安全管理系統(tǒng)

1、141.X01 安全管理系統(tǒng)定義部分：安全管理系統(tǒng)：管理安全的系統(tǒng)作法，包括必要的組織結(jié)構(gòu)、問責制、政策和程序。安全方案：旨在提高安全的一套完整的規(guī)章和活動。(a) 作為其安全方案的一部分，要求在提供服務期間暴露于運行安全風險的批準的培訓機構(gòu)實施國家可以接受的安全管理系統(tǒng)，作為最低標準應當包括：(1) 查明安全危害；(2) 保證為維持可以接受的安全水平實施必要的補救行動；(3) 對達到的安全水平進行持續(xù)監(jiān)督和定期評估的規(guī)定；(4) 力爭不斷提高總體安全水平。(b) 安全管理系統(tǒng)必須清楚地界定批準的培訓機構(gòu)各級的安全問責制，包括高層管理機構(gòu)的安全直接問責制。(c) 安全管理系統(tǒng)的框架應當包含四個

2、組成部分和十三項要素，其實施應當與駕駛員學校規(guī)模和提供訓練的復雜程度相一致，其中至少包括下列內(nèi)容：(1) 安全政策和目標(a) 管理層的承諾和責任(b) 經(jīng)理的安全問責制(c) 任命關(guān)鍵的安全人員(d) 安全管理系統(tǒng)的實施計劃(e) 應急反應計劃的協(xié)調(diào)(f) 文件記述(2) 安全風險管理(a) 查明危害的程序(b) 風險評估和緩解措施(3) 安全保證(a) 安全效績監(jiān)督與衡量(b) 對變化的管理(c) 不斷提高安全管理系統(tǒng)(4) 提高安全(a) 培訓與教育(b) 安全交流141.X02 質(zhì)量控制系統(tǒng)(a) 質(zhì)量控制系統(tǒng)的目的(1)質(zhì)量控制系統(tǒng)的目的是為了保證訓練結(jié)果與批準的駕駛員學校臨時合格證

3、或駕駛員學校合格證持有人的手冊中列出的標準以及局方頒布的規(guī)范和文件中的要求相一致，來保證批準的訓練質(zhì)量的持續(xù)性發(fā)展。(2) 質(zhì)量的基礎(chǔ)是建立適當?shù)臉藴?，采取恰當?shù)拇胧?、計劃和標準程序來支持這些標準，在開始執(zhí)行標準程序之前對相關(guān)人員進行培訓、衡量措施的結(jié)果來確保這些措施滿足標準和期望的結(jié)果。如果發(fā)現(xiàn)任何與標準不一致的情況，應立刻采取修正措施來改進訓練程序。(b) 質(zhì)量控制系統(tǒng)的內(nèi)容(1) 在駕駛員學校臨時合格證或駕駛員學校合格證持有人的質(zhì)量控制系統(tǒng)中，必須明確列出以下內(nèi)容(a) 訓練政策(b) 訓練和飛行安全標準(c) 責任分配(d) 人員設(shè)施、組織機構(gòu)和運行程序(e) 確保訓練與政策和飛行安全

4、標準相一致的系統(tǒng)(f) 識別與訓練政策和標準偏離并采取修正措施的系統(tǒng)(g) 對訓練政策、訓練和飛行安全標準相關(guān)的經(jīng)歷和趨勢的評估和分析，對系統(tǒng)提交相應反饋信息來保證訓練質(zhì)量的不斷改善。4附件X1 安全管理系統(tǒng)框架1. 安全政策和目標1.1 管理層的承諾和責任駕駛員學校應當對本單位的安全政策做出規(guī)定，同時應當由責任主管人員簽字。安全政策應當反映出其對安全的承諾，包括為其實施提供必要的人力和財務資源的明確聲明，并傳達給整個學校，得到明顯認可。應當對安全政策定期加以審查，確保它對駕駛員學校切合實際并相適應。1.2 經(jīng)理的安全問責制駕駛員學校應當有責任主管人員，除其他職責之外，該名主管人員應當代表該學

5、校對實施并維持安全管理系統(tǒng)負有最終的責任制與問責制。駕駛員學校還應當對高層管理機構(gòu)所有人員除其他職責之外的安全問責制做出規(guī)定。安全問責制及權(quán)力必須有文件記述，并通知給整個學校。1.3 任命關(guān)鍵的安全人員駕駛員學校指定一名安全經(jīng)理作為實施并維持有效的安全管理系統(tǒng)的負責人兼協(xié)調(diào)人。1.4 安全管理系統(tǒng)的實施計劃駕駛員學校應當制定并保存一份安全管理系統(tǒng)實施計劃，該計劃須對滿足本學校安全需要的管理安全的機構(gòu)做法做出規(guī)定。安全管理系統(tǒng)實施計劃應當明確地解決本學校安全管理系統(tǒng)與在提供訓練期間必須與之接觸的其他駕駛員學校的安全管理系統(tǒng)之間的協(xié)調(diào)問題。安全管理系統(tǒng)實施計劃應當?shù)玫今{駛員學校高層管理部門的認可。

