某企業(yè)質(zhì)量保證管理方案說明

1、 0 / 10第第 1818 章質(zhì)量保證章質(zhì)量保證2 218.118.1 介紹介紹 2 218.218.2 制定質(zhì)量保證計(jì)劃制定質(zhì)量保證計(jì)劃 4 418.2.1 目的 418.2.2 角色與職責(zé) 418.2.3 啟動(dòng)準(zhǔn)則 418.2.4 輸入 418.2.5 主要步驟 4Step1 制定過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查計(jì)劃 4Step2 制定“參與技術(shù)評審”的計(jì)劃 4Step3 制定“參與測試”的計(jì)劃 5Step4 審批質(zhì)量保證計(jì)劃 518.2.6 輸出 518.2.7 結(jié)束準(zhǔn)則 518.2.8 度量 518.318.3 過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查 5 518.3.1 目的 518.3.2 角色與

2、職責(zé) 518.3.3 啟動(dòng)準(zhǔn)則 618.3.4 輸入 618.3.5 主要步驟 6Step1 準(zhǔn)備 6Step2 客觀地檢查過程質(zhì)量 6Step3 客觀地檢查工作成果的質(zhì)量 6Step4 記錄檢查結(jié)果 6Step5 通報(bào)結(jié)果 618.3.6 輸出 718.3.7 結(jié)束準(zhǔn)則 718.3.8 度量 718.418.4 問題跟蹤與質(zhì)量改進(jìn)問題跟蹤與質(zhì)量改進(jìn) 7 718.4.1 目的 718.4.2 角色與職責(zé) 718.4.3 啟動(dòng)準(zhǔn)則 718.4.4 輸入 718.4.5 主要步驟 8Step1 記錄質(zhì)量問題 8 1 / 10Step2 確定解決措施 8Step3 跟蹤問題的解決過程 8Step4

3、分析共性問題，給出改進(jìn)措施 818.4.6 輸出 818.4.7 結(jié)束準(zhǔn)則 818.4.8 度量 818.518.5 實(shí)施建議實(shí)施建議 8 8 2 / 10第第 1818 章章質(zhì)量保證質(zhì)量保證質(zhì)量保證（Quality Assurance, QA）的目的是提供一種有效的人員組織形式和管理方法，通過客觀地檢查和監(jiān)控“過程質(zhì)量”與“產(chǎn)品質(zhì)量” ，從而實(shí)現(xiàn)持續(xù)地改進(jìn)質(zhì)量。質(zhì)量保證是一種有計(jì)劃的、貫穿于整個(gè)產(chǎn)品生命周期的質(zhì)量管理方法。質(zhì)量保證過程域是 SPP 模型的重要組成部分。本規(guī)闡述了質(zhì)量保證過程域的三個(gè)主要規(guī)程：制定質(zhì)量保證計(jì)劃 SPP-PROC-QA-PLANNING過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查 SPP-

4、PROC-QA-PPQC問題跟蹤與質(zhì)量改進(jìn) SPP-PROC-QA-TRACKING上述每個(gè)規(guī)程的“目標(biāo)” 、 “角色與職責(zé)” 、 “啟動(dòng)準(zhǔn)則” 、 “輸入” 、 “主要步驟” 、 “輸出” 、“完成準(zhǔn)則”和“度量”均已定義。本規(guī)適用于國 IT 企業(yè)的軟件研發(fā)項(xiàng)目。建議用戶根據(jù)自身情況（如商業(yè)目標(biāo)、研發(fā)實(shí)力等）適當(dāng)?shù)匦薷谋疽?guī)，然后推廣使用。18.118.1 介紹介紹過程質(zhì)量與產(chǎn)品質(zhì)量存在某種程度的因果關(guān)系，通?！昂玫倪^程”產(chǎn)生“好的產(chǎn)品”而“差的過程”將產(chǎn)生“差的產(chǎn)品” 。人們銷售的是產(chǎn)品而不是過程，用戶關(guān)心的是最終產(chǎn)品的質(zhì)量，而開發(fā)者（團(tuán)隊(duì)）既要關(guān)心過程質(zhì)量又要關(guān)心產(chǎn)品質(zhì)量。提高產(chǎn)品質(zhì)量有三

