證券公司經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)管理辦法

1、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)管理辦法文件編號(hào)文件版次文件頁(yè)碼第 21 頁(yè) 共 21 頁(yè) 證券股份有限公司質(zhì)量管理體系文件文件編號(hào)：版 本：密 級(jí)： 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)管理辦法編制 ：渠道管理部 日期： 年 月 日 審核 ： 日期： 年 月 日批準(zhǔn) ： 日期： 年 月 日序號(hào)版本號(hào)簽發(fā)人簽發(fā)文號(hào)生效日期目 錄1、目的32、適用范圍33、定義和縮寫34、職責(zé)與權(quán)限35、政策46、工作程序47、檢查監(jiān)督108、支持文件129、記錄121、目的根據(jù)證券法、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例、證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定及相關(guān)法律法規(guī)的要求，為加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)管，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，為營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)管理工作提供指

2、導(dǎo)，制定本辦法。2、適用范圍2.1 本辦法適用于公司各證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)的管理工作。3、定義和縮寫3.1證券經(jīng)紀(jì)人：指公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，委托公司以外的、代理公司進(jìn)行客戶招攬與客戶服務(wù)等活動(dòng)的自然人。證券經(jīng)紀(jì)人分為駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人、非駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人，統(tǒng)稱為證券經(jīng)紀(jì)人。3.2證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)：指證券經(jīng)紀(jì)人在公司授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展的客戶招攬、客戶服務(wù)和產(chǎn)品銷售等活動(dòng)。4、職責(zé)與權(quán)限部門/崗位職責(zé)不相容職責(zé)4.1營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)拓展部4.1.1落實(shí)本部證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)管理的相關(guān)工作；4.1.2檢查本部證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)開(kāi)展情況；4.1.3落實(shí)本部證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)違規(guī)處罰措施；4.1.4拓展與維護(hù)渠道

3、網(wǎng)點(diǎn)，制訂營(yíng)銷計(jì)劃，擬定營(yíng)銷方案，并組織證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)施。無(wú)4.2營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)部4.2.1負(fù)責(zé)本部證券經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷客戶的開(kāi)戶規(guī)范性；4.2.2受理本部證券經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷客戶的開(kāi)戶預(yù)約；4.2.3對(duì)相關(guān)營(yíng)銷客戶的確認(rèn)條件予以核查，簽署營(yíng)銷確認(rèn)單據(jù)。無(wú)4.3營(yíng)業(yè)部4.3.1負(fù)責(zé)對(duì)本部證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行日常管理；4.3.2可在本辦法規(guī)定范圍內(nèi)制定本部證券經(jīng)紀(jì)人考勤、例會(huì)、日常執(zhí)業(yè)活動(dòng)、執(zhí)業(yè)活動(dòng)考核與處罰等管理細(xì)則及措施；4.3.3負(fù)責(zé)本部證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部合規(guī)檢查。無(wú)4.4私人客戶部4.4.1負(fù)責(zé)制定證券經(jīng)紀(jì)人客戶服務(wù)管理辦法、證券經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷客戶回訪管理辦法以及證券經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷客戶投訴處

4、理管理辦法，并對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；4.4.2負(fù)責(zé)督導(dǎo)營(yíng)業(yè)部的證券經(jīng)紀(jì)人客戶服務(wù)管理工作。無(wú)4.5運(yùn)行管理部4.5.1負(fù)責(zé)督導(dǎo)營(yíng)業(yè)部的證券經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷客戶合規(guī)開(kāi)戶工作；4.5.2對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)管理中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究分析并組織風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作，組織業(yè)務(wù)檢查。無(wú)4.6渠道管理部4.6.1負(fù)責(zé)制訂證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)管理辦法，并對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；4.6.2負(fù)責(zé)督導(dǎo)營(yíng)業(yè)部的證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)管理工作。無(wú)4.7稽核監(jiān)察部4.7.1對(duì)營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)管理情況進(jìn)行稽核； 4.7.2受理和組織核實(shí)干部員工違反國(guó)家法律、法規(guī)、公司內(nèi)部規(guī)章制度的行為，以及檢查單位或主管部門提出的處理意見(jiàn)和依據(jù)，并

5、按規(guī)定程序?qū)徖砗蛨?bào)批處理； 4.7.3參與對(duì)重大責(zé)任事故及問(wèn)題的調(diào)查處理。無(wú)4.8法律合規(guī)部4.8.1審查證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)管理辦法，提出法律合規(guī)意見(jiàn)；4.8.2對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患提出制止和處理意見(jiàn)，并督促整改；4.8.3對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)行為，向公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，涉嫌刑事犯罪的，向公司住所地司法機(jī)關(guān)舉報(bào)。無(wú)4.9風(fēng)險(xiǎn)控制部4.9.1評(píng)估證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)管理工作中的風(fēng)險(xiǎn)并制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施；4.9.2對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)管理工作開(kāi)展情況進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研。無(wú)5、政策5.1本辦法由渠道管理部負(fù)責(zé)解釋，修訂，并自發(fā)下之日起實(shí)施。6、工作程序6.1證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)合規(guī)性

