采購產(chǎn)品質(zhì)量索賠和考核管理

1、東風(fēng)汽車股份有限公司管理標(biāo)準(zhǔn)采購產(chǎn)品質(zhì)量索賠和 考核管理DFAC-16-03-03 代替： DFAC-16-03-02 修訂版發(fā)布時間：1 目的和適用范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了東風(fēng)汽車股份有限公司（以下簡稱“DFAC” 或“需方” ）對供應(yīng)商（以下簡稱“供方”）進行質(zhì)量索賠及考核的項目、程序、申訴、裁決管理等內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)適用于DFAC 對采購產(chǎn)品的質(zhì)量索賠和考核 。2 相關(guān)文件文件編號文件名稱中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法中華人民共和國消費者權(quán)益保護法中華人民共和國合同法DFAC-16-10-04 外購件質(zhì)量事故管理DFAC-16-11-02 供應(yīng)商質(zhì)量改善管理DFAC-16-01-04 采購產(chǎn)品PPM 分析

2、及處理管理3 定義或術(shù)語質(zhì)量索賠：由于采購產(chǎn)品的質(zhì)量責(zé)任，DFAC 依照本標(biāo)準(zhǔn)向供方索賠質(zhì)量損失的過程。質(zhì)量損失：由于采購產(chǎn)品不符合質(zhì)量要求所造成的損失，包括直接損失和附加損失。直接損失：不合格采購產(chǎn)品本身及因其引起相關(guān)產(chǎn)品的退修或報廢等造成的損失。附加損失：不合格采購產(chǎn)品流入DFAC 生產(chǎn)過程直到被發(fā)現(xiàn)時所造成的連帶損失，即質(zhì)量損失中除直接損失以外的所有其它損失。質(zhì)量考核：由于采購產(chǎn)品的質(zhì)量責(zé)任給DFAC 造成嚴(yán)重影響，DFAC 依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)對供方進行考核。不滿足質(zhì)量要求：采購產(chǎn)品不滿足圖紙、技術(shù)協(xié)議、檢驗規(guī)格等情況。批量質(zhì)量問題： 同品種或同批次不合格采購產(chǎn)品的數(shù)量大于或等于實際班產(chǎn)量或交檢

3、數(shù)量的5%（總成件 ,且件數(shù) 2 件）或 10% （零部件 ,且件數(shù) 3 件）時，即為批量質(zhì)量問題。質(zhì)量事故：出現(xiàn)下列三種情況之一者判定為質(zhì)量事故。1)因零件質(zhì)量問題影響性能和裝配并影響生產(chǎn)，不合格品數(shù)量在交貨批的50% 以上，且件數(shù)24 件；2)因零件質(zhì)量問題出現(xiàn)召回返修；3)因零件質(zhì)量問題造成重大財產(chǎn)損失和人員傷亡事故。納入不良品：指從產(chǎn)品交付到主機廠開始，在主機廠各個環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)并退回的不良品；納入不良品率（PPM）：規(guī)定期內(nèi)供應(yīng)商的納入不良品件數(shù)(R)與指定范圍交貨數(shù)量(D)的比率。 指的是在規(guī)定期間內(nèi)發(fā)生的不良品除以供應(yīng)商的交貨總數(shù)，再乘以100 萬倍后得到的結(jié)果。加嚴(yán)檢查： DFAC

4、在入廠檢驗檢出的不良品時對該供應(yīng)商后續(xù)五個批次的產(chǎn)品或同類產(chǎn)品進行100%的挑選。若在后續(xù)挑選過程中再次檢出不良品，則增加挑選批次，直至連續(xù)五個以上批次無不良品為止。大總成連續(xù)五個批次總數(shù)低于50 件的增加挑選批次；其它零件連續(xù)五個批次總數(shù)低于100 件的增加挑選批次。其它術(shù)語：引用GB/T19000-2000 質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語及 DFAC 其它管理標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險：指公司在經(jīng)營管理過程中由于存在不確定性因素（來自于內(nèi)外部），可能對公司的發(fā)展目標(biāo)產(chǎn)生不利影響的事項。4 職責(zé)供方職責(zé)4.1.1 供方必須按已簽訂的零部件采購?fù)▌t或其它DFAC 臨時發(fā)出的質(zhì)量管理規(guī)定及要求組織生產(chǎn)，并確保提供合格產(chǎn)

