項(xiàng)目考察工作底稿

1、考察工作底稿工作底稿目錄企業(yè)名稱小組成員簽字日期A角B角其他考察人員序號(hào)資料名稱份數(shù)頁(yè)數(shù)1調(diào)查評(píng)審計(jì)劃2談話記錄3基本情況核實(shí)表4查詢結(jié)果分析表5實(shí)地考察記錄5-1辦公地點(diǎn)實(shí)地考察記錄5-2生產(chǎn)車(chē)間實(shí)地考察記錄5-3固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目實(shí)地考察記錄5-4基建投資項(xiàng)目實(shí)地考察記錄5-5反擔(dān)保資產(chǎn)實(shí)地考察記錄6合同清單及主要合同復(fù)印件小組成員A角：B角： 年 月 日1、調(diào)查評(píng)審計(jì)劃企業(yè)名稱小組成員簽字日期A角B角序號(hào)調(diào)查評(píng)審事項(xiàng)調(diào)查評(píng)審重點(diǎn)和方案1經(jīng)營(yíng)管理2財(cái)務(wù)狀況3履約能力4技術(shù)水平5企業(yè)法定代表人或負(fù)責(zé)人素質(zhì)6其他2、談話記錄企業(yè)名稱小組成員簽字A角、B角、其他考察人員考察日期：考察地點(diǎn)：企業(yè)接待

2、人員：談話記錄（談話主要集中在借款目的、還款來(lái)源、主營(yíng)業(yè)務(wù)或產(chǎn)品及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分析、浮動(dòng)結(jié)構(gòu)、關(guān)聯(lián)企業(yè)、主要管理人員背景及發(fā)展過(guò)程方面）：結(jié)論（對(duì)主要管理人員的印象、是否熟知所在行業(yè)及主管業(yè)務(wù)或產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，是否具有專業(yè)知識(shí)及貸款目的是否合理、還款來(lái)源是否充分）：3、基本狀況核實(shí)企業(yè)名稱小組成員簽字日期A角B角其他考察人員序號(hào)事項(xiàng)是與否說(shuō)明1營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件是否有近期年檢記錄最近的年檢日期：2公司章程是否經(jīng)過(guò)工商管理部門(mén)的審批最近審批時(shí)間：3企業(yè)法人組織結(jié)構(gòu)代碼證是否有近期年檢記錄4稅務(wù)登記證（國(guó)稅、地稅）是否有近期年檢記錄5驗(yàn)證上述證件中企業(yè)法人是否一致；注冊(cè)資本是否一致；經(jīng)營(yíng)范圍是否一致；實(shí)際經(jīng)營(yíng)

3、范圍是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照所記載經(jīng)營(yíng)范圍相符6是否具有設(shè)計(jì)生產(chǎn)資質(zhì)、行業(yè)認(rèn)證和行業(yè)許可（生產(chǎn)許可、經(jīng)營(yíng)許可、銷(xiāo)售許可等）例如：酒類經(jīng)營(yíng)許可、藥品GMP認(rèn)證等資質(zhì)、認(rèn)證或許可的名稱：7是否通過(guò)質(zhì)量體系認(rèn)證質(zhì)量認(rèn)證體系名稱：8會(huì)計(jì)核算是否實(shí)現(xiàn)電算化財(cái)務(wù)軟件公司：9是否使用管理軟件管理軟件名稱：10項(xiàng)目產(chǎn)品是否列入政府重點(diǎn)扶持計(jì)劃（如東北老工業(yè)基地改造、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭或財(cái)源建設(shè)企業(yè)等）項(xiàng)目產(chǎn)品名稱和計(jì)劃名稱：附：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、章程、資質(zhì)證書(shū)等上述資料復(fù)印件（加蓋企業(yè)公章）4:、查詢結(jié)果分析表企業(yè)名稱小組成員簽字日期A角B角其他考察人員貸款卡查詢?nèi)掌冢翰樵冦y行：查詢結(jié)果分析：企業(yè)納稅申報(bào)查詢查詢?nèi)掌冢翰樵兘Y(jié)果分析

4、：網(wǎng)絡(luò)查詢?nèi)掌冢翰樵児ぞ撸翰樵兘Y(jié)果分析：合同查詢?nèi)掌冢罕徊樵儐挝唬翰樵兘Y(jié)果：5、實(shí)地考察記錄企業(yè)名稱小組成員簽字A角、B角、其他考察人員考察日期：考察地點(diǎn)：考察人員：考察內(nèi)容記錄：結(jié)論：附件：考察中收集的文字、音像資料5-1 辦公地點(diǎn)實(shí)地考察記錄企業(yè)名稱小組成員簽字A角、B角、其他考察人員考察日期：考察地點(diǎn)：企業(yè)接待人員：辦公地點(diǎn)的地理位置及周?chē)h(huán)境描述：辦公用房和辦公設(shè)備條件、辦公室整潔程度簡(jiǎn)述：?jiǎn)T工衣著、士氣和工作活躍情況簡(jiǎn)述：管理制度是否健全簡(jiǎn)述：結(jié)論（主要包括辦公環(huán)境是否整潔，工作是否活躍有序，管理是否規(guī)范等方面）：5-2 生產(chǎn)車(chē)間實(shí)地考察記錄企業(yè)名稱小組成員簽字A角、B角、其他考察人

5、員考察日期：考察地點(diǎn)：企業(yè)接待人員：廠房地理位置及周邊環(huán)境描述：廠房面積、結(jié)構(gòu)等生產(chǎn)環(huán)境簡(jiǎn)述：質(zhì)量控制體系認(rèn)證情況簡(jiǎn)述：生產(chǎn)活動(dòng)繁忙程度簡(jiǎn)述：固定資產(chǎn)利用情況簡(jiǎn)述：結(jié)論：1、生產(chǎn)能力與銷(xiāo)售收入是否匹配2、履行合同的能力附件：1、生產(chǎn)車(chē)間的圖像記錄 2、生產(chǎn)記錄、工藝文件、質(zhì)量控制認(rèn)證等材料 3、考察中收取設(shè)備介紹材料、產(chǎn)品介紹材料5-3 固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目實(shí)地考察記錄企業(yè)名稱小組成員簽字A角、B角、其他考察人員考察日期：考察地點(diǎn)：企業(yè)接待人員：固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的地理位置及周?chē)h(huán)境描述：設(shè)計(jì)施工單位、監(jiān)理單位：工程形象進(jìn)度簡(jiǎn)述：工程施工繁忙程度簡(jiǎn)述：結(jié)論（工程施工是否正常進(jìn)行、預(yù)計(jì)完工時(shí)間）：5-4 基建投資項(xiàng)目實(shí)地考察記錄企業(yè)名稱小組成員簽字日期A角B角其他考察人員企業(yè)接待人員：基建投資項(xiàng)目的地理位置及周?chē)h(huán)境描述：設(shè)計(jì)施工單位、監(jiān)理單位：工程形象進(jìn)度簡(jiǎn)述：工程施工繁忙程度簡(jiǎn)述：結(jié)論（工程施工是否正常進(jìn)行、預(yù)計(jì)完工時(shí)間）：5-5 反擔(dān)保資產(chǎn)實(shí)地考察記錄企業(yè)名稱小