【精選】化工投資項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告編制辦法精選

1、化工投資工程資金申請(qǐng)報(bào)告編制方法 第一部? 分總那么? 1 按照國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定和國家發(fā)改委企業(yè)投資工程核準(zhǔn)暫行方法、外商投資工程核準(zhǔn)暫行治理方法趴娃境外投資工程核準(zhǔn)暫行方法、國際金融組織和外國政府貸款投資工程治理暫行方法、中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息工程治理暫行方法等，結(jié)合化工投資工程詳細(xì)情況，為指導(dǎo)行業(yè)征詢和建立單位以及投資者編報(bào)“資金申請(qǐng)報(bào)告”，特制訂本方法。? 2 本方法使用范圍，包括所有政府投資工程、利用國際金融組織和外國政府貸款投資工程、以投資補(bǔ)助和貼息方式使用中央預(yù)算內(nèi)投資的工程等以及按照規(guī)定需要各級(jí)政府財(cái)政補(bǔ)貼、轉(zhuǎn)貸、貸款貼息或資金支持的化工投資工程。? 3 “資金申請(qǐng)

2、報(bào)告”不同于“可行性研究報(bào)告”和“工程申請(qǐng)報(bào)告”，一般來說，“資金申請(qǐng)報(bào)告”是建立在投資工程“可行性研究報(bào)告”和(或)“工程申請(qǐng)報(bào)告”根底上的一份獨(dú)立文件?！百Y金申請(qǐng)報(bào)告”具有強(qiáng)迫性，按照政府要求必須編報(bào)，但由國務(wù)院及國家發(fā)改委及地點(diǎn)各級(jí)政府按規(guī)定審批工程“可行性研究報(bào)告”和(或)“工程申請(qǐng)報(bào)告”的，可行性研究報(bào)告中應(yīng)當(dāng)包括工程資金申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容，不再單獨(dú)審批工程資金申請(qǐng)報(bào)告。? 4 “資金申請(qǐng)報(bào)告”由于其內(nèi)容深度要求與“可行性研究報(bào)告”和“工程申請(qǐng)報(bào)告”不同，“資金申請(qǐng)報(bào)告”是從資金使用合理性角度，向政府答復(fù)工程財(cái)務(wù)上的可行性以及工程對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境等方面的阻礙和奉獻(xiàn)。具有較強(qiáng)的技術(shù)性

3、和政策性，一般投資者不宜自行編制“資金申請(qǐng)報(bào)告”，應(yīng)委托有資質(zhì)的征詢機(jī)構(gòu)編制。? 5 “資金申請(qǐng)報(bào)告”受國家有關(guān)法律法規(guī)和各級(jí)政府部門相關(guān)法規(guī)的制約，是企業(yè)在進(jìn)展投資工程建立活動(dòng)中必須履行的社會(huì)義務(wù)，征詢機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)編制內(nèi)容的精確性負(fù)責(zé)。? 6 “資金申請(qǐng)報(bào)告”應(yīng)按照工程的詳細(xì)情況，對(duì)本方法涉及到的內(nèi)容及其深度有所選擇和簡化，但必須滿足政府審批要求。? 7 “資金申請(qǐng)報(bào)告”作為各級(jí)政府投資主管部門對(duì)政府投資工程和申請(qǐng)政府財(cái)政資金補(bǔ)貼或支持的工程進(jìn)展核準(zhǔn)時(shí)要求提供的強(qiáng)迫性文件，具有較強(qiáng)的政策性和時(shí)效性，編制報(bào)告時(shí)，應(yīng)詳細(xì)搜集有關(guān)法律法規(guī)文件，精確、及時(shí)反映政府投資主管部門對(duì)投資行為的引導(dǎo)和約束，尤其

4、是投資所在地的有關(guān)法規(guī)，要按照工程詳細(xì)情況進(jìn)展詳細(xì)調(diào)查。? 8 “資金申請(qǐng)報(bào)告”是在“可行性研究報(bào)告”批準(zhǔn)和“工程申請(qǐng)報(bào)告”核準(zhǔn)以及工程備案之后，由工程用款單位提出的一份文件。? 第二部? 分資金申請(qǐng)報(bào)告編制方法? 1 概述? 1.1 工程申報(bào)單位根本情況? 1.1.1 承辦單位名稱、性質(zhì)，法人和注冊(cè)地點(diǎn)，工程申報(bào)負(fù)責(zé)人。? 1.1.2 承辦單位根本概況(含資產(chǎn)負(fù)債情況、銀行信譽(yù)等級(jí)等)。? 1.1.3 主要投資者情況介紹? 股份制企業(yè)。介紹主要出資人情況。當(dāng)有多家股東時(shí)，只介紹主要持股者，一般介紹具有控股地位的前三名股東或具有絕對(duì)控股的一個(gè)股東，假設(shè)分散型持股，需要做出說明，可選擇介紹相對(duì)持