5、種基本方法： 質(zhì)量保證。質(zhì)量保證人員通過有計(jì)劃地檢查“工作過程以與工作成果”是否符合既定的規(guī)，來監(jiān)控和改進(jìn)“過程質(zhì)量”與“產(chǎn)品質(zhì)量” 。技術(shù)評審。請同行專家、技術(shù)人員對工作成果進(jìn)行評審，盡早發(fā)現(xiàn)工作成果中的缺陷。測試。通過運(yùn)行測試用例來找出軟件中的缺陷。例如單元測試、集成測試、系統(tǒng)測試、驗(yàn)收測試等。質(zhì)量保證既關(guān)心過程質(zhì)量又關(guān)心產(chǎn)品質(zhì)量。如果“工作過程以與工作成果”不符合既定的規(guī)，那么產(chǎn)品的質(zhì)量肯定有問題?；谶@樣的推理，質(zhì)量保證人員即使不是技術(shù)專家，他也能夠客觀地檢查和監(jiān)控產(chǎn)品的質(zhì)量。這是質(zhì)量保證方法富有成效的一面。但是“工作過程以與工作成果”符合既定的規(guī)卻并不意味著產(chǎn)品的質(zhì)量一定合格，因?yàn)閮H

6、靠規(guī)無法識別出產(chǎn)品中可能存在的大量缺陷。這是質(zhì)量保證方法的不足之處。所以單獨(dú)的“質(zhì)量保證”其實(shí)并不能“保證質(zhì)量” 。技術(shù)評審與測試關(guān)注的是產(chǎn)品質(zhì)量而不是過程質(zhì)量，兩者的技術(shù)強(qiáng)度比質(zhì)量保證要高得多。技術(shù)評審和測試能彌補(bǔ)質(zhì)量保證的不足，三者是相輔相成的質(zhì)量管理方法。我們在實(shí)踐中不能將質(zhì)量保證、技術(shù)評審和測試混為一談，也不能把三者孤立起來執(zhí)行。讓質(zhì)量保證人讓質(zhì)量保證人員參加并監(jiān)督重要的技術(shù)評審和測試工作，這是很好的方法。把三者有機(jī)地結(jié)合起來，可提員參加并監(jiān)督重要的技術(shù)評審和測試工作，這是很好的方法。把三者有機(jī)地結(jié)合起來，可提 3 / 10高工作效率，降低成本。高工作效率，降低成本。質(zhì)量保證小組（Qu

7、ality Assurance Group, QAG）有如下特點(diǎn)：質(zhì)量保證小組在行政上獨(dú)立于任何項(xiàng)目。這種獨(dú)立性有助于質(zhì)量保證小組客觀地檢查和監(jiān)控“過程以與產(chǎn)品的質(zhì)量” 。質(zhì)量保證小組有一定的權(quán)利，可以對質(zhì)量不合格的工作成果做出處理。這種權(quán)利使得質(zhì)量保證小組的工作不會(huì)被輕視，并有助于加強(qiáng)全員的質(zhì)量意識。需要強(qiáng)調(diào)的是，需要強(qiáng)調(diào)的是，提高產(chǎn)品質(zhì)量是全員的職責(zé)，并非只是質(zhì)量保證小組的職責(zé)。提高產(chǎn)品質(zhì)量是全員的職責(zé)，并非只是質(zhì)量保證小組的職責(zé)。質(zhì)量保證過程域有 3 個(gè)主要規(guī)程：“制定質(zhì)量保證計(jì)劃” 、 “過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查”和“問題跟蹤與質(zhì)量改進(jìn)” ，如圖 18-1 所示。一、制定質(zhì)量保證計(jì)劃一、制定

