ROHS環(huán)保管控程序

1、程序文件Procedure Docume nt文件受控印章受控副本印章文件名稱:ROHS空制程序文件編號(hào):JD-QP-29-A版本:A生效時(shí)間:2016.9.02編寫:日期:審核:日期:批準(zhǔn):日期:文件匯簽記錄:文件修改章節(jié)、內(nèi)容記錄修改人簽名/時(shí)間批準(zhǔn)人簽名/時(shí)間新版發(fā)行1. 目的確定產(chǎn)品環(huán)境管理的程序和方法， 在公司范圍內(nèi)推廣國際、 國家相關(guān)環(huán)境指令， 確保公司的產(chǎn)品符合法律法規(guī)以及客戶要求的產(chǎn)品環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。2. 范圍2.1 本程序適用于本公司所有的產(chǎn)品、材料和產(chǎn)品環(huán)境管理體系。2.2 RoHS 指令限制使用的有害物質(zhì) : 汞, 鉛, 鎘, 鉻（六價(jià) ）, 多溴聯(lián)苯 （PBB）, 多溴二苯醚

2、（PBDE）等。3. 定義3.1 PEMS: Products Environment ManagementSystem，即產(chǎn)品環(huán)境管理系統(tǒng)， 是一個(gè)組織內(nèi)關(guān)于產(chǎn)品的全面管理體系的組成部分， 它包括為制定、 實(shí)施、 實(shí)現(xiàn)、評(píng)審和保持產(chǎn)品環(huán)境方針?biāo)璧慕M織機(jī)構(gòu)、規(guī)劃活動(dòng)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、 慣例、程序、過程和資源。還包括組織的產(chǎn)品環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)等管 理方面的內(nèi)容。3.2 產(chǎn)品環(huán)境：產(chǎn)品對(duì)環(huán)境的友善度，具體為產(chǎn)品中不含有有害物質(zhì)，目的是 保證產(chǎn)品廢棄時(shí)，產(chǎn)品里沒有有害物質(zhì)排放到土壤、江河、大氣中，給環(huán) 境帶來惡劣影響。3.3 禁用物質(zhì)：由國家或國際組織制定或客戶要求禁止使用的物質(zhì)。3.4 限用物質(zhì)：

3、由國家或國際組織制定的或客戶要求的限制使用的物質(zhì)。3.5 均質(zhì)物質(zhì)：無法機(jī)械分離成不同材料的原材料。3.6 檢測單元：可以直接提交進(jìn)行精確檢測的不需要進(jìn)一步機(jī)械拆分的樣品。4. 權(quán)責(zé)4.1 文控 : 確保遵守本工作程序和規(guī)范，通過促進(jìn)對(duì)本程序所述之要求的認(rèn)識(shí)， 確保禁用物質(zhì)管理體系在整個(gè)公司的理解和實(shí)施；識(shí)別、記錄和報(bào)告與任何 禁用物質(zhì)管理不符合的事項(xiàng)，發(fā)起且實(shí)施和驗(yàn)證糾正措施的有效性；向客戶 提交必要的文件；向最高管理層匯報(bào)禁用物質(zhì)管理體系表現(xiàn)以供評(píng)審且提出 建議；為員工，管理人員及下級(jí)供應(yīng)商提供培訓(xùn)計(jì)劃。4.2 業(yè)務(wù)營銷部門：在產(chǎn)品設(shè)計(jì)時(shí)，獲取客戶對(duì)產(chǎn)品環(huán)境最新的要求，以確保我司產(chǎn)品符合客

4、戶要求；每月定期確認(rèn)客戶的PEMS管控標(biāo)準(zhǔn)有無更新，及時(shí)獲取客戶的最新版資料并傳遞QM當(dāng)發(fā)生環(huán)境管理物質(zhì)不符合且產(chǎn)品已出貨時(shí)，及時(shí)通知客戶并組織相關(guān)方提供及實(shí)施解決方案。4.3研發(fā)部:了解客戶或法律法規(guī)的 PEMS管控標(biāo)準(zhǔn)，保證在產(chǎn)品或材料設(shè)計(jì)階 段符合要求。在樣品試制時(shí)，需作新材料、新產(chǎn)品的手板評(píng)估，所有新材 料必須取得有害物質(zhì)的相關(guān)測試報(bào)告，確保所用的新材料、新工藝符合國 家或國際組織制定或客戶要求禁止或限制使用物質(zhì)的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。4.4 采購部：負(fù)責(zé)向供應(yīng)商或外包商宣傳與產(chǎn)品環(huán)境要求相關(guān)的法律法規(guī)和標(biāo) 準(zhǔn)，讓供應(yīng)商或外包商知悉產(chǎn)品環(huán)境的最新要求 . 開發(fā)綠色供應(yīng)商，主導(dǎo) 對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行環(huán)境管理

