外匯數據報送系統(tǒng)資本項目數據報送模塊概況

1、外匯數據報送系統(tǒng)（資本項目數據報送模塊）操作手冊（試用版）2013年3月20日目 錄1.外匯數據報送系統(tǒng)（資本項目數據報送模塊）概況2.操作角色配置及申請說明3.系統(tǒng)登錄說明4.報送說明5.外債-雙邊貸款6.外債-境外同業(yè)拆借7.外債-海外代付8.外債-遠期信用證9.外債-境外同業(yè)存放10.外債-境外聯行及附屬機構往來11.外債-非居民機構存款12.外債-非居民個人存款13.對外擔保14.國內外匯貸款15.境外擔保項下境內貸款16.外匯質押人民幣貸款17.商業(yè)銀行人民幣結構性存款1. 外匯數據報送系統(tǒng)（資本項目數據報送模塊）概況1.1系統(tǒng)開發(fā)背景根據國家外匯管理局關于規(guī)范境內銀行資本項目數據報

2、送的通知（匯發(fā)201236號）和國家外匯管理局關于資本項目信息系統(tǒng)試點及相關數據報送工作的通知（匯發(fā)201260號）有關要求，本行須按國家外匯管理局（以下簡稱外匯局）規(guī)定的格式、頻率、業(yè)務范圍報送資本項目相關業(yè)務數據。為提高本行數據報送質量、效率，開發(fā)本系統(tǒng)完成相關報送工作。1.2系統(tǒng)功能系統(tǒng)報送功能：1.源系統(tǒng)數據采集功能；2.報送數據信息補錄功能；3.手工新建報送數據功能（限部分業(yè)務）；4、已報送數據修改（刪除）功能；5、錯誤數據反饋修改功能系統(tǒng)控制功能：1. 源系統(tǒng)數據不可修改控制；2. 必填項校驗控制；3. 報送記錄狀態(tài)控制1.3系統(tǒng)報送模塊涵蓋本行現已開展的、符合資本項目數據報送范圍

3、的所有業(yè)務報送模塊，具體包括：外債-雙邊貸款報送模塊外債-同業(yè)拆借報送模塊外債-海外代付報送模塊外債-遠期信用證報送模塊外債-同業(yè)存放報送模塊外債-聯行及附屬機構往來報送模塊外債-非居民機構存款報送模塊外債-非居民個人存款業(yè)務報送模塊對外擔保業(yè)務報送模塊國內外匯貸款業(yè)務報送模塊境外擔保項下境內貸款業(yè)務報送模塊外匯質押人民幣貸款業(yè)務報送模塊商業(yè)銀行人民幣結構性存款業(yè)務報送模塊1.4報送范圍除國內外匯貸款、外匯質押人民幣貸款，其他業(yè)務數據報送范圍均包括外幣及跨境人民幣業(yè)務。2.操作角色配置及申請說明2.1操作角色配置表報送業(yè)務（或角色）配置角色備注系統(tǒng)管理員WHSJ0001僅限總行用戶資本項目-離

4、岸外匯業(yè)務WHSJ0004，WHSJ0011僅限總行用戶資本項目-境外聯行與附屬機構往來WHSJ0003，WHSJ0011僅限總行用戶資本項目-同業(yè)拆借WHSJ0007，WHSJ0011僅限總行用戶資本項目-非居民個人存款WHSJ0008，WHSJ0011僅限總行用戶資本項目-商業(yè)銀行人民幣結構性存款WHSJ0003，WHSJ0008，WHSJ0011僅限總行用戶資本項目-雙邊貸款（外國政府轉貸款）WHSJ0011資本項目-海外代付WHSJ0006，WHSJ0011資本項目-遠期信用證WHSJ0006，WHSJ0011資本項目-對外擔保WHSJ0006，WHSJ0011資本項目-非居民機構存款

5、（NRA）WHSJ0003，WHSJ0011資本項目-境外擔保項下境內貸款WHSJ0003，WHSJ0011資本項目-國內外匯貸款（不含保理）WHSJ0003，WHSJ0011資本項目-外匯質押人民幣貸款WHSJ0003，WHSJ0011資本項目-國內外匯貸款（保理）WHSJ0005，WHSJ0011資本項目-境外同業(yè)存放（在岸）WHSJ0003，WHSJ00112.2配置角色說明配置角色說明WHSJ0001系統(tǒng)管理員WHSJ0002查看、補錄來源于所有系統(tǒng)數據權限（僅限系統(tǒng)管理員使用）WHSJ0003查看、補錄來源于核心系統(tǒng)數據權限WHSJ0004查看、補錄來源于離岸系統(tǒng)數據權限WHSJ00

6、05查看、補錄來源于保理系統(tǒng)數據權限WHSJ0006查看、補錄來源于單證系統(tǒng)數據權限WHSJ0007查看、補錄來源于Kondor系統(tǒng)數據權限WHSJ0008查看、補錄來源于核心采集機數據權限WHSJ0011查看資本項目菜單權限2.3配置角色申請說明各分行、總行相關部門如需申請新增（變更）報送角色，應匯總填寫外匯數據報送系統(tǒng)角色配置申請表（附件1），通過機構郵箱發(fā)送總行合規(guī)部機構郵箱，由總行合規(guī)部統(tǒng)一設置。3.系統(tǒng)登錄說明3.1操作環(huán)境WINDOWS XP及以上；IE8.0或9.0（暫不支持10.0）3.2網絡配置說明Win XP用戶進入Internet 協(xié)議（TCP/IP）屬性設置界面（WIN