6、1.5 應急反應計劃的協(xié)調(diào)駕駛員學校應當制定、予以協(xié)調(diào)并保存一份應急反應計劃，以保證有序和有效地從正常運行過渡至緊急運行，并恢復至正常運行。1.6 文件記述駕駛員學校應當制定并保存一份安全管理系統(tǒng)文件，對安全政策與目標、安全管理系統(tǒng)的要求、安全管理系統(tǒng)的程序和做法、問責制、程序和做法的責任及權(quán)力以及安全管理系統(tǒng)的產(chǎn)出加以描述。作為安全管理系統(tǒng)文件的組成部分，駕駛員學校應當制定并保存一份安全管理手冊，將其安全做法傳達給整個學校。2. 安全風險管理2.1 查明危害的過程按照被動、主動和有預見收集安全數(shù)據(jù)的綜合做法，駕駛員學校應當制定并保持一項正規(guī)程序，對運行中的危害開展有效分析、記錄、對其采取行動

7、及生成反饋。2.2 風險分析和緩解措施駕駛員學校應當制定并保持一項正規(guī)的風險管理程序，保證對風險的分析（事故的發(fā)生概率和嚴重程度）、評估（可允許程度）和控制（緩解措施）達到可接受的程度。駕駛員學校還應當對有權(quán)決定安全風險可允許程度的各級管理層做出規(guī)定。3. 安全保證3.1 安全效績監(jiān)督與衡量駕駛員學校應當制定并保持有措施，以審核本學校針對安全政策與目標的安全效績，并核驗安全風險監(jiān)管措施的有效性。與安全效績與監(jiān)督有關(guān)的安全報告程序應當明確說明可予接受或不可接受的工作表現(xiàn)，包括考慮免于紀律行動的條件。3.2 對變化的管理駕駛員學校應當制定并保持一項正規(guī)程序，以查明本學校內(nèi)對既定的程序和服務可能產(chǎn)生

8、影響的變化，對實施變化之前保證安全表現(xiàn)的各項安排加以描述，取消并修改那些由于運行環(huán)境變化而不再繼續(xù)需要與生效的安全風險監(jiān)管措施。3.3 不斷提高安全管理系統(tǒng)駕駛員學校應當制定并保持一項正規(guī)程序，以查明安全管理系統(tǒng)低于標準表現(xiàn)的原因、確定運行中低于標準表現(xiàn)產(chǎn)生的影響及消除這些原因。4. 提高安全4.1 培訓與教育駕駛員學校應當制定并保持安全培訓方案，保證人員得到培訓并能勝任履行安全管理系統(tǒng)的職責。安全培訓的程度應當與每名參與安全管理系統(tǒng)的個人相適應。4.2 安全交流駕駛員學校應當對安全交流制定并保持有正規(guī)的措施，保證所有人員完全了解安全管理系統(tǒng)、傳達重要的安全信息、對為什么采取特殊的安全行動及為

9、什么采取安全程序或?qū)ζ溥M行修改做出解釋。編號：時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學海無涯苦作舟頁碼：第9頁 共9頁附件X02 駕駛員學校的質(zhì)量控制系統(tǒng)1、質(zhì)量政策和策略11駕駛員學校應描述學校組織機構(gòu)構(gòu)成、配置，回顧其政策和策略，并轉(zhuǎn)化為與機構(gòu)所有等級相應的計劃和措施。應當建立正式的關(guān)于質(zhì)量控制系統(tǒng)如何完成的質(zhì)量政策描述，并由駕駛員學校負責人負責。12 駕駛員學校的管理者應具有所有質(zhì)量控制系統(tǒng)的責任，包括內(nèi)部管理的頻率、形式和結(jié)構(gòu)，分析措施并分配工作職責，指派質(zhì)量管理員。2、質(zhì)量管理員21 質(zhì)量管理員的主要職責是通過監(jiān)控訓練活動的方式，來檢驗駕駛員學校建立的標準和局方的其他要求是否被正確

