場(chǎng)部?jī)?nèi)審檢查表

1、內(nèi)部審核檢查表序號(hào)：受審核部門(mén)最咼管理層部門(mén)負(fù)責(zé)人審核日期標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、證據(jù)及方法審核記錄審核發(fā)現(xiàn)5.3組織的崗位、職責(zé)1. 部門(mén)職責(zé)是什么？2. 組織所有員工是否清楚本職范圍并被有效溝通履行？和權(quán)限4.2理解相關(guān)方的需求1.是否確定了本部門(mén)與質(zhì)量管理體系有關(guān)的所有相關(guān)方？是否對(duì)這些相關(guān)方的信息及其相關(guān)要求進(jìn)行了監(jiān)視和評(píng)審？和期望6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的1.是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別？其應(yīng)對(duì)措施？措施6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)1.是否已建立部門(mén)質(zhì)量目標(biāo)，并定期進(jìn)行了監(jiān)視和測(cè)量？該質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針和持續(xù)改進(jìn)的承諾相致？所建立質(zhì)量目標(biāo)是否可測(cè)量？的策劃7.2能力7.3意識(shí)1.崗位人員是否具備相應(yīng)

2、的能力？2.崗位人員是否知曉崗位的質(zhì)量職責(zé)，以及是否知曉產(chǎn)品和服務(wù)不滿(mǎn)足 規(guī)定或預(yù)期要求的后果？7.5成文信息1.部門(mén)的指導(dǎo)性文件有哪些，是否充分、適宜、有效？7.61.是否對(duì)部門(mén)的質(zhì)量信息進(jìn)行了識(shí)別？如何收集、傳遞、處理、貯存和利用這些質(zhì)量信息的？8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.2.1顧客溝通8.2.2與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的確定8.2.3與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的評(píng)審1. 組織是否建立可靠的有效的與顧客溝通的渠道和方式？在和顧客溝通 過(guò)程中，組織是否盡力、充分、主動(dòng)？2. 組織在產(chǎn)品信息問(wèn)詢(xún)、合同、訂單的處理，顧客反饋（包括顧客投訴）三方面是否已建立有效的溝通方式，并能及時(shí)溝通？3. 組織如何使顧

3、客反饋簡(jiǎn)單化，并主動(dòng)要求反饋？4. 發(fā)生顧客投訴后，組織是否立即溝通、處理、解決顧客當(dāng)前的不滿(mǎn)意？1. 組織有哪些顧客？不同顧客的要求有哪些差異？組織的顧客目標(biāo)市場(chǎng)是否明確、適宜？2. 顧客規(guī)定的要求（包括性能、交付、價(jià)格、服務(wù)等方面要求）組織 是 否已確定并被充分理解？3. 顧客沒(méi)有規(guī)定，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求有哪些?組織是否已被充分理解？4. 與組織產(chǎn)品有關(guān)的法律有哪些？是否已被收集并得到確定？5. 為滿(mǎn)足顧客要求、確保組織利益，組織提岀了哪些與產(chǎn)品要求有關(guān)的附加要求？這些附加要求是否形成文件？1 顧客的產(chǎn)品要求有哪些表現(xiàn)形式 （包括口頭要求、傳真、合同、訂單標(biāo) 書(shū)等）？

4、針對(duì)顧客產(chǎn)品要求不同的表現(xiàn)形式，組織采取了哪些方式予以接收、確定、評(píng)審？2. 常規(guī)與非常規(guī)產(chǎn)品要求界限標(biāo)準(zhǔn)是否確定？該界限標(biāo)準(zhǔn)考慮因素（包 括產(chǎn)品價(jià)格、技術(shù)質(zhì)量要求、交付期、付款等）是否全面、必需？3. 針對(duì)常規(guī)與非常規(guī)產(chǎn)品要求，組織采取了哪些評(píng)審方式？這些評(píng)審方 式是否有效？4. 評(píng)審內(nèi)容是否包括了顧客的產(chǎn)品要求和組織有關(guān)產(chǎn)品的附加要求？評(píng)審是否抓住了重點(diǎn)？組織確定的附加要求顧客是否樂(lè)意接收、能夠達(dá)到？5. 組織接收了多少顧客合同或訂單？這些合同或訂單是否都在接收前得到評(píng)審？若顧客提供的要求沒(méi)有形成文件，組織在提供產(chǎn)品承諾前是否采用了適宜的方式，對(duì)顧客要求進(jìn)行了確認(rèn)？6.組織通過(guò)評(píng)審，會(huì)得到