7、 7用戶進入Internet 協(xié)議版本4（TCP/IP）屬性設置界面），并將DNS服務器地址設置為：首選DNS服務器：10.100.189.200備用DNS服務器：10.100.189.201然后重啟電腦，詳見下圖。3.3登錄網址4.報送說明4.1報送記錄狀態(tài)報送系統(tǒng)中報送記錄狀態(tài)分為：“待補錄”、“待報送”、“已報送”、“錯誤反饋”四種狀態(tài)。待補錄：業(yè)務系統(tǒng)中數據自動采集到報送系統(tǒng)后，形成報送記錄，如報送記錄中數據不完整，則顯示為“待補錄”狀態(tài)。該狀態(tài)記錄，柜員可直接進行補錄操作。待報送：“待報送”狀態(tài)記錄分為多種情況。一是業(yè)務系統(tǒng)中數據自動采集到報送系統(tǒng)后，形成報送記錄，如報送記錄數據完整

8、，則顯示為“待報送”狀態(tài)；二是“待補錄”狀態(tài)報送記錄，經柜員補錄操作完成并提交成功后，報送狀態(tài)顯示為“待報送”；三是對“已報送”、“錯誤反饋”狀態(tài)數據進行修改或刪除操作后，報送記錄狀態(tài)顯示“待報送”狀態(tài)。已報送：“待報送”數據成功發(fā)送外匯局后，顯示為“已報送”狀態(tài)。錯誤反饋：外匯局對“已報送”數據核查發(fā)現錯誤后的反饋狀態(tài)。4.2數據來源及配套操作補錄：報送系統(tǒng)中大部分報送業(yè)務數據，直接采集于我行在岸核心系統(tǒng)、離岸核心系統(tǒng)、國貿系統(tǒng)、外匯交易系統(tǒng)等業(yè)務系統(tǒng)，形成待補錄數據，其中無法采集到的字段信息，采用人工方式進行補錄。手工添加：個別業(yè)務采用純手工添加方式在報送系統(tǒng)報送界面中新增業(yè)務數據進行報送

9、，這些業(yè)務包括：雙邊貸款、在岸TT項下海外代付、離岸海外代付、離岸同業(yè)存放、離岸聯行及附屬機構往來、信開項下對外擔保。4.3操作類型報送記錄操作類型包括：新建（A）、修改（C）、刪除（D）三種操作類型。新建：操作類型代碼A。報送記錄第一次生成后，顯示為該操作類型。修改：操作類型代碼C。對“已報送”狀態(tài)報送記錄選擇操作類型為“C”后，可對其報送信息進行修改。應注意的是，僅可對手工添加的報送記錄和補錄的字段進行修改操作，由報送系統(tǒng)采集業(yè)務數據自動形成的報送記錄和字段，原則上除系統(tǒng)自動形成的修改操作以及總行明確規(guī)定須人工修改的業(yè)務外，不得人為主動發(fā)起修改操作。如因系統(tǒng)原因，系統(tǒng)無法自動進行修改操作且

10、必須主動發(fā)起修改操作的，須經所在分行外匯管理部門批準后方可操作，分行外匯管理部門應對該類操作進行登記備查。刪除：操作類型代碼D。對“已報送”狀態(tài)報送記錄選擇操作類型為“D”后，可對該報送記錄進行刪除。應注意的是，刪除報送記錄必須注明原因。此外，僅可對手工添加的報送記錄進行刪除操作，由報送系統(tǒng)采集業(yè)務數據自動形成的報送記錄，原則上除系統(tǒng)自動形成的刪除操作外，不得人為主動發(fā)起刪除操作。如因系統(tǒng)原因，系統(tǒng)無法自動進行刪除操作且必須主動發(fā)起刪除操作的，須經所在分行外匯管理部門批準后方可操作，分行外匯管理部門應對該類操作進行登記備查。5.外債-雙邊貸款雙邊貸款是指中國政府向外國政府舉借的官方信貸（原為“

11、外國政府貸款”）。根據國家外匯管理局與財政部的相關規(guī)定，雙邊貸款的數據由其境內轉貸行負責報送。雙邊貸款數據實行每日逐筆報送。5.1簽約信息內容明細報送方式手工添加報送功能描述實現雙邊貸款的合約基本信息報送。數據補錄說明雙邊貸款業(yè)務需在每筆業(yè)務入賬后逐筆全手工報送。進入雙邊貸款簽約信息后，需點選界面上的“添加”鍵，并根據實際業(yè)務情況填寫各項業(yè)務要素。債務類型：從下拉菜單中選擇“雙邊貸款”；簽約日期：填寫簽署雙邊貸款協(xié)議的具體日期；起息日：填寫起息日，以提款日為準；簽約幣種：外債合同約定的幣種；簽約金額：雙邊貸款協(xié)議中列明金額；到期日：填寫到期日；是否浮動利率：從下拉菜單中選擇；年化利率值：外債的

12、年化利率。若為浮動利率，應該按照該筆外債簽約日期當天的浮動利率條件計算年化利率值。如利率為3.21%，則應填寫0.0321；債權人代碼：如果債權人為銀行，應填寫8位或11位的SWIFT CODE；如果債權人類型為“政府”、或“中央銀行”時，或者當債務類型為“貨幣市場工具”或“債券和票據”或“非居民個人存款”時，應在外匯局編制的部分債權人代碼表中選擇債權人代碼；否則為空。 如果債權人為“非銀行金融機構”或“國際金融組織”，應優(yōu)先填寫SWIFT CODE；債權人中文名稱和英文名稱：填寫債權人中文名稱或英文名稱，分別填寫；債權人類型代碼：根據實際情況從下拉菜單中選擇；債權人總部所在國際（地區(qū)）代碼：

13、從下拉菜單中選擇債權人總部所在地區(qū)；債權人經營地所在國際（地區(qū)）代碼：從下拉菜單中選擇債權人經營地所在地區(qū)；是否有利息本金化條款：如有則選“是”，否則選“否”；是否經外匯局特批不需占用短債指標：標識該筆債務是否為外匯局單獨發(fā)文特批無需占用短期外債余額指標，默認為“否”；項目名稱：該筆外債對應的項目名稱；備注：需要說明的備注事項。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有變動信息刪除后，方可進行刪除操作?！皞鶛嗳舜a”為非必填項，當外匯局對其設置一定校驗規(guī)則，請分行盡可能填寫。操作界面截圖5.2變動信息內容明細報送方式手工添加（需在簽約信息界面上選擇對應簽約信息后點擊“變動信息”手工添加或修改

