱恩斯的投資乘數(shù)原理基礎(chǔ)上引申并提出了一國對外貿(mào)易乘數(shù)理論（the theory of foreign trade multiplier）。 二、投資乘數(shù)原理v乘數(shù)理論是資產(chǎn)階級經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡恩首先創(chuàng)立的。他于1931年在經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊上發(fā)表了國內(nèi)投資與失業(yè)的關(guān)系一文，論證了在一定消費(fèi)傾向下，投資與就業(yè)量的乘數(shù)關(guān)系。v凱恩斯在1936年出版的通論中用乘數(shù)原理來分析投資對國民收入的作用，提出了投資乘數(shù)理論，成為凱恩斯理論的重要組成部分。v凱恩斯認(rèn)為投資

25、的增加對國民收入的影響有乘數(shù)作用，即增加投資所引致的國民收入的增加是投資增加的若干倍。國民收入的增加（Y）=乘數(shù)（K） 投資的增加量（I）其中，K=1（1c），c=CY，稱為邊際消費(fèi)傾向。v乘數(shù)大小由邊際消費(fèi)傾向決定，兩者呈正比例關(guān)系。從另一個角度說，影響乘數(shù)大小的因素是新增收入中用于儲蓄的比例SY，即邊際儲蓄傾向s，K=1s，即乘數(shù)大小與邊際儲蓄傾向呈反比。三、對外貿(mào)易乘數(shù)理論v在開放經(jīng)濟(jì)體制下，國民經(jīng)濟(jì)的平衡不僅受制于投資乘數(shù)原理，還受到對外貿(mào)易乘數(shù)原理的制約。v凱恩斯的追隨者在國內(nèi)投資乘數(shù)原理的基礎(chǔ)上引申提出的。他們認(rèn)為，一國的出口和國內(nèi)投資一樣，屬于“注入”，對就業(yè)和國民收入有倍增作用

26、；而一國的進(jìn)口，則與國內(nèi)儲蓄一樣，屬于“漏出”，對就業(yè)和國民收入有倍減效應(yīng)。 v國民收入的增加將為投資增加和貿(mào)易順差的若干倍。Y= KI（XM）其中K=1（1c），c為邊際消費(fèi)傾向。v在I 和K一定的條件下，貿(mào)易順差越大，Y越大，即國民收入增加越大；反之，若貿(mào)易差額為逆差，則Y將縮減。v乘數(shù)的大小與邊際消費(fèi)傾向有關(guān)，兩者呈正比，即邊際消費(fèi)傾向越大，對外貿(mào)易對國民收入的倍數(shù)效應(yīng)越大。v從另一個角度說，乘數(shù)與新增收入中用于儲蓄的比例邊際儲蓄傾向和新增收入中用于進(jìn)口的比例邊際進(jìn)口傾向有關(guān)。v新增收入分別用于國內(nèi)消費(fèi)、儲蓄和進(jìn)口，即Y=CSM。vcsm=1，即1c= smvK=1（1c）=1smv可見

27、，乘數(shù)是1減邊際消費(fèi)傾向的倒數(shù)，也等于邊際儲蓄傾向與邊際進(jìn)口傾向之和即“漏出”的倒數(shù)，乘數(shù)與“漏出”成反比。四、對對外貿(mào)易乘數(shù)理論的評價v凱恩斯主義的對外貿(mào)易乘數(shù)理論在一定程度上揭示了對外貿(mào)易與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的內(nèi)在規(guī)律性，因而有一定的科學(xué)性。v從方法論上看，凱恩斯主義的對外貿(mào)易乘數(shù)理論把貿(mào)易流量與國民經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來，分析出口額對國民經(jīng)濟(jì)的倍數(shù)促進(jìn)作用，從而將貿(mào)易問題納入到宏觀分析的范圍，這在貿(mào)易理論上是一種突破。v從實踐上看，出口貿(mào)易的增加對國民收入的提高的確具有一定的刺激作用。v但是，對外貿(mào)易乘數(shù)理論存在很大的局限性：對外貿(mào)易乘數(shù)理論把貿(mào)易順差視為與國內(nèi)投資一樣是對國民經(jīng)濟(jì)體系的一種“注入”