5、物質(zhì)方面的符合性審查。并要求供應(yīng)商提供材料符 合性的必須資料 , 如材質(zhì)分解表、 MSD、S 第三方測試報(bào)告、不使用禁用物質(zhì) 保證書等。當(dāng)環(huán)境管理物質(zhì)不符合發(fā)生時(shí)，主導(dǎo)對(duì)材料供應(yīng)商進(jìn)行管理。4.5 品保部：負(fù)責(zé)收集有關(guān)產(chǎn)品環(huán)境管理的國內(nèi)國際相關(guān)組織的最新法律 法規(guī) 和標(biāo)準(zhǔn)和客戶標(biāo)準(zhǔn)并定期更新。在供應(yīng)商選擇、進(jìn)料檢驗(yàn)與產(chǎn)品出貨時(shí)，與 相關(guān)部門一起，確保所用的原材料、半成品、成品符合禁用物質(zhì)管理要求。 當(dāng)發(fā)現(xiàn)原材料、半成品、成品不合格時(shí)，及時(shí)處理解決。必要時(shí)，送樣于第 三方測試。4.6 工程部 : 負(fù)責(zé)評(píng)估生產(chǎn)工藝行環(huán)境。 當(dāng)工程變更如工藝或材料等變更時(shí)， 需 要對(duì)產(chǎn)品再進(jìn)行環(huán)境評(píng)估。當(dāng)環(huán)境管理物

6、質(zhì)不符合時(shí)，配合產(chǎn)品工程師找 出原因并預(yù)防改善，保證產(chǎn)品在生產(chǎn)制造過程中符合要求。5. 作業(yè)程序5.1 產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段5.1.1 產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸入應(yīng)根據(jù)相關(guān)方、法律法規(guī)及國內(nèi)外相關(guān)組織產(chǎn)品環(huán)境管理 標(biāo)準(zhǔn)的最新要求 , 確保新開發(fā)的產(chǎn)品環(huán)境符合要求。具體參考新產(chǎn)品 開發(fā)管理程序及法律法規(guī)管理程序 。5.1.2 產(chǎn)品設(shè)計(jì)輸入應(yīng)得以評(píng)審，并將關(guān)于產(chǎn)品環(huán)境管理的設(shè)計(jì)輸出形成文件 加以保存。新設(shè)計(jì)、新工藝所采用的物料禁用物質(zhì)含量超標(biāo)，則不能通 過評(píng)審。5.2 手板及首件階段5.2.1 對(duì)于一般情況下不用于出貨、外部認(rèn)證或提供給客戶使用的手板，在條 件不符合時(shí)， 可不受限于產(chǎn)品環(huán)境管理要求， 但其去向、 用途應(yīng)

7、予以追 蹤及標(biāo)識(shí)，確保不混入合格產(chǎn)品中。5.2.2 首件試制應(yīng)在設(shè)計(jì)評(píng)審?fù)ㄟ^的基礎(chǔ)上 , 采用符合環(huán)境要求的材料進(jìn)行， 確保手板及首件符合產(chǎn)品環(huán)境管理的要求。若條件不符合時(shí) , 并已明確 該批首件不用于出貨、外部認(rèn)證或提供給客戶使用的前提下，可采用普 通材料及工藝進(jìn)行。該批首件應(yīng)有專門人員跟蹤其使用用途及去向。5.2.3 如客戶要求， 有關(guān)產(chǎn)品環(huán)境的參數(shù) （或報(bào)告） 應(yīng)提交客戶批準(zhǔn)或報(bào)備。5.3 試產(chǎn)及量產(chǎn)階段5.3.1 工程部將首件試制階段所定義的物料在材料清單里更新。 試產(chǎn)及量產(chǎn)階 段產(chǎn)品的材料應(yīng)符合國家或國際組織制定的或客戶要求禁止或限制使用 物質(zhì)的成份。5.3.2 試產(chǎn)及量產(chǎn)階段的工藝

8、、輔料、工裝夾具及設(shè)備應(yīng)符合產(chǎn)品環(huán)境管理 要求。5.3.3 符合產(chǎn)品環(huán)境管理要求的相關(guān)產(chǎn)品、輔料、工裝夾具及設(shè)備應(yīng)予以標(biāo) 識(shí)。5.4 對(duì)供應(yīng)商的管理5.4.1 采購部應(yīng)要求相關(guān)供應(yīng)商提供相應(yīng)的禁用或限制使用有害物質(zhì)報(bào)告。5.4.2 采購部應(yīng)與產(chǎn)品工程師等相關(guān)人員定期對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)估， 確保供應(yīng)商 運(yùn)作體系能確保所提供的產(chǎn)品符合產(chǎn)品環(huán)境要求。 物別是對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)限用 物質(zhì)。具體依供應(yīng)商管理程序執(zhí)行。5.5 對(duì)來料的控制5.5.1 對(duì)新材料、新部件正式引入之前 , 應(yīng)由產(chǎn)品工程師對(duì)其進(jìn)行禁用物質(zhì)含 量的評(píng)估。5.5.2 對(duì)正常直接原材料和高風(fēng)險(xiǎn)輔料（通過首件評(píng)估后的直接原材料和高風(fēng) 險(xiǎn)輔料），采購部要