5、品。4.1.2 供方應(yīng)明確產(chǎn)品質(zhì)量保證期和服務(wù)承諾，承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量保證期內(nèi)的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任，賠償相應(yīng)質(zhì)量損失及承擔(dān)質(zhì)量考核 ，同時做好產(chǎn)品的售后服務(wù)工作，建立定期會簽制度。4.1.3 供方有權(quán)對產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任認(rèn)定或 賠償?shù)臓幾h進行申訴。需方職責(zé)4.2.1 采購管理部負(fù)責(zé)代表DFAC 與供方簽訂零部件采購?fù)▌t，若已簽訂的合同或協(xié)議發(fā)生變更應(yīng)主動與供方溝通確認(rèn)后，重新簽訂。負(fù)責(zé)發(fā)布采購產(chǎn)品因不滿足質(zhì)量要求所引起的供貨比例調(diào)整結(jié)果（含暫停供貨）；負(fù)責(zé)組織單一路線采購產(chǎn)品因不滿足質(zhì)量要求而開發(fā)第二點路線的工作。4.2.2 東風(fēng)輕型商用車營銷有限公司等營銷單元負(fù)責(zé)制定售后質(zhì)量索賠規(guī)定，并按照規(guī)定對供方展開售后

6、索賠工作。4.2.3 財務(wù)會計部負(fù)責(zé)質(zhì)量賠償、質(zhì)量考核費用結(jié)算與質(zhì)量成本統(tǒng)計。4.2.4 品質(zhì)保證部負(fù)責(zé)對各分公司填寫的采購產(chǎn)品質(zhì)量索賠及考核進行審核；負(fù)責(zé)對供應(yīng)商不符合DFAC 質(zhì)量要求或管理規(guī)定的情況提出索賠或考核；負(fù)責(zé)質(zhì)量索賠爭議的裁決。4.2.5 供應(yīng)鏈管理部負(fù)責(zé)由于采購件質(zhì)量問題造成的生產(chǎn)停工索賠，組織不合格品的返工/返修工作。4.2.6 各分（子）公司負(fù)責(zé)采購產(chǎn)品進貨檢驗、檢驗記錄及不合格品的標(biāo)識和處置；負(fù)責(zé)及時傳遞在整車制造過程中發(fā)現(xiàn)的采購產(chǎn)品質(zhì)量信息，對退庫的不合格采購產(chǎn)品進行會簽確認(rèn)；負(fù)責(zé)采購產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的質(zhì)量索賠及考核工作；負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中采購產(chǎn)品質(zhì)量改善的管控工作。5 關(guān)

7、鍵風(fēng)險控制點質(zhì)量賠償責(zé)任劃分：由于專業(yè)人員的從業(yè)經(jīng)驗和個人素養(yǎng)不同，致使對質(zhì)量問題責(zé)任劃分的準(zhǔn)確性性存有差異，可能導(dǎo)致對責(zé)任的判定失準(zhǔn)。由于。致使?？赡苜|(zhì)量賠償項目及費用標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量考核項目及費用標(biāo)準(zhǔn):由于索賠和考核的金額有區(qū)間性，致使在判罰過程中會參雜諸多不確定因素，可能造成對質(zhì)量問題的考核和索賠上存有差異。6 質(zhì)量索賠、 考核 的相關(guān)規(guī)定和原則不合格品處理原則查清質(zhì)量問題的原因，采取應(yīng)急措施使供需雙方的損失降到最低限度，積極采取糾正預(yù)防措施。質(zhì)量索賠 和考核 原則6.2.1 質(zhì)量索賠的原則：供方需賠償由于采購產(chǎn)品不滿足質(zhì)量要求給需方造成的所有損失；6.2.2 質(zhì)量考核的原則：因供方提供假冒偽