14、變動信息）報送功能描述實現雙邊貸款的交易信息報送 。 在填寫簽約信息后，需根據實際入賬情況手工添加提款變動信息。如為一筆業(yè)務下多次提款、付息、付費等資金變動。數據補錄說明進入雙邊貸款簽約信息頁面后，先查詢到前期已報送簽約信息的業(yè)務，選中該筆業(yè)務后點選“變動”，進入界面后再點選“添加”，并根據實際業(yè)務情況填寫各項業(yè)務要素。 銀行業(yè)務參號：填寫該筆業(yè)務在我行的業(yè)務編號； 變動類型：銀行根據實際情況自行對同一筆債務下現匯提款、實物提款、利息本金化、還本、付息、付費、付罰金、減免本金、減免利息等外債變動信息選擇對應類別。從下拉菜單中選擇“提款”、“付息”等； 變動日期：填寫發(fā)生變動的日期； 變動幣種和

15、變動金額：填寫變動幣種和變動金額； 公允價值：無需填寫。注意事項操作界面截圖6.外債-境外同業(yè)拆借（*）境外同業(yè)拆借是指境內銀行從境外銀行融入短期資金形成的負債。境外同業(yè)拆借數據實行每日逐筆報送。（“*”代表是指總行報送項目，下同。）6.1簽約信息報送內容明細報送方式補錄報送功能描述實現本行與所在地在境外的同業(yè)機構開展的，拆入外幣資金業(yè)務的交易合約信息的報送。數據補錄說明系統(tǒng)可自動采集字段：操作類型、外債編號、債務人代碼、債務類型、起息日、簽約幣種、簽約金額、到期日、是否浮動利率、年化利率值、是否有利息本金化條款。需補錄字段：債權人中文名稱、債權人英文名稱、債權人類型代碼、債權人經營地所在國家

16、、債權人總部所在國家。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有變動信息刪除后，方可進行刪除操作。操作界面截圖補錄前：補錄后：6.2變動信息報送內容明細報送方式補錄報送功能描述實現與所在地在境外的同業(yè)開展的，拆入外幣資金業(yè)務后發(fā)生的，起息日本金提取、到期日還本付息的變動信息報送。數據補錄說明系統(tǒng)可自動采集字段：操作類型、外債編號、銀行業(yè)務參號、變動編號、變動類型、變動日期、變動幣種、變動金額。需補錄字段：無。注意事項操作界面截圖7.外債-海外代付海外代付是指境外金融機構代境內銀行支付后形成的境內銀行對境外金融機構的負債。海外代付數據實行每日逐筆報送。7.1海外代付（在岸非TT項下）7.1.1

17、簽約信息內容明細報送方式補錄報送功能描述實現海外代付（在岸非TT項下）合約信息的報送。業(yè)務報送的范圍：進口信用證、進口代收項下海外代付確認交易。國貿系統(tǒng)原始交易名稱：簽約信息：IMLC_信用證代付確認、IMLO_代收代付確認；簽約信息修改：IMLC_信用證代付確認、IMLO_代收代付確認。代付行條件：代付行SWIFT BIC第五第六位不為CN的業(yè)務，或代付行SWIFT BIC第五第六位為CN但第九至十一位為OSA或OBU的業(yè)務。數據補錄說明系統(tǒng)可自動采集字段：外債編號、債務人代碼、債務類型、起息日、簽約幣種、簽約金額、到期日、年化利率值、債權人代碼、申請人代碼、申請人名稱、承繼的遠期信用證承兌

18、銀行業(yè)務參號、債權人英文名稱；需補錄字段：債權人類型代碼、是否浮動利率、債權人中文名稱、債權人總部所在國家（地區(qū)）代碼、債權人經營所在國家（地區(qū)）代碼、是否經外匯局特批不需占用指標、備注。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有變動信息刪除后，方可進行刪除操作。操作界面截圖7.1.2變動信息內容明細報送方式補錄報送功能描述實現海外代付（在岸非TT項下）交易信息的報送業(yè)務報送的范圍：進口信用證、進口代收海外代付業(yè)務項下付款與閉卷交易。國貿系統(tǒng)交易名稱：PYMT_信用證付款、PYMT_代收付款、PYMT_零星支付、IMLC_信用證閉卷、IMLC_信用證閉卷_BR、IMCO_代收閉卷、IMCO_

19、代收閉卷_BR、IMLC_信用證閉卷（人民幣）、IMCO_代收閉卷（人民幣）。代付行條件：代付行SWIFT BIC第五第六位不為CN的業(yè)務，或代付行SWIFT BIC第五第六位為CN但第九至十一位為OSA或OBU的業(yè)務。數據補錄說明系統(tǒng)可自動采集字段：外債編號、變動編號、銀行業(yè)務參號、變動幣種、變動金額；需補錄字段：變動類型、變動日期、公允價值、備注。注意事項如代付金額發(fā)生修改，應手工對變動信息進行修改，系統(tǒng)將不會自動產生修改信息。PYMT_零星支付交易畫面中，新增“付款類型”欄位，選擇項（必選）為：正常付款、付費、退款。閉卷交易僅向平臺傳輸待補錄記錄，部分系統(tǒng)采集或賦值字段為空。操作界面截圖

