證券管理處(證券運行中心)崗位職責細分

1、個人銀行部證券業(yè)務(wù)管理處（證券運行中心職責、崗位設(shè)置及業(yè)務(wù)操作規(guī)程一、處室職責：1、負責本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的證券業(yè)務(wù)的市場調(diào)查、政策研究；負責 擬定和組織實施全行證券業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營戰(zhàn)略和營銷策略；2、參與編制全行證券業(yè)務(wù)年度經(jīng)營計劃，研究提出本系統(tǒng)的業(yè)務(wù)發(fā) 展目際、收入實現(xiàn)目標、成本控制目標、資產(chǎn)質(zhì)量目標；負責組織實 施證券業(yè)務(wù)經(jīng)營計劃，包括計劃分解和落實、計劃執(zhí)行檢查和分析； 組織相關(guān)的業(yè)務(wù)考核，推進經(jīng)營目標的實現(xiàn)；3、負責本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的證券業(yè)務(wù)運作的組織管理風險控制；4、負責擬定全行證券業(yè)務(wù)各種制度辦法、業(yè)務(wù)標準、操作規(guī)程；5、負責與部內(nèi)有關(guān)處室共同組織證券業(yè)務(wù)的市場調(diào)研和客戶需求，

2、 開展客戶分類，建立和整理證券業(yè)務(wù)信息資料；組織全行證券業(yè)務(wù)新 品種、客戶服務(wù)產(chǎn)品組合的組織策劃，提出開發(fā)證券業(yè)務(wù)產(chǎn)品的建議, 參與新產(chǎn)品的需求設(shè)計、開發(fā)和測試，并負責推廣應(yīng)用；負責組織開 展證券業(yè)務(wù)宣傳、廣告推介的策劃；開展證券業(yè)務(wù)的市場營銷；擴大 優(yōu)質(zhì)債券和開放式基金等證券的發(fā)行、上市、交易的規(guī)模；提供優(yōu)質(zhì) 服務(wù)，吸引固化投資者；6、負責對全行證券業(yè)務(wù)新產(chǎn)品的研究，提出業(yè)務(wù)需求；7、負責各類債券、基金和證銀轉(zhuǎn)賬等業(yè)務(wù)的拓展、指導與管理；8、負責我行證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)日常運營及管理；9、負責證券和資金的結(jié)算與交收，負責投資人資金管理；10、負責證券注冊登記、集中存管、記錄證券的所有權(quán)及編制保管持

3、有人名冊，與有關(guān)方面進行登記資料的核對；11負責對全行各證券運行分中心的業(yè)務(wù)指導與管理；12、負責龍卡證券卡的管理工作等。13、負責組織證券業(yè)務(wù)培訓，全面提高建行系統(tǒng)內(nèi)證券從業(yè)人員證券 業(yè)務(wù)知識水平及證券業(yè)務(wù)工作綜合能力；處長職責：在部領(lǐng)導的領(lǐng)導下，認真履行職責，積極組織、全面完成證券 業(yè)務(wù)管理處（證券運行中心）的各項任務(wù)；依據(jù)證券法、會計法以及建設(shè)銀行有關(guān)規(guī)章制度，實施 對證券業(yè)務(wù)的系統(tǒng)組織管理，防范和化解系統(tǒng)風險和資金風險；負責組織建立證券業(yè)務(wù)管理處（運行中心）內(nèi)部嚴格的崗位制 約制度、授權(quán)操作制度、業(yè)務(wù)人員持證上崗制度和備案制度，制定嚴 格的工作標準和業(yè)務(wù)規(guī)程等。負責與部內(nèi)相關(guān)處室共同組

4、織證券業(yè)務(wù)的市場調(diào)查、政策研究、 證券業(yè)務(wù)發(fā)展目標、收入實現(xiàn)目標、成本控制目標的制定，以及落實 和推進目標的實現(xiàn)等工作的組織領(lǐng)導。負責組織起草證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)制度、業(yè)務(wù)標準、操作規(guī)程等 規(guī)章制度，并對各項規(guī)章制度執(zhí)行情況組織檢查。負責組織制定證券業(yè)務(wù)的產(chǎn)品及服務(wù)的市場營銷策略，為客戶 提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，吸引鎖定投資者；負責組織提出證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的系統(tǒng)優(yōu)化、升級，以及新業(yè)務(wù)上 線、應(yīng)用、推廣方案；負責證券運行分中心的上線初步審批、業(yè)務(wù)管理、人員培訓、 檢查考核的組織工作；負責總行證券證券業(yè)務(wù)管理處的內(nèi)部管理和對運行中心業(yè)務(wù)人 員的“初始授權(quán)管理”；負責行內(nèi)外各相關(guān)業(yè)務(wù)的組織協(xié)調(diào)和管理工作，以及與證券業(yè)