8、劣產(chǎn)品的、產(chǎn)品不滿足質(zhì)量要求而不積極主動改善的或造成需方生產(chǎn)秩序紊亂及信譽損失等、需方有權(quán)對供方進行考核。質(zhì)量賠償責(zé)任劃分6.3.1 采購產(chǎn)品不滿足質(zhì)量要求所造成的質(zhì)量損失由供方承擔(dān)。6.3.2 材料、產(chǎn)品、工藝設(shè)計或其它更改所造成的質(zhì)量損失由設(shè)計、更改部門承擔(dān)。6.3.3 裝調(diào)質(zhì)量、需方保管責(zé)任等造成的質(zhì)量損失由整車總裝配方承擔(dān)。6.3.4 市場售后質(zhì)量索賠劃分：市場售后質(zhì)量索賠見供應(yīng)商售后服務(wù)及售后質(zhì)量索賠規(guī)定。質(zhì)量賠償?shù)囊罁?jù)有：東風(fēng)汽車股份有限公司質(zhì)量賠償單、廢品通知單、退修品通知單、返工 /返修通知單、停工記錄單整車回廠返修單、DFAC 質(zhì)量賠償裁決通知書、質(zhì)量問題處理通知單、DFAC

9、 質(zhì)量保修鑒定單、VES評審報告、可靠性試驗評審報告、檢驗（或試驗）單據(jù)（報告）、差旅費用的單據(jù)及管理標(biāo)準(zhǔn)考核單據(jù)等。7 質(zhì)量賠償項目及費用標(biāo)準(zhǔn)直接損失（ Z）=不合格采購產(chǎn)品導(dǎo)致相關(guān)產(chǎn)品報廢的損失+停工損失費（Ft）+加嚴(yán)檢查費（Fj）等。7.1.1 停工損失費（Ft）： Ft=200 元/分鐘停工工時7.1.2 加嚴(yán)檢查費（Fj）：因入廠檢驗不合格，需DFAC 進行 100%挑選發(fā)生的費用。加嚴(yán)檢查費（Fj）=檢查數(shù)量單件檢查工時30 元/ 小時附加損失（ F）=Ff+Fc+Fy 等7.2.1 返工 返修 費（ Ff）： Ff=不合格品數(shù)量單件返工工時30 元/小時人7.2.2 材料消耗費

10、（Fc）： Fc=輔助材料數(shù)量 采購單價 110%7.2.3 驗證處理費（ Fy）：裁決供需雙方產(chǎn)品質(zhì)量賠償爭議而進行調(diào)查、取證、分析等發(fā)生的費用（此費用由敗訴方承擔(dān)）。 包含產(chǎn)品質(zhì)量檢驗和實驗費、調(diào)查人員工時費、調(diào)查人員旅差費及其它實際發(fā)生費用。7.3 直接損失和附加損失外的其它損失按實際發(fā)生金額進行索賠。8 質(zhì)量考核項目及費用標(biāo)準(zhǔn)類別考核項目考核金額質(zhì)量改善管理信息回復(fù)、服務(wù)不及時1000 元 3000 元未按 DFAC 要求出席會議2000 元-5000 元整改措施未按時完成2000-10000元質(zhì)量問題頻次狀態(tài)初次發(fā)生批量質(zhì)量問題（PPM 進入 A 區(qū)或PPM 超標(biāo)計為批量質(zhì)量問題）黃

11、牌警告，暫停供貨，考核 5000 元-100000元質(zhì)量事故紅牌警告， 停止供貨， 進入開發(fā)第二點程序，考核 50000 元-200000 元，除批量質(zhì)量問題及質(zhì)量事故外的其他質(zhì)量問題V1、 V1+ 問題 500 元/件，其他量產(chǎn)件不考核新品件（含試裝）500 元/件缺件 / 缺陷下線導(dǎo)致調(diào)整生產(chǎn)計劃1000 3000 元影響銷售發(fā)交1000 元/臺?天影響全月生產(chǎn)計劃完成5000-10000元性能試驗檢驗不合格(含試驗報告或數(shù)據(jù)不真實)10000 50000 元考核金額計算說明：考核金額 =或或 +再次發(fā)生連續(xù)供貨， 半年內(nèi)同一問題再次出現(xiàn)批量質(zhì)量問題再次發(fā)生：初次發(fā)生的考核金額2 ，停止供

