質量環(huán)境食品安全三標一體內審檢查表

1、質量環(huán)境食品安全審檢查表受審部門：最高管理層/管理者代表檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T19001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004總要求4.14.14.11 是否建立有效的管理體系，并在運行過程中形成相關文件，加以實 施和保持，持續(xù)改進其有效性？2 是否確定管理體系所覆蓋的圍的有效運行？管理承諾5.15.11 最高管理者是否建立相應的質量管理體系，并持續(xù)改進其有效性？2最高管理者是否確定公司的（質量 /環(huán)境）目標和方針，予以公布， 并確定其有效運行？3在質量體系運行中，是否以顧客滿意為關注焦點？方針5.35.24.21.是否有相應的（質量/環(huán)境）

2、方針，并有相應的目標來支持？2 方針是否形成文件，并予以發(fā)布，公告？3所指定的方針是否與公司的規(guī)模相匹配？受審部門：最高管理層/管理者代表檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T19001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004策劃5.45.34.31.質量管理體系：有效策劃質量管理體系， 滿足質量目標的要求，各部 門開展運用PDCA循環(huán)，不斷持續(xù)改進，保持質量管理體系的完整性？ 2環(huán)境管理體系：策劃環(huán)境目標、指標和方案。識別環(huán)境因素，確定 環(huán)境具有或可能具有的重大影響的因素，對其做岀評價，并采用相應的 措施予以解決。3組織在建立環(huán)境管理體系時，并對相應的法律、

3、法規(guī)和其他環(huán)境加 以考慮。目標5.4.14.3.31.是否有相應的（質量/環(huán)境）目標？2目標要有層次，是否在建立公司的總目標時，各部門有相應的分目 標？3目標可量化，要定期監(jiān)視和測量，并進行改進。職責與權 限5.55.44. 4.11. 最高管理者是否明確公司的各項職責和權限，并在組織進行溝通，以確保管理體系有效運行和保持？2. 最高管理者是否任命專門的管理者代表，明確規(guī)定其作用、職責和權限？3. 管理者代表是否定期向最高管理者報告體系的績效和任何改進的需 求？溝通/信息 交流5.5.35.64.4.31 最高管理者是否在組織建立適當?shù)臏贤ㄟ^程，確保體系運行的過程 中的有效溝通？2在與外部相關

4、方的聯(lián)絡接收、是否形成文件和答復？3.是否建立相應的信息交流控制程序？受審部門：最高管理層/管理者代表檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T19001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004管理評審5.65.84.61. 最高管理者是否按計劃定期對組織的管理體系進行評審，以確定它的持續(xù)適用性、充分性、有效性？2. 是否有相應的評審輸入與評審輸岀？3是否對管理評審的輸岀結果，進行分析，采取相應的糾正和預防措 施？以及相應的改進意見？資源管理6.06.04.4.11.在管理體系的建立和改進時，是否提供充足的資源，以建立、實施、 保持和更新管理體系？包括人力資源，能

5、力、意識和培訓，基礎設施， 工作環(huán)境，以及技術和財力資源等。部審核8.2.28.4.14.5.51. 組織是否定期對管理體系進行部審核，確保管理體系運行的有效性？2. 組織在進行審核時，是否有明確審核人員權限，并制定相應的審核計 戈卩，依據(jù)，目的等，制定審核檢查表，有效記錄審核結果，形成文件？3. 是否采取糾正和預防措施，確保體系的不斷更新，持續(xù)改進。改進8.58.54.5.31. 組織應利用方針、目標、審核結果、數(shù)據(jù)分析、糾正措施和預防措施 以及管理評審，持續(xù)改進管理體系的有效性。2. 組織是否建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的 不符合，采取糾正和預防措施，減少所造成的環(huán)境

6、影響？生產控制7.01.管理者是否制定有效的回收程序，以便食品涉及安全性問題時，能夠完全、迅速的從市場召回涉嫌的任何產品？受審部門：最高管理層/管理者代表檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T19001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004以顧客為焦占八 '、八、5.21、以顧客為關注焦點的意識如何？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？環(huán)境因素4.3.11、環(huán)境因素是否重新識別和評價？法律法規(guī)及其他要求4.3.21、是否及時更新相關的法律法規(guī)和其他要求？審核員：陪同人員：日期:質量環(huán)境食品安全審檢查表受審部門：質檢部檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄G