5、股較大的三個(gè)股東。? 外商投資企業(yè)。中外合資、合作工程和外商獨(dú)資工程含港、澳、臺(tái)商投資工程，應(yīng)注明各方單位全稱、注冊(cè)國家(地區(qū))、法定地址、法人代表及國籍等。? 技術(shù)改造工程。改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造工程要說明現(xiàn)有企業(yè)根本情況，包括企業(yè)各消費(fèi)裝置、消費(fèi)才能、原料供給、產(chǎn)品銷售、員工情況、資本構(gòu)造、財(cái)務(wù)情況、環(huán)?，F(xiàn)狀、平安消費(fèi)、政府有關(guān)部門態(tài)度以及企業(yè)目前存在的主要運(yùn)營開展征詢題等。? 境外投資工程。對(duì)境外投資工程，要介紹投資主體的情況和合作伙伴的情況。? 購并工程。說明擬購并的目的企業(yè)情況，介紹購并的各參股方。? 利用國際金融組織和外國政府貸款投資工程，說明工程業(yè)主、工程執(zhí)行機(jī)構(gòu)情況。? 1.2

6、工程概況? 1.2.1 工程名稱；工程性質(zhì)及類型；運(yùn)營機(jī)制及治理體制。? 外商投資工程，包括中外合資、合作工程和外商獨(dú)資工程含港、澳、臺(tái)商投資工程，應(yīng)簡要列出初步協(xié)議要點(diǎn)，包括出資方式、出資比例、運(yùn)營治理機(jī)制、利益分配等。? 改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造工程要說明擬建工程與現(xiàn)有企業(yè)的關(guān)系和依托情況。? 境外投資工程，包括中外合資、合作工程和獨(dú)資工程，含對(duì)港、澳、臺(tái)地區(qū)投資工程，明確投資國家或地區(qū)，說明工程建立地點(diǎn)，簡述投資環(huán)境情況，簡要列出初步協(xié)議要點(diǎn)，包括出資方式、出資比例、運(yùn)營治理機(jī)制、利益分配等。? 購并工程，簡述購并的方式。介紹目的企業(yè)的產(chǎn)品規(guī)模、技術(shù)、設(shè)備、原材料供給、動(dòng)力來源、治理水平、財(cái)

7、務(wù)情況、債務(wù)、稅務(wù)負(fù)擔(dān)、人力資源、社會(huì)環(huán)境、政策環(huán)境、市場營銷等情況。? 1.2.2 工程提出的背景，投資的必要性和意義。? 簡述工程建立的背景情況。從市場需求與競爭、原材料供給與配套、資源的節(jié)約與合理配置、技術(shù)進(jìn)步與先進(jìn)性、建立條件與優(yōu)勢、企業(yè)開展與效益、投資效果與公眾利益、規(guī)劃規(guī)劃與產(chǎn)業(yè)政策的符合性、土地利用與環(huán)境改善等方面分析工程建立的必要性和意義。說明工程建立方案設(shè)計(jì)的合理性。? 1.3 工程的目的? 簡述工程建立到達(dá)的目的，包括市場目的、技術(shù)裝備目的、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目的等。? 1.3.1 市場目的? 簡要描繪擬建工程產(chǎn)品的國內(nèi)外市場情況。產(chǎn)品的競爭程度，供給現(xiàn)狀，需求現(xiàn)狀。簡述擬建工程產(chǎn)

8、品的國內(nèi)外市場前景，擬建工程產(chǎn)品的目的市場和擬將到達(dá)的市場份額。說明工程產(chǎn)品對(duì)市場的滿足程度。? 關(guān)于改、擴(kuò)建與技術(shù)改造工程，要說明企業(yè)產(chǎn)品市場現(xiàn)狀。? 外商投資工程要說明工程產(chǎn)品的銷售去向，目的市場的飽和度，工程產(chǎn)品是否構(gòu)成壟斷。? 境外投資工程要說明工程產(chǎn)品的去向，目的市場的飽和度，明確的市場份額，工程產(chǎn)品是否構(gòu)成壟斷。? 說明擬建項(xiàng)日產(chǎn)品市場競爭力情況，工程產(chǎn)品是否具有質(zhì)量和價(jià)格競爭力。? 1.3.2 技術(shù)目的? 簡要表達(dá)擬建項(xiàng)日采納的工藝技術(shù)、原料道路所到達(dá)的水平。說明工程技術(shù)水平在國內(nèi)外的地位。? 簡述工程的自動(dòng)操縱到達(dá)的水平。? 主要設(shè)備的選擇所到達(dá)的水平。關(guān)于引進(jìn)設(shè)備、材料要列出

