施工索賠與分析

1、施工索賠理論與分析摘要：施工索賠是工程管理中的一個重要的內(nèi)容，是我國實行改 革開放建筑行業(yè)與國際慣例接軌所出現(xiàn)的一個新問題。 隨著我國基本 建設(shè)制度與國際接軌， 在建設(shè)項目實施過程中， 施工索賠已經(jīng)是不可 避免的了。 既然已是無法避免的， 那么我們就要對其的整個過程有所 了解。本文從施工索賠的概念開始，進而分析原因、計算，然后對其 程序進行了系統(tǒng)的闡述，同時也舉了一些實例以便深度的了解。關(guān)鍵詞：施工索賠 概念 原因 程序 計算本文以理論闡述施工索賠的基礎(chǔ)知識為主， 同時附帶相關(guān)事例進行說 明。接下了將具體的進行闡述：一、施工索賠的概念和分類1、施工索賠的概念 施工索賠是指在工程建設(shè)過程中對于不

2、是自己的過錯而讓自己遭受 了實際損失，可以根據(jù)合同要求對方承擔(dān)責(zé)任給予補償?shù)囊蟆?由于工程建設(shè)的 復(fù)雜性， 索賠事件的發(fā)生時很難避免的， 從而索賠是一種正常的商務(wù) 活動是合同執(zhí)行中的重要內(nèi)容之一。 中華人民共和國民法通則第 一百一十一條規(guī)定： 當(dāng)事人一方不履行義務(wù)不符合約定條件的， 另一 方有權(quán)要求履行或采取補救措施并有權(quán)要求賠償損失。 這也是開展施 工索賠的法律依據(jù)。對于施工索賠的概念至少可以從下面三點來理解：（ 1）不是自己的過錯， 也就是說并不意味著一定存在別人的過錯，自然條件、社會條件等的變化而導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生， 索賠依舊是可以的。（2）事情的發(fā)生而造成了實際的損失。有些行為、事件

3、的發(fā)生并不一定會造成損失而只有造成實際損失， 索賠也是可以 成立的。（3）索賠是合同賦予的權(quán)利。 例如承包商可能會猶豫物價上漲而遭受的損失但是這種損失的補償必須以合同作為依據(jù)， 如果合同約定物價上漲風(fēng)險有承包商所承擔(dān)， 那么物價上漲鎖導(dǎo)致的 損失就得不到補償，也就是說沒有索賠的權(quán)利了。2、施工索賠的目的以及意義（ 1）施工索賠是承包商為保護自身利益的需要， 也是保護業(yè)主的需要。在施工過程中，如果承包商發(fā)生了額外的支出又不補償， 那承包商的計劃利潤就會減少， 對于公開競標(biāo)的工程， 一般情況承包 商的報價都是相當(dāng)?shù)偷模?因此承包商很容易出現(xiàn)虧損的現(xiàn)象。 而要一 個不是自身原因處于虧損中的承包商要保

4、證質(zhì)量的完成工程任務(wù)， 是 很難想象的。工程質(zhì)量、工程進度達(dá)不到預(yù)期的目標(biāo)，業(yè)主的利益也 就受到了損害，這種損害帶來的損失通常遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于承包商的額外支 出，所以在這個時候施工索賠就是一個重要的減少虧損的途徑了。（ 2）索賠在國際建筑市場上是承包商保護自身正常利益、 彌補工程損失同時提高經(jīng)濟效益的重要手段。3、施工索賠的分類（ 1）工期的索賠工期的索賠就是承包商向業(yè)主要求延長施工的時間， 是原定的工程竣 工日期順延一段合理的時間。 合理的工期延長是承包商可以避免承擔(dān) 工期延誤的損失。 在國際工程施工合同中， 誤期損害賠償費用以補償 業(yè)主由于工程項目較晚投入運行使用而遭受經(jīng)濟損失， 按時間計算賠 償

5、金，款額相當(dāng)大，可以達(dá)到合同款得 10%，如果施工進度延誤的原 因在于承包商，那么承包商就沒有理由要求工期延長。（ 2）費用索賠費用索賠是承包商向業(yè)主要求補償或賠償不應(yīng)該有承包商承擔(dān)的經(jīng) 濟損失和額外的支出。 前提條件是： 在實際的施工過程中所發(fā)生的費 用超過了投標(biāo)報價書中該項工作的預(yù)算費用， 而費用的超支的責(zé)任不 在承包商方面，也不屬于承包商的風(fēng)險范圍。二、施工索賠的原因1、不利的自然條件與人為障礙引起的索賠（ 1） 不利的自然條件是指施工中遭遇到的實際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為惡劣， 使承包商必須花費更多的時間和費用， 在這種情況下，承包商可以提出索賠，要求延長工期和補償費用。（2）