5、哪些評(píng)審結(jié)果，會(huì)引發(fā)哪些措施？這些評(píng)審結(jié)果及由評(píng)審引發(fā)的措施形成哪些記錄，并得以保持？7.抽杳交付及交付后活動(dòng)記錄，驗(yàn)證組織通過(guò)評(píng)審是否能確保產(chǎn)品要求最終確定并被理解？與以前表述不 致的合冋或訂單的要求已得到妥善解決？324產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改組織客能岀確保滿(mǎn)足更定時(shí)要組織是否評(píng)審、確認(rèn)？當(dāng)組織提出產(chǎn)品要求更改時(shí)，組織是否得到顧客認(rèn)可？2產(chǎn)品要求發(fā)生變更時(shí)，組織是否有確定的變更過(guò)程，以確保相關(guān)文件得到更改，相關(guān)人員知道已變更的要求？對(duì)已實(shí)現(xiàn)部分產(chǎn)品是否與顧客協(xié)商妥善處理？3.4.1總則1. 組織是否確定并實(shí)施了外部供方的評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則？2. 組織對(duì)外部供方進(jìn)行評(píng)價(jià)、選擇、

6、績(jī)效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的記錄？3. 在選擇、評(píng)價(jià)外部供方時(shí)，是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和控制？4. 組織是否分級(jí)評(píng)價(jià)的結(jié)果編制了合格供方名錄，作為選擇外部供方和米購(gòu)的依據(jù)？（注：合格供方名錄應(yīng)明確外部供方提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的范圍）5. 在合格供方名錄外選擇外部供方時(shí)，是否按規(guī)疋履行了審批手續(xù)？342控制類(lèi)型和程度1. 組織是如何對(duì)外部供方進(jìn)行分類(lèi)控制的？2. 組織是否對(duì)外包過(guò)程的控制作岀了要求，如何確保外包過(guò)程保持在其質(zhì)量管理體系的控制之中的？3. 是否對(duì)采購(gòu)供方提供的產(chǎn)品質(zhì)量狀況和履約能力進(jìn)行了定期的統(tǒng)計(jì)分析和監(jiān)測(cè)？4. 組織是否有規(guī)疋必要的驗(yàn)證或其他活動(dòng)，包括檢驗(yàn)、試驗(yàn)、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、績(jī)效指標(biāo)評(píng)價(jià)

7、、外部供方現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證或確認(rèn)等，確保外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)滿(mǎn)足要求？5. 是否有進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)范：明確驗(yàn)證要求、方法和合格判定準(zhǔn)則，并按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)、保持檢驗(yàn)記錄？6. 在委托外部供方進(jìn)行驗(yàn)證時(shí)，規(guī)定委托的要求并保留委托和驗(yàn)證的記錄。7. 采購(gòu)新設(shè)計(jì)和幵發(fā)的產(chǎn)品時(shí)，是否對(duì)項(xiàng)目和外部供方進(jìn)行充分論證、按規(guī)定審批，經(jīng)驗(yàn)證合格后方可使用？343提供給外部供方的信息1. 采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)合同（協(xié)議）等？2. 與外部供方溝通的證據(jù)？3. 已實(shí)施的合同、協(xié)議等，并得到批準(zhǔn)的證據(jù)？4. 提供給外部供方的包含產(chǎn)品及其相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)條件、驗(yàn)收準(zhǔn)則、質(zhì)量保證要求等證據(jù)。3.5.4防護(hù)1. 在生產(chǎn)和服務(wù)提供期間是否對(duì)物料進(jìn)行了必要的防護(hù)，是否符合相關(guān)要求？2. 庫(kù)房管理：賬、物、卡是否相符？3.5.6更改控制1.組織對(duì)物料的變更時(shí)如何控制的？9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)1. 部門(mén)監(jiān)視、測(cè)量的內(nèi)容/項(xiàng)目？如何對(duì)其進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量：方法、時(shí)機(jī)？并對(duì)監(jiān)視和測(cè)量的數(shù)據(jù)、信息進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)？2. 為監(jiān)控和測(cè)量顧客是否滿(mǎn)意，組織獲取這些信息渠道有哪些？采用了哪些方法進(jìn)行顧客滿(mǎn)意程度的測(cè)量或監(jiān)控？9.1.2顧客滿(mǎn)意1.為監(jiān)控和測(cè)量顧客是否滿(mǎn)意，組織獲取這些信息渠道有哪些？米用了哪些方法進(jìn)行顧客滿(mǎn)意程度的測(cè)量或監(jiān)控？2.組織使顧客滿(mǎn)意關(guān)鍵因素有哪些？使顧客滿(mǎn)意的關(guān)鍵因素是否已成