9、明晰，說明是否符合國家相關(guān)政策。? 改、擴(kuò)建與技術(shù)改造工程，要說明工藝技術(shù)、原料道路、設(shè)備選型和配套設(shè)備方案與現(xiàn)有裝備的結(jié)合性和合理性。說明改造后技術(shù)水平的提升。? 關(guān)于引進(jìn)技術(shù)與設(shè)備，要說明技術(shù)來源與可得性，并介紹我國對(duì)該技術(shù)的掌握程度和開展趨勢。說明引進(jìn)后對(duì)我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提升情況。? 1.3.3 經(jīng)濟(jì)效果? 給出工程投資估算值，包括總投資、建立投資、建立期利息和流淌資金。? 描繪工程的融資設(shè)想與方案，說明工程資金來源，包括權(quán)益資金和債務(wù)資金。簡述融資方案和資金使用條件。? 列出工程的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)。包括工程財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率或經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率和凈現(xiàn)值指標(biāo)以及按照需要列出的其他經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。? 說明

10、工程享受的國家或建立所在地地點(diǎn)規(guī)定的優(yōu)惠。? 1.3.4 社會(huì)效果? 簡述工程對(duì)地點(diǎn)徑濟(jì)的奉獻(xiàn)和阻礙。包括稅收、勞動(dòng)力就業(yè)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)等。? 簡述工程對(duì)行業(yè)乃至國民經(jīng)濟(jì)的奉獻(xiàn)。包括技術(shù)進(jìn)步、競爭力提升、增加供給、產(chǎn)質(zhì)量量提高、對(duì)相關(guān)行業(yè)帶動(dòng)等。? 簡述工程建立對(duì)相關(guān)行業(yè)的阻礙。由于該工程的建立，本身競爭力的提高，使得競爭力較弱的其他企業(yè)倒閉或利潤下降，就業(yè)人員的降低，爭奪原材料、動(dòng)力使得價(jià)格提高或供給缺乏阻礙其他企業(yè)消費(fèi)與開展。? 工程建立對(duì)環(huán)境和生態(tài)的阻礙以及文化遺產(chǎn)的阻礙。? 1.3.5 其他效果? 按照工程詳細(xì)情況和需要列出其他效果或目的。如環(huán)境目的、平安目的、質(zhì)量目的等。? 2 工程

11、根本內(nèi)容? 2.1 建立規(guī)模? 簡述擬建工程的建立規(guī)模和產(chǎn)品方案。說明工程建立規(guī)模是否符合經(jīng)濟(jì)規(guī)模或到達(dá)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。說明工程規(guī)模確實(shí)定是否符合資源的優(yōu)化配置、是否滿足市場預(yù)測和競爭力要求。說明工程規(guī)模與產(chǎn)品是否構(gòu)成壟斷和構(gòu)成過度競爭。? 關(guān)于多裝置、多產(chǎn)品的項(xiàng)日，要說明工程分裝置的建立規(guī)模，產(chǎn)品方案和商品量。? 改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造工程要說明原有規(guī)模和產(chǎn)品方案，擬投資工程增量以及與原有消費(fèi)的關(guān)系。? 購并工程要說明目的企業(yè)的規(guī)模、產(chǎn)品和品種，購并后需要改造的，要結(jié)合原有企業(yè)情況，說明增量以及與原有消費(fèi)的關(guān)系。? 2.2 工藝技術(shù)? 2.2.1 簡要表達(dá)擬建工程采納的技術(shù)、原料道路選擇及其主要優(yōu)缺

12、點(diǎn)。? 2.2.2 簡述工程的自動(dòng)操縱方案與自控水平的選擇。? 2.2.3 簡述主要設(shè)備的選擇。列出主要設(shè)備一覽表，關(guān)于引進(jìn)設(shè)備、材料要按照規(guī)格、型號(hào)、材質(zhì)等列出清單和單價(jià)，以各享受免征或減征關(guān)稅優(yōu)惠政策審查使用。? 2.2.4 改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造工程要說明擬采納技術(shù)裝備與原有消費(fèi)工藝技術(shù)的關(guān)系。說明原有設(shè)備的可利用情況。? 2.2.5 境外投資工程，要說明國內(nèi)設(shè)備材料的滿足情況。? 2.2.6 購并工程，要簡述目的企業(yè)的技術(shù)裝備情況和水平，需要改造的，要說明擬采納的技術(shù)裝備與原有消費(fèi)工藝技術(shù)的關(guān)系。說明原有設(shè)備的可利用情況。? 2.3 工程方案? 2.3.1 總圖運(yùn)輸方案。簡述總圖布置的原

