項目風(fēng)險評估報告材料

1、項目風(fēng)險評估報告第一章項目概況一、項目建設(shè)單位概況。*項目是由*投資的新建項目，項目地點位于* 。二、項目概況本項目工程的建設(shè)規(guī)模為*,屬新建項目。*裝置包括：*區(qū)、*主車間、*罐區(qū)、*灌裝、*灌裝； 鍋爐房規(guī)模為*蒸汽鍋爐；生活輔助設(shè)施包括：綜合樓、宿舍樓、 *、圍墻與大門；生產(chǎn)輔助設(shè)施包括：*區(qū)、輔材庫、備件庫含 *庫、化學(xué)品庫、機修間、循環(huán)水站、一次水池與堆場煤堆場、 灰渣堆場、*場等；廠區(qū)工程包括：廠區(qū)工藝與熱力外管、廠 區(qū)供電、照明與避雷、廠區(qū)給排水與消防管網(wǎng)。初步設(shè)計已經(jīng)批準。第二章評估對象與目標(biāo)本項目風(fēng)險評估的對象為* 項目可能出現(xiàn)的經(jīng)濟、管理、 安全、環(huán)境等各方面風(fēng)險。通過風(fēng)險

2、評估，確定風(fēng)險等級，并針對各 風(fēng)險因素事件編制應(yīng)急預(yù)案，將各類風(fēng)險降低到可以承受的水平。第三章 風(fēng)險評估程序和評估方法根據(jù)已經(jīng)批準的本項目的初步設(shè)計、公司規(guī)章制度、相似工程的 風(fēng)險評估文件等相關(guān)要求，結(jié)合項目所在地的實際情況，確定本項目 風(fēng)險評估程序為：1對項目初始風(fēng)險進展評價，分別確定各風(fēng)險因素和安全風(fēng) 險發(fā)生的概率和損失值。2分析各風(fēng)險因素的影響程度，確定主要風(fēng)險因素對施工安 全和施工本錢的影響。3根據(jù)評價結(jié)果制定相應(yīng)的管理方案或措施。2、風(fēng)險評估方法以集團批準的初步設(shè)計為主線，綜合運用風(fēng)險層次分析法、圖表 法、模糊綜合評估法等方法。3、風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組與工作職責(zé)根據(jù)本項目工程特點，結(jié)合公

3、司管理經(jīng)驗，成立專門的風(fēng)險管理 領(lǐng)導(dǎo)小級。1領(lǐng)導(dǎo)小組組長：*副組長：*組成員如下：*。2職責(zé)分工組長：負責(zé)風(fēng)險評估與管理工作的領(lǐng)導(dǎo)工作。制定各個施工階段 風(fēng)險評估工作實施細如此。副組長：根據(jù)組長制定的實施細如此開展管理工作，并向組長負 責(zé)。落實風(fēng)險評估、風(fēng)險監(jiān)視管理、風(fēng)險措施落實等。成員：在組長與副組長的領(lǐng)導(dǎo)下，開展安全評估與管理工作，落實搶險各項具體措施落實；與項目其它相關(guān)部門嚴密聯(lián)系，共同抓落實，從人、財、物、環(huán)境各方面給予安全評估與管理工作切實的保障。3日常工作由財務(wù)部負責(zé)，值班：*第四章風(fēng)險分析根據(jù)本項目特點，針對項目所在地實際情況，按風(fēng)險識別報告 中確定的風(fēng)險因素做如下分析。1、風(fēng)險

4、分析流程風(fēng)險分析的流程是：一挖掘風(fēng)險產(chǎn)生的根源一認識風(fēng)險一尋求 減少損失條件一為了躲避風(fēng)險。收集發(fā)現(xiàn)風(fēng)險因素挖掘風(fēng)險產(chǎn)生的根源認識風(fēng)險尋求減少損失條件1為了躲避風(fēng)險提供依據(jù)2、風(fēng)險分級分析各種風(fēng)險的損失量，包括可能發(fā)生的工期損失、費用損失、以與對工程的質(zhì)量、功能和使用效果等方面的影響。1事故發(fā)生的概率分成三級：很大、中等、極小概率等級標(biāo)準概率等級描述很大中等極小概率等級321概率X圍2事故發(fā)生后果的等級分成三級人員傷亡是指在參與項目建設(shè)活動過程中人員所發(fā)生的傷亡，依據(jù)人員傷亡的類別和嚴重程度進展分級，等級標(biāo)準如下表示：人員傷亡等級標(biāo)準后果定性描述輕度損失中度損失重大損失后果等級123人員傷亡數(shù)

5、量人Fv 11< F> 33< F3直接經(jīng)濟損失等級標(biāo)準經(jīng)濟損失是指風(fēng)險事故發(fā)生后造成工程項目發(fā)生的各種費用的總和，包括直接費用和事故處理所需不含恢復(fù)重建的和種費用,如下表示：直接經(jīng)濟損失等級標(biāo)準后果定性描述輕度損失中度損失重大損失后果等級123經(jīng)濟損失萬元ZV1010< Z> 50Z> 504風(fēng)險等級標(biāo)準根據(jù)事故發(fā)生的概率和后果等級，將風(fēng)險等級分為五級:風(fēng)險等級標(biāo)準仁二風(fēng)險等后果可能性輕度損失中度損失重大損失很大345中等234極小1235風(fēng)險承受準如此與采取風(fēng)險處理措施風(fēng)險承受準如此與采取的風(fēng)險處理措施表風(fēng)險等級承受準如此處理措施1可忽略此類風(fēng)險較小，不