20、7.2海外代付（在岸TT項下）7.2.1簽約信息內容明細報送方式手工添加報送功能描述實現海外代付（在岸TT項下）合約信息的報送。數據補錄說明進入海外代付簽約信息后，需點選界面上的“添加”鍵，并根據實際業(yè)務情況填寫各項業(yè)務要素。債務類型：從下拉菜單中選擇“海外代付”；申請人名稱：填寫代付申請人名稱；是否浮動利率：從下拉菜單中選擇；起息日：填寫或選取代付起息日；到期日：填寫或選取代付到期日；債權人中文名稱和英文名稱：填寫代付銀行中文名稱或英文名稱，兩者填其一即可。債權人總部所在國際（地區(qū)）代碼：從下拉菜單中選擇代付銀行總部所在地區(qū)；是否經外匯局特批不需占用短債指標：如簽約幣種為人民幣，或代付期限為

21、90天（含）以下，則此處選擇“是”。否則選“否”；簽約金額：申請代付金額；簽約幣種：申請代付幣種；年化利率值：我行對申請人報價的年化利率值，如利率為3.21%，則應填寫0.0321。申請人代碼：代付申請人組織機構代碼；債權人代碼：代付行8位或11位SWIFT BIC。如為我行或同業(yè)的離岸業(yè)務部，需完整填寫11位，如SPDBCNSHOSA。債權人類型代碼：根據代付行實際情況從下拉菜單中選擇。債權人經營地所在國際（地區(qū)）代碼：從下拉菜單中選擇代付銀行經營地所在地區(qū)；承繼的遠期信用證承兌銀行業(yè)務參號：無需填寫。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有變動信息刪除后，方可進行刪除操作。操作界面截圖

22、7.2.2變動信息（提款）內容明細報送方式手工添加（需在簽約信息界面上選擇對應簽約信息后點擊“變動信息”手工添加或修改變動信息）報送功能描述實現海外代付（在岸TT項下）提款信息的報送。在填寫簽約信息后，需根據實際入賬情況手工添加提款變動信息。如為一筆業(yè)務下多次提款，需添加多筆提款變動信息。數據補錄說明 TT項下海外代付業(yè)務需逐筆全手工報送提款信息。進入海外代付簽約信息后，先查詢到前期已報送簽約信息的業(yè)務，選中該筆業(yè)務后點選“變動”，進入界面后再點選“添加”，并根據實際業(yè)務情況填寫各項業(yè)務要素。 銀行業(yè)務參號：填寫該筆代付業(yè)務在我行的業(yè)務編號； 變動類型：從下拉菜單中選擇“提款”，原則上選擇“提

23、款-資金”； 變動日期：填寫起息日； 變動幣種和變動金額：填寫代付幣種和代付金額； 公允價值：無需填寫。注意事項操作界面截圖7.2.3變動信息（還款）內容明細報送方式手工添加（需在簽約信息界面上選擇對應簽約信息后點擊“變動信息”手工添加或修改變動信息）報送功能描述實現海外代付（在岸TT項下）還款信息的報送。TT項下海外代付還款后，需根據實際入賬情況手工添加還款變動信息。如為一筆業(yè)務下多次還款，需添加多筆還款變動信息。數據補錄說明TT項下海外代付業(yè)務需逐筆全手工報送向代付行還款的信息。添加還款信息的方式同7.2.2變動信息（提款），其中還代付行本金、還代付行利息、支付代付行費用（如有）、支付代付

24、行罰息（如有）需分開逐筆報送。銀行業(yè)務參號：填寫該筆代付業(yè)務在我行的業(yè)務編號； 變動類型：根據實際情況從下拉菜單中選擇“還本”、“付息”、“付費”（如有）和“付罰金”（如有）； 變動日期：填寫代付到期日； 變動幣種和變動金額：填寫償還幣種和償還金額； 公允價值：無需填寫。注意事項操作界面截圖7.3海外代付（離岸）（*）7.3.1簽約信息內容明細報送方式手工添加（同TT項下海外代付）報送功能描述實現海外代付（離岸）合約信息的報送。數據補錄說明所有字段均需手工添加。相關字段報送要求應參照最新銀行資本項目數據采集規(guī)范。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有變動信息刪除后，方可進行刪除操作。操作

25、界面截圖7.3.2變動信息內容明細報送方式手工添加報送功能描述實現海外代付（離岸）交易信息的報送。數據補錄說明所有字段均需手工添加。相關字段報送要求應參照最新銀行資本項目數據采集規(guī)范。注意事項操作界面截圖8.外債-遠期信用證遠期信用證是指境內銀行因承兌受益人為非居民的非即期支付的信用證所形成的負債。遠期信用證包括承兌信用證和延期付款信用證。境內銀行承擔第一付款責任的延付保函，如果產生了實際而非或有的外債，也應報送在遠期信用證項下。遠期信用證數據實行每日逐筆報送。8.1簽約信息內容明細報送方式補錄（離岸開出信用證也需分行補錄）報送功能描述實現遠期信用證開證合約信息的報送。業(yè)務報送的范圍：進口信用

26、證承兌交易。國貿系統(tǒng)原始交易名稱：簽約信息：IMLC_信用證承兌；簽約信息修改：IMLC_信用證補換單、IMLC_信用證拒付與退單、IMLC_延期付款確認。數據補錄說明系統(tǒng)可自動采集字段：外債編號、債務人代碼、債務類型、開證申請人名稱、起息日、簽約幣種、簽約金額、到期日、債權人代碼、開證申請人代碼、申請人名稱、債權人英文名稱；需補錄字段：債權人類型代碼、債權人中文名稱、債權人總部所在國家（地區(qū)）代碼、債權人經營所在國家（地區(qū)）代碼、是否經外匯局特批不需占用指標、備注。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有變動信息刪除后，方可進行刪除操作。操作界面截圖8.2變動信息報送內容明細報送方式補錄