7、B/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004文件要求/ 控制4234.24.4.4 4.4.51 程序/四級文件的編寫是否有效，文件編寫或更改前是否加以評審， 并且編號管理，及時發(fā)放到各相關部門，文件是否及時更新，確保體 系運行的有效性？2. 是否在體系運行的過程中，對各部門的相關文件進行監(jiān)控管理，做 到及時更新？3. 是否確保相關的外來文件得到識別（如標準）是否包括在控制圍之 ？并控制其發(fā)放？4. 對報廢的文件是否及時回收，處理，避免外部流傳？質量手冊4.2.21、是否編寫和保持質量安全手冊，作為質量管理體系過程之間的相互 作用的表述，是否包括管理體系的圍

8、？手冊的發(fā)放、更改是否符合文 件控制要求？記錄控制4.2.44.2.34.5.41. 記錄填寫是否保持清晰，易于識別和檢索，是否編制形成文件的程 序，以規(guī)定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處理所需的 控制？以便提供符合要求和管理體系有效運行的證據(jù)。2. 部門記錄填寫是否真實，及時，可靠，便于追溯？3. 是否定期對體系的各部門記錄進行檢查，確保記錄容清晰，便于檢 索，查找問題，反應體系運行的有效性？4. 體系運行過程中，各部門記錄是否及時更新，歸檔管理？受審部門：質檢部檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004

9、策劃方針/ 目標和管 理體系5.45.34.3.31質量安全方針、質量安全目標、環(huán)境方針、環(huán)境目標指標和方案是 否形成文件？是否進行有效的管理？2.質量目標是否可測量，并與質量方針相匹配？職責與權 限5.55.44. 4.11. 各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的？2. 各有關人員是否明確各自的職責、權限及相互關系？溝通/信息 交流5.5.35.64.4.31. 是否及時收集與公司相關的外來文件，并在公司傳達、實施。對已 作廢文件信息及時回收，調整？2. 與各部門之間溝通是否及時、有效？3. 是否對顧客反饋信息（包括抱怨）等方面進行及時、有效的溝通？應急準備和響應5.74.4.

10、71. 是否能對實際識別可能環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應措施？2. 是否定期評審應急準備和響應程序，并在事故或緊急情況發(fā)生后， 對其進行修訂，必要時，還應定期試驗上述程序？3. 是否形成應急準備和響應的控制程序？當緊急情況發(fā)生后，是 否按已制定的應急預案作岀響應？管理評審5.65.84.61.是否有相應的評審輸入與評審輸岀？2管理評審后，是否對管理評審的輸岀結果，進行分析，采取相應的 糾正和預防措施？以及相應的改進意見？受審部門：質檢部檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004資源管理6.06.04

11、.4.11. 對部門新來人員是否有工作容培訓以及意識、責任培訓？2. 對與體系相關的文件，是否在部門有效傳達？3. 是否制定部門年度培訓計劃？4. 對從事可能產生重大環(huán)境影響、食品安全風險的工作人員是否進行了 培訓？效果如何?產品實現(xiàn)的策劃7.17.01. 是否策劃和實施產品實現(xiàn)所需的過程，是否有刪減？刪減是否合 理？是否編制產品質量計劃書？2. 是否在產品實現(xiàn)過程中，提供相應的監(jiān)視和測量方法，制定產品接 收準則，最大限度的保證產品的質量？查部門制程及實驗室監(jiān)控和檢 查作業(yè)指導書和相關記錄3. 組織是否實施、運行策劃的活動及其更改？是否通過確認、監(jiān)視和驗 證確保其有效實施？采購7.41.有無對

12、采購產品進行驗證的規(guī)定及驗證的記錄？有無要求供應商提供合格證明/檢疫證明？受審部門：質檢部檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004生產和服務提供7.51. 是否為生產過程提供有效的監(jiān)視和測量方法，對已發(fā)生或潛在的問題 進行數(shù)據(jù)分析，采取相應的糾正和預防措施？2. 、是否對特殊過程和關鍵過程實施了監(jiān)控活動？特殊過程人員是否具備上崗資格？3. 是否有過程控制所需的表述產品特性信息的文件，包括產品標準、產品特性、合同要求等？4. 是否按HACCP計劃的要求對CCP點進行監(jiān)控？CCP點監(jiān)控人員是 否經過專職培訓？是否具備上

13、崗資格？5. 是否以適宜的方式在生產和服務的全過程對產品進行標識？是否制定了有關標識的規(guī)定？標識用的標簽等是否得到了有效管理？部審核8.2.28.4.14.5.51.是否制定相應的審核計劃，依據(jù)，目的，審核檢查表等，有效記錄 審核結果，形成文件？是否進行了年度審方案策劃且明確規(guī)定了審核 的準則、圍、頻次、方法 ？2糾正措施是否已實施？實施結果是否進行了跟蹤驗證？受審部門：質檢部檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004過程/成品 的監(jiān)視和測量8.2.3-8.2.44.5.11. 是否確定了需要監(jiān)視和測量的過程？2.