6、人為障礙引起的索賠。在施工過程中，如果承包商遇到了地下 構(gòu)筑物或文物， 只要在圖提出紙上未作說明， 而且與工程師共同確定 的處理方案導(dǎo)致了工程費用的增加， 承包商可以提出索賠， 延長工期 的補償相關(guān)費用。2、工程延誤造成的索賠 工程延誤造成的索賠指的是發(fā)包人未按合同要求提供施工條件， 例如 未提供設(shè)計圖紙、施工現(xiàn)場、道路、合同中約定的業(yè)主供應(yīng)材料不到 位等原因造成工程拖延的索賠， 如果承包商能提出證據(jù)說明其延誤造 成的損失，則有權(quán)獲得延長工期和補償費用的賠償。3、工程變更引起的索賠在工程施工過程中， 由于工地上不可預(yù)見的情況、 環(huán)境的改變或為了 節(jié)省成本等， 在造價管理者認(rèn)為必要時， 可以對工

7、程或其任何部分的 外形、質(zhì)量或數(shù)量做出變更。任何像這樣的變更，承包商均不應(yīng)以任 何理由是合同作廢或無效。 如果造價管理者確定的工程變更單價或價 格不合理或缺乏說服的依據(jù)時，承包商可以向業(yè)主提出索賠。4、業(yè)主不正當(dāng)終止合同引起的索賠業(yè)主不正當(dāng)終止合同， 承包商有權(quán)要求補償損失， 其數(shù)額是承包商在 被終止工程上人工、 材料、機械設(shè)備的全部支出， 以及各項管理費用、 貸款利息等，并有權(quán)要求補償其損失。5、物價上漲所引起的索賠物價上漲是各國市場的普遍現(xiàn)象， 尤其在一些發(fā)展中國家。 由于物價的上漲，使人工費和材料費不斷增長，引起了工程成本增加，應(yīng)進行 索賠。6、法律、貨幣及匯率變化引起的索賠（1）法律改

8、變引起的索賠。如果投標(biāo)截止日期前的 28 天以后，由于業(yè)主國家或地方的任何法規(guī)、法令、政令或其他法律或規(guī)章 發(fā)生了變更，導(dǎo)致了承包商成本增加，對于承包商由此增加的開支， 業(yè)主應(yīng)該給予補償。（ 2）貨幣及匯率變化引起的索賠。 如果在投標(biāo)截止日期前的28 天以后，工程施工所在國家的政府或其授權(quán)機構(gòu)對支付合同價格 的一種或幾種貨幣實行貨幣限制或貨幣匯兌限制， 則業(yè)主應(yīng)補償承包 商因此受到的損失。7、拖延支付工程款引起的索賠 如果業(yè)主在規(guī)定的應(yīng)付款時間內(nèi)未能按工程師的要求向承包商支付 該付的款額， 承包商可在提前通知業(yè)主的情況下， 暫停工作或減緩工 作速度，并有權(quán)獲得任何誤期的補償和其他額外費用的補償

9、。8、不可抗力 不可抗力可以包括但不限于下列各種異常事件或情況：戰(zhàn)爭、暴動、 軍事政變等， 這些都所造成的損失， 承包商有權(quán)根據(jù)索賠的規(guī)定要求 延長工期或增加費用。9、合同缺陷引起的索賠 合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾，合同中的遺漏或錯 誤。在這種情況下，工程師應(yīng)當(dāng)給予解釋，如果這種解釋將導(dǎo)致成本 增加或工期延長，發(fā)包人可以要求補償。10、工程師得指令而引起的索賠 工程師指令有時候也會造成索賠， 如工程師指令承包人加速施工， 進 行某項工作、更換某些材料、采取某些措施等。三、施工索賠的分析與計算1、施工索賠的處理原則（1）索賠必須以合同依據(jù) 不論索賠事件來自于什么理由，在索賠處理中，

10、都必須在合同 中找到相應(yīng)的依據(jù)。 工程師必須對合同條件、 協(xié)議條款等有詳細(xì)的了 解，以合同為依據(jù)來評價處理合同雙方的利益糾紛。 合同文件包括合 同協(xié)議書、圖紙、合同條件、工程量清單、 雙方有關(guān)工程洽商、 變更、 來往文件等。（2）索賠事件的真實性和關(guān)聯(lián)性。索賠事件必須是在合同實施過程 中確定存在的， 索賠事件必須具有關(guān)聯(lián)性， 即索賠事件的發(fā)生確定是 他人的行為或其他影響因素造成的且因果關(guān)系明確。（3）及時合理的處理索賠 索賠事件發(fā)生后，索賠的提出應(yīng)當(dāng)及時，索賠的處理也應(yīng)當(dāng)及 時，索賠處理不及時，對雙方都會產(chǎn)生不利的影響，如承包商的索賠 長期得不到處理， 那么會影響承包商的資金周轉(zhuǎn)， 從而影響施