5、 務(wù)系統(tǒng)相關(guān)的其他工作；部領(lǐng)導交辦的其他工作。副處長職責：在處長的領(lǐng)導下，認真履行職責，積極配合處長全面完成證券 業(yè)務(wù)管理處（證券運行中心）的各項任務(wù)。二.處室崗位設(shè)置1人員編制2001年3月5日證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)行長辦公會會議紀要批準在 個人銀行業(yè)務(wù)部內(nèi)設(shè)證券運行中心，由證券業(yè)務(wù)管理處負責經(jīng)營和管 理。同意運行中心內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)管理組、發(fā)行上市組、交易組、登記存管 組、結(jié)算與資金組等5個工作組。并在信息技術(shù)部下設(shè)技術(shù)組。會議 明確了證券運行中心初期人員編制暫定48人，其中領(lǐng)導職數(shù)4人。目前證券業(yè)務(wù)管理處（證券運行中心）共有34人（包括已辦完 借調(diào)手續(xù)人員1名），另外證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)項目組還從外地分行抽調(diào)6

6、名業(yè)務(wù)人員。2、崗位設(shè)置及職責證券業(yè)務(wù)管理處（證券運行中心）目前內(nèi)設(shè)5個工作組：業(yè)務(wù)管 理組、發(fā)行上市組、交易組、結(jié)算與資金組、登記存管組。1）業(yè)務(wù)管理（綜合組職責負責各類債券和開放式基金等各類證券業(yè)務(wù)的政策研究、發(fā)展 規(guī)劃和管理；組織全行發(fā)行和代理發(fā)行國家債券、金融債券、企業(yè)債券等（傳 統(tǒng)業(yè)務(wù)）的發(fā)行、認購、發(fā)售、上市、交易、申購、贖回、登記、兌 付、買賣、轉(zhuǎn)讓、分紅、紅利再投資、凍結(jié)、解凍、質(zhì)押和轉(zhuǎn)托管等 證券業(yè)務(wù)；負責證券業(yè)務(wù)的市場調(diào)研、新產(chǎn)品開發(fā)業(yè)務(wù)的需求；提出新產(chǎn) 品營銷的初步意見；負責債券（傳統(tǒng)業(yè)務(wù)）發(fā)行、兌付資金和手續(xù)費的管理；拓展證銀轉(zhuǎn)帳、基金分銷等證券業(yè)務(wù)；負責起草和擬訂證券

7、業(yè)務(wù)綜合管理制度；負責證券業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)信息的匯總分析及上報；債券登記與交易中心（傳統(tǒng)業(yè)務(wù)）的現(xiàn)有職能；負責組織人員培訓；負責證券業(yè)務(wù)網(wǎng)站建設(shè)與管理；綜合協(xié)調(diào)證券業(yè)務(wù)管理處（運行中心）的各項工作；其他與證券業(yè)務(wù)管理處（運行中心）相關(guān)的其他工作等。2）發(fā)行上市組職責負責起草和擬定證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)有關(guān)發(fā)行、上市業(yè)務(wù)的規(guī)章制度, 負責各運行分中心上線申請的審查和監(jiān)管工作；負責擬發(fā)行和上市公司的條件審核，以及相關(guān)業(yè)務(wù)的咨詢工作；負責證券停牌、復牌、暫停上市、恢復上市、終止上市等業(yè)務(wù) 有關(guān)手續(xù)的辦理；根據(jù)基金管理公司、中央國債公司以及其他機構(gòu)提供的業(yè)務(wù)信 息，會同行內(nèi)相關(guān)業(yè)務(wù)部門，負責整理和制定證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)證