6、要求6.1.1證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)條件（1）證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格，并具備與一般證券從業(yè)人員相同的執(zhí)業(yè)條件。（2）證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)條件具體包括：1）最近三年未受過(guò)刑事處罰；2）不存在因違法行為或者違紀(jì)行為被證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司或國(guó)家機(jī)關(guān)開(kāi)除的情形等；3）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；4）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。5）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。（3）對(duì)有關(guān)一般證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件的規(guī)定如發(fā)生修改，則按新的規(guī)定執(zhí)行。6.1.2證券經(jīng)紀(jì)人的禁止性行為（2）替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷、轉(zhuǎn)移、證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、

7、查詢等事宜，無(wú)論客戶是否有委托。（2）提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；（3）代客理財(cái)，與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；（4）接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或買賣價(jià)格；（5）采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；（6）泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；（7）為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?；（8）為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；（9）委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；（10）以公

8、司或證券營(yíng)業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議；（11）代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；（12）在執(zhí)業(yè)過(guò)程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物；（13）向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；（14）同時(shí)在其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托，直接或間接地接受除公司以外其他第三人的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或其他與本合同相同或相近的活動(dòng)；（15）將自行洽談開(kāi)戶以及營(yíng)業(yè)部的現(xiàn)有客戶計(jì)為其招攬的客戶，或通過(guò)使客戶轉(zhuǎn)出再換名轉(zhuǎn)入的方式增加其招攬的客戶；（16）銷售基金時(shí)，以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平；采取抽獎(jiǎng)、回

9、扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金；以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金；募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折等違背證券投資基金銷售管理辦法相關(guān)規(guī)定的行為；（17）未經(jīng)公司書面同意，在任何刊物、新聞媒體、互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)以及在任何場(chǎng)合下發(fā)表任何有關(guān)公司的新聞、評(píng)論、廣告、通告、信函或文件，使用任何有公司名稱、標(biāo)識(shí)的名片、胸牌、宣傳單、文件資料、圖片或電子媒體；（18）利用熱鍵、網(wǎng)上委托、電話委托、手機(jī)炒股等外圍自助方式通過(guò)客戶密碼代理客戶操作；（19）違背客戶意愿向客戶提供、銷售與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的服務(wù)或產(chǎn)品；（20）偽造客戶簽名及客戶資料，違規(guī)使用或私刻公章及業(yè)務(wù)用章，違規(guī)使用或偽造票據(jù)；（21）迎合客戶的違

10、規(guī)要求，以任何形式和手段協(xié)助客戶進(jìn)行市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易、洗錢等違法違規(guī)活動(dòng)或?yàn)榭蛻舻倪`法違規(guī)行為提供便利；（22）從事銷售非上市股票、非法理財(cái)產(chǎn)品等非法證券活動(dòng)；（23）以帳外暗中給予他人財(cái)物或利益，或接受他人給予的財(cái)物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂；（24）違規(guī)舉辦集會(huì)性證券投資咨詢活動(dòng)；（25）違反法律法規(guī)、損害客戶合法權(quán)益、擾亂市場(chǎng)秩序或者違背職業(yè)道德的其他行為。6.1.3 證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)規(guī)范（1）證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，遵守公司的相關(guān)管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)，自覺(jué)維護(hù)證券行業(yè)及公司的聲譽(yù)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。（2） 證券經(jīng)紀(jì)人必須在取得

11、證券經(jīng)紀(jì)人證書后方可執(zhí)業(yè)。（3）證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、公平對(duì)待客戶、客戶利益優(yōu)先的原則：應(yīng)在代理權(quán)限內(nèi)如實(shí)告知客戶可能影響其利益的重要情況；對(duì)客戶和公司高度負(fù)責(zé)，認(rèn)真履行各項(xiàng)職責(zé)；公平對(duì)待其所招攬或服務(wù)的客戶；采取合理措施避免與客戶發(fā)生利益沖突，遇有可能發(fā)生利益沖突的情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)向公司報(bào)告并協(xié)助解決，如無(wú)法避免，應(yīng)以客戶利益優(yōu)先。（4）證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具備執(zhí)業(yè)所必需的專業(yè)知識(shí)和技能，并熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程、證券類金融產(chǎn)品特征、業(yè)務(wù)合同內(nèi)容等。（5）證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人不能同時(shí)在

12、其他機(jī)構(gòu)任職或者同時(shí)接受其他機(jī)構(gòu)委托。（6）證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域原則上應(yīng)為本營(yíng)業(yè)部所在城市，如公司在當(dāng)?shù)貎H有一家證券營(yíng)業(yè)部，該營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域不得超越當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局管轄范圍。（7）證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的委托代理關(guān)系以及代理權(quán)限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。同時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)人必須了解客戶的基本情況，充分向其揭示證券投資風(fēng)險(xiǎn)，并使用營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一制作的證券經(jīng)紀(jì)人名片模板（附錄一）印制名片和胸牌。（8）證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)