11、工進度。 處理索賠還必須堅持合理性， 即維護業(yè)主利益， 又要照顧承包商的實 際情況。如由于業(yè)主的原因造成過程停工，承包商提出索賠時，機械 停工損失按機械臺班計算， 人工窩工按人工單價計算， 這些索賠顯然 是不合理的。機械停工由于不發(fā)生運行費用，應(yīng)按折舊費補償，對于 人工窩工， 承包商可以考慮將工人調(diào)到別的工作崗位， 實際補償?shù)膽?yīng) 是工人由于換了工作地點及工種造成的工作效益的降低而發(fā)生的費 用。（4）加強索賠的預(yù)見性盡量避免或減少索賠事件的發(fā)生 對于索賠，無論是發(fā)包人還是承包商又或者是工程師都不希望發(fā)生， 因為索賠的處理會牽扯到各方的利益，論證、談判工作量大，需要付 出較多的時間和精力。 加強索

12、賠的預(yù)見性， 盡量避免或減少索賠事件 的發(fā)生對于各方都是有利的，當(dāng)然一旦發(fā)生索賠事件應(yīng)當(dāng)及時處理， 認(rèn)證對待。2、索賠的依據(jù)（1）招標(biāo)文件 招標(biāo)文件中的合同條件，施工技術(shù)規(guī)程、工作量表、工程范圍說明、 現(xiàn)場稅務(wù)地質(zhì)資料等文件， 都是工程成本的基礎(chǔ)資料。 尤其是其中的 合同條件， 不僅是承包商參加投標(biāo)競爭和編標(biāo)作價的依據(jù)， 也是施工 索賠時計算附加成本的依據(jù)。（ 2）投標(biāo)書 在投標(biāo)報價文件中，承包商對主要的工種的施工單價進行了分析計 算，對各主要工程量的施工效率和施工進度進行分析， 對施工所需要 的設(shè)備和材料列出了數(shù)量和價格。 對于施工過程中各階段所需資金數(shù) 額的提出要求等。 所有這些文件， 在

13、中標(biāo)及簽訂施工協(xié)議書以后都成 為正式合同文件的組成部分，也成為施工索賠的基本依據(jù)。3）施工協(xié)議書及其附屬文件施工協(xié)議書是合同雙方正式進入合同關(guān)系的一個標(biāo)志。 在簽訂施工協(xié) 議書之前，合同雙方對于中標(biāo)的價格、施工計劃、合同條件等問題的 討論記錄文件， 也是該工程項目合同文件的重要組成部分。 在這些會 議記錄中， 如果對招標(biāo)文件中的某個合同條款作了修改或解釋， 則這 個記錄也將成為索賠的依據(jù)。（ 4）來往信件在合同實施期間， 合同雙方有大量的往來信件， 這些信件都具有合同 文件同等的效力，是結(jié)算和索賠的依據(jù)資料，應(yīng)妥善保存，直到合同 全部履行完畢。這些信件的簽發(fā)日期對計算工期延誤很有參考價值。（

14、5）會議記錄施工和索賠中的許多重大問題都是通過會議反復(fù)協(xié)商討論后決定的， 所有這些會議的記錄，都是很重要的文件。（ 6）施工現(xiàn)場記錄施工現(xiàn)場記錄的具體項目很多，如施工日志、施工檢查記錄、工時記 錄、施工設(shè)備使用記錄、建筑材料使用記錄、施工進度記錄等。一些 重要記錄文本，如質(zhì)量檢查、驗收記錄、應(yīng)有工程師派遣的監(jiān)理員簽 名。（7）工程財務(wù)記錄工程進度款每月的支付申請表，工人勞動計時卡和工資單、設(shè)備、零 件和材料采購單、付款收據(jù)、工程月開支報表等，是索賠計價中重要 的財務(wù)憑證。8）現(xiàn)場氣象記錄水文氣象條件對土建工程施工的影響非常大， 經(jīng)常引起工程施工的中 斷或效率降低， 甚至造成在建工程的破壞。 許