13、那么和方案，給出總平面布置圖。簡述運(yùn)輸、裝卸方案和運(yùn)輸措施。簡述原材料和產(chǎn)品的儲(chǔ)存方案。? 2.3.2 土建方案。按照項(xiàng)耳的特點(diǎn)和地點(diǎn)有關(guān)規(guī)定，確定土建立計(jì)原那么與方案。? 2.3.3 供水方案。按照工程用水特點(diǎn)，給出工程的各種用水量，確定各種用水的供水方案。缺水地區(qū)建廠要說明供水保證程度。說明節(jié)水方案和提高水的重復(fù)利用率方案。給出有關(guān)節(jié)水措施。? 2.3.4 排水方案。按照工程排水特點(diǎn)和環(huán)保要求，給出工程的各種廢水排水量及組成，確定各種廢水的排水方案及處理方案。? 2.3.5 供電及電信方案。簡述供電及變配電方案，簡述電信方案。有自發(fā)電裝置時(shí)，需要說明以熱定電的資源配置方案。? 2.3.6

14、供熱方案。簡述供熱方案，給出熱平衡圖。? 2.3.7 其他輔助消費(fèi)和公用工程方案。簡述供氣(空氣、氮?dú)?、氧氣、惰性氣體等)方案。簡述機(jī)修、電修、儀修、倉儲(chǔ)等設(shè)備配置原那么與方案。? 2.3.8 改建、擴(kuò)建和技術(shù)改造工程要說明增量以及與原有設(shè)備的關(guān)系。依托現(xiàn)有設(shè)備或以新帶老的要作說明。? 2.3.9 在開發(fā)區(qū)或園區(qū)建立的工程，要按照開發(fā)區(qū)、園區(qū)條件和要求作工程方案。? 2.3.10 列出執(zhí)行的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。? 2.4 配套措施? 2.4.1 廠外運(yùn)輸配套與設(shè)備。簡述運(yùn)輸配套設(shè)備情況。依托社會(huì)力量的要作社會(huì)運(yùn)輸才能說明。修建碼頭、車站、專用線的要作方案說明。? 2.4.2 廠外供電線路及設(shè)備。簡述供電

15、外線和變配電情況以及供電方案，供電電源和設(shè)備的保證供給程度。? 2.4.3 廠外供水情況。簡述供水水源和水資源情況以及供水方案，說明水源和水的保證供給程度。? 2.4.4 廠外排水情況。簡述工程排水方案和接納水體情況，有集中水處理設(shè)備的，要說明集中處理設(shè)備的才能和接收條件。? 2.4.5 渣場(填埋場)情況。簡述渣場(填埋場)選擇根本情況以及渣場(填埋場)工程方案，需要征地的要有土地部門意見。需要單獨(dú)環(huán)保批準(zhǔn)的，要有環(huán)保部門意見。說明廢渣(固體廢物)綜合利用情況。有放射性廢渣時(shí)，需要單獨(dú)處理方案。? 2.4.6 區(qū)域其他配套設(shè)備與才能。? 2.5 工程組織? 2.5.1 工程建立治理與組織。說

16、明工程的建立治理方式，投資者自行治理的需簡要說明組織方式。? 2.5.2 工程打算進(jìn)度。簡要描繪工程建立打算進(jìn)度和投產(chǎn)時(shí)間。? 2.5.3 工程定員與員工培訓(xùn)。簡述工程人員招聘打算與培訓(xùn)情況。? 2.5.4 工程的招投標(biāo)情況。要嚴(yán)格按照經(jīng)國家開展改革委核準(zhǔn)的工程招標(biāo)內(nèi)容和有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的法律法規(guī)開展招標(biāo)工作。簡述招投標(biāo)工作的組織與施行打算。? 按照工程性質(zhì)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定編制工程招標(biāo)內(nèi)容。詳細(xì)內(nèi)容包括：(1)投資工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、建立以及重要設(shè)備、材料等采購活動(dòng)的詳細(xì)招標(biāo)范圍(全部或者部分招標(biāo))；(2)投資工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、建立以及重要設(shè)備、材料等采購活動(dòng)擬采納的招標(biāo)組織方式(委托招標(biāo)或者自行招標(biāo))。擬自行招標(biāo)的，