2020年9月證券從業(yè)資格考試真題

1、A.商業(yè)貸款B.金融定價(jià)C.貨幣發(fā)行D.發(fā)展援助第 2 題：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在()的情況下應(yīng)當(dāng)選擇執(zhí)業(yè)回避。I、證券公司的自營部門的專業(yè)人員在離開崗位厚的六個(gè)月內(nèi)n、證券公司的受托投資管理部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)m、證券公司的財(cái)務(wù)顧問部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)IV、證券公司的投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開崗位后的六個(gè)月內(nèi)A.HI、IVb. I、nC. I、n、m、ivd. I、n、m第 3 題：在上海市首次公開發(fā)行股票時(shí)，設(shè)初步詢價(jià)日為 6 月 30 日 (周 四 )，下列()投資者可以參與網(wǎng)下發(fā)行業(yè)務(wù)。I、6月30日以前20個(gè)交易日，所持有上海非限售 A股市值的日均

2、值為 5000 萬元n、6月28日以前20個(gè)交易日，所持有上海非限售 A股市值的日均值為 1000 萬元田、6月30日以前20個(gè)交易日，所持有上海 A股市值的日均值為2000萬 元，其中非限售A股市值的日均值為1000萬元IV、6月28日以前20個(gè)交易日，所持有上海 A股市值的日均值為1000萬 元，其中非限售A股市值的日均值為5000萬元a. n、 mb. i、IVC. i、md. n、m第 4 題：對于證券公司提交()的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。i、要求審查董事任職資格n、要求審查監(jiān)事任職資格田、破產(chǎn)申請IV、變更公司章程a.

3、 I、n、ivb. I、nC.m> ivd. i、n、m、iv第5題：申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()1、基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2 億人民幣;經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2 年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200 億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)n、證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣； 凈資產(chǎn)與凈資產(chǎn)比例不低于70%;經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)2 年以上 ;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于 200 億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)田、具有5年以上境外證券市場投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級以上管理人員不少于 1 名IV、具有3年以上境外證券市場投資管

4、理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少 于3名A.HI、IVB. I、H、m、IVc.i、nD. I、m、IV第 6 題：關(guān)于金融市場，以下說法正確的是()。I、現(xiàn)代金融市場的一個(gè)重要趨勢是機(jī)構(gòu)投資者的比重逐漸提高n、越是發(fā)達(dá)的金融市場，越離不開金融中介機(jī)構(gòu)的參與田、金融中介機(jī)構(gòu)越發(fā)達(dá)，金融市場功能越完善IV、金融市場上的參與各方是以信用為基礎(chǔ)的借貸關(guān)系和委托代理關(guān)系a. I、n、m、ivb. I、n、ivC.I > 田、IVD. I、田第 7 題：普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)在法律方面的限制條件不包括()。A.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利B.行使資產(chǎn)收益權(quán)一定要在公司解散清算之后C.股份公司只能

5、用留存收益支付紅利D.紅利的支付不能減少其注冊資本第 8 題：國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請?jiān)谥袊硟?nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于()。I、向中國境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供中長期固定資產(chǎn)貸款n、向xx境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供股本資金田、為xx境內(nèi)企業(yè)提供流動(dòng)借款I(lǐng)V、償還貸款a. n、m、ivB. I、IVC. I、n、m、ivd. I、n第 9 題：金融機(jī)構(gòu)向中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立債券托管賬戶，應(yīng)提交的材料包括()。I、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件n、相關(guān)金融業(yè)務(wù)xx副本復(fù)印件m、全國銀行間債券市場回購主協(xié)議的簽署文件iv、商業(yè)銀行分行還應(yīng)提供其總行的債券交易授權(quán)書a. I、n、m、ivb. I、

6、n、ivC. I、n、mD.m> iv第 10 題：債務(wù)融資工具持有人會(huì)議的決議公告包括但不限于以下 ()。i、出席會(huì)議的本期債務(wù)融資工具持有人(代理人)所持表決權(quán)情況n、會(huì)議有效性、各項(xiàng)議案的議題和表決結(jié)果IV、發(fā)行人的董事會(huì)決議a. I、n、ivb. n、m、ivC. I、n、md. i、m、iv第 11 題：以上說法錯(cuò)誤的是()。a.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)理清晰合理的治理結(jié)構(gòu)，完善評價(jià)技術(shù)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)體 系，建立健全并切實(shí)執(zhí)行管理制度，為信用評級質(zhì)量提供保障B.受評企業(yè)、信用評級委托方、信用評級結(jié)果使用方及其他相關(guān)主體應(yīng)共同 維護(hù)信用評級的獨(dú)立、客觀和公正C.為充分發(fā)揮信用評級風(fēng)險(xiǎn)揭示的作

7、用，交易商協(xié)會(huì)強(qiáng)制推行雙評級制度， 應(yīng)由在市場化評價(jià)中排名考前的或不同收費(fèi)模式的信用評級機(jī)構(gòu)對同一受評對 象同時(shí)進(jìn)行評級D.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并不斷完善信用評級體系，加強(qiáng)評級技術(shù)的研究開 發(fā)，通過定期培訓(xùn)等多種方式加強(qiáng)從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)，提高執(zhí)業(yè)能力第 12 題：在()機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，需要具備從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗(yàn)。I、投資咨詢n、財(cái)務(wù)顧問m、資信評級IV、資產(chǎn)評估a. I、 n、 ivb. i、 n、田、C.n、m、ivd. i、m、IV第 13 題：申請辦理股票非交易過戶登記時(shí)，如果申請人涉及()，還需要提供相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件。I、xx投資者對上市公司戰(zhàn)

8、略投資的n、銀行業(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達(dá)到6%的m、保險(xiǎn)業(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達(dá)到8%的IV、信托業(yè)上市公司股東持股變動(dòng)達(dá)到5%的a. n、m、ivb. I、n、mc.i、nD.m> iv第 14 題：下列對于股票的市場價(jià)格，說法正確的是()。i、股票的市場價(jià)格一般是指股票在一級市場上交易的價(jià)格n、股票的市場價(jià)格一般是指股票在二級市場上交易的價(jià)格田、供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用與供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的IV、公司的經(jīng)營狀況是最直接的影響因素a. n、ivB.n、mC. i、md. i、iv第 15 題：滬股通交易日的單只滬股通股票單包賣空比例不得超過()A.1%B.1

9、5%C.10%D.5%第16題：美國1980年銀行法廢除Q條例，主要是取消了對()的最高利 率限制。I、活期存款n、定期存款m、儲蓄存款I(lǐng)V、長期貸款a. n、mb. i、nC.n、ivd. i、田第 17 題：目前，我國上市公司最通常采用的增發(fā)方式是 ()。A.網(wǎng)下網(wǎng)上相繼定價(jià)發(fā)行方式B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配套相結(jié)合C.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下詢價(jià)配套相結(jié)合D.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式第 18 題：企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行流動(dòng)性產(chǎn)品比例不低于企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)凈值的()。A.5%B.10%C.3%D.15%第 19 題：以下關(guān)于債券交易場所的說法正確的是()。I、交易所市場是由各類社會(huì)投資者參與，屬于集合撮合交易的零售市 場，典型的結(jié)算方式是實(shí)行凈額結(jié)算n、交易所市場實(shí)行兩級托管體制，其中，中央結(jié)算公司內(nèi)為一級托管 人，負(fù)責(zé)為交易所開立代理總賬戶田、交易所交易結(jié)算由中國證券登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)IV、商業(yè)銀行柜臺市場是銀