13、等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)征得客戶的同意，如客戶不愿或不便接受其宣傳、推介或服務(wù)，應(yīng)尊重客戶的意愿。（9）證券經(jīng)紀(jì)人在公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：1）清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。2）如實(shí)向客戶傳遞公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。3）向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。（10）證券經(jīng)紀(jì)人對(duì)待客戶應(yīng)當(dāng)耐心、細(xì)致，認(rèn)真聽(tīng)取客戶的意見(jiàn)、建

14、議，并根據(jù)客戶合理意見(jiàn)改進(jìn)服務(wù)；遇有可能發(fā)生糾紛的情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)向公司報(bào)告并協(xié)助解決。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定嚴(yán)格保守其在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲悉的客戶及公司的商業(yè)秘密，無(wú)法律依據(jù)不得向公司以外的機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供客戶的信息。（11）證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)客戶到公司的證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦理開(kāi)戶等業(yè)務(wù)。（12）證券經(jīng)紀(jì)人不能將辦公電腦提供給客戶進(jìn)行網(wǎng)上交易。6.2證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化要求6.2.1證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)及處罰條例（附錄二）有關(guān)執(zhí)業(yè)要求、考勤要求、工作態(tài)度、業(yè)務(wù)規(guī)范、實(shí)物管理、形象規(guī)范、工作日志等規(guī)定以及證券經(jīng)紀(jì)人客戶服務(wù)管理辦法的服務(wù)規(guī)范、服務(wù)流程等規(guī)定。6.2.2 證券經(jīng)

15、紀(jì)人應(yīng)按照證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)及處罰條例要求，填寫和上交工作日志/周志/月志，及時(shí)進(jìn)行日常營(yíng)銷活動(dòng)總結(jié)和計(jì)劃。6.2.3 營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人人力資源管理辦法以及證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)及處罰條例的規(guī)定，開(kāi)展本部證券經(jīng)紀(jì)人考勤管理工作。6.2.4 營(yíng)業(yè)部應(yīng)制定證券經(jīng)紀(jì)人例會(huì)制度。相關(guān)管理人員（市場(chǎng)拓展部負(fù)責(zé)人、區(qū)域經(jīng)理等）原則上每周召集一次工作例會(huì)，每月召集一次月度總結(jié)例會(huì)。例會(huì)主要內(nèi)容包括：（1）對(duì)營(yíng)銷工作進(jìn)度進(jìn)行回顧；（2）學(xué)習(xí)營(yíng)銷案例，交流營(yíng)銷體會(huì)；（3）解決營(yíng)銷工作中出現(xiàn)的問(wèn)題；（4）對(duì)營(yíng)銷工作進(jìn)行調(diào)整安排；（5）開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)人合規(guī)教育等培訓(xùn)工作；（6）營(yíng)業(yè)部其他營(yíng)銷工作安排。6.2

16、.5營(yíng)業(yè)部相關(guān)管理人員（市場(chǎng)拓展部經(jīng)理、區(qū)域經(jīng)理等）應(yīng)采取適當(dāng)?shù)男问矫咳照匍_(kāi)證券經(jīng)紀(jì)人晨會(huì)，晨會(huì)內(nèi)容主要包括：（1）通報(bào)當(dāng)日市場(chǎng)信息，研判市場(chǎng)走勢(shì)；（2）傳達(dá)公司的工作部署，介紹新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，布置工作任務(wù)；（3）通報(bào)證券經(jīng)紀(jì)人工作進(jìn)度；（4）激勵(lì)團(tuán)隊(duì)士氣。6.3營(yíng)銷客戶確認(rèn)6.3.1證券經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷客戶的確認(rèn)流程為：（1）預(yù)約：駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷客戶原則上不需要預(yù)約，非駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷客戶應(yīng)提前向柜臺(tái)業(yè)務(wù)部預(yù)約。（2）開(kāi)戶辦理：營(yíng)銷客戶臨柜辦理開(kāi)戶手續(xù)，并簽署客戶確認(rèn)及風(fēng)險(xiǎn)提示說(shuō)明書（附錄三）。（3）營(yíng)銷確認(rèn)單填寫：證券經(jīng)紀(jì)人本人填寫營(yíng)銷確認(rèn)單并交由營(yíng)業(yè)部相關(guān)人員簽字確認(rèn)。其中，駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人填寫營(yíng)業(yè)部

17、駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷客戶確認(rèn)單（附錄四）；非駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人填寫營(yíng)業(yè)部非駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷客戶確認(rèn)單（附錄五）。（4）相關(guān)單據(jù)保管:客戶確認(rèn)及風(fēng)險(xiǎn)提示說(shuō)明書原件并入開(kāi)戶資料一并保管，并掃描進(jìn)crm影像系統(tǒng)；營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)拓展部負(fù)責(zé)保管營(yíng)業(yè)部駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷客戶確認(rèn)單原件/營(yíng)業(yè)部非駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷客戶確認(rèn)單原件、客戶確認(rèn)及風(fēng)險(xiǎn)提示說(shuō)明書復(fù)印件。（5）錄入經(jīng)紀(jì)人績(jī)效管理系統(tǒng)：營(yíng)業(yè)部在客戶確認(rèn)及風(fēng)險(xiǎn)提示說(shuō)明書、營(yíng)業(yè)部駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷客戶確認(rèn)單（或營(yíng)業(yè)部非駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷客戶確認(rèn)單）齊全并簽字完備后，將該營(yíng)銷客戶信息錄入經(jīng)紀(jì)人績(jī)效管理系統(tǒng)。（6）對(duì)營(yíng)銷客戶原是本部客戶的，其上次從本部銷戶或轉(zhuǎn)托管 (撤指定交易)的日期距今超過(guò)半年

