私募基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議(三方版本)

1、私募投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議本私募投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議（“本協(xié)議”）由以下各方于【2015】年【11】月【5】日在北京市簽署：轉(zhuǎn)讓方： 1、自然人 2、法人或其他組織姓名： 名稱： 證件名稱： 身份證 營業(yè)執(zhí)照號碼： 證件號碼： 法定代表人或負(fù)責(zé)人：受讓方：1、自然人 2、法人或其他組織姓名： 名稱： 證件名稱： 身份證 營業(yè)執(zhí)照號碼： 證件號碼： 法定代表人或負(fù)責(zé)人： 基金管理人： XX公司法定代表人： 通訊地址： 鑒于：1. 轉(zhuǎn)讓方已簽署XX基金基金合同（以下簡稱“基金合同”）法律文件，認(rèn)購XX基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）的基金份額；成為基金的份額持有人。2. 轉(zhuǎn)讓方擬向受讓方轉(zhuǎn)讓其持

2、有的所有基金份額，受讓方同意受讓該等基金份額并簽署本協(xié)議。各方就基金份額轉(zhuǎn)讓事宜訂立本協(xié)議，共同遵守。第一條 轉(zhuǎn)讓基金份額1.1 轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓給受讓方的基金份額為：其持有的基金份額【 】份，轉(zhuǎn)讓價格以201X年X月X日基金份額凈值計算。第二條 基金份額轉(zhuǎn)讓價款2.1 轉(zhuǎn)讓方和受讓方同意，本協(xié)議項下所轉(zhuǎn)讓基金份額的轉(zhuǎn)讓價款支付價格及時點按約定如下： 受讓人應(yīng)于本協(xié)議簽署的【5】個工作日內(nèi)支付轉(zhuǎn)讓價款轉(zhuǎn)讓價款=轉(zhuǎn)讓方就所轉(zhuǎn)讓基金份額對應(yīng)的凈值金額（即人民幣【 】萬元）第三條 基金份額的轉(zhuǎn)讓3.1 受讓方及轉(zhuǎn)讓方雙方應(yīng)于簽署本協(xié)議前向基金管理人履行報備義務(wù)，由基金管理人負(fù)責(zé)審核受讓方是否符合相關(guān)法律法

3、規(guī)及基金合同規(guī)定的合格投資者條件。3.2 在報備時由基金管理人負(fù)責(zé)采取問卷調(diào)查等方式，對受讓方的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，并向受讓方揭示基金投資風(fēng)險。若經(jīng)審查受讓方不符合合格投資者條件，或由于本次轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致基金人數(shù)超過200人的，基金管理人有權(quán)拒絕本次轉(zhuǎn)讓。3.3 基金管理人在接收報備的10個工作日內(nèi)通知基金份額登記機構(gòu)，并安排轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂本協(xié)議。若雙方未對轉(zhuǎn)讓事宜向基金管理人進(jìn)行報備的，基金管理人將按照原持有人持有份額進(jìn)行收益分配。 3.4 受讓方首次受讓的基金份額須不小于100萬份，并不得將其通過受讓持有的份額再次轉(zhuǎn)讓。第四條 基金份額轉(zhuǎn)讓的變更登記4.1轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)

4、在本協(xié)議簽訂前，向基金管理人申請辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓變更登記手續(xù)，并提供以下材料：（1） 經(jīng)協(xié)議各方簽署的本協(xié)議文件；（2） 基金管理人接受轉(zhuǎn)讓方與受讓方基金份額轉(zhuǎn)讓報備的文件；（3） 轉(zhuǎn)讓方身份證明文件（機構(gòu)為營業(yè)執(zhí)照；個人為身份證）；（4） 受讓方身份證明文件（機構(gòu)為營業(yè)執(zhí)照；個人為身份證）；（5） 具體經(jīng)辦人身份證明文件及授權(quán)委托書。4.2基金管理人在收到上述申請文件后3個工作日內(nèi)，向基金份額登記機構(gòu)提交基金份額轉(zhuǎn)讓變更登記申請，并將上述申請文件的掃描件作為附件一并提供，由基金份額登記機構(gòu)為轉(zhuǎn)讓方與受讓方辦理基金份額的變更登記。4.3自本次基金份額轉(zhuǎn)讓完成變更登記之日起，受讓人即成為基金份

5、額持有人，根據(jù)基金合同擁有相關(guān)權(quán)利并承擔(dān)相關(guān)義務(wù)。第五條 陳述與保證5.1轉(zhuǎn)讓方陳述并保證：(1) 其合法持有、并有權(quán)利和權(quán)限轉(zhuǎn)讓其持有的相應(yīng)XX基金基金份額。(2) 該等基金份額不附有任何質(zhì)權(quán)、任何其它形式的擔(dān)保權(quán)益或第三方權(quán)利。5.2受讓方陳述并保證(1) 其已仔細(xì)閱讀本協(xié)議及原基金合同并理解相應(yīng)法律文件內(nèi)容之確切含義，了解有關(guān)法律法規(guī)及所受讓基金份額的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，本投資事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。(2) 受讓人符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會及基金合同規(guī)定的關(guān)于私募基金合格投資者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其受讓本基金份額的財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財產(chǎn)的來源及用途符

6、合國家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人進(jìn)行該財產(chǎn)的投資管理，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人對該財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑。(3) 受讓人承認(rèn)，基金管理人、基金份額登記機構(gòu)未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。5.3共同陳述并保證本基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議由雙方自愿簽署，自行承擔(dān)因簽署本協(xié)議所產(chǎn)生的效力風(fēng)險。第六條 保密6.1本協(xié)議各方均應(yīng)對因協(xié)商、簽署及執(zhí)行本協(xié)議而了解的其他各方的商業(yè)秘密嚴(yán)格保密。6.2轉(zhuǎn)讓方及受讓方應(yīng)對其了解到的關(guān)于私募投資基金具有商業(yè)價值的相關(guān)信息嚴(yán)格保密。6.3本條款不因本協(xié)議履行完畢而失效。

7、第七條 違約責(zé)任7.1任何一方未能按本協(xié)議的規(guī)定履行其在本協(xié)議項下的全部或部分義務(wù)，或作出任何虛假的陳述與保證則被視為違約。違約方應(yīng)賠償因其違約而對其他各方造成的一切損失。第八條 適用法律及爭議解決8.1本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄并依其解釋。8.2凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議或糾紛，各方應(yīng)首先通過友好協(xié)商方式解決。若相關(guān)各方不能協(xié)商解決，應(yīng)提交基金管理人所在地仲裁委員會，按該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則仲裁解決。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。除非仲裁庭有裁決，仲裁費應(yīng)由敗訴一方負(fù)擔(dān)。第九條 其他9.1本協(xié)議自協(xié)議首頁列明之各方簽署蓋章日起生效。9.2若本協(xié)議某部分由于法律、法規(guī)或政府命令而無效或失效，其他部分的效力不受影響。9.3本協(xié)議中任何條款的變更、放棄或修改除由本協(xié)議各方書面簽署并蓋章外無效。9.4本協(xié)議未盡事宜，各方可另行簽署補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。9.5本協(xié)議一式陸（6）份，各方各執(zhí)壹份，其余備用（由管理人存管），具有同等法律效力。本頁無正文，為協(xié)議簽署頁轉(zhuǎn)讓方：自然人（簽字）： 或