27、報送功能描述實現遠期信用證交易信息報送。業(yè)務報送的范圍：遠期承兌進口信用證的余額變動交易。國貿系統(tǒng)交易名稱： PYMT_信用證付款、IMLC_信用證代付確認、PYMT_零星支付、IMLC_信用證閉卷、IMLC_信用證閉卷_BR 、IMLC_信用證閉卷（人民幣）、IMLC_信用證無償放單。數據補錄說明系統(tǒng)采集或賦值字段：外債編號、變動編號、銀行業(yè)務參號、變動幣種、變動金額；手工補錄字段：變動類型、變動日期、公允價值、備注。注意事項如信用證承兌金額發(fā)生修改，應手工對變動信息進行修改，系統(tǒng)將不會自動產生修改信息。PYMT_零星支付交易畫面中，新增“付款類型”欄位，選擇項（必選）為：正常付款、付費、退

28、款；閉卷、無償放單等交易僅向平臺傳輸待補錄記錄，部分系統(tǒng)采集或賦值字段為空。操作界面截圖9.外債-境外同業(yè)存放（*）境外同業(yè)存放是指境外銀行在境內銀行的存款，境外同業(yè)存放主要是用于日常資金往來。境外同業(yè)存放數據實行每日逐筆報送。9.1境外同業(yè)存放（在岸）9.1.1簽約信息內容明細報送方式補錄報送功能描述實現境外中央銀行或商業(yè)銀行在我行在岸存款的開戶信息報送。數據補錄說明系統(tǒng)可自動采集數據：債務類型、起息日、簽約幣種、是否浮動利率、年化利率值、債權人中文名、債權人英文名、債權人經營地所在國家（地區(qū)）代碼及是否經外匯局特批無需占用指標 需補錄數據：債權人代碼、債權人類型代碼以及債權人總部所在國家（

29、地區(qū)）代碼注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有余額信息刪除后，方可進行刪除操作。操作界面截圖補錄前： 補錄后：9.1.2余額信息報送內容明細報送方式不提供補錄、手工添加功能，僅提供查詢功能。報送功能描述實現境外中央銀行或商業(yè)銀行在我行在岸存款的余額變動信息報送。數據補錄說明系統(tǒng)可自動采集數據：銀行賬號、外債余額、變動編號及變動日期。無需補錄數據。注意事項操作界面截圖9.2境外同業(yè)存放（離岸）（*）9.2.1簽約信息內容明細報送方式手工添加報送功能描述實現境外中央銀行或商業(yè)銀行在我行離岸存款的開戶信息報送數據補錄說明所有字段均需手工添加。相關字段報送要求應參照最新銀行資本項目數據采集規(guī)范

30、。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有余額信息刪除后，方可進行刪除操作。操作界面截圖9.2.2余額信息內容明細報送方式手工添加報送功能描述實現境外中央銀行或商業(yè)銀行在我行離岸存款的余額變動信息報送。數據補錄說明所有字段均需手工添加。相關字段報送要求應參照最新銀行資本項目數據采集規(guī)范。注意事項操作界面截圖10.外債-境外聯行及附屬機構往來（*）境外聯行及附屬機構往來是指境內銀行的境外聯行或附屬機構（目前我行僅有香港分行）在境內銀行的存款。境外聯行及附屬機構往來數據實行每日逐筆報送。10.1境外聯行及附屬機構往來（在岸）10.1.1簽約信息內容明細報送方式不提供補錄、手工添加功能，僅提供查

31、詢功能。報送功能描述實現在岸核心系統(tǒng)中香港分行客戶號2008218511下所有賬戶的開戶信息報送。數據補錄說明本模塊所有字段均為平臺自動生成或從核心系統(tǒng)采集，無需手工補錄。具體字段情況如下：外債編號：平臺自動生成債務人代碼：平臺自動生成，境內債務銀行的12位金融機構標識碼債務類型：平臺自動生成，固定為1302起息日：從核心系統(tǒng)采集簽約幣種：從核心系統(tǒng)采集是否浮動利率：從核心系統(tǒng)采集年化利率值：從核心系統(tǒng)采集債權人類型代碼：平臺自動生成，默認為20001402債權人中文名稱：從核心系統(tǒng)采集債權人英文名稱：從核心系統(tǒng)采集債權人代碼：從核心系統(tǒng)采集債權人經營地所在國家（地區(qū)）：平臺自動生成，默認為H

32、KG債權人總部所在國家（地區(qū)）代碼：平臺自動生成，默認為CHN是否經外匯局特批不需占用指標：平臺自動生成，人民幣默認“是”、外幣默認“否”注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有余額信息刪除后，方可進行刪除操作。操作界面截圖10.1.2余額信息內容明細報送方式不提供補錄、手工添加功能，僅提供查詢功能。報送功能描述實現在岸核心系統(tǒng)中香港分行客戶號2008218511下所有賬戶的余額變動信息報送。數據補錄說明本模塊所有字段均為平臺自動生成或從核心系統(tǒng)采集，無需手工補錄。具體字段情況如下：外債編號：平臺自動生成，與簽約信息中的“外債編號”一致。變動編號：平臺自動生成，同一筆外債連續(xù)按照余額變動情

33、況連續(xù)編號銀行賬號：從核心系統(tǒng)采集外債余額：從核心系統(tǒng)采集變動日期：從核心系統(tǒng)采集注意事項操作界面截圖10.2境外聯行及附屬機構往來（離岸）10.2.1簽約信息內容明細報送方式手工添加報送功能描述實現離岸核心系統(tǒng)中香港分行客戶號下所有賬戶的開戶信息報送。數據補錄說明所有字段均需手工添加。相關字段報送要求應參照最新銀行資本項目數據采集規(guī)范。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有余額信息刪除后，方可進行刪除操作。操作界面截圖10.2.2余額信息內容明細報送方式手工添加報送功能描述實現離岸核心系統(tǒng)中香港分行客戶號下所有賬戶的余額變動信息報送。數據補錄說明所有字段均需手工添加。相關字段報送要求應