8、券業(yè) 務(wù)信息參數(shù)表、證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)基金業(yè)務(wù)信息參數(shù)表（以下統(tǒng)稱 證券業(yè)務(wù)參數(shù)表）以及證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)所需的其他行情、信息、通 知等項工作。確保證券業(yè)務(wù)信息的及時性和準確性；負責監(jiān)督證券業(yè)務(wù)的發(fā)行工作；負責證券業(yè)務(wù)的市場拓展，吸引優(yōu)秀企業(yè)；證券業(yè)務(wù)有關(guān)發(fā)行和上市的其他工作。3）交易組職責負責起草和擬定證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)交易規(guī)則，負責組織和維護 日常交易活動，確保證券交易系統(tǒng)安全、平穩(wěn)、順利運行；與技術(shù)組共同負責運行管理系統(tǒng)的日初處理、日間處理和日終 處理工作；負責證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)日常交易的實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)異常交易行 為，并根據(jù)領(lǐng)導的指示、交易規(guī)則對違規(guī)交易行為進行及時有效地處 理；根據(jù)發(fā)行上市組提供的證券

9、業(yè)務(wù)參數(shù)表，負責證券業(yè)務(wù)系統(tǒng) 交易類信息參數(shù)的設(shè)置和維護工作；根據(jù)實時監(jiān)控取得的信息以及對事后監(jiān)管信息的分析，提出證 券交易監(jiān)管的意見和建議；負責證券業(yè)務(wù)行情揭示、信息發(fā)布工作；負責證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)有關(guān)爻易的其他工作。4）結(jié)算與資金組職責參與起草和擬訂證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)結(jié)算與資金管理規(guī)章制度，負責 證券業(yè)務(wù)的會計核算日常處理工作，確保證券業(yè)務(wù)的會計核算系統(tǒng)安 全、平穩(wěn)、順利運行；負責證券資金的結(jié)算與交收工作，負責投資人的資金管理；負責投資人資金帳戶的管理，以及與開戶行的工作協(xié)調(diào)；負責與行外機構(gòu)、資金部本幣資金交易室、總行營業(yè)部相關(guān)業(yè) 務(wù)處室、各運行分中心等行內(nèi)外機構(gòu)及部門有關(guān)結(jié)算與資金業(yè)務(wù)相關(guān) 的組織協(xié)

10、調(diào)工作；負責證券業(yè)務(wù)管理處（證券運行中心）內(nèi)部財務(wù)成本效益分析, 以及證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的會計核算和業(yè)務(wù)督導工作；與結(jié)算、資金業(yè)務(wù)相關(guān)的其他工作。5）登記存管組職責：負責起草和擬定證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)證券登記存管業(yè)務(wù)規(guī)章制度；與運行中心技術(shù)組共同負責與行外基金管理公司、中央國債公 司、證券公司、代銷機構(gòu)等行外機構(gòu)（簡稱行外機構(gòu)）的證券登記存 管數(shù)據(jù)信息交換與處理（簡稱“登記存管信息處理”），確?！暗怯洿?管信息處理”系統(tǒng)安全、平穩(wěn)、順利運行，負責“登記存管信息處理” 系統(tǒng)的日常操作處理；負責證券的注冊登記、集中存管、記錄證券所有權(quán)，編制保管 持有人名冊。建立證券登記資料檔案，確保證券登記存管資料的完整 性、

11、準確性和及時性；負責證券卡、基金帳戶卡的管理工作；負責為投資人提供有關(guān)證券登記存管信息的查詢和咨詢服務(wù)；負責與行外機構(gòu)進行投資人資料交換和債權(quán)、股權(quán)的登記轉(zhuǎn)移； 與證券登記存管相關(guān)的其他工作。三、崗位業(yè)務(wù)操作規(guī)程1、業(yè)務(wù)管理組：1) 組長崗：認真執(zhí)行本處的各項工作決定，及時匯報本組工作狀況和管理 情況，確保本組各項工作的順利完成；進行證券業(yè)務(wù)的政策研究，提出發(fā)展規(guī)劃和管理的意見及建議；負責組織證券業(yè)務(wù)的市場調(diào)查、制度辦法的制定修改及新業(yè)務(wù) 開發(fā)推廣等工作；債券發(fā)行、兌付資金和手續(xù)費的管理；負責組織起草和擬訂證券業(yè)務(wù)綜合管理制度、傳統(tǒng)債券業(yè)務(wù)的 信息的發(fā)布，負責組織信息系統(tǒng)的統(tǒng)計和信息匯總分析；