8、質(zhì)量保證計(jì)劃質(zhì)量保證小組為每個(gè)項(xiàng)目指定一名質(zhì)量保證員（即接口人） 。質(zhì)量保證員撰寫質(zhì)量保證計(jì)劃 ，項(xiàng)目經(jīng)理和質(zhì)量經(jīng)理審批該計(jì)劃。 質(zhì)量保證計(jì)劃的主要容是“過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查計(jì)劃” 、 “參與技術(shù)評審計(jì)劃”和“參與測試計(jì)劃” 。二、過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查二、過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查質(zhì)量保證員客觀地檢查項(xiàng)目成員的“工作過程”和“工作成果”是否符合既定的規(guī)，并與項(xiàng)目成員協(xié)商改進(jìn)措施。質(zhì)量保證員記錄本次檢查的結(jié)果和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并與時(shí)通報(bào)給所有相關(guān)人員。三、問題跟蹤與質(zhì)量改進(jìn)三、問題跟蹤與質(zhì)量改進(jìn)質(zhì)量保證員設(shè)法先在項(xiàng)目部解決質(zhì)量問題，如果在項(xiàng)目部難以解決，則提交給上級領(lǐng)導(dǎo)處理。質(zhì)量保證小組分析機(jī)構(gòu)共性的質(zhì)量問題，給

9、出質(zhì)量改進(jìn)措施。圖 18-1 質(zhì)量保證過程域示意圖質(zhì)量保證過程域產(chǎn)生的主要文檔有：質(zhì)量保證計(jì)劃 ，模板見 SPP-TEMP-QA-PLANSPP-TEMP-QA-PLAN。質(zhì)量保證檢查表 ，模板見 SPP-TEMP-QA-CHECKLISTSPP-TEMP-QA-CHECKLIST。質(zhì)量保證報(bào)告 ，模板見 SPP-TEMP-QA-REPORTSPP-TEMP-QA-REPORT。質(zhì)量問題跟蹤表 ，模板見 SPP-TEMP-QA-TRACKINGSPP-TEMP-QA-TRACKING。制定質(zhì)量保證計(jì)劃過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查問題跟蹤與質(zhì)量改進(jìn)周期性地開展技術(shù)評審測試- 表示質(zhì)量保證與技術(shù)評審、測試有

10、機(jī)結(jié)合 4 / 1018.218.2 制定質(zhì)量保證計(jì)劃制定質(zhì)量保證計(jì)劃18.2.118.2.1 目的目的制定關(guān)于檢查和改進(jìn)過程質(zhì)量、產(chǎn)品質(zhì)量的計(jì)劃。18.2.218.2.2 角色與職責(zé)角色與職責(zé)質(zhì)量保證小組為每個(gè)項(xiàng)目指定一名質(zhì)量保證員（即接口人） 。項(xiàng)目的質(zhì)量保證員制定質(zhì)量保證計(jì)劃 。項(xiàng)目經(jīng)理和質(zhì)量經(jīng)理（如果存在的話）審批質(zhì)量保證計(jì)劃 。18.2.318.2.3 啟動(dòng)準(zhǔn)則啟動(dòng)準(zhǔn)則項(xiàng)目計(jì)劃已經(jīng)制定。該項(xiàng)目的質(zhì)量保證員已經(jīng)確定。18.2.418.2.4 輸入輸入項(xiàng)目計(jì)劃18.2.518.2.5 主要步驟主要步驟Step1Step1 制定過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查計(jì)劃制定過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查計(jì)劃質(zhì)量保證員根據(jù)

11、本項(xiàng)目的特征，確定需要檢查的主要過程域和主要工作成果，并估計(jì)檢查時(shí)間和人員。注意，對某些過程域的檢查應(yīng)當(dāng)是周期性的而不是一次性的，例如配置管理、需求管理等。質(zhì)量保證員確定相應(yīng)的檢查表（模板見 SPP-TEMP-QA-CHECKLIST） 。Step2Step2 制定制定“參與技術(shù)評審參與技術(shù)評審”的計(jì)劃的計(jì)劃技術(shù)評審計(jì)劃一般由項(xiàng)目經(jīng)理或者項(xiàng)目的技術(shù)骨干制定。質(zhì)量保證員應(yīng)當(dāng)參與并監(jiān)督重要工作成果如需求、設(shè)計(jì)、代碼的技術(shù)評審。質(zhì)量保證員根據(jù)技術(shù)評審計(jì)劃 ，制定“參與技術(shù)評審”的計(jì)劃。 5 / 10Step3Step3 制定制定“參與測試參與測試”的計(jì)劃的計(jì)劃一般地，項(xiàng)目開發(fā)小組自己負(fù)責(zé)單元測試和集