34、參照最新銀行資本項目數據采集規(guī)范。注意事項操作界面截圖11.外債-非居民機構存款非居民機構存款是指境外非銀行機構在境內銀行的存款。非居民機構存款數據實行每日逐筆報送。11.1非居民機構存款（在岸）11.1.1簽約信息內容明細報送方式補錄報送功能描述實現境外非金融機構在我行在岸開立的NRA本外幣賬戶開戶信息的報送。數據補錄說明除“債權人總部所在國家（地區(qū)）代碼”需手工選擇外，其余必填字段均從核心系統(tǒng)自動采集，通過賬號進行關聯。債權人總部所在國家（地區(qū)）代碼：需根據境外非金融機構的總部所在地，如實在該字段下拉菜單中選擇國家（地區(qū)）代碼。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有余額信息刪除后，方

35、可進行刪除操作。操作界面截圖11.1.2余額信息內容明細報送方式系統(tǒng)自動報送，不提供補錄、手工添加功能，僅提供查詢功能。報送功能描述實現在岸非居民機構存款余額變動信息報送。數據補錄說明所有必填字段均從核心系統(tǒng)自動采集，無需手工補錄，通過賬號進行關聯。注意事項 操作界面截圖11.2非居民機構存款（離岸）（*）11.2.1簽約信息內容明細報送方式不提供補錄、手工添加功能，僅提供查詢功能。報送功能描述實現離岸非居民機構客戶賬戶開戶信息的報送。離岸非居民機構存款簽約信息報送范圍是在我行完成開立離岸賬戶的非居民機構賬戶。離岸核心系統(tǒng)中涉及的科目代碼為4361獨資企業(yè)存款（離岸業(yè)務專用）、4362合作企業(yè)

36、存款（離岸業(yè)務專用）、4363有限公司存款（離岸業(yè)務專用）、4369離岸貸款業(yè)務專用存款、4271定期存款（含協(xié)議存款）、2023資產托管存款、25XX-保證金存款。數據補錄說明離岸非居民機構存款簽約信息采取每日日終離岸核心系統(tǒng)自動根據報送數據采集規(guī)則采集當日需要報送的業(yè)務數據，并將數據傳輸至報送平臺；傳輸報送數據內容包括了“賬戶類型”、“債務人代碼”、“債務類型”、“起息日”、“簽約幣種”、“是否浮動利率”、“年化利率值”、“債權人代碼”、“債權人中英文名稱”、“債權人類型代碼”、“債權人所在國家（地區(qū)）代碼”、“債權人經營所在國家（地區(qū)）代碼”、“是否外匯局特批不需占用指標”、“備注”；只

37、有當傳輸數據出現缺漏時，報送平臺才允許操作人員手工補錄數據。注意事項1. 已報送余額信息的簽約信息無法報送刪除信息。2. 非居民機構存款數據采用全接口方式報送，所以無法在報送平臺對于業(yè)務數據進行修改。報送變更信息應通過業(yè)務源系統(tǒng)生成數據報送。3. 傳輸的簽約信息操作狀態(tài)系統(tǒng)默認為待報送，數據報送為定時自動報送，無需人工操作。操作界面截圖非居民機構存款簽約信息查詢界面單筆業(yè)務簽約信息畫面11.2.2余額信息內容明細報送方式不提供補錄、手工添加功能，僅提供查詢功能。報送功能描述實現離岸非居民機構客戶賬戶余額信息的報送。離岸非居民機構存款余額信息報送范圍是在我行完成開立離岸賬戶的非居民機構賬戶。離岸

38、核心系統(tǒng)中涉及的科目代碼為4361獨資企業(yè)存款（離岸業(yè)務專用）、4362合作企業(yè)存款（離岸業(yè)務專用）、4363有限公司存款（離岸業(yè)務專用）、4369離岸貸款業(yè)務專用存款、4271定期存款（含協(xié)議存款）、2023資產托管存款、25XX-保證金存款。數據補錄說明從離岸核心系統(tǒng)傳輸至報送平臺的字段包括了“變動編號”、“銀行賬號”、“變動日期”、“操作類型”、“外債余額”、“備注”；只有當傳輸數據出現缺漏時，報送平臺才允許操作人員手工補錄數據。注意事項1. 非居民機構存款數據采用全接口方式報送，所以無法在報送平臺對于業(yè)務數據進行修改。報送變更信息應通過業(yè)務源系統(tǒng)生成數據報送。2. 傳輸的余額信息操作狀

39、態(tài)系統(tǒng)默認為待報送，數據報送為定時自動報送，無需人工操作。操作界面截圖非居民機構存款簽約信息查詢界面單筆業(yè)務余額信息畫面12.外債-非居民個人存款（*）非居民個人存款：指非居民個人在境內銀行的存款。非居民個人存款實行每日分幣種、分國別匯總報送。應該將存款余額折美元金額在50萬美元以上和50萬美元以下（含）的客戶分別填報。其中：存款余額超過50萬美元的客戶，應區(qū)分存款人國別和存款幣種進行匯總填報；存款余額不超過50萬美元的客戶，應區(qū)分存款人國別和存款幣種進行匯總填報，并在“是否經外匯局特批不需占用指標”數據項中選擇“是”。12.1簽約信息內容明細報送方式不提供補錄、手工添加功能，僅提供查詢功能。

40、報送功能描述實現本行非居民個人（含離岸）客戶賬戶開戶信息匯總報送。數據補錄說明該模塊采取全自動報送模式，僅提供查詢功能，不提供數據補錄、修改、刪除功能。注意事項操作界面截圖12.2余額信息內容明細報送方式不提供補錄、手工添加功能，僅提供查詢功能。報送功能描述實現本行非居民個人（含離岸）客戶賬戶余額信息匯總報送。數據補錄說明該模塊采取全自動報送模式，僅提供查詢功能，不提供數據補錄、修改、刪除功能。注意事項操作界面截圖13.對外擔保對外擔保是指境內銀行（擔保人）根據法律有關規(guī)定，以保證、抵押或者質押等形式，向境外機構（擔保受益人）承諾，當債務人（境內外機構）未按照合同約定履行義務時，由擔保人履行義