12、組織新產(chǎn)品研發(fā)、人員培訓等其他綜合工作；處領(lǐng)導交辦的其他工作等。2) 副組長崗：協(xié)助組長全面作好本組各項工作。3）制度建設(shè)崗：負責起草、制訂、轉(zhuǎn)發(fā)、補充、修改、完善證 券業(yè)務(wù)系統(tǒng)各類規(guī)章制度，以及各項業(yè)務(wù)制度落實情況的檢查。4）債券業(yè)務(wù)（傳統(tǒng)業(yè)務(wù)崗：負責各類債券包括國家債券、地方債券、金融債券、企業(yè)債券 和有關(guān)基金等業(yè)務(wù)發(fā)行登記的政策研究、發(fā)展規(guī)劃和管理；組織管理發(fā)行和代理發(fā)行國家債券、金融債券、企業(yè)債券等的 發(fā)售、登記、兌付、買賣、轉(zhuǎn)讓和托管等業(yè)務(wù)；組織進行債券市場的調(diào)查、制度辦法的制定修改及新業(yè)務(wù)開發(fā) 推廣等工作；負責債券發(fā)行、兌付資金和手續(xù)費的管理。5）研究、研發(fā)崗：根據(jù)領(lǐng)導指示進行專題

13、調(diào)研，了解市場需求；負責新產(chǎn)品需求 的提出和研發(fā)工作；新產(chǎn)品推出時，負責向本部營銷處提交新產(chǎn)品初步營銷意見， 協(xié)助營銷處作好新產(chǎn)品的營銷工作。6）宣傳信息崗：負責向有關(guān)部門報送工作日志、每日動態(tài)、每日處內(nèi)工作等， 組織向有關(guān)刊物報送有關(guān)證券業(yè)務(wù)的理論宣傳文章；負責建立、維護和管理“證券業(yè)務(wù)網(wǎng)站”，基于企業(yè)網(wǎng)提供最新 行業(yè)新聞，證券專業(yè)知識，發(fā)布證券業(yè)務(wù)管理相關(guān)信息，提供證券業(yè) 務(wù)學習資料，為各分行和運行分中心提供學習和交流的信息平臺；7）業(yè)務(wù)推廣崗：安排組織各類新業(yè)務(wù)產(chǎn)品的推廣培訓，編輯培訓教材以及對各證券運行分中心新業(yè)務(wù)的指導。8）文檔綜合崗：對各類文檔進行綜合管理；協(xié)調(diào)處內(nèi)設(shè)備配置有關(guān)事宜

14、，對處內(nèi)資產(chǎn)進行登記管理；管理、記錄證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)費用臺帳，作好與信息技術(shù)部、計劃 財務(wù)部等有關(guān)部門協(xié)調(diào)聯(lián)系事宜；對來自本部其他各處的征求意見文件等及時將處內(nèi)意見進行反 饋；負責組織公文的傳遞與追蹤。2、發(fā)行上市組：1）組長崗：認真執(zhí)行本處的各項工作決定，及時匯報本組工作狀況和管理 情況，確保本組各項工作的順利完成；負責組織起草和擬定證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)有關(guān)發(fā)行、上市業(yè)務(wù)的規(guī)章 制度，負責各運行分中心上線申請的審查和監(jiān)管工作；負責組織落實對擬發(fā)行和上市公司的條件審核，以及相關(guān)業(yè)務(wù) 的咨詢工作；負責組織辦理證券停牌、復牌、暫停上市、恢復上市、終止上 市等業(yè)務(wù)有關(guān)手續(xù)的辦理；負責組織監(jiān)督證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的證券發(fā)

15、行工作；負責證券業(yè)務(wù)系 統(tǒng)的市場拓展，吸引優(yōu)秀企業(yè)；證券業(yè)務(wù)有關(guān)發(fā)行和上市的其他工作；負責組織起草和擬定證券業(yè)務(wù)有關(guān)發(fā)行、上市業(yè)務(wù)的規(guī)章制度, 負責各運行分中心上線申請的審查和監(jiān)管工作；處領(lǐng)導交辦的其他工作等。2）副組長崗：協(xié)助組長全面作好本組各項工作3）市場營銷崗負責證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的市場開拓，吸引優(yōu)質(zhì)企業(yè)。配合行內(nèi)有關(guān) 部門作好證券業(yè)務(wù)的市場營銷工作；搜集即將上市的基金公司相關(guān)信息，積極努力實現(xiàn)總行、分行 與基金管理公司等發(fā)行主體的業(yè)務(wù)合作。4）發(fā)行審核崗負責對擬發(fā)行和上市條件進行審核：依據(jù)財政部、人民銀行、證監(jiān)會等主管部門的有關(guān)文件及建行 有關(guān)規(guī)定對基金管理公司的規(guī)模、管理水平、運行狀況進行