9、求供應(yīng)商每年至少一次提供所供物料的有害物質(zhì)含 量的第三方檢測報(bào)告。管控標(biāo)準(zhǔn)依附件一【原材料環(huán)境管理物質(zhì)含量控 制標(biāo)準(zhǔn)】。5.5.3 相關(guān)檢測報(bào)告或第三證明應(yīng)可作為 IQC 判定來料的依據(jù)之一 .5.6 生產(chǎn)過程中禁用物質(zhì)的控制5.6.1 當(dāng)材料、工藝等發(fā)生工程變更時(shí)，業(yè)務(wù)人員應(yīng)及時(shí)通知客戶，并進(jìn)行禁 用物質(zhì)的評(píng)估。5.6.2 對(duì)生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)線使用的輔料、工裝夾具及設(shè)備，應(yīng)按產(chǎn)品環(huán)境管理 要求，予以記錄、標(biāo)識(shí)并保持。供應(yīng)商提供的第三方檢測報(bào)告應(yīng)存檔。5.7 成品禁用物質(zhì)的控制5.7.1 相關(guān)產(chǎn)品工程師應(yīng)根據(jù)成品的不同特性進(jìn)行分類，對(duì)每一類成品細(xì)分所用物料，并整理出從供應(yīng)商處獲取的有效第三方檢測

10、報(bào)告，客戶等相 關(guān)方索取時(shí)能及時(shí)提供。5.7.2 出貨檢驗(yàn)報(bào)告中應(yīng)注明相應(yīng)的產(chǎn)品環(huán)境符合 , 并在外包裝中予以標(biāo)識(shí)。5.7.3 每年應(yīng)定期抽取具有代表性的成品送合格測試機(jī)構(gòu)，進(jìn)行相應(yīng)的環(huán)境要 求的測試。 對(duì)于客戶有特殊要求時(shí)， 應(yīng)安排送第三方檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測。5.8 糾正和預(yù)防措施5.8.1 當(dāng)客戶或內(nèi)部發(fā)現(xiàn)禁用或限制使用物質(zhì)含量超標(biāo)時(shí) , 并應(yīng)采取如下措施 , 并向管理者代表報(bào)告。5.8.2 進(jìn)料檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)不合格品的處理5.8.2.1 IQC 送合格檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行測試，若檢測結(jié)果不合格，立即停止使用 并標(biāo)識(shí)退回該原材料， 依照與供應(yīng)商簽署的保證協(xié)議進(jìn)行處理 ; 并同 時(shí)要求供應(yīng)商立即隔離庫存，

11、查明原因，采取糾正和預(yù)防措施。5.8.2.2 如需繼續(xù)采購此供應(yīng)商物料，必須要求供應(yīng)商重新提供第三方檢測 報(bào)告，該供應(yīng)商改進(jìn)后的首批來料時(shí)， IQC 應(yīng)進(jìn)行抽樣檢查，必要 時(shí)應(yīng)加嚴(yán)抽檢，合格后方允許使用。若重新檢測確認(rèn)不合格，除拒 收該批物料外，采購部負(fù)責(zé)與品保等相關(guān)部門應(yīng)對(duì)其重新審核產(chǎn)品 環(huán)境管理體系及供貨資格。 具體可參照 采購管理控制程序 及供 應(yīng)商管理程序執(zhí)行。5.8.2.3 確認(rèn)此類不符合物料有無投入使用或出貨。若出貨，業(yè)務(wù)營銷部門 應(yīng)立即通知客戶，并協(xié)商處理方案； 若已投入使用， 立即停止生產(chǎn)并 隔離，并確認(rèn)所使用物料之符合性 . 若確認(rèn)為不符合，參照標(biāo)識(shí)與 可追溯性管理程序和不合

12、格品控制程序執(zhí)行。5.8.2.4 重新評(píng)估供應(yīng)商合格后 ,IQC 重新評(píng)估其改善后的原材料 , 并對(duì)此原材料連續(xù)三批進(jìn)行加嚴(yán)檢驗(yàn)。5.8.3 出貨檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)不符合產(chǎn)品的處理5.8.3.1 當(dāng)出貨檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，進(jìn)行標(biāo)識(shí)隔離并停止出貨。5.8.3.2 找出不符合產(chǎn)品的具體部位，對(duì)其原材料進(jìn)行追蹤分析。品保部按照 5.8.2 執(zhí)行，并按糾正措施與預(yù)防措施控制程序進(jìn)行處理。5.8.4 已出貨之不符合產(chǎn)品的處理5.8.4.1 對(duì)已交付產(chǎn)品按有關(guān)協(xié)議進(jìn)行處理 , 并停止交付庫存產(chǎn)品 , 并隔離標(biāo) 識(shí); 商務(wù)/ 業(yè)務(wù)部門及時(shí)通知客戶 , 協(xié)商處理方案。5.8.4.2 品保追溯該批產(chǎn)品所使用的原材料，找出

13、超標(biāo)原材料的批號(hào)、供應(yīng) 商。按照“ 5.8.2 ”執(zhí)