15、多的工期拖延都與氣象 條件有關(guān)，應(yīng)注意記錄。（ 9）市場信息資料對于工期長達(dá)數(shù)年的大型土建工程， 物價變動的報道資料對于工程款 的調(diào)價是必不可少的， 對于索賠也是同樣重要的， 應(yīng)該系統(tǒng)的搜集整 理。（ 10） 政策法令文件 國際工程的合同條件以適應(yīng)工程所在國的法律為前提。 因此，該國政 府或立法機關(guān)公布的有關(guān)工程造價的法令對工程結(jié)算和索賠具有決 定性的意義是重要的索賠依據(jù)。3、索賠費用的內(nèi)容（ 11） 人工費 人工費是工程成本直接費的主要項目之一。對于索賠中的人工費而 言，人工費可包括： 完成合同計劃外的額外工作所花費的人工費 由于非承包商責(zé)任的勞動效率降低所增加的人工費 超過法定工作時間加班

16、勞動費用以及法定人工費的增長等（ 12） 材料費 此項索賠內(nèi)容主要包括： 材料實際用量因索賠事項的原因而大量超過計劃用量 材料費中還包括運輸費以及法定的人工費增長（ 13） 施工機械費 施工機械費的索賠計價應(yīng)根據(jù)具體情況協(xié)定確定， 主要有以下幾種情 況： 使用承包商自由設(shè)備，使用租憑的設(shè)備 為了達(dá)到索賠目的，承包商新購的設(shè)備 施工機械的工效降低或閑置損失 小型工具和低值易耗品的費用（ 14） 工地管理費 工地管理費屬工程成本間接費，一般占工作直接費的 10%-20%施工 索賠款中的工地管理費指承包商完成額外工程， 索賠事項工作以及工 期延長期間的工地現(xiàn)場管理費用。（ 15） 總部管理費總部管理

17、費是工程項目組向公司總部上繳， 作為總部對該工程項目進 行指導(dǎo)和管理工作的費用。 索賠款中的總部管理費主要表現(xiàn)為工程延 誤期間所增加的管理費用。（ 16） 利息在索賠款額中計算的利息， 主要是融資成本和拖付款利息。 融資成本 是由于工程變更和工期延誤引起投資增加， 所增投資的利息。 拖付款 利息是由于業(yè)主拖延支付工程進度款或索賠款， 給承包商造成嚴(yán)重的 經(jīng)濟損失， 承包商提出拖付款利息索賠。 利息索賠主要有以下四種情況：拖期付款的利息，增加投資的利息，索賠款得利息和錯誤扣款的利息。(17)利潤利潤是承包商的純收益，是對承包商完成施工任務(wù)和承擔(dān)承包風(fēng)險的 回報。原則上說施工索賠費用中是可以包括利

18、潤的。由于工程范圍的變更和施工條件變化引起的索賠可以引入利潤。對于工期延誤的索 賠，如果該延期是由于業(yè)主方面的責(zé)任引起的，或者是業(yè)主自行終止合同是從自身的利益做出的決定，承包商有權(quán)除獲得已完成的工程款 外，還應(yīng)得到原定指標(biāo)的利潤。索賠利潤的款額，通常與原報價單中 的利潤百分率保持一致。在不同的索賠事件中可以索賠的費用是不同的。如在FIDIC合同條件 中不同的索賠事件導(dǎo)致的索賠內(nèi)容不同，大致有以下區(qū)別，見表-1表-1可以合理補償承包商索賠的條款序號款條號主要內(nèi)容可補償內(nèi)容工期費用利潤11.9延誤發(fā)放圖紙VVV22.1延誤移交施工現(xiàn)場VVV承包商依據(jù)工程師提供的錯誤數(shù)據(jù)導(dǎo)致放線34.7錯誤VVV4

19、4.12不可預(yù)見的外界條件VV54.24施工中預(yù)見的外界條件VV67.4非承包商原因檢驗導(dǎo)致施工的延誤VVV78.4 (a)變更導(dǎo)致竣工時間的延長V88.4 (c)異常不利的氣候條件V98.4 (d)由于傳染病或其他政府行為導(dǎo)致工期延誤V108.4 (e)業(yè)主或其他承包商的干擾V118.5公共當(dāng)局引起的延誤V1210.2業(yè)主提前占用工程VV1310.3對竣工檢驗的干擾VVV1413.7后續(xù)法規(guī)引起的調(diào)整VV1518.1業(yè)主辦理的保險未能從保險公司獲得補償部分V1619.4不可抗力事件造成的損害VV4、施工索賠的計算(1)費用索賠的計算實際費用法該方法是按照索賠事件所引起的費用項目分別分析計算索