6、需采取風(fēng)險處理措施和監(jiān)測2可承受下限此類風(fēng)險次之，不需要采取風(fēng)險處理措施，但需予以監(jiān)測3可承受中限此類風(fēng)險較大，必須采取風(fēng)險處理措施降低風(fēng)險并加強監(jiān)測，且滿足降低風(fēng)險的本錢略低于風(fēng)險發(fā)生后的損失4可承受上限此類風(fēng)險較大，必須采取專人負責(zé)監(jiān)測管 理風(fēng)險，風(fēng)險處理措施經(jīng)常性檢查是否到 位，滿足降低風(fēng)險的本錢相當(dāng)于風(fēng)險發(fā)生 后的損失5不可承受此類風(fēng)險最大，必須咼度重視第五章風(fēng)險評估本項目風(fēng)險評估，是根據(jù)風(fēng)險辨識的結(jié)果以定性、半定量為主， 結(jié)合上述統(tǒng)計數(shù)據(jù)與現(xiàn)行規(guī) X、規(guī)定、通過工程類比進展。根據(jù)已掌 握的施工現(xiàn)場情況和結(jié)合實際項目特點 分析確定各風(fēng)險因素導(dǎo)致的 風(fēng)險事件可能發(fā)生的概率和可能產(chǎn)生的后果

7、，以風(fēng)險等級的形式表 現(xiàn)。確定風(fēng)險等級，本項目風(fēng)險等級確實定采用專家座談的形式。項目風(fēng)險風(fēng)險因素風(fēng)險等級項目管理體系不健全1管理人員職能分工不明確1管理人員流程不熟悉1質(zhì)量意識差1管理人員協(xié)調(diào)能力差1管理類風(fēng)險監(jiān)理單位履約能力差1設(shè)計、現(xiàn)場管理等專業(yè)人員無資格，技術(shù)水1平低不了解情況隨便指揮管理能力差1對質(zhì)量事故和問題處理不徹底或任意掩飾1現(xiàn)場三通一平可用性與其數(shù)量1施工場地、進度規(guī)劃與調(diào)配1隨意指揮，壓縮工期1政府批文跑辦進度慢3事故防X措施和計劃1人身安全控制計劃1信息安全控制計劃2經(jīng)濟類風(fēng)險經(jīng)濟類風(fēng)險招標(biāo)工程量偏差大3合同內(nèi)容疏漏3市場變化導(dǎo)致悔約1工作程序不規(guī)X,導(dǎo)致偷工減料2資金籌集

8、與供給不到位，不能與時支付項目法人1原材料，勞動力等價格變化2費用分配不合理，本錢控制不好1國家稅務(wù)、人工費調(diào)整1工程勘測資料和有關(guān)文件有誤差2新工藝達不到標(biāo)準需技改3設(shè)計偏差，與實際情況不符2是否滿足有關(guān)部門的專項驗收要求4技木類風(fēng)險技術(shù)不符合規(guī)X1質(zhì)量不符合要求1監(jiān)理單位對問題處理不徹底1質(zhì)量驗收不合格2售后回訪保修服務(wù)差1結(jié)構(gòu)和設(shè)備設(shè)計質(zhì)量1構(gòu)造措施不合理或不到位1計劃不經(jīng)會審倉促施工1方案不詳細1工序不符合條件1時間風(fēng)險關(guān)鍵節(jié)點估計錯誤2網(wǎng)絡(luò)計劃排序不符合1進度控制不準確1項目外風(fēng)險引起火災(zāi)和爆炸的因素1不可抗拒的自然災(zāi)害1特殊季節(jié)，反常氣象條件1環(huán)境保護1第六章風(fēng)險評估結(jié)果本項目總體風(fēng)險初始評估結(jié)果為：風(fēng)險等級為3的是本項目最大的風(fēng)險。因此需要制定相應(yīng)的工期 保證措施。其它風(fēng)險因素通過管理制定和落實相應(yīng)措施，均可將風(fēng)險 降低到可承受X圍。根據(jù)風(fēng)險承受準如此與采取的風(fēng)險處理措施的規(guī)定， 針對不同的 風(fēng)險事件、結(jié)合現(xiàn)場的實際情況上述分析表中已經(jīng)給出控制措施和編 制相應(yīng)的管理方法。具體的措施和管理方法由風(fēng)險評估領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)制定和執(zhí)行，加強項目風(fēng)險動態(tài)等管理。第七章剩余風(fēng)險評估由于采用了相應(yīng)的風(fēng)險對策措施，加強項目實施過程中風(fēng)險動態(tài) 管理，項目風(fēng)險會相應(yīng)地降低，但不可能完全消除，結(jié)合初始風(fēng)險評 估結(jié)果和制定的對策措施，對殘留風(fēng)險進展評估。