41、務或者由受益人依照有關法律的規(guī)定，將抵押物、質物折價拍賣、變賣的價款優(yōu)先受償的行為。境內銀行對外提供擔保，如被擔保人為境外機構、而擔保受益人為境內機構，視同對外擔保管理。對外擔保包括融資性對外擔保和非融資性對外擔保。融資性對外擔保，是指擔保項下主合同具有融資性質的對外擔保，包括但不限于為借款、債券發(fā)行、融資租賃等提供的擔保，以及國家外匯管理局認定的其他對外擔保形式。非融資性對外擔保，是指除融資性對外擔保以外的其他形式的對外擔保，包括但不限于質量擔保、項目完工責任擔保、招投標擔保、預付款擔保、延期付款擔保、貨物買賣合同下的履約責任擔保以及國家外匯管理局認定的其他對外擔保形式。 對外擔保采集的信息

42、包括簽約信息、責任余額信息以及履約信息。對外擔保數據實行每日逐筆報送。13.1對外擔保（不含信開）13.1.1簽約信息內容明細報送方式補錄報送功能描述實現對外擔保（不含信開）簽約信息的報送。業(yè)務報送的范圍：進口保函開立交易。國貿系統(tǒng)原始交易名稱：簽約信息：LEGU_開立保函LEGU_ISSUE；簽約信息修改: LEGU_保函修改、LEGU_保函修改確認。數據補錄說明系統(tǒng)可自動采集字段：對外擔保編號、擔保人代碼、簽約日期、保函金額、保函幣種、到期日、受益人代碼（僅融資性保函）、受益人英文名稱、被擔保人中文名稱；需補錄字段：主債務金額、主債務幣種、受益人中文名稱、受益人類型、受益人國別/地區(qū)代碼、

43、被擔保人代碼、被擔保人英文名稱、被擔保人類型、被擔保人國別/地區(qū)代碼、擔保申請人代碼、擔保申請人中文名稱、擔保申請人英文名稱、擔保類型、核準文件號、備注。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有責任余額信息、履約信息刪除后，方可進行刪除操作。操作界面截圖13.1.2責任余額信息內容明細報送方式補錄報送功能描述實現對外擔保（不含信開）因除履約以外的其他原因，如主債務金額變動、擔保中止等，導致擔保責任金額變動后的擔保責任余額的報送。業(yè)務報送的范圍：進口保函余額變動交易。國貿系統(tǒng)交易名稱： LEGU_保函修改、LEGU_保函修改確認、LEGU_保函余額遞減處理、LEGU_保函閉卷、LEGU_保函

44、閉卷_BR、LEGU_保函撤銷、LEGU_保函撤銷_BR、LEGU_保函歸檔、LEGU_保函歸檔_BR。數據補錄說明系統(tǒng)采集或賦值字段： 對外擔保編號、擔保責任余額變動日期、擔保責任余額；手工補錄字段：備注。刪除原因僅在發(fā)生交易刪除時填寫。注意事項閉卷交易僅支持非融資性及非人民幣業(yè)務向平臺傳輸待補錄記錄，部分系統(tǒng)采集或賦值字段為空。操作界面截圖13.1.3履約信息內容明細報送方式補錄報送功能描述實現對外擔保（不含信開）擔保履約信息的報送。業(yè)務報送的范圍：進口保函履約交易；國貿系統(tǒng)交易名稱：PYMT_保函付款、PYMT_零星支付。數據補錄說明系統(tǒng)采集或賦值字段：對外擔保編號、擔保人代碼、履約編號

45、、銀行業(yè)務參號、履約幣種、履約金額、履約日期；手工補錄字段：受益人代碼、受益人中文名稱、受益人英文名稱、購匯履約金額、備注。刪除原因僅在發(fā)生交易刪除時填寫。注意事項PYMT_零星支付交易畫面中，新增“付款類型”欄位，選擇項（必選）為：正常付款、付費、退款；操作界面截圖13.2對外擔保（信開，僅適用于完全不通過國貿單證系統(tǒng)的信開擔保）13.2.1簽約信息內容明細報送方式手工添加報送功能描述實現對外擔保（信開）簽約信息的報送。數據補錄說明所有字段均需手工添加。簽約日期: 保函開立日期保函金額: 在擔保合同中所約定的擔保人需要履行的擔保責任金額保函幣種: 保函金額的計價幣種到期日：融資性保函的到期日

46、是指保函約定的擔保責任解除日期。擔保類型：下拉框選擇主債務金額：擔保項下主債務合同的金額主債務幣種：擔保項下主債務合同的計價幣種受益人代碼：如果受益人為境外金融機構，應填寫8位或11位的SWIFT CODE；如果受益人為境內機構，應填寫國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局向受益人頒發(fā)的組織機構代碼證上的組織機構代碼；如果受益人為境內個人，應填寫受益人個人身份證件號碼。如果上述條件均不符合，則可為空。受益人中文/英文名稱：按實際填寫受益人類型：下拉框選擇受益人國別/地區(qū)代碼：下拉框選擇被擔保人代碼：如果受益人為境外金融機構，應填寫8位或11位的SWIFT CODE；如果受益人為境內機構，應填寫國家質量監(jiān)督檢

47、驗檢疫總局向受益人頒發(fā)的組織機構代碼證上的組織機構代碼；如果受益人為境內個人，應填寫受益人個人身份證件號碼。如果上述條件均不符合，則可為空。被擔保人中文/英文名稱: 按實際填寫被擔保人國別/地區(qū)代碼: 下拉框選擇擔保申請人代碼：如果受益人為境外金融機構，應填寫8位或11位的SWIFT CODE；如果受益人為境內機構，應填寫國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局向受益人頒發(fā)的組織機構代碼證上的組織機構代碼；如果受益人為境內個人，應填寫受益人個人身份證件號碼。如果上述條件均不符合，則可為空。擔保申請人中文/英文名稱：按實際填寫核準文件號：需外匯局逐筆核準的對外擔保業(yè)務，需填寫外匯局核準文件號。詳細報送要求應參照