18、的，方可按照上述流程確認(rèn)在證券經(jīng)紀(jì)人名下。6.3.2證券經(jīng)紀(jì)人盤活營(yíng)銷客戶的相關(guān)要求：（1）盤活營(yíng)銷是指對(duì)過(guò)去一年內(nèi)賬戶無(wú)資產(chǎn)且無(wú)交易的客戶（新開(kāi)戶客戶須半年以上無(wú)資產(chǎn)且無(wú)交易），經(jīng)過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人的盤活營(yíng)銷，客戶重新轉(zhuǎn)入資產(chǎn)或重新開(kāi)始交易。轉(zhuǎn)入資產(chǎn)及重新交易金額沒(méi)有限制。（2）營(yíng)銷確認(rèn)流程：1）證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)提前向柜臺(tái)業(yè)務(wù)部預(yù)約；2）客戶應(yīng)本人臨柜填寫營(yíng)業(yè)部盤活營(yíng)銷客戶確認(rèn)單（附錄六）與客戶確認(rèn)及風(fēng)險(xiǎn)提示說(shuō)明書；3）柜臺(tái)業(yè)務(wù)部核對(duì)客戶最近一年賬戶情況、核實(shí)客戶身份真實(shí)性后，在營(yíng)業(yè)部盤活營(yíng)銷客戶確認(rèn)單中簽字確認(rèn)，并交由營(yíng)業(yè)部經(jīng)理審批；4）營(yíng)業(yè)部應(yīng)將簽字完備的營(yíng)業(yè)部盤活營(yíng)銷客戶確認(rèn)單掃描，并通過(guò)電子簽

19、報(bào)流程報(bào)公司審批。5）獲批后，營(yíng)業(yè)部按照6.3.1中的相關(guān)要求錄入經(jīng)紀(jì)人績(jī)效管理系統(tǒng)并保管相關(guān)單據(jù)。6.4證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)考核6.4.1營(yíng)業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)要求，從合規(guī)性和標(biāo)準(zhǔn)化對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)活動(dòng)考核。6.4.2營(yíng)業(yè)部應(yīng)安排人員對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過(guò)程是否符合執(zhí)業(yè)要求、考勤要求、工作態(tài)度、業(yè)務(wù)規(guī)范、實(shí)物管理、形象規(guī)范等要求進(jìn)行巡查。6.4.3營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人客戶服務(wù)管理辦法以及證券經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷客戶回訪管理辦法規(guī)定，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況進(jìn)行回訪。6.4.4證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)合規(guī)性考核應(yīng)考核證券經(jīng)紀(jì)人是否符合執(zhí)業(yè)活動(dòng)合規(guī)性要求，包括但不限于證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)是否遵守國(guó)家法律

20、、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定，是否遵守自律規(guī)則、職業(yè)道德的要求，是否存在禁止性行為或其他違反委托合同規(guī)定的行為等。6.4.5證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化考核應(yīng)考核證券經(jīng)紀(jì)人是否符合執(zhí)業(yè)活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化要求，包括但不限于執(zhí)業(yè)要求、考勤要求、工作態(tài)度、業(yè)務(wù)規(guī)范、實(shí)物管理、形象規(guī)范、工作日志、客戶確認(rèn)、服務(wù)行為規(guī)范、服務(wù)滿意度、客戶投訴情況等。7、檢查監(jiān)督7.1各營(yíng)業(yè)部及總部部門均有對(duì)所屬工作檢查和提出處理建議的職責(zé)，也有依據(jù)權(quán)限和規(guī)定程序進(jìn)行責(zé)任追究的權(quán)力。7.2渠道管理部、私人客戶部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對(duì)營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)管理工作進(jìn)行督導(dǎo)、檢查；稽核監(jiān)察部按照稽核工作計(jì)劃，對(duì)營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人

21、執(zhí)業(yè)活動(dòng)的管理工作進(jìn)行稽核檢查；運(yùn)行管理部負(fù)責(zé)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)開(kāi)展非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)管理中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究分析并組織風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作，組織業(yè)務(wù)檢查。7.3 營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)檢查機(jī)制，及時(shí)、全面地開(kāi)展檢查督導(dǎo)工作。7.4 營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)拓展部相關(guān)管理人員和區(qū)域經(jīng)理應(yīng)定期或不定期開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行跟蹤指導(dǎo)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查必須填寫證券營(yíng)銷人員現(xiàn)場(chǎng)檢查工作表（附錄七）。7.5 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的處罰規(guī)定7.5.1根據(jù)公司相關(guān)制度、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)及處罰條例及營(yíng)業(yè)部制定的相關(guān)管理規(guī)定，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中的違規(guī)行為進(jìn)行處罰。7.5.2 對(duì)于存在違反“6.1