16、審核；負責對申請上線的證券運行分中心進行資格、條件的審核。5）市場監(jiān)管崗：根據(jù)有關(guān)法規(guī)，負責對上市證券進行市場監(jiān)管；辦理證券停牌、復牌、暫停上市、恢復上市、終止上市等工作。6）信息披露崗遵循“公開、公平、公正”的原則，經(jīng)證券業(yè)務(wù)管理處（證券 運行中心）負責人審批后進行證券業(yè)務(wù)信息披露；信息披露應(yīng)真實、準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或 重大遺漏；負責與證監(jiān)會、證券交易場所、有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)、新聞機構(gòu) 等的聯(lián)系，經(jīng)授權(quán)后可以回答社會公眾提出的有關(guān)問題。7) 綜合崗：負責本組公文處理、文檔管理、行政管理等日常事 務(wù)性工作。3、交易組1) 組長崗：認真執(zhí)行本處的各項工作決定，及時匯報本組工作狀況

17、和管理 情況，確保本組各項工作的順利完成。負責本組各項工作的全面組織 和管理；按照證券法以及建設(shè)銀行有關(guān)規(guī)章制度，組織證券業(yè)務(wù)系 統(tǒng)交易業(yè)務(wù)。依據(jù)中國建設(shè)銀行證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的有關(guān)規(guī)章制度，檢查 各項規(guī)章制度的落實情況，規(guī)范本組各崗位的操作，確保證券業(yè)務(wù)系 統(tǒng)的交易安全，防范和化解系統(tǒng)和交易風險；負責組織本組業(yè)務(wù)培訓工作，不斷提高業(yè)務(wù)人員的操作技能和 業(yè)務(wù)素質(zhì)；負責對運行分中心相關(guān)業(yè)務(wù)的指導。負責有關(guān)業(yè)務(wù)需求的提出 和新業(yè)務(wù)的開發(fā)及測試工作。協(xié)調(diào)與其他業(yè)務(wù)組、相關(guān)業(yè)務(wù)部門的業(yè) 務(wù)關(guān)系；按照授權(quán)管理規(guī)定與其他有權(quán)人員共同負責對本組業(yè)務(wù)人 員的二級授權(quán)管理。按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章和管理制度，實施對本組各崗

18、位人員的檢查和考核，對系統(tǒng)交易狀態(tài)、運行狀況的監(jiān)控和檢查。負 責證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)交易異常情況和應(yīng)急情況的初步處理，以及與交易相 關(guān)的其他工作；處領(lǐng)導交辦的其他工作等。2）副組長崗：積極配合組長工作，與組長共同做好本組各項工作。按照授 權(quán)管理規(guī)定，與其他有權(quán)人員共同負責對本組業(yè)務(wù)人員的二級授權(quán) 管理；與其他業(yè)務(wù)人員共同負責證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)信息的維護、運行 管理系統(tǒng)日初處理、日間處理和日終處理工作；負責檢查“權(quán)限管理子系統(tǒng)”的“登錄日志”以及系統(tǒng)運行狀 況，配合組長實施對本組業(yè)務(wù)工作的檢查和管理。3）交易監(jiān)管崗：按照授權(quán)管理規(guī)定，與其他有權(quán)人員共同負責對本組業(yè)務(wù)人 員的二級授權(quán)管理；與其他業(yè)務(wù)人員共同

19、負責證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)信息的維護、運行 管理系統(tǒng)日初處理、日間處理和日終處理工作；有權(quán)查看“權(quán)限管理子系統(tǒng)”登錄日志，負責本組操作安全的 檢查和維護；通過對證券業(yè)務(wù)交易的實時監(jiān)控和事后分析，及時發(fā)現(xiàn)異常交 易行為，對證券交易業(yè)務(wù)實施有效監(jiān)管，保證系統(tǒng)交易正常進行。發(fā) 現(xiàn)異常情況及時上報，負責證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)交易監(jiān)控的定時刷新和查 詢。4）交易維護崗：嚴格按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章和管理制度的規(guī)定，與其他業(yè)務(wù)人員共 同負責證券業(yè)務(wù)信息的日常錄入、交易維護工作；負責運行管理系統(tǒng)的日初處理、日間處理和日終處理，監(jiān)控系 統(tǒng)運行狀態(tài)監(jiān)控，負責證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)交易情況的監(jiān)控和證券業(yè)務(wù)的查 詢工作。5）行情揭示、信息發(fā)布崗：嚴