28、，能對國民收入產(chǎn)生乘數(shù)效應(yīng)。但貿(mào)易順差與國內(nèi)投資是不同的。對外貿(mào)易乘數(shù)理論在實踐上是很模糊的，常會受到一國閑置資源和其他因素的影響，資源稀缺會限制該國國民收入的下一輪增長。對外貿(mào)易乘數(shù)理論忽視了對外貿(mào)易發(fā)揮乘數(shù)作用的條件。對外貿(mào)易的乘數(shù)作用并非在任何情況下都能發(fā)揮，只有在世界總進(jìn)口值增加的條件下，一國才能繼續(xù)擴(kuò)大出口，從而增加國民收入和就業(yè)。五、凱恩斯主義的對外貿(mào)易乘數(shù)理論與重商主義對外貿(mào)易學(xué)說的異同v在強(qiáng)調(diào)一國貿(mào)易順差有利于本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，凱恩斯主義的對外貿(mào)易乘數(shù)理論與重商主義對外貿(mào)易學(xué)說有著共同的觀點，但兩者保護(hù)的出發(fā)點及保護(hù)的機(jī)制上存在著很大的差異。兩者的出發(fā)點不一樣。兩者重視貿(mào)易保護(hù)

29、機(jī)制的作用過程不同。 兩者主張的保護(hù)期限不一樣。 第五節(jié)第五節(jié) 保護(hù)貿(mào)易新理論保護(hù)貿(mào)易新理論v20世紀(jì)70年代中期以后，世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易格局發(fā)生了重大變化。一些發(fā)展中國家在世界貿(mào)易中的地位迅速提高，并在紡織、家用電器、鋼鐵等原來發(fā)達(dá)國家壟斷的行業(yè)呈現(xiàn)出比較優(yōu)勢。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易逐步被發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易所取代。v石油輸出國組織（歐佩克OPEC）聯(lián)合起來，限制產(chǎn)量并提高石油價格，以此來控制世界石油市場。v這些變化使得各國之間在工業(yè)品市場上的競爭越來越劇烈。在此形勢下，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家力圖從新的角度探尋政府干預(yù)對外貿(mào)易的理論依據(jù)，提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策和管理貿(mào)易論等保護(hù)貿(mào)易新理論。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策v

30、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策（strategic trade policy）認(rèn)為，工業(yè)品的國際市場競爭是不完全的，工業(yè)品的生產(chǎn)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，故一國政府可通過貿(mào)易保護(hù)和補(bǔ)貼、信貸優(yōu)惠、國內(nèi)稅收優(yōu)惠等國內(nèi)政策保護(hù)和扶持那些承擔(dān)巨大風(fēng)險，需大規(guī)模生產(chǎn)以獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)，并能產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和對本國未來發(fā)展至關(guān)重要的行業(yè)，以創(chuàng)造本國在這些產(chǎn)業(yè)上的比較優(yōu)勢，獲取大量的外部經(jīng)濟(jì)利益，為本國未來發(fā)展增強(qiáng)后勁。v主要代表人物有美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼和赫爾普曼。（一）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的基本論點1、利潤轉(zhuǎn)移觀點v由于市場的不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，某些行業(yè)的企業(yè)可以獲得長期利潤，這些利潤超出企業(yè)主的一般利潤。而政府的資助可

31、能促進(jìn)某些行業(yè)的企業(yè)戰(zhàn)勝外國對手取得成功。2、外部經(jīng)濟(jì)觀點v由于市場對一些企業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)缺乏足夠的反應(yīng)，由政府干預(yù)來克服這種反應(yīng)的不足，可建立一種環(huán)境，使某些企業(yè)的行為給其他企業(yè)帶來好處，從而推動其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。（二）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的政策主張1、不完全競爭市場（主要是寡頭市場）方面的戰(zhàn)略性政策干預(yù)戰(zhàn)略性進(jìn)口關(guān)稅政策 v進(jìn)口國政府通過關(guān)稅來分享外國寡頭或壟斷企業(yè)的利潤并提高本國福利水平，是有可能如愿以償?shù)摹ｊP(guān)鍵在于關(guān)稅率的確定和對消費(fèi)者的補(bǔ)償。v2、外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)方面的戰(zhàn)略型政策干預(yù)戰(zhàn)略性出口補(bǔ)貼政策v這方面的貿(mào)易政策往往要和產(chǎn)業(yè)政策相結(jié)合，才能達(dá)到預(yù)期效果，具體包括信貸優(yōu)惠、國內(nèi)稅收優(yōu)惠或補(bǔ)