22、證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)合規(guī)性要求”的證券經(jīng)紀(jì)人，應(yīng)與其提前解約，并給予以下處罰：（1）給公司造成損失的，要求其承擔(dān)賠償責(zé)任，賠償金額從其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中扣除，對(duì)于不足部分，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)額外補(bǔ)足。（2）視其情節(jié)輕重，扣罰其當(dāng)期酬金，酬金扣罰區(qū)間：200元2000元。（3）涉及違法犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。7.5.3 對(duì)于違反“6.2證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化要求”要求的證券經(jīng)紀(jì)人，應(yīng)對(duì)其給予以下處罰：（1）按照證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)及處罰條例中規(guī)定，營(yíng)業(yè)部對(duì)違反要求的證券經(jīng)紀(jì)人給予扣罰酬金、降低級(jí)別等處罰。（2）給公司造成損失的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)要求其承擔(dān)賠償責(zé)任。（3）情節(jié)嚴(yán)重的，與其提前解約。7.5.4 對(duì)于

23、在客戶服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)違紀(jì)違規(guī)行為的證券經(jīng)紀(jì)人，按照證券經(jīng)紀(jì)人客戶服務(wù)管理辦法、證券經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷客戶投訴處理管理辦法規(guī)定進(jìn)行處罰。7.5.5營(yíng)業(yè)部應(yīng)根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人酬金與績(jī)效考核管理辦法規(guī)定落實(shí)相關(guān)處罰處理工作，同時(shí)，根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人人力資源管理辦法的規(guī)定，營(yíng)業(yè)部應(yīng)將證券經(jīng)紀(jì)人違反執(zhí)業(yè)活動(dòng)合規(guī)要求的行為、違反執(zhí)業(yè)活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化要求的行為以及客戶服務(wù)過(guò)程中的違紀(jì)違規(guī)行為及時(shí)錄入經(jīng)紀(jì)人人力資源管理系統(tǒng)中。7.5.6 根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)人管理辦法，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)生違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)則、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定的行為，營(yíng)業(yè)部按照上述規(guī)定究其責(zé)任、實(shí)施處罰的同時(shí)，應(yīng)及時(shí)上報(bào)證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)

24、行為報(bào)告。公司根據(jù)具體情況將證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)行為等及時(shí)報(bào)告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門，并申請(qǐng)記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)；涉嫌刑事犯罪的，還將及時(shí)向有關(guān)司法機(jī)關(guān)舉報(bào)。7.6對(duì)營(yíng)業(yè)部及相關(guān)管理人員的處罰規(guī)定7.6.1營(yíng)業(yè)部相關(guān)管理人員在證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)管理中，有以下行為之一的，給予經(jīng)濟(jì)處罰、通報(bào)批評(píng)，并責(zé)令整改；造成風(fēng)險(xiǎn)隱患、不良后果、較大經(jīng)濟(jì)損失、客戶重大投訴、證券經(jīng)紀(jì)人違反執(zhí)業(yè)活動(dòng)合規(guī)性要求等情況的，給予降職、停職、免職等行政處理或警告至記大過(guò)處分，同時(shí)給予營(yíng)業(yè)部通報(bào)批評(píng)、加大業(yè)務(wù)上報(bào)與現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率和力度；造成重大糾紛、風(fēng)險(xiǎn)事件、嚴(yán)重后果、重大或特大資金損失等情況的，給予降級(jí)至

25、開(kāi)除等處分，同時(shí)給予營(yíng)業(yè)部不參與當(dāng)年先進(jìn)考評(píng)、限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模、扣減其風(fēng)險(xiǎn)控制kpi等相應(yīng)處罰。（1）未及時(shí)、充分向本部證券經(jīng)紀(jì)人對(duì)其執(zhí)業(yè)條件、禁止性行為、執(zhí)業(yè)規(guī)范、執(zhí)業(yè)活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化要求、相關(guān)考核與處罰方式進(jìn)行培訓(xùn)，或培訓(xùn)工作未留痕、無(wú)培訓(xùn)記錄等；（2）未制定本部證券經(jīng)紀(jì)人例會(huì)制度，或未按要求召集工作例會(huì)、總結(jié)例會(huì)、晨會(huì)等；（3）違背營(yíng)銷客戶確認(rèn)要求，確認(rèn)流程不完備、相關(guān)單據(jù)保管不完善、經(jīng)紀(jì)績(jī)效管理系統(tǒng)錄入不及時(shí)準(zhǔn)確等；（4）違背證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)檢查與考核要求，未按要求通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、回訪等方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行檢查與考核，或相關(guān)工作未留痕、無(wú)記錄等；（5）違背證券經(jīng)紀(jì)人的處罰規(guī)定，未