20、格按照有關(guān)各項業(yè)務(wù)規(guī)章和管理制度的規(guī)定，根據(jù)不同的行 情揭示、信息發(fā)布的操作方式，與其他業(yè)務(wù)人員共同負責交易和非交 易行情、信息的及時、準確地導入、錄入、維護及向運行分中心發(fā)布。6）參數(shù)維護崗：嚴格按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章和管理制度的規(guī)定，與其他業(yè)務(wù)人員共 同負責證券業(yè)務(wù)信息參數(shù)的日常錄入和維護工作；負責運行管理系統(tǒng)的日初處理、日間處理和日終處理，系統(tǒng)運 行狀態(tài)監(jiān)控，負責證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)交易情況的監(jiān)控和查詢工作；與其他有權(quán)人員共同負責證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)證券交易信息參數(shù)的設(shè) 置與維護、數(shù)據(jù)字典業(yè)務(wù)類內(nèi)容的設(shè)置和維護，證券系統(tǒng)運行狀況的 實時監(jiān)控等。7）綜合崗：負責本組公文處理、文檔管理、行政管理等日常事 務(wù)性工作

21、。4、結(jié)算與資金組1）組長崗：認真執(zhí)行本處的各項工作決定，及時匯報本組工作狀況和管理 情況，確保本組的各項工作的順利完成，負責本組各項工作的全面管 理；按照證券法、會計法以及建設(shè)銀行有關(guān)規(guī)章制度，組織 證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的結(jié)算與資金工作；依據(jù)中國建設(shè)銀行證券業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)章制度，檢查各項規(guī)章制 度的落實情況，規(guī)范本組各崗位操作，確保會計核算系統(tǒng)安全、平穩(wěn)、 順利運行，防范和化解操作風險和資金風險；負責組織本組業(yè)務(wù)培訓，提高業(yè)務(wù)人員的操作技能和業(yè)務(wù)素質(zhì)。 負責對運行分中心相關(guān)業(yè)務(wù)的指導；負責有關(guān)業(yè)務(wù)需求的提出和新業(yè)務(wù)的開發(fā)和測試工作。協(xié)調(diào)與 其他業(yè)務(wù)組、相關(guān)業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)關(guān)系；按照授權(quán)管理規(guī)定與其他有權(quán)人

22、員共同負責對本組業(yè)務(wù)人 員的二級授權(quán)管理；按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章和管理制度，實施對本組各崗位人員的檢查 考核工作。負責對結(jié)算與資金業(yè)務(wù)異常情況和應(yīng)急情況的初步處理， 以及其他與結(jié)算與資金相關(guān)的工作；處領(lǐng)導交辦的其他工作等。2）副組長崗（會計主管：積極配合組長工作，與組長共同做好本組各項工作。按照證 券法、會計法以及建設(shè)銀行有關(guān)規(guī)章制度，負責對運行中心會計 業(yè)務(wù)制度落實情況、結(jié)算與資金業(yè)務(wù)實施情況的監(jiān)督和檢查；按照授權(quán)管理規(guī)定與其他有權(quán)人員共同負責對本組會計人 員的二級授權(quán)管理。負責對證券運行中心各類“自制憑證”的審查， 保管“證券運行中心會計業(yè)務(wù)用公章”，確保會計處理的正確性和規(guī) 范性，防范和化解風

23、險；負責會計核算系統(tǒng)業(yè)務(wù)類參數(shù)的正確性檢查、復查工作。負責 對本組操作人員口令、密碼、印章（名章）、憑證管理等情況的定期 檢查和抽查；與其他會計人員共同負責會計核算系統(tǒng)的帳戶管理業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù) 參數(shù)管理、各種報表的管理以及結(jié)息、年結(jié)處理的檢查和管理工作。 與其他會計人員共同進行會計核算系統(tǒng)的日初處理、日終處理工作。 在特殊情況下代行稽核員職責。3）綜合會計、資金管理崗：嚴格按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章和管理制度的規(guī)定，與其他會計人員負 責系統(tǒng)日初處理、日間處理和日終處理工作。負責會計核算系統(tǒng)業(yè)務(wù) 類參數(shù)的錄入、維護工作；與其他有權(quán)人員共同負責會計核算子系統(tǒng)的帳戶管理、系 統(tǒng)管理、報表管理以及結(jié)息、年結(jié)的管理工