32、貼、對國內(nèi)企業(yè)進(jìn)口中間產(chǎn)品的關(guān)稅優(yōu)惠、對外國競爭產(chǎn)品出口征收關(guān)稅等措施。v若某一產(chǎn)業(yè)發(fā)展的社會效益高于其個體效益，即具有外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，則通過政府扶持能使該產(chǎn)業(yè)不斷獲取動態(tài)遞增的規(guī)模效益，并在國際競爭中獲勝，結(jié)果企業(yè)所得的利潤會大大超過政府所支付的補(bǔ)貼。而且，該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展還能通過技術(shù)創(chuàng)新的溢出推動其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。用博弈論對政府補(bǔ)貼的效果分析如下：v假設(shè)美國波音公司和歐洲空中客車公司都在考慮是否制造一種新型飛機(jī)，并假定這種飛機(jī)的研制成本非常之高，每一制造商必須占領(lǐng)該飛機(jī)的全部市場才能盈利，設(shè)可獲利1億美元。如果兩個制造商均制造這種飛機(jī)，則各虧損500萬美元。v如果歐洲各政府采取戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，每年

33、向空中客車公司提供2500萬美元的補(bǔ)貼，即使美國波音公司也在制造這種飛機(jī)，空中客車公司靠政府補(bǔ)貼仍可與波音公司競爭，并能獲得2000萬美元的利潤。然而，未享有補(bǔ)貼的波音公司若繼續(xù)投產(chǎn)，必發(fā)生虧損，由于虧損，波音公司只好停產(chǎn)，將整個市場讓給空中客車公司。v如果美國政府沒有相應(yīng)的報復(fù)措施，則歐洲政府對空中客車補(bǔ)貼的目的已經(jīng)達(dá)到。但事實上，美國政府也會給波音公司提供補(bǔ)貼，假定每年向波音公司提供1000萬美元的補(bǔ)貼，從而再次改變了收益矩陣，重新建立起新的均衡。只要美國政府的補(bǔ)貼超過500萬美元，就會得到雙方都生產(chǎn)的戰(zhàn)略組合。v可見，政府的保護(hù)政策可以使本國企業(yè)在國際競爭中獲得占領(lǐng)市場的戰(zhàn)略性優(yōu)勢并使整

34、個國家受益。當(dāng)然，這一戰(zhàn)略的成功以對手國政府不采取相同的措施為前提。v另外，如果美國國內(nèi)飛機(jī)市場需求較大，生產(chǎn)收益可能比空中客車大，比如是獲利100萬美元，而空中客車仍然是虧損500萬美元，那么即使沒有美國政府的補(bǔ)貼，波音的占優(yōu)戰(zhàn)略仍是選擇生產(chǎn)，即最終的均衡是雙方都生產(chǎn)，即空中客車的補(bǔ)貼也不能擠垮波音公司。 （三）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的意義v根據(jù)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的主要代表人物克魯格曼的觀點，實施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的意義包括：1、可以增強(qiáng)一國的談判能力。 2、可以獲得“以鄰為壑”的效果。 v在傳統(tǒng)貿(mào)易理論看來，市場競爭會使得任何不同部門之間同質(zhì)的勞動或資本獲取報酬不太可能有太大的差別，因而不存在著戰(zhàn)略部