10、執(zhí)行。22 質(zhì)量管理員應該負責保證質(zhì)量控制系統(tǒng)能夠正確的執(zhí)行、保持并持續(xù)地檢查和改進。23 質(zhì)量管理員應該 a直接向?qū)W校管理者負責 b可以和駕駛員學校組織的所有部門反應情況24 質(zhì)量管理員有責任確保關(guān)于質(zhì)量控制系統(tǒng)的個人訓練的實施。3、質(zhì)量控制系統(tǒng)31 駕駛員學校的質(zhì)量控制系統(tǒng)應保證符合要求，對應標準，訓練行動適當執(zhí)行。32 幫助駕駛員學校達到訓練結(jié)果的每個過程應當確定，訓練和程序需要檔案化管理。33 駕駛員學校應詳細說明與所有訓練行動相關(guān)的質(zhì)量控制系統(tǒng)的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)。4、反饋系統(tǒng)41 質(zhì)量控制系統(tǒng)應當包括反饋系統(tǒng)來確保修正措施被識別和及時記錄。反饋系統(tǒng)應明確修正差異和在每一個特定事件中的不一致時

11、所需要的措施，還應包括在修正措施沒有在適當時間內(nèi)完成時的進一步程序。5文件51 相關(guān)文件包括訓練和程序手冊的相關(guān)部分，可以包含在單獨的質(zhì)量手冊中。52 另外，相關(guān)文件應該包括a. 質(zhì)量政策b術(shù)語c 特殊訓練標準d 組織描述e 職責和責任的分配f 確保調(diào)整一致的訓練程序53 質(zhì)量保證審計程序，反應a. 監(jiān)控程序日程b審計程序c報告程序d后續(xù)和修正措施程序e記錄系統(tǒng)f文件控制6、質(zhì)量保證審計程序61 質(zhì)量保證審計程序應該包括所有計劃的和系統(tǒng)的必要措施，為所有執(zhí)行的訓練能夠與適當?shù)囊?、標準和程序相一致而提供保障? 質(zhì)量監(jiān)察71 質(zhì)量監(jiān)察的主要目標是觀察某一特定行動，來判定其在完成的過程中是否遵守

12、訓練程序和要求，并且是否達到了要求的標準。72 質(zhì)量監(jiān)察的典型目標為a實際飛行和地面訓練b維修c技術(shù)標準d訓練標準8 審計81 審計應當是系統(tǒng)的，獨立的，對訓練實際實施的情況與訓練程序中列出的執(zhí)行程序之間的差異進行比較。82 審計應當包括至少以下程序和過程a. 審計范圍的解釋b. 計劃和準備c 收集和記錄證據(jù)d 證據(jù)分析83 組成有效審計的各種技術(shù)a. 與個人的會見和討論b. 文件審查c. 大量記錄樣本的檢查d組成訓練的行動的證據(jù)e 證據(jù)展示和觀察記錄9 審計員91 駕駛員學校應當根據(jù)訓練的復雜性決定是否使用審計小組還是單獨的審計員。在任何情況下，審計員或?qū)徲嫿M應當具有相應的訓練或運行經(jīng)驗。9

13、2 審計員的責任應當在文件中明確定義10 審計員的獨立性101 審計員不應完全處于被審計的運行或維修事務中。駕駛員學?？梢圆扇∈褂眉媛殞徲媶T對特定區(qū)域或事件進行審計，或使用屬于獨立的質(zhì)量部門的全職工作人員的方式。102 組織結(jié)構(gòu)和規(guī)模不能有效證明可以使用全職審計員時，駕駛員學?？梢酝ㄟ^使用其內(nèi)部聘任或通過局方批準的其他機構(gòu)內(nèi)聘用兼職審計員的方式從事審計。103 在任何情況下，駕駛員學校應當建立適當?shù)某绦虼_保與被審計活動直接負責的人員不得作為審計組成員。如果使用外部審計員，任何外部專家必須熟悉該駕駛員學校執(zhí)行的訓練類型。104 駕駛員學校的質(zhì)量保證審計程序應該確定學校內(nèi)人員具有經(jīng)驗、責任、并授權(quán)

14、進行以下活動：a. 執(zhí)行作為質(zhì)量保證一部分的質(zhì)量監(jiān)察和審計b確認和記錄任何關(guān)注的地方和發(fā)現(xiàn)的問題，以及必要的證明這些問題的證據(jù)c通過指定的報告渠道啟動或推薦解決問題的方式d在詳細時間范圍內(nèi)，檢驗解決方式的執(zhí)行e直接向質(zhì)量管理員報告11 審計時間表111 質(zhì)量保證審計程序應當包括詳細說明的審計時間表和周期檢查計劃。時間表應該有彈性，并允許時間表之外的審計活動。當必須要證實其改正工作是否執(zhí)行并具有有效性時，再次審計的時間應另行安排112 駕駛員學校應當建立審計在特定日歷周期內(nèi)完成的時間表。所有的訓練應當在與質(zhì)量保證審計程序相關(guān)的12個月期間內(nèi)進行檢查。113 當駕駛員學校制定審計時間表時，管理，組