12、成測試，機(jī)構(gòu)獨(dú)立測試小組負(fù)責(zé)最終產(chǎn)品的測試（如系統(tǒng)測試和驗(yàn)收測試） 。由于測試的種類比較多， 測試計(jì)劃也可能有多個(gè)。質(zhì)量保證員應(yīng)當(dāng)參與并監(jiān)督重要工作成果的測試。質(zhì)量保證員參考各種測試計(jì)劃 ，制定“參與測試”的計(jì)劃。Step4Step4 審批質(zhì)量保證計(jì)劃審批質(zhì)量保證計(jì)劃雖然質(zhì)量保證小組在行政上獨(dú)立于任何項(xiàng)目，但是質(zhì)量保證員的工作與項(xiàng)目緊密相關(guān)，所以質(zhì)量保證計(jì)劃應(yīng)當(dāng)經(jīng)過項(xiàng)目經(jīng)理的審批才能生效，以確保質(zhì)量保證計(jì)劃與項(xiàng)目計(jì)劃一致。如果機(jī)構(gòu)存在質(zhì)量經(jīng)理，那么質(zhì)量經(jīng)理也要審批質(zhì)量保證計(jì)劃 ，以確保質(zhì)量保證計(jì)劃符合機(jī)構(gòu)的要求（避免過于寬松而流于形式） 。18.2.618.2.6 輸出輸出質(zhì)量保證計(jì)劃18.2

13、.718.2.7 結(jié)束準(zhǔn)則結(jié)束準(zhǔn)則質(zhì)量保證計(jì)劃已經(jīng)制定，項(xiàng)目經(jīng)理和質(zhì)量經(jīng)理（如果存在的話）批準(zhǔn)該計(jì)劃。18.2.818.2.8 度量度量質(zhì)量保證員統(tǒng)計(jì)工作量和上述文檔的規(guī)模，匯報(bào)給項(xiàng)目經(jīng)理和質(zhì)量經(jīng)理。18.318.3 過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查18.3.118.3.1 目的目的客觀地檢查項(xiàng)目開發(fā)小組的“工作過程”和“工作成果”是否符合既定的規(guī)。18.3.218.3.2 角色與職責(zé)角色與職責(zé)質(zhì)量保證員負(fù)責(zé)過程與產(chǎn)品質(zhì)量檢查。 6 / 1018.3.318.3.3 啟動(dòng)準(zhǔn)則啟動(dòng)準(zhǔn)則根據(jù)質(zhì)量保證計(jì)劃執(zhí)行質(zhì)量檢查。18.3.418.3.4 輸入輸入質(zhì)量保證計(jì)劃質(zhì)量保證檢查表18.3.518.

14、3.5 主要步驟主要步驟Step1Step1 準(zhǔn)備準(zhǔn)備質(zhì)量保證員和項(xiàng)目經(jīng)理確定本次質(zhì)量檢查的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員等。Step2Step2 客觀地檢查過程質(zhì)量客觀地檢查過程質(zhì)量質(zhì)量保證員根據(jù)檢查表，和相關(guān)的項(xiàng)目成員交談，檢查項(xiàng)目的實(shí)際執(zhí)行過程（包括項(xiàng)目管理過程、項(xiàng)目研發(fā)過程、機(jī)構(gòu)支撐過程等）是否符合既定的規(guī)。如果發(fā)現(xiàn)不一致，質(zhì)量保證員應(yīng)當(dāng)與相關(guān)人員分析原因并協(xié)商改進(jìn)措施。Step3Step3 客觀地檢查工作成果的質(zhì)量客觀地檢查工作成果的質(zhì)量質(zhì)量保證員根據(jù)檢查表，和相關(guān)的項(xiàng)目成員交談，檢查項(xiàng)目的工作成果是否符合既定的規(guī)（一個(gè)產(chǎn)品包含很多工作成果） 。如果發(fā)現(xiàn)不一致，質(zhì)量保證員應(yīng)當(dāng)與相關(guān)人員分析原因