35、門。而戰(zhàn)略性貿(mào)易政策認(rèn)為，由于當(dāng)今規(guī)模經(jīng)濟(jì)、經(jīng)驗優(yōu)勢越來越重要，一些產(chǎn)業(yè)、部門存在著比其他產(chǎn)業(yè)部門更高的回報，某些產(chǎn)業(yè)具有巨大的外部經(jīng)濟(jì)性，因而存在著戰(zhàn)略部門。v盡管對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策現(xiàn)在仍然存在著很多爭議，但其學(xué)術(shù)價值和實踐價值得到了廣泛的贊賞?！具M(jìn)口替代戰(zhàn)略】【進(jìn)口替代戰(zhàn)略】v進(jìn)口替代戰(zhàn)略是通過建立和發(fā)展本國工業(yè)，替代制成品進(jìn)口，來帶動經(jīng)濟(jì)增長，實現(xiàn)工業(yè)化，減少貿(mào)易逆差，改善國際收支狀況。v進(jìn)口替代戰(zhàn)略的配套措施通常是工業(yè)制成品進(jìn)口限制、本國幣值高估及進(jìn)口替代工業(yè)扶植和保護(hù)，被稱為內(nèi)向型戰(zhàn)略。v進(jìn)口替代戰(zhàn)略的實施進(jìn)程一般為：首先發(fā)展加工工業(yè)，如紡織品、鞋類、加工食品和家用電器等產(chǎn)品，實行消費(fèi)

36、品進(jìn)口替代；隨后發(fā)展中間產(chǎn)品生產(chǎn)，實行中間產(chǎn)品進(jìn)口替代；最后發(fā)展到重化工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)，實現(xiàn)資本貨物進(jìn)口替代。v從20世紀(jì)50年代起，許多發(fā)展中國家相繼實施了進(jìn)口替代戰(zhàn)略。這一貿(mào)易戰(zhàn)略對于一些發(fā)展中國家的進(jìn)口替代工業(yè)部門的發(fā)展起一定的作用。v但是，隨著進(jìn)口替代工業(yè)化的發(fā)展，進(jìn)口替代面臨著一系列嚴(yán)重的問題，如保護(hù)措施的負(fù)效應(yīng)、生產(chǎn)受國內(nèi)市場規(guī)模制約、出口增長受阻等。因此，越來越多的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家和國際經(jīng)濟(jì)學(xué)家對“進(jìn)口替代”戰(zhàn)略持否定態(tài)度，認(rèn)為進(jìn)口替代戰(zhàn)略實施的結(jié)果，并未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，甚至偏離了預(yù)定目標(biāo)。v很多發(fā)展中國家在實踐中認(rèn)識到出口工業(yè)制成品的重要性，開始轉(zhuǎn)向出口替代戰(zhàn)略?！境隹趯?dǎo)向戰(zhàn)略】【出口導(dǎo)

37、向戰(zhàn)略】v出口導(dǎo)向戰(zhàn)略是將經(jīng)濟(jì)發(fā)展重點放在出口貿(mào)易上，通過出口的增長推動整個國民經(jīng)濟(jì)的增長。v出口導(dǎo)向戰(zhàn)略又分為初級產(chǎn)品出口戰(zhàn)略和出口替代戰(zhàn)略。1、初級產(chǎn)品出口戰(zhàn)略v初級產(chǎn)品出口戰(zhàn)略即出口食物和農(nóng)礦原料，進(jìn)口發(fā)達(dá)國家的工業(yè)制成品。初級產(chǎn)品出口戰(zhàn)略是初級外向型戰(zhàn)略。v提出這種戰(zhàn)略的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，發(fā)展中國家應(yīng)從政治獨立后人口大多數(shù)仍在農(nóng)村和農(nóng)礦產(chǎn)品生產(chǎn)在國民經(jīng)濟(jì)中仍占舉足輕重地位的實際出發(fā)，通過發(fā)展初級產(chǎn)品出口來積累工業(yè)化資金，同時在此基礎(chǔ)上發(fā)展農(nóng)礦產(chǎn)品出口加工工業(yè)，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。v初級產(chǎn)品出口戰(zhàn)略在歷史上確有成功的先例。19世紀(jì)的美國、加拿大、澳大利亞等國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展時期就是實行這種貿(mào)易模式。v二戰(zhàn)后直到20世紀(jì)60年代以前，發(fā)展中國家也多是這種貿(mào)