14、是否規(guī)定了需進行監(jiān)視和測量的產品實現(xiàn)階段？是否規(guī)定了監(jiān)測點、監(jiān)視和測量的項目、方法、驗收準則、使用的監(jiān)視和測量設備、應留 下的記錄以及檢驗人員的資格要求？3. 是否對進貨、過程、成品等過程的測量儀器是否精確？檢測設備和 工具是否處于有效期？關鍵控制點的測量設備是否定期校正，確保其高 度準確性？4. 記錄是否項目清楚、數(shù)據(jù)齊全 ？是否能夠證實符合驗收準則的要求？不合格品 控制8.37.104.5.31. 原輔材料、半成品、成品中不合格品和潛在不安全產品是否有標識 和記錄？對已交付的不合格品應采取什么措施？2. 讓步處理經授權人員批準，適用時顧客批準的證據(jù)；3. 對不合格品的產生是否有原因分析，持

15、續(xù)改進？防止此類不合格的 再次發(fā)生，并采取相應的糾正和預防措施控制程序？4是否有相應的不合格品控制程序？受審部門：質檢部檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004數(shù)據(jù)分析8.41. 是否定期收集和分析適當?shù)臄?shù)據(jù)，已證實管理體系的適宜性和有效 性，并評價在何處可以持續(xù)改進體系的有效性？2. 對哪些數(shù)據(jù)和信息要進行分析？有哪些分析的方法？3. 平時的試驗或檢測結果，是否有相關記錄，為日后的數(shù)據(jù)分析提供 依據(jù)？改進8.58.54.5.31.是否對已經發(fā)生的或潛在的不合格的原因進行調查分析，協(xié)調提岀 糾正/預防措施，并進行跟

16、蹤驗證。運行控制4461. 對于組織使用的產品和服務中所確定的重要環(huán)境因素是否建立、實施并保持程序？2. 是否根據(jù)識別岀來的環(huán)境因素制定了運行控制文件？如廢水、廢棄物生產控制7.01. 食品危害的控制：生產過程中，是否對各工序的關鍵控制點予以監(jiān) 控和測量，減少過程中的不合格？2. 衛(wèi)生控制：是否對與產品有直接或間接接觸的工器具，人等有相應 的衛(wèi)生監(jiān)控，避免交叉污染，使產品在生產過程中盡量降低其理化因 素和生物因素的影響？3. 對于與產品生產過程中有直接接觸的水是否有相關的檢驗，確保用 水安全？4. 當過程操作發(fā)生變更時，需對控制程序重新評審？5. 是否有產品模擬召回控制程序，并且模擬驗證該程序

17、運行的有效性， 以便產品涉及安全性問題時，能夠完全迅速的召回涉及的所有產品。 對回收的產品是否及時處理，銷毀？受審部門：質檢部檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004_2s_Z_._L.t4 、，刖提萬案7.21.是否按照GMP及相關的標準制定了前提方案，前提方案是否對生 產人員、環(huán)境、設備設施、車間、庫房、生產過程及儲運等過程的衛(wèi) 生進行了要求？查看部門 PRP計劃？危害分析 及預備步 驟7.3-7.41. 是否對從原材料到成品整個生產工藝過程進行了危害分析？是否 對原材料、成品進行了描述？2. 根據(jù)危害識別和可

18、接受水平的確定了控制措施，控制措施是否有 效？操作性前 提萬案7.51. 按照要求編制了操作性前提方案，各項措施是否得到實施和監(jiān)控？2. 生產用水是否按照要求送外檢機構檢測？CIP清洗效果是否得到檢測？環(huán)境因素4.3.11. 是否建立了環(huán)境因素識別和評價的程序？2. 對新項目和變化是否進行了環(huán)境因素的補充識別和評價？3. 是否對組織的活動、產品和服務中的環(huán)境因素進行了識別？4. 如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃？法律法規(guī) 和其他要 求4.3.21. 是否建立并保持了識別、獲得和更新法律法規(guī)及其他要求的程序？2. 適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些？3. 法律法規(guī)文件是否得進行了評價？合規(guī)性評