12、貨，單一路線進入開發(fā)第二點程序量產(chǎn)件除批量質(zhì)量問題及質(zhì)量事故外的其他質(zhì)量問題再次發(fā)生：200 元/件性能試驗檢驗不合格(含試驗報告或數(shù)據(jù)不真實)按 中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法，考核 13 的供貨金額，如供貨金額不足200000 元的，直接考核200000 元多次重復(fù)發(fā)生同一問題或類似問題三次及三次以上重復(fù)出現(xiàn)量產(chǎn)件除批量質(zhì)量問題及質(zhì)量事故外的其他質(zhì)量問題多次重復(fù)發(fā)生：1000 元/件9工作流程質(zhì)量索賠單據(jù)的傳遞9.1.1 凡發(fā)生質(zhì)量索賠，由索賠方填寫東風(fēng)汽車股份有限公司質(zhì)量賠償單（見附件1）并附相應(yīng)證據(jù)，由被索賠方在五個工作日內(nèi)會簽（逾期視為無異議）。索賠方定期匯總 東風(fēng)汽車股份有限公司質(zhì)量賠償

13、單交DFAC 財務(wù)會計部后從供方貨款或質(zhì)量保證金中直接扣除。9.1.2 售后服務(wù)及售后質(zhì)量索賠及申訴 按 DFAC 質(zhì)量保修管理手冊、售后三包索賠管理規(guī)定等執(zhí)行。產(chǎn)品質(zhì)量賠償申訴供方接到需方索賠單或通知后，如有異議可在五個工作日內(nèi) 提出申訴， 并向質(zhì)量管理部門提交質(zhì)量賠償申訴書（見附件 3），并提供足夠的證明材料和依據(jù)。產(chǎn)品質(zhì)量賠償裁決9.3.1 DFAC 品質(zhì)保證部收到質(zhì)量賠償申訴書和足夠的證明材料和依據(jù)后，應(yīng)立即組織有關(guān)人員調(diào)查分析并做出裁決，并用質(zhì)量賠償裁決通知書（見附件4）通知申、應(yīng)訴方。9.3.2 申方收到裁決通知書五個工作日內(nèi)沒有在裁決通知書上簽字反饋，DFAC 品質(zhì)保證部可將裁決

14、通知書送DFAC 財務(wù)會計部執(zhí)行質(zhì)量裁決。9.3.3 申訴方收到質(zhì)量賠償裁決通知書后仍有異議，可于五個工作日內(nèi)向DFAC 品質(zhì)保證部反饋，再次申請復(fù)議。復(fù)議工作由DFAC 品質(zhì)保證部提請召開公司品質(zhì)委員會專家會議，進行復(fù)議裁決，復(fù)議裁決為最終裁決。質(zhì)量索賠裁決的敗訴方應(yīng)承擔(dān)處理申訴裁決發(fā)生的所有費用。10 其它 特殊情況公司內(nèi)部同類文件與本管理辦法相抵觸或有矛盾時，以本管理辦法為準(zhǔn)。其他 DFAC 分（子）公司可依據(jù)實際情況制定相關(guān)補充條款，并經(jīng)品質(zhì)保證部會簽。附件目錄1：東風(fēng)汽車股份有限公司質(zhì)量賠償單（DFAC-16-03-03- 01）2:質(zhì)量賠償費用結(jié)算流程圖（DFAC-16-03-03

15、- 02）3:質(zhì)量賠償申訴書（DFAC-16-03-03- 03）4:質(zhì)量賠償裁決通知書（DFAC-16-03-03- 04）5:質(zhì)量問題處理通知單（DFAC-16-03-03- 05）6:采購產(chǎn)品質(zhì)量賠償和考核管理流程（DFAC-16-03-03- 06）附加說明本標(biāo)準(zhǔn)由事業(yè)計劃部提出。本標(biāo)準(zhǔn)由品質(zhì)保證部起草。本標(biāo)準(zhǔn)由品質(zhì)保證部解釋。金額發(fā)生單位數(shù)量單位金額備注會簽部門會簽 /日期附件1：DFAC-16-03-03-01東風(fēng)汽車股份有限公司質(zhì)量賠償單貴單位的產(chǎn)品（）因質(zhì)量（或交付）問題給我公司造成以下?lián)p失，特向貴單位申請賠償。狀態(tài)描述單位：年月日賠償項目類別合計金額賠償項目明細(xì)說明： 1、附