15、并協(xié)商改進(jìn)措施。Step4Step4 記錄檢查結(jié)果記錄檢查結(jié)果質(zhì)量保證員如實(shí)記錄本次質(zhì)量檢查結(jié)果，并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。該信息保存在質(zhì)量保證工作報(bào)告中。Step5Step5 通報(bào)結(jié)果通報(bào)結(jié)果質(zhì)量保證員與時(shí)將本次質(zhì)量檢查的結(jié)果、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)通報(bào)給所有項(xiàng)目成員、上級領(lǐng)導(dǎo)和其他相關(guān)的人員。 7 / 1018.3.618.3.6 輸出輸出質(zhì)量保證報(bào)告18.3.718.3.7 結(jié)束準(zhǔn)則結(jié)束準(zhǔn)則質(zhì)量保證員已經(jīng)客觀地檢查了過程質(zhì)量和工作成果的質(zhì)量。質(zhì)量保證員把本次 PPQC 結(jié)果、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)通報(bào)給所有相關(guān)人員。18.3.818.3.8 度量度量質(zhì)量保證員統(tǒng)計(jì)工作量和上述文檔的規(guī)模，匯報(bào)給項(xiàng)目經(jīng)理。18.418.4 問題

16、跟蹤與質(zhì)量改進(jìn)問題跟蹤與質(zhì)量改進(jìn)18.4.118.4.1 目的目的識別質(zhì)量問題并跟蹤問題的解決過程；分析共性質(zhì)量問題，給出質(zhì)量改進(jìn)措施。18.4.218.4.2 角色與職責(zé)角色與職責(zé)項(xiàng)目的質(zhì)量保證員識別質(zhì)量問題并跟蹤問題的解決過程。質(zhì)量保證小組分析機(jī)構(gòu)共性的質(zhì)量問題，給出質(zhì)量改進(jìn)措施。18.4.318.4.3 啟動(dòng)準(zhǔn)則啟動(dòng)準(zhǔn)則有關(guān)人員已經(jīng)執(zhí)行質(zhì)量檢查、技術(shù)評審或者產(chǎn)品測試。18.4.418.4.4 輸入輸入質(zhì)量檢查、技術(shù)評審或者產(chǎn)品測試的報(bào)告 8 / 1018.4.518.4.5 主要步驟主要步驟Step1Step1 記錄質(zhì)量問題記錄質(zhì)量問題質(zhì)量保證員記錄在質(zhì)量檢查、技術(shù)評審和產(chǎn)品測試過程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題。Step2Step2 確定解決措施確定解決措施質(zhì)量保證員首先設(shè)法在項(xiàng)目解決已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，與項(xiàng)目成員們協(xié)商解決措施。質(zhì)量保證員識別出那些在項(xiàng)目難以解決的質(zhì)量問題，將這些問題遞交給上級領(lǐng)導(dǎo)，由上級領(lǐng)導(dǎo)給出解決措施。Step3Step3 跟蹤問題的解決過程跟蹤問題的解決過程質(zhì)量保證員跟蹤問題的解決過程，記錄問題的狀態(tài)，直到問題被解決為止。Step4Step4 分析分析共性問題，給出改進(jìn)措施共性問題，給出改進(jìn)措施質(zhì)量保證小組分析機(jī)構(gòu)共性的質(zhì)量問題，給出質(zhì)量改進(jìn)措施。18.4.618.4.6 輸出輸出質(zhì)量問題跟蹤表18.4.718.4.7 結(jié)束準(zhǔn)則結(jié)束準(zhǔn)則所有已經(jīng)識別