24、作。與其他會計人員 共同進行會計核算系統(tǒng)的報表管理、系統(tǒng)日初處理、日間處理和 日終處理工作，會計核算業(yè)務(wù)的查詢，帳頁登記簿管理等；進行財務(wù)及成本效益分析和資金管理工作；負責證券運行中心“自制憑證”的制單等工作。4）稽核員崗：嚴格按照建設(shè)銀行會計稽核制度的有關(guān)規(guī)定，負責證券業(yè) 務(wù)系統(tǒng)結(jié)算與資金業(yè)務(wù)的會計業(yè)務(wù)事中和事后稽核，認真落實會 計稽核檢查制度，及時報告會計稽核中發(fā)現(xiàn)的問題；負責對“會計核算系統(tǒng)” t-1日全部業(yè)務(wù)處理情況事后稽核 檢查，t日會計業(yè)務(wù)的總分一致性、借貸平衡性、總帳連續(xù)性、 明細帳連續(xù)性、積數(shù)正確性等情況的稽核檢查；與其他會計人員共同負責會計核算子系統(tǒng)的日初處理、日 終處理工作

25、；根據(jù)需要進行的其他會計稽核工作，及時發(fā)現(xiàn)結(jié)算與資金 業(yè)務(wù)的差錯和防范風險；負責裝訂、保管會計資料檔案。5）會計員崗：嚴格按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章和管理制度的規(guī)定，負責證券業(yè)務(wù)系統(tǒng) 的日常會計核算的日常操作；負責會計核算系統(tǒng)業(yè)務(wù)類參數(shù)的錄入、維護工作；打印各種會計報表，會計業(yè)務(wù)的查詢，會計核算子系統(tǒng)的 日初處理、日終處理等。6）綜合崗：負責本組公文處理、文檔管理、行政管理等日常事 務(wù)性工作。5、登記存管組1）組長崗：認真執(zhí)行本處的各項工作決定，及時匯報本組工作狀況和管理 情況，確保本組的各項工作的順利完成，負責本組各項工作的全面管理;按照證券法、檔案法以及建設(shè)銀行有關(guān)規(guī)章制度，組織 登記存管組的工作；

26、依據(jù)中國建設(shè)銀行證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)的規(guī)章制度，檢查各項規(guī)章制 度的落實情況，規(guī)范本組各崗位操作，確保證券登記存管信息的準確、 安全和及時，防范和化解風險；負責組織本組業(yè)務(wù)培訓，提高業(yè)務(wù)人員的操作技能和業(yè)務(wù)素質(zhì)。 負責對運行分中心相關(guān)業(yè)務(wù)的指導；負責有關(guān)業(yè)務(wù)需求的提出和新業(yè)務(wù)的開發(fā)和測試工作。協(xié)調(diào)與 其他業(yè)務(wù)組、相關(guān)業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)關(guān)系；按照授權(quán)管理規(guī)定與其他有權(quán)人員共同負責對本組業(yè)務(wù)人 員的二級授權(quán)管理；按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章和管理制度，實施對本組各崗位人員的檢查 考核，負責對證券“登記存管信息處理”業(yè)務(wù)的檢查和查詢。及時發(fā) 現(xiàn)業(yè)務(wù)處理中的差錯和問題；負責證券”登記存管信息處理”業(yè)務(wù)異常情況和應(yīng)急情況的初 步處理，以及其他與證券登記存管相關(guān)的工作；處領(lǐng)導交辦的其他工作等。2）副組長崗：積極配合組長工作，與組長共同做好本組各項工作；按照授權(quán)管理規(guī)定與其他有權(quán)人員共同負責對本組業(yè)務(wù)人 員的二級授權(quán)管理；依據(jù)證券業(yè)務(wù)參數(shù)表與其他業(yè)務(wù)人員共同負責證券“登記 存管信息處理”系統(tǒng)的信息維護，負責證券“登記存管信息處理”系 統(tǒng)的日常管理和業(yè)務(wù)處理情況的檢查工作；負責檢查“權(quán)限管理子系統(tǒng)”的“登錄日志”，配合組長負責對 本組日常業(yè)務(wù)工作的管理。3）證券登記崗：嚴格按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章和管理制度的規(guī)定，以及“登