48、最新銀行資本項目數據采集規(guī)范。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有責任余額信息、履約信息刪除后，方可進行刪除操作。報送畫面截圖13.2.2責任余額信息內容明細報送方式手工添加報送功能描述實現對外擔保（信開）因除履約以外的其他原因，如主債務金額變動、擔保中止等，導致擔保責任金額變動后的擔保責任余額的報送。數據補錄說明所有字段均需手工添加。擔保責任余額變動日期：擔保責任余額實際變動日期。擔保責任余額：因除履約以外的其他原因，如主債務金額變動、擔保中止等，導致擔保責任金額變動后的擔保責任余額。詳細報送要求應參照最新銀行資本項目數據采集規(guī)范。注意事項報送畫面截圖13.2.3履約信息內容明細報送

49、方式手工添加報送功能描述實現對外擔保（信開）擔保履約信息的報送。數據補錄說明所有字段均需手工添加。擔保人代碼：經辦行金融機構標識碼銀行業(yè)務參號：按實際填寫受益人代碼：如果受益人為境外金融機構，應填寫8位或11位的SWIFT CODE；如果受益人為境內機構，應填寫國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局向受益人頒發(fā)的組織機構代碼證上的組織機構代碼；如果受益人為境內個人，應填寫受益人個人身份證件號碼。如果上述條件均不符合，則可為空。受益人中文/英文名稱：按實際填寫履約日期：擔保履約日期履約幣種：支付履約款幣種。履約金額：支付履約款金額。購匯履約金額：購匯支付履約款金額。詳細報送要求應參照最新銀行資本項目數據采集規(guī)

50、范。注意事項操作界面截圖14.國內外匯貸款國內外匯貸款是指境內銀行對境內非金融機構發(fā)放的外匯貸款。外債轉貸款納入國內外匯貸款數據報送范圍。 國內外匯貸款采集的信息包括國內外匯貸款的簽約信息和變動信息。國內外匯貸款數據實行每日逐筆報送。14.1國內外匯貸款（不含保理）14.1.1簽約信息內容明細報送方式補錄報送功能描述實現本行對境內非金融機構發(fā)放的外匯貸款合同信息報送。包括一般對公外幣貸款、外幣貿易融資（不含福費廷）、外幣委托貸款、外幣銀團貸款以及外幣外債轉貸款等。 數據補錄說明除“國內外匯貸款類型”、“轉貸協(xié)議號”、“轉貸項目名稱”需手工選擇外，其余必填字段均從核心系統(tǒng)自動采集，通過借據號進行

51、關聯。國內外匯貸款類型：需根據實際發(fā)放的貸款類型，在下拉菜單中分別選擇“直接貸款”、“貿易融資”、“委托貸款”或“外債轉貸款”。轉貸協(xié)議號：如“國內外匯貸款類型”選擇“外債轉貸款”，需錄入轉貸款協(xié)議號。轉貸項目名稱：如“國內外匯貸款類型”選擇“外債轉貸款”，需錄入轉貸款項目名稱。注意事項如需刪除簽約信息，須首先將其下屬所有變動信息刪除后，方可進行刪除操作。操作界面截圖14.1.2變動信息（提款）內容明細報送方式補錄報送功能描述實現國內外匯貸款（不含保理）提款信息報送。國內外匯貸款在放款后，需根據實際放款情況報送提款變動信息。如為一筆借據號下多次放款，將生成多筆提款變動信息。數據補錄說明 除“資

52、金用途”和“結匯金額”外，所有必填字段均從核心系統(tǒng)自動采集，通過借據號進行關聯。 資金用途：需根據實際發(fā)放的貸款用途，在下拉菜單中分別選擇“貨物貿易”、“服務貿易”或“資本項目支出”。結匯金額：如存在貸款發(fā)放后結匯的情況，需根據結匯情況如實填寫結匯金額。如無可不填。注意事項如在報送提款變動信息后發(fā)生結匯，需對已報送的提款變動信息進行修改，補充結匯金額后發(fā)送。操作界面截圖14.1.3變動信息（還款）內容明細報送方式補錄報送功能描述實現國內外匯貸款（不含保理）還款信息報送。國內外匯貸款在還款后，需根據實際還款情況報送還款變動信息。如為一筆借據號下多次還款，將生成多筆還款變動信息。數據補錄說明除“資

53、金用途”、購匯信息和付息信息外，所有必填字段均從核心系統(tǒng)自動采集，通過借據號進行關聯。資金用途：無需填寫。購匯還本金額：如本金還款來源為人民幣資金購匯，應如實填寫購匯還本金額。如無可不填。購匯付息金額：如利息還款來源為人民幣資金購匯，應如實填寫購匯付息金額。如無可不填。付息幣種與付息金額：如正常付息，將從核心系統(tǒng)自動提取數據。如未正常取數，則需根據實際付息情況手工補錄。注意事項 操作界面截圖14.2國內外匯貸款（保理）14.2.1簽約信息內容明細報送方式補錄報送功能描述實現國內外匯貸款（保理）合同信息報送。簽約信息 - 新增報送條件：業(yè)務品種 = 國內及出口保理、租賃保理、應收賬款池融資；且交易類別 = 融資；且?guī)欧N = 外幣。簽約信息 - 修改報送條件：業(yè)務品種 = 國內及出口保理、租賃保理、應收賬款池融資；且交易類別 = 資料變更（融資到期日變更）、利率變更；且?guī)欧N = 外幣。數據補錄說明國內外匯貸款編號：由系統(tǒng)自動產生；債權人代碼：即銀行機構代碼（分行），由系統(tǒng)采集；債務人代碼：即客戶的單位組織機構代碼，系統(tǒng)采集或手工補錄；債