19、價4.5.21、是否進行合規(guī)性評價調查？情況如何？審核員：部門代表：陪同人員：日期:質量環(huán)境食品安全審檢查表受審部門：生產部檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004文件要求/ 控制4234.2.24.4.4 4.4.51. 使用的文件是否是最新版本？2. 質量性的文件是否有審核、批準，編號管理？3. 是否保持文件完整、清潔、清晰、易于識別和檢索？文件的編寫 是否符合工廠的實際要求，便于理解，操作？使用的文件編號、名稱 是否明確？是否保存完好？是否會產生有誤的信息？4. 在體系運行過程中，文件是否及時更新，參數(shù)標準是

20、否符合工廠實際要求，如有更改時，是否應填寫文件更改申請單，并交給管理者代表審核批準后，發(fā)布實施？記錄控制4244.2.34.5.41. 記錄填寫是否保持清晰，易于識別和檢索，是否編制形成文件的程 序，以規(guī)定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處理所需的 控制？以便提供符合要求和管理體系有效運行的證據(jù)。2. 部門記錄填寫是否真實，及時，可靠，便于追溯？3. 是否定期對部門的記錄進行檢查，確保記錄容清晰，與實際操作相 符，便于檢索，查找問題，反應體系運行的有效性？受審部門：生產部檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-20

21、04策劃方針/ 目標和管 理體系5.45.34.3.31是否積極學習和遵循公司的（質量 /環(huán)境）方針，并在實際工作中有 效開展？2. 是否有部門的質量目標，并予以發(fā)布、實施？3. 質量目標是否可測量，并與質量方針相匹配？職責與權 限5.55.44. 4.11. 各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的？2. 各有關人員是否明確各自的職責、權限及相互關系？溝通/信息 交流5.5.35.64.4.31. 是否及時收集與部門相關的文件，并在部門部有效傳達/實施？2. 與各部門之間溝通是否及時、有效？3. 是否建立外部溝通的渠道？如何進行信息交流？應急準備和響應5.74.4.71. 是否能對

22、實際識別可能環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應措施？2. 是否形成應急準備和響應的控制程序？當緊急情況發(fā)生后，是 否按已制定的應急預案作岀響應？管理評審5.65.84.61. 是否遵從最高管理者的要求，有效配合公司組織的管理評審，以確 定它的持續(xù)適用性、充分性、有效性？2. 是否有相應的評審輸入？并在管理評審后，對管理評審的輸岀結果，進行分析，采取相應的糾正和預防措施？確保今后部門的更好運行？受審部門：生產部檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004資源管理6.06.04.4.11. 對部門新來人員是否有

23、工作容培訓以及人員意識，責任培訓？2. 對與體系相關的文件，是否在部門有效傳達？3. 是否制定部門年度培訓計劃？4. 對從事可能產生重大環(huán)境影響、食品安全風險的工作人員是否進行 了培訓？效果如何？標識和可 追溯性7.5.37.9現(xiàn)場標識是否滿足規(guī)定的要求？產品實現(xiàn) 的策劃7.17.01. 是否策劃和實施產品實現(xiàn)所需的過程，并與體系其他過程的要求一 致？2. 是否確定產品的質量目標和要求？以及生產過程中所需求的驗證、 確認、監(jiān)視、測量、檢驗和試驗活動、產品接收準則等，最大限度的 保證產品的質量。3. 是否在產品實現(xiàn)過程中，提供所需的數(shù)據(jù)記錄，并符合體系運行的 要求？4. 是否有月度和年度生產計劃

24、，并計劃生產所需的相應的設施，物料 等（計劃所需用工人數(shù)、購置相關生產設備、計劃年生產所需要的原 材料等），并將計劃交給相關部門執(zhí)行？受審部門：生產部檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004生產和服 務提供7.51. 是否對生產所需的人、機、料、法、環(huán)，做岀相應的規(guī)定？2. 生產和服務過程的現(xiàn)場實施是否按規(guī)定進行？3. 關于防護的標識、搬運、包裝、貯存和保護是否形成了的制度或規(guī) 定？是否實施？過程/成品 的監(jiān)視和 測量8.2.3-8.2.44.5.11. 是否對工廠的各ccp點的操作嚴格控制，對不合格項采取糾正和預