16、不合格品相關(guān)證據(jù)；2、此單一式四份，并蓋質(zhì)量部門章。合計金額附件編號需方代表供方代表備注編號： 需方（發(fā)出單位）供方財務(wù)會計部品質(zhì)保證部開票會簽裁決劃轉(zhuǎn)結(jié)算附件2：DFAC-16-03-03-02質(zhì)量賠償費用結(jié)算流程圖NoYesNo單位流程質(zhì)量索賠單收入貨款扣出結(jié)算爭議仲裁Yes年月日附件（證明材料）：1、2、附件3：DFAC-16-03-03-03單位（蓋章）：領(lǐng)導(dǎo)簽名：受理意見：3、簽名：年月日質(zhì)量賠償申訴書申訴方：被申訴方：受理方：申訴（陳述）：編號：共頁第頁附件4：DFAC-16-03-03-04受理申訴后品質(zhì)量索賠償和激勵管理驗證費共計元，由哪條（理由可附頁），并簽申訴方：簽名（蓋章

17、）：裁決東風(fēng)汽公司品附件5： DFAC-16-03-03- 05東風(fēng)汽車股份有限公司質(zhì)量問題處理通知單：貴司因質(zhì)量問題。按照第條規(guī)定，現(xiàn)對予以考核。出現(xiàn)重大質(zhì)量問題；質(zhì)量事故；采取以下“”方式予以處理：1、黃牌警告；2、紅牌；3、暫停供貨，質(zhì)量整改；4、取消供貨路線；5、一次性考核元；6、對于單路線產(chǎn)品削減其它雙路線產(chǎn)品的供貨比% ；（有質(zhì)量損失的，質(zhì)量索賠另行通知）股份公司品質(zhì)保證部年月日批準(zhǔn)：審核：校對：編制：說明：此單一式五份，供應(yīng)商、采購管理部、商品研發(fā)院、品質(zhì)保證部、SCM 部各一份。附件 7:DFAC-16-03-03-06 采購產(chǎn)品質(zhì)量索賠和考核管理流程工作內(nèi)容說明營銷公司財務(wù)會

18、計部供應(yīng)商品質(zhì)保證部結(jié)果表現(xiàn)形式分公司1、提出質(zhì)量索賠和考核1、提出質(zhì)量索賠及考核5、質(zhì)量責(zé)任仲裁3、月度質(zhì)量索賠費用匯總、售后服務(wù)出現(xiàn)的質(zhì)量索賠，客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)具體組織供應(yīng)商會簽確認(rèn)后，索賠匯總報表連同質(zhì)量保修鑒定單報品質(zhì)保證部4、按會簽后的質(zhì)量索賠單或仲裁結(jié)果辦理索賠費用財務(wù)結(jié)算手續(xù)，分解分公司內(nèi)部補償和激勵費用No1、分子公司、品質(zhì)保證部依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)提出質(zhì)量索賠和考核。2、品質(zhì)保證部、分子公司整理質(zhì)量賠償單（含索賠證據(jù)）通知供應(yīng)商會簽確認(rèn)。、售后服務(wù)出現(xiàn)的采購產(chǎn)品質(zhì)量索賠或追賠，由銷售公司客戶服務(wù)部按規(guī)定通知供應(yīng)商會簽確認(rèn)后，索賠匯總報表（報一份到品報部）及鑒定單報品質(zhì)保證部、供應(yīng)商在接到質(zhì)量賠償單通知后，應(yīng)對質(zhì)量賠償單及時進行會簽。供應(yīng)商從接到質(zhì)量索賠單通知起，五日內(nèi)既不會簽又不申訴的，由索賠部門在質(zhì)量索賠單上簽字后，通知財務(wù)室從供應(yīng)商的貨款中直接結(jié)算質(zhì)量賠償費用。3、品質(zhì)保證部根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)要求按月匯總采購產(chǎn)品質(zhì)量索賠情況，辦理相應(yīng)審批手續(xù)。然后，將質(zhì)量索賠匯總表和質(zhì)量賠償單一同報財務(wù)會計部辦理財務(wù)結(jié)算手續(xù)。4、7、財務(wù)會計部接到會簽后的質(zhì)量索賠單或仲裁結(jié)果后，直接從供應(yīng)商的貨款中辦理質(zhì)量索賠費用結(jié)算