20、賠值， 然后將各費用項目的索賠額總計下， 即可得到索賠費用總額。 這種方 法以承包商為某項索賠工作所支付的實際開支為依據(jù)， 但僅限于由索 賠事件引起的，超過原計劃的費用，也可稱為額外成本法。 修正總費用法這種方法是對總費用法的改進，即在總費用計算的原則上去掉一 些不確定的可能因素， 對總費用法進行相應(yīng)的修改和調(diào)整， 使其更加 合理。2) 工期索賠計算 網(wǎng)絡(luò)分析法網(wǎng)絡(luò)分析法是利用進度計劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析計算索賠事件對工期 影響的一種方法。這種方法是一種科學(xué)、合理的分析方法，適應(yīng)于許 多索賠事件的計算。運用網(wǎng)絡(luò)計劃計算工期索賠時，要特別注意索賠事件成立所造成 工期延誤是否發(fā)生在關(guān)鍵線路上。若發(fā)生在施

21、工進度的關(guān)鍵線路上， 由于關(guān)鍵工序的持續(xù)事件決定了整個施工工期， 發(fā)生在其上的工期延 誤會造成整個工期的延誤， 應(yīng)給予承包商相應(yīng)的工期補償。 若工期延 誤不在關(guān)鍵線路上， 其延誤不一定會造成總工期的延誤， 根據(jù)網(wǎng)絡(luò)計 劃原理， 如果延誤事件在總時差內(nèi)， 則網(wǎng)絡(luò)進度計劃的關(guān)鍵線路并未 改變，總工期沒有變化，也即并沒有給承包商造成工期延誤，此時索 賠就不成立。 比例計算法在實際工程中，干擾事件常常影響某些單項工程，單位工程或分 部分項工程工期， 要分析它們對總工期的影響， 可以采用簡單的比例 計算。對于已知部分工程的延期時間工期索賠值=受干擾部分工程的合同價/原合同總價X該受干擾部分工期拖延時間對

22、于已知額外增加工程量的價格工期索賠值=額外增加的工程量的價格/原合同價格X原合同總工期5、索賠相關(guān)實例分析實例 1某工程施工中， 業(yè)主推遲工程室外樓梯設(shè)計圖紙的批準(zhǔn)， 使該樓梯 的施工延期 20周，該室外樓梯工程的合同造價為 60 萬元，而整個工 程的合同總價為 800 萬元，則承包商應(yīng)提出索賠工期多少周？解：由上面內(nèi)容所述，可以有下面的計算工期索賠值=受干擾部分工程的合同價/原合同價X該受干擾部分 工期拖延時間=60萬元/ 800萬元X 20周=1.5 （周）實例 2XX建筑工程公司：根據(jù)員工的要求， 經(jīng)院領(lǐng)導(dǎo)研究、 設(shè)計院同意，將住宅樓架空層由原來設(shè)計的1.8m,提高到2.18m;門M1和

23、M3由原來的1.4m, 提高到1.76m;但窗的大小不變，混凝土樓梯梯級由原來設(shè)計的每級高為138.5mm提高到每級167.69mm其設(shè)計變更后所增加的費用,有我方負(fù)責(zé)。但工期不增加。XX院住宅樓籌建2010年 5月 7 號解：工程量計算1. 實心磚墻MU1（磚，M10水泥砂漿，240mm?外墻 (113.8 0.35 X 2)X( 2.18 1.8 原設(shè)計高度)X 0.24 T0.315內(nèi)墻 (138.26 0.35 X 9 1.56 X 4)X28 1.8 ) X 0.24 M1.753計：22.068應(yīng)扣減部分M1 2.7 X 0.36 X 87.78MCI 0.9 x 0.36 x 4

24、壬30(7.78 + 2.88 + 1.30) x 0.24 =2.87構(gòu)造柱 0.24 x 0.24 x 0.38 x 40+馬牙槎(1.39 -1.8 x 0.38 )=1.173計 2.87 + 1.17 = 4.04m刀 18.03m32. 實心磚墻MU1（磚，M10水泥砂漿，115mm?(1.8 0.24 0.7 ) x 0.38 x 0.115 x4=0.15m33. 現(xiàn)澆混凝土框架柱 C2034. 現(xiàn)澆混凝土構(gòu)造柱 C2030.24 x 0.24 x 0.38 x 40+馬牙槎39 -1.8 X 0.38 傘17m5. 鋼筋 框架柱螺紋鋼 164X 0.38 x 1.58kg/m X 126.42 184X 0.38 x 2kg/m X33144圓鋼8箍筋100mm4x (0.35 0.05) x 4+彎鉤6.25 x 0.008 x 2 x 0.395kg/m x 11=22.59 構(gòu)造柱圓鋼8箍筋200mm2X (0.24=28.440.04) X 4+彎鉤6.25 X 0.