25、 防措施？2. ccp點的監(jiān)控是否有相應的記錄支持，確保日后數(shù)據(jù)分析，追溯，查 找原因？3. 測量儀器是否精確？關鍵控制點的測量設備是否定期校正，確保其 高度準確性？4. 是否定期對員工操作進行培訓，加強操作的規(guī)性？5. 成品岀廠前是否嚴格控制產品包裝的質量？有相應的檢查（包裝、 規(guī)格、批號、等級率等）？6. 操作性文件是否與實際的操作和記錄相匹配？受審部門：生產部檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004不合格品 控制8.37.104.5.31. 是否對所有發(fā)現(xiàn)的不合格品都進行了處置？對不合格品的處置措施（返工、返

26、修、降級、報廢）是否按規(guī)定實施，是否有記錄？2. 是否嚴格規(guī)人員的操作，減少不合格的產生？3. 對不合格品的產生是否有原因分析，持續(xù)改進？防止此類不合格的 再次發(fā)生，并采取相應的糾正和預防措施控制程序？4. 生產過程中的不合格品是否有標識？對于過程中的不合格品如何處 置和控制？對已交付的不合格品應采取什么措施？5. 是否有相應的不合格品控制程序？數(shù)據(jù)分析8.41. 對生產數(shù)據(jù)是否及時統(tǒng)計分析，持續(xù)分析，改進？2. 對哪些數(shù)據(jù)和信息要進行分析？有哪些分析的方法？3. 是否對不符合要求的環(huán)節(jié)，及時收集數(shù)據(jù)，分析原因并有效改進？改進8.58.54.5.31.是否對不合格原因進行調查分析，并負責糾正/

27、預防措施的實施。？（包括：操作方法，監(jiān)督要點，不符合項的糾正和預防措施等）。運行控制7.04.4.61.工作中，對操作方法等是否有相應的操作文件支持，并符合工廠的 實際操作要求，確保體系的有效運行？設備6.31. 工廠用設備和容器是否采用無毒材料制成，便于清洗，消毒？2. 設備是否建立了日常維護制定？是否制定了操作規(guī)程？設施6.41. 是否有良好的工作環(huán)境，設施？2. 是否有適當?shù)脑O施用于儲存原料和非食物性的化學物品？受審部門：生產部檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004生產控制7.01. 食品危害的控制：生產過

28、程中，是否對嚴格控制各工藝參數(shù)和加工 條件，減少過程中的不合格，確保產品的優(yōu)良率？2. 衛(wèi)生控制：是否對與產品有直接或間接接觸的工器具，人等有相應 的衛(wèi)生監(jiān)控，避免交叉污染，使產品在生產過程中盡量降低其理化因 素和生物因素的影響？3. 當過程操作發(fā)生變更時，需對控制程序重新評審？維護與衛(wèi) 生7.01. 是否對衛(wèi)生體系的有效性進行監(jiān)控？定期對工作前的檢查進行審 核，或在適當時，對環(huán)境和接觸面進行微生物抽樣檢查等，并對其進 行定期復查和修改。2. 對產品接觸表面是否定期進行清洗或消毒？清洗采用的方法和頻率 是否符合要求？是否對清潔程度按照規(guī)定程序進行驗證？個人衛(wèi)生7.2.31.是否加強部門人員的衛(wèi)

29、生要求，對衛(wèi)生要求高的區(qū)域加強個人衛(wèi)生 管理？環(huán)境因素4.3.11、環(huán)境因素是否按要求進行更新識別好評價？有無記錄？2、重要環(huán)境因素是否變更？法律法規(guī) 和其他要求4.3.2是否及時更新相關的法律法規(guī)和其他要求？受審部門：生產部檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004合規(guī)性評 價4.5.2是否進行合規(guī)性評價調查？情況如何？審核員：陪同人員：日期:質量環(huán)境食品安全審檢查表年 月 日受審部門：采購部檢杳項目相關文件檢杳容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004文件

30、要求/ 控制4234.2.24.4.4 4.4.51. 使用的文件是否是最新版本？2. 質量性的文件是否有審核、批準，編號管理？3. 是否保持文件的完整、清潔、清晰、易于識別和檢索，文件的編寫是否符合工廠的實際要求，便于理解，操作？4. 在體系運行過程中，文件是否及時更新，如有更改時，是否填寫文 件更改申請單，并交給管理者代表審核批準后，發(fā)布實施？記錄控制4244.2.34.5.41. 記錄填是否應保持清晰，易于識別和檢索？是否編制形成文件的程 序，以規(guī)定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處理所需的 控制？以便提供符合要求和管理體系有效運行的證據(jù)。2. 部門記錄填寫是否真實，及時，可靠，