26、按規(guī)定進(jìn)行處罰、處罰工作未留痕、未及時(shí)準(zhǔn)確錄入經(jīng)紀(jì)人人力資源管理系統(tǒng)、未履行證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)行為報(bào)告職責(zé)等；（6）其他違反本辦法要求、未按規(guī)定履行職責(zé)的行為。7.6.2內(nèi)部問(wèn)責(zé)處罰參照員工違反規(guī)章制度行為處理辦法執(zhí)行。8、支持文件8.1證券法（外部法規(guī)）8.2證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（外部法規(guī)）8.3證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定（外部法規(guī)）8.4證券投資基金銷售管理辦法（外部法規(guī)）8.5員工違反規(guī)章制度行為處理辦法（招證發(fā)2007259號(hào)）9、記錄9.1 證券經(jīng)紀(jì)人名片模板（附錄一）9.2證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)及處罰條例（附錄二）9.3 營(yíng)銷人員工作日志表（印刷版）9.4 營(yíng)銷人員工作周志/月志表（印

27、刷版）9.5 區(qū)域經(jīng)理工作周志月志表（印刷版）9.6 客戶確認(rèn)及風(fēng)險(xiǎn)提示說(shuō)明書（附錄三）9.7 營(yíng)業(yè)部駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷客戶確認(rèn)單（附錄四）9.8營(yíng)業(yè)部非駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷客戶確認(rèn)單（附錄五）9.9營(yíng)業(yè)部盤活營(yíng)銷客戶確認(rèn)單（附錄六）9.10證券營(yíng)銷人員現(xiàn)場(chǎng)檢查工作表（附錄七）附錄一: 證券經(jīng)紀(jì)人名片模板證券經(jīng)紀(jì)人名片模板姓 名： 張三 證券經(jīng)紀(jì)人證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)：×××× 招 商 證 券服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部：證券深圳南油大道證券營(yíng)業(yè)部 china merchants securities深圳市南山南海大道新能源大廈a座五樓郵 編：518026電 話：86-755-

28、傳 真：86-755-手 機(jī)：電 郵： 牛 網(wǎng)：name: securities brokersno. of securities brokerscertificate : 招 商 證 券branch: china merchants securitieschina merchants securities co.,ltdnew resource building,blocka. th floor.nanhai avenue,shenzhen,p.r.china zipcode:518026tel：86-755-fax：86-755-mobile：e-mail： website：附錄二：證券經(jīng)

29、紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)及處罰條例證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)及處罰條例類別項(xiàng)目要求違規(guī)處罰基本要求執(zhí)業(yè)要求嚴(yán)禁擾亂所駐網(wǎng)點(diǎn)正常辦公秩序。引發(fā)網(wǎng)點(diǎn)投訴、網(wǎng)點(diǎn)未丟失的，扣罰500元和調(diào)離網(wǎng)點(diǎn)，高級(jí)經(jīng)紀(jì)人可并處降低級(jí)別；引發(fā)網(wǎng)點(diǎn)投訴、網(wǎng)點(diǎn)丟失的，扣罰2000元并提前解約。嚴(yán)禁在工作時(shí)間瀏覽和工作無(wú)關(guān)的網(wǎng)站、閱讀報(bào)紙及雜志、玩游戲等；除聯(lián)絡(luò)客戶及發(fā)送工作相關(guān)資料外，嚴(yán)禁使用聊天軟件聊天。每次扣罰100元。屢犯不改的高級(jí)經(jīng)紀(jì)人，可并處降低級(jí)別。嚴(yán)禁在工作崗位或所駐網(wǎng)點(diǎn)吸煙，嚴(yán)禁飲酒后上崗上班。每次扣罰200元。屢犯不改的高級(jí)經(jīng)紀(jì)人，可并處降低級(jí)別?？记谝篑v點(diǎn)營(yíng)銷人員工作時(shí)間原則上與其所駐渠道網(wǎng)點(diǎn)員工的上下班時(shí)間一

30、致，周末根據(jù)營(yíng)業(yè)部要求參加駐點(diǎn)營(yíng)銷或其他營(yíng)銷活動(dòng)；非駐點(diǎn)營(yíng)銷人員工作時(shí)間與營(yíng)業(yè)部上下班時(shí)間一致，周末根據(jù)營(yíng)業(yè)部要求參加營(yíng)銷活動(dòng)。未請(qǐng)假而不按照營(yíng)業(yè)部要求參加相關(guān)營(yíng)銷活動(dòng)的，每次扣罰100元。屢犯不改的高級(jí)經(jīng)紀(jì)人，可并處降低級(jí)別。不得未經(jīng)許可缺勤。缺勤半天為一次，每次扣罰200元；高級(jí)經(jīng)紀(jì)人累計(jì)達(dá)兩次的，并處降低級(jí)別；累計(jì)達(dá)三次，并處提前解約。不得遲到、早退。每次扣罰50元。屢犯不改的高級(jí)經(jīng)紀(jì)人，可并處降低級(jí)別。不得無(wú)正當(dāng)理由離開(kāi)工作崗位或所駐網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)銷柜臺(tái)（銀行大堂、社區(qū)會(huì)所、商超等）。每次扣罰50元。屢犯不改的高級(jí)經(jīng)紀(jì)人，可并處降低級(jí)別。準(zhǔn)時(shí)參加公司/營(yíng)業(yè)部會(huì)議。未請(qǐng)假視為未經(jīng)許可缺勤一次，予