15、織，訓練或技術(shù)的重要變化應該被考慮，還要考慮標準和要求的變化。12 監(jiān)控和改正措施121 質(zhì)量系統(tǒng)中的監(jiān)控措施的主要目的是研究和判斷其有效性，確保制定的訓練政策和標準被持續(xù)的遵守。監(jiān)控措施是在質(zhì)量監(jiān)察、審計、改正措施和后續(xù)工作基礎(chǔ)上制定。駕駛員學校應當建立并制定質(zhì)量程序來監(jiān)控訓練對要求的遵守以及與標準的一致性。這些監(jiān)控措施應當用于消除不滿意的部分。122 任何發(fā)現(xiàn)的不符應當通知管理者以采取改正措施，或者訓練機構(gòu)主要負責人。這些不符部分應當被記錄，用于進一步的研究，來確定原因，并使得相應的改正和預防措施能夠?qū)嵤?23 質(zhì)量保證審計程序應當包括確保改正和預防措施能夠?qū)τ诎l(fā)現(xiàn)問題進行制定的程序。這

16、些質(zhì)量程序應監(jiān)視這些措施，來確定其有效性，并被完成。改正措施的實施的組織責任和義務由發(fā)現(xiàn)問題的部門承擔。通過質(zhì)量管理者，訓練機構(gòu)的主要負責人應當具有最高的責任來確認改正措施應被重新制定以滿足駕駛員學校要求的標準和其他局方或駕駛員學校制定的其他要求。124 駕駛員學校應當明確內(nèi)部和外部的消費方，通過衡量和分析反饋來監(jiān)控其是否滿意。13 管理檢查和分析131 管理應當完成全面的，系統(tǒng)的文件檢查，以及質(zhì)量控制系統(tǒng)、訓練政策和程序的分析，并考慮：a 質(zhì)量監(jiān)控、審計和其他指標的結(jié)果；b 在完成定期目標時管理機構(gòu)的全面效力c 改正目標，和預防未來不符合性的措施。132 作為檢查和分析的結(jié)果的結(jié)論和建議措施

17、應當被書面形式提交給負責管理者。負責管理者應當是具有解決問題和采取措施的權(quán)力的個人。訓練機構(gòu)領(lǐng)導領(lǐng)當決定內(nèi)部檢查和主要分析會議的頻率、形式和結(jié)構(gòu)。14 記錄141 駕駛員學校應當保留記載質(zhì)量保證審計程序結(jié)果的正確、完整和容易查詢的記錄。基本數(shù)據(jù)的記錄可以使駕駛員學校能夠分析和決定產(chǎn)成不符合的根本原因，而且不符合的部分能夠識別并隨即進行記錄。142 下列記錄應當至少按照國家要求的時間期限保留。如果沒有相關(guān)要求，建議保留三年a. 審計日程表b質(zhì)量監(jiān)察和審計報告c發(fā)現(xiàn)問題反應d 改正和預防措施報告e 后續(xù)和結(jié)束報告f 管理檢查和分析報告15 駕駛員學校輔助訓練基地的質(zhì)量保證責任 15.1 駕駛員學校

18、可以依據(jù)局方的批準，決定其他外部機構(gòu)的訓練。15.2 駕駛員學校的輔助訓練基地提供的訓練責任由駕駛員學校承擔。駕駛員學校應和其輔助訓練基地簽訂書面協(xié)議，明確需要提供的安全相關(guān)的服務和質(zhì)量。協(xié)議中明確的駕駛員學校輔助訓練基地的安全相關(guān)行為應當包括駕駛員學校的質(zhì)量控制審計程序。15.3 駕駛員學校應當確保輔助訓練基地具有必要的授權(quán)或批準、資源管理和能力來完成訓練任務。如果駕駛員學校需要輔助訓練基地執(zhí)行超過其授權(quán)或批準的行為，應當負責確保其輔助訓練基地的能力能夠滿足額外的要求。16質(zhì)量控制系統(tǒng)訓練161 對于每一個訓練機構(gòu)，正確和完整的訓練對于最優(yōu)訓練質(zhì)量是最基本的要求。為了達到訓練的最優(yōu)結(jié)果，駕駛員學校應確保所有員工理解在質(zhì)量手冊列