31、便于追溯？3. 是否定期對部門的記錄進行檢查，確保記錄容清晰，與實際操作相 符，便于檢索，查找問題，反應體系運行的有效性？策劃方針/ 目標和管 理體系5.45.34.3.31 是否積極學習和遵循公司的（質量 /環(huán)境）方針，并在實際工作中有 效開展？2. 是否有部門的質量目標，并予以發(fā)布、實施？3. 質量目標是否可測量，并與質量方針相匹配？米購過程7.4.11、是否按規(guī)定要求對供方進行選擇、評價和重新評價？2、查3份合同，確定供方是否在合格供方圍？3、采購產品總的合格率是多少？不良率是多少？是否達到質量目標要 求？如未達到，采購哪些對策？受審部門：采購部檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB

32、/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004采購信息7421、是否制定采購計劃？采購的信息是否清楚明確？如何確保所規(guī)定的 采購要充分適宜的？2、所有供方是否提供書面材料：有效的營業(yè)執(zhí)照復印件等，用作評價 輸入？溝通/信息 交流5.5.35.64.4.31、原輔材料在采購時是如何進行環(huán)境方面的要求的？2、與供方之間溝通是否及時、有效？3、是否對各部門反饋信息（包括抱怨）等方面進行及時、有效的溝通？環(huán)境因素/運行控制4.3.14.4.61、環(huán)境因素是否得到及時更新？對重要環(huán)境因素控制措施有哪些？法律法規(guī)和其他要求4.3.21、是否及時更新法律法規(guī)？部門人員是否明確

33、本次法律法規(guī)更新的容 是什么？合規(guī)性評 價4.5.21、是否進行合規(guī)性評價調查？情況如何？數(shù)據(jù)分析8.41.是否對采購物品進行統(tǒng)計分析？如何收集數(shù)據(jù)保證數(shù)據(jù)的有效性？審核員：陪同人員：日期:質量環(huán)境食品安全審檢查表年 月 日受審部門：設備部檢杳項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004文件要求/ 控制4234.2.24.4.4 4.4.51. 使用的文件是否是最新版本？2. 質量性的文件是否有審核、批準，編號管理？3. 是否保持文件的完整、清潔、清晰、易于識別和檢索，文件的編 寫是否符合工廠的實際要求，便于理解，操作？4

34、. 在體系運行過程中，文件是否及時更新，參數(shù)標是否準符合工廠實際要求，如有更改時，是否填寫文件更改申請單，并交給管理者代表審核批準后，發(fā)布實施？5. 設備操作類的說明書是否妥善保管？記錄控制4244.2.34.5.41. 記錄填寫是否保持清晰，易于識別和檢索？是否編制形成文件的程 序，以規(guī)定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處理所需的 控制？以便提供符合要求和管理體系有效運行的證據(jù)。2. 部門記錄填寫是否真實，及時，可靠，便于追溯？3. 是否定期對部門的記錄進行檢查，確保記錄容清晰，與實際操作相 符，便于檢索，查找問題，反應體系運行的有效性？策劃方針/ 目標和管 理體系5.45.34.3

35、.31是否積極學習和遵循公司的（質量 /環(huán)境）方針，并在實際工作中有 效開展？2. 是否有部門的質量目標，并予以發(fā)布、實施？3. 質量目標是否可測量，并與質量方針相匹配？溝通/信息 交流5.5.35.64.4.31. 是否及時收集與部門相關的文件，并在部門部有效傳達/實施？2. 與各部門之間溝通是否及時、有效？職責與權 限5.55.44. 4.11. 各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的？2. 各有關人員是否明確各自的職責、權限及相互關系？受審部門：設備部檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004應急準

36、備和響應5.74471. 當工廠發(fā)生緊急情況時，例如：停氣、停電、設備故障等，是否采 取相應的措施，及時處理問題？2. 為確保工廠的生產，是否能對實際發(fā)生的緊急情況和事故做岀響應， 并預防和減少伴隨的有害影響？3. 是否形成應急準備和響應的控制程序？當緊急情況發(fā)生后，是 否按已制定的應急預案作岀響應？管理評審5.65.84.61. 是否遵從最高管理者的要求，有效配合公司組織的管理評審，以確 定它的持續(xù)適用性、充分性、有效性？2. 是否有相應的評審輸入？并在管理評審后，對管理評審的輸岀結果，進行分析，采取相應的糾正和預防措施？確保今后部門的更好運行？資源管理6.06.04.4.11. 對部門新來