31、以相應(yīng)處罰。工作態(tài)度對(duì)客戶應(yīng)微笑服務(wù)，不得態(tài)度生硬。如由此造成客戶投訴或網(wǎng)點(diǎn)投訴，每個(gè)投訴經(jīng)查實(shí)扣罰200元。不得在工作崗位或所駐網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)長(zhǎng)時(shí)間（10分鐘以上）打私人電話或者和無(wú)關(guān)人員閑聊。經(jīng)查實(shí)，每次扣罰100元。主動(dòng)營(yíng)銷：對(duì)于到營(yíng)銷臺(tái)前的客戶，在有其他營(yíng)銷任務(wù)的情況下，應(yīng)先向客戶打招呼或問(wèn)好、請(qǐng)客戶稍候；在沒(méi)有其他營(yíng)銷任務(wù)的情況下，必須起身站立打招呼或問(wèn)好。每次扣罰50元。業(yè)務(wù)規(guī)范不得勸說(shuō)本銀行推薦的客戶到其他銀行開(kāi)戶。引起網(wǎng)點(diǎn)投訴、網(wǎng)點(diǎn)未丟失的，經(jīng)查實(shí)，扣罰500元，高級(jí)經(jīng)紀(jì)人并處降低級(jí)別；引起網(wǎng)點(diǎn)投訴、網(wǎng)點(diǎn)丟失的，經(jīng)查實(shí)，扣罰2000元并提前解約。應(yīng)按公司業(yè)務(wù)規(guī)范引導(dǎo)客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，包

32、括客戶確認(rèn)手續(xù)、客戶開(kāi)戶引導(dǎo)、客戶使用公司產(chǎn)品和服務(wù)的引導(dǎo)等。遺漏客戶資料、未按要求引導(dǎo)客戶填寫資料、辦理業(yè)務(wù)或引起客戶投訴的，扣罰200元。屢犯不改的高級(jí)經(jīng)紀(jì)人，可并處降低級(jí)別。實(shí)物管理營(yíng)銷臺(tái)面營(yíng)銷臺(tái)面應(yīng)保持干凈；電腦及宣傳資料等應(yīng)按公司/營(yíng)業(yè)部及銀行要求擺放；電腦顯示器只顯示“證券”交易界面；資料必須由公司/營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一制作。每次扣罰50元。屢犯不改的高級(jí)經(jīng)紀(jì)人，可并處降低級(jí)別?？蛻粜畔⒁磺泻锌蛻粜畔⒌馁Y料要妥善存放，避免客戶信息外泄或丟失。含有客戶信息的資料未妥善存放，每次扣罰50元；含有客戶信息的資料外泄或丟失的，每份扣罰200元。屢犯不改的高級(jí)經(jīng)紀(jì)人，可并處降低級(jí)別。其他渠道網(wǎng)點(diǎn)以及

33、營(yíng)業(yè)部相關(guān)財(cái)物應(yīng)妥善保管，避免損壞或丟失由營(yíng)業(yè)部認(rèn)定責(zé)任人，由相關(guān)責(zé)任人負(fù)責(zé)賠償。形象規(guī)范胸牌除渠道網(wǎng)點(diǎn)另有要求外，營(yíng)銷人員上崗時(shí)必須佩戴證券胸牌。男士佩戴胸卡應(yīng)當(dāng)注意將胸卡別在男式襯衣左邊口袋上方，不能直接別在口袋上。每次扣罰50元。服裝1.配有工裝的一律按要求著工裝。2.服裝必須干凈平整，不得有異味。長(zhǎng)袖襯衫不得挽袖，領(lǐng)口、袖口必須潔凈。3.女士如未配工裝，夏季穿白色長(zhǎng)袖或短袖襯衫，深色西褲（西裙），深色皮鞋或和所駐渠道網(wǎng)點(diǎn)接近的職業(yè)套裝；冬季穿深色西服套裝，深色皮鞋，或和所駐渠道網(wǎng)點(diǎn)接近的西服套裝。4.男士如未配工裝，夏季穿白色長(zhǎng)袖、深色西褲、深色皮鞋，系領(lǐng)帶；冬季穿深色西服套裝，深色皮

34、鞋，系領(lǐng)帶。5.女士穿裙裝時(shí)，應(yīng)穿長(zhǎng)襪或不穿襪，穿西裙時(shí)不得穿露趾涼鞋，穿馬甲的時(shí)候襯衣下擺不應(yīng)露出；男士穿深色西褲必須穿深色襪子，不得不穿襪。每次扣罰100元。儀表1.男士不留長(zhǎng)發(fā)，不染怪色頭發(fā)，不做怪異發(fā)型， 不蓄胡須，不留長(zhǎng)指甲，不能佩戴夸張怪異飾品。2.女士不染怪色頭發(fā)，不做怪異發(fā)型，上班應(yīng)化淡妝， 不涂過(guò)于艷麗的指甲油，不得在指甲上做裝飾造型，不留過(guò)長(zhǎng)的指甲，不能佩戴夸張怪異飾品。每次扣罰100元。工作日志/周志月志及時(shí)性應(yīng)按照要求及時(shí)填寫日志、周志、月志，每周末例會(huì)時(shí)上交檢查。未及時(shí)填寫，每次扣罰50元。規(guī)范性按照標(biāo)準(zhǔn)表格式樣填寫；必填項(xiàng)必須填寫。未按要求填寫，每次扣罰1050元。

35、真實(shí)性必須如實(shí)記錄當(dāng)日的工作事項(xiàng)。弄虛作假者，每次扣罰100元。附錄三: 客戶確認(rèn)及風(fēng)險(xiǎn)提示說(shuō)明書【證券經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷客戶使用】客戶確認(rèn)及風(fēng)險(xiǎn)提示說(shuō)明書本人 （?？ㄌ?hào)： ）確認(rèn)是證券 （下稱證券經(jīng)紀(jì)人）的營(yíng)銷客戶，且對(duì)以下事實(shí)完全了解并確認(rèn)。1、證券經(jīng)紀(jì)人與證券為委托代理關(guān)系，證券未授權(quán)證券經(jīng)紀(jì)人與客戶簽署任何形式的協(xié)議等，也未授權(quán)其代理客戶進(jìn)行股票交易開(kāi)戶、銷戶、交易指令下達(dá)、資金取轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易等有關(guān)的協(xié)議簽署及操作。2、證券經(jīng)紀(jì)人沒(méi)有對(duì)本人做出任何形式的贏利承諾，也沒(méi)有與本人簽訂協(xié)議分享和承擔(dān)本人的投資收益和損失。3、本人沒(méi)有委托證券經(jīng)紀(jì)人辦理或簽訂與開(kāi)戶、銷戶、交易指令下達(dá)、資金

36、取轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易等有關(guān)的手續(xù)或協(xié)議，如違反本條款，由本人自行承擔(dān)責(zé)任。4、本人承諾管理好自己的交易密碼和取款密碼。凡使用上述密碼進(jìn)行的一切交易及資產(chǎn)轉(zhuǎn)移均視為我本人親自辦理，由此產(chǎn)生的任何經(jīng)濟(jì)損失和法律后果由我本人承擔(dān)。本人確認(rèn)以上事實(shí)，且若因本人違反政策法規(guī)或以上風(fēng)險(xiǎn)提示而對(duì)本人造成損失的，一切損失、費(fèi)用及法律責(zé)任與證券無(wú)關(guān)。本人簽名：身份證號(hào)： 股東賬號(hào)：日 期：附錄四：營(yíng)業(yè)部駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷客戶確認(rèn)單 營(yíng)業(yè)部駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷客戶確認(rèn)單以下各項(xiàng)由駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人填寫客戶姓名客戶號(hào)開(kāi)戶時(shí)間身份證號(hào)碼聯(lián)系電話營(yíng)銷代碼以下各項(xiàng)簽名必須完備且由相關(guān)人員本人簽名駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人運(yùn)營(yíng)總監(jiān)（交易崗）市場(chǎng)拓展部

37、負(fù)責(zé)人營(yíng)業(yè)部經(jīng)理備注：附錄五: 營(yíng)業(yè)部非駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷客戶確認(rèn)單營(yíng)業(yè)部非駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷客戶確認(rèn)單_營(yíng)業(yè)部客戶名稱?？蛻籼?hào)開(kāi)戶時(shí)間客戶開(kāi)發(fā)過(guò)程簡(jiǎn)述：非駐點(diǎn)經(jīng)紀(jì)人： 年 月 日提前預(yù)約時(shí)間：運(yùn)營(yíng)總監(jiān)簽字：市場(chǎng)拓展部負(fù)責(zé)人簽字：營(yíng)業(yè)部經(jīng)理簽字：備注：附錄六：營(yíng)業(yè)部盤活營(yíng)銷客戶確認(rèn)單營(yíng)業(yè)部盤活營(yíng)銷客戶確認(rèn)單客戶號(hào)客戶姓名開(kāi)戶日期最后一次交易日期盤活日期盤活前資產(chǎn)（元）盤活后資產(chǎn)（元）預(yù)約時(shí)間 年 月 日 時(shí) 分客戶營(yíng)銷過(guò)程簡(jiǎn)述： 證券經(jīng)紀(jì)人： 年 月 日證券經(jīng)紀(jì)人運(yùn)營(yíng)總監(jiān)市場(chǎng)拓展部經(jīng)理營(yíng)業(yè)部經(jīng)理附錄七：證券營(yíng)銷人員現(xiàn)場(chǎng)檢查工作表證券營(yíng)銷人員現(xiàn)場(chǎng)檢查工作表網(wǎng)點(diǎn)名稱： 證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)： 項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)是否在崗不得未經(jīng)許可缺勤。不得無(wú)正當(dāng)理由離開(kāi)工作崗位或所駐網(wǎng)點(diǎn)營(yíng)銷柜臺(tái)（銀行大堂、社區(qū)會(huì)所、商超等）達(dá)20分鐘以上。是 否 備注：是否遲到或早退駐點(diǎn)營(yíng)銷人員工作時(shí)間原則上與