37、人員是否有工作容培訓以及人員意識，責任培訓？2. 對與體系相關的文件，是否在部門有效傳達？3. 是否制定部門年度培訓計劃？生產和服 務提供7.51. 是否對設備操作人員的資格和能力進行確認并有操作上崗證？2. 是否對生產過程中的操作設備、發(fā)電設備等，定期保養(yǎng)維修，確保 生產的有效進行？3. 是否對工廠的制冷設備日常巡視，確保參數(shù)符合要求，為產品的生 長創(chuàng)造良好的環(huán)境？4. 是否對潔凈區(qū)的過濾系統(tǒng)及時更換，保養(yǎng)？5. 是否對工廠設備故障及時維修，避免影響生產的正常運行？6. 對工廠的設備是否有 設備臺帳，定期點檢，并制定設備維護計劃 表？受審部門：設備部檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB

38、/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004改進8.58.54.5.31.對日常工作中經常出現(xiàn)的設備故障，是否分析原因，改進，防止再 次發(fā)生？運行控制4.4.61、工作中，一切設備的操作方法是否有相應的操作文件支持，并符合 工廠的實際操作要求，確保體系的有效運行？2、設備所用油類、化學品采購、保管和統(tǒng)計、廢油收集、處置是否符 合規(guī)定要求？3、廢電池、廢燈管收集、貯存管理實施情況如何？設備6.31.是否對與產品生產，培養(yǎng)有關的設備的參數(shù)，進行監(jiān)視和控制？基礎設施6.36.31. 12年的設備年檢情況？2. 工裝管理情況，有無制定相應的臺賬？生產控制7.01.是否

39、在生產過程中，保證各設備的有效運行，并對設備故障及時維 修？個人衛(wèi)生7.2.31.是否加強部門人員的衛(wèi)生要求，對進入潔凈區(qū)域的維修的人員加強 衛(wèi)生管理？數(shù)據(jù)分析8.4對設備各種情況是否進行統(tǒng)計分析，如何收集數(shù)據(jù)保證數(shù)據(jù)的有效性？受審部門：設備部檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004環(huán)境因素4.3.11、環(huán)境因素是否按要求進行更新識別好評價？有無記錄？2、重要環(huán)境因素是否變更？法律法規(guī) 和其他要 求4.3.2是否及時更新相關的法律法規(guī)和其他要求？合規(guī)性評價4.5.2是否進行合規(guī)性評價調查，情況如何？審核員：陪同人員

40、：日期:質量環(huán)境食品安全審檢查表年 月 日受審部門：辦公室檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004文件要求/ 控制4.2.34.2.24.4.4 4.4.51. 程序/四級文件的編寫是否有效，文件編寫或更改前需加以評審，并 且編號管理，文件需及時更新，確保體系運行的有效性？2. 是否收集與產品生產有關的信息和文件？受審部門：辦公室檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004記錄控制4244.2.34.5.41. 記錄填寫應保持清晰，易于識別

41、和檢索，應編制形成文件的程序， 以規(guī)定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處理所需的控制。 以便提供符合要求和管理體系有效運行的證據(jù)。2. 部門記錄填寫是否真實，及時，可靠，便于追溯？策劃方針/ 目標和管 理體系5.45.34.3.31是否積極學習和遵循公司的（質量 /環(huán)境）方針，并在實際工作中有 效開展？2. 是否有部門的質量目標，并予以發(fā)布、實施？3. 質量目標是否可測量，并與質量方針相匹配？4. 管理方案是否形成文件并經審批？是否規(guī)定了有關職能和層次的職 責、權限？5. 管理方案是否針對重大環(huán)境因素制定？6. 管理方案容是否包含技術方法、資源需求、時間進度和檢查驗收辦 法？是否對管理

42、方案的實施進行監(jiān)視及考核？溝通/信息交流5.5.35.64.4.31. 是否及時收集與公司相關的外來文件，并在公司傳達、實施。對已 作廢文件信息及時回收，調整？2. 與各部門之間溝通是否及時、有效？職責與權 限5.55.44. 4.11. 各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的？2. 各有關人員是否明確各自的職責、權限及相互關系？受審部門：辦公室檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004應急準備和響應5.74471. 是否能對實際識別可能環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應措施？2. 是否定期組

43、織各部門按應急預案的要求，對有關部門的潛在事 故和緊急情況預防措施進行檢查，防止應急設施和設備失效？3. 是否形成應急準備和響應的控制程序？當緊急情況發(fā)生后，是 否按已制定的應急預案作岀響應？4. 是否針對潛在和緊急情況、場所、活動制定了應急響應程序（預案） 或計劃？程序容是否充分、恰當？5. 是否編寫公司的消防管理制度？各項應急設備是否到位？是否 對應急預案進行了試驗、演練、評審、修訂？管理評審5.65.84.61. 是否遵從最高管理者的要求，按計劃定期對組織的管理體系進行評 審，以確定它的持續(xù)適用性、充分性、有效性？2. 是否有相應的評審輸入與評審輸岀？3管理評審后，是否對管理評審的輸岀結

44、果，進行分析，采取相應的 糾正和預防措施？以及相應的改進意見？受審部門：辦公室檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004資源管理6.1-26.1-6.2441-21. 是否有各崗位工作職責權限與能力要求的說明？2. 對公司員工資料是否統(tǒng)一管理，歸檔？3. 對各部門培訓記錄是否及時收集并保管，并有相應的保存年限？4. 對公司員工是否辦理員工體檢？5. 對特殊崗位的員工，是否有相關的上崗證明？對部門新來人員是否 有工作容培訓以及人員意識，責任培訓？6. 對與體系相關的文件，是否在部門有效傳達？7. 是否索取公司年度培訓計

45、劃，核查其實施情況？是否有培訓記錄？&采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？有無效果？9. 可能產生重大環(huán)境影響、食品安全風險的崗位有哪些?是 否明確？10. 培訓是否有記錄？培訓后是否對培訓效果進行評估 ？生產和服務提供7.51.是否為生產正常運行提供相關服務？改進8.58.54.5.31.對日常工作中存在的問題是否及時處理，改進？運行控制4.4.61.部門運行過程中，是否有相關文件支持？法律法規(guī) 和其他要 求4.3.2是否及時更新了法律法規(guī)？部門人員是否明確本次法律法規(guī)更新的容 是什么？受審部門：辦公室檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2

46、006GB/T24001-2004監(jiān)視和測量4.5.1對廢水、廢氣排放、噪聲是否進行監(jiān)測？監(jiān)測結果是否符合要求？合規(guī)性評 價4.5.2是否進行合規(guī)性評價調查？情況如何？環(huán)境因素4.3.11、環(huán)境因素識別是否充分？是否考慮了 “三種狀態(tài)”、“三種時態(tài)”和“七種類型”？2、是否及時更新了環(huán)境因素？審核員：陪同人員：日期:質量環(huán)境食品安全審檢查表受審部門：市場部檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004文件要求/ 控制4234.2.24.4.4 4.4.51. 程序/四級文件的編寫是否有效，文件編寫或更改前需加以評審，并

47、且編號管理，及時發(fā)放到各相關部門，文件需及時更新，確保體系運 行的有效性？2. 是否收集與產品生產有關的文件？記錄控制4244.2.34.5.41. 記錄填寫應保持清晰，易于識別和檢索，應編制形成文件的程序， 以規(guī)定記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處理所需的控制。 以便提供符合要求和管理體系有效運行的證據(jù)。2. 部門記錄填寫是否真實，及時，可靠，便于追溯？策劃方針/ 目標和管 理體系5.45.34.3.31 是否積極學習和遵循公司的（質量 /環(huán)境）方針，并在實際工作中有 效開展？2. 是否有部門的質量目標，并予以發(fā)布、實施？3. 質量目標是否可測量，并與質量方針相匹配？溝通/信息 交流

48、5.5.35.64.4.31. 與經銷商進行溝通是否及時有效，根據(jù)經銷商對產品的意見做相應 改進？2. 與各部門之間溝通是否及時、有效？3. 是否建立外部溝通的渠道？如何進行信息交流？應急準備和響應5.74.4.71、當以銷售的產品岀現(xiàn)問題時，是否及時處理？受審部門：市場部檢查項目相關文件檢查容是否符合結果記錄GB/T9001-2008GB/T22000-2006GB/T24001-2004管理評審5.65.84.61. 是否遵從最高管理者的要求，按計劃定期對組織的管理體系進行評 審，以確定它的持續(xù)適用性、充分性、有效性？2. 是否有相應的評審輸入與評審輸岀？3管理評審后，是否對管理評審的輸岀結果，進行分析，采取相應的 糾正和預防措施？以及相應的改進意見？與產品有 關的要求 的確定7.2.1-21、如何識別顧客要求？ 22、對產品要求評審的時間、容和結果是否滿足規(guī)定要求？是否有 記錄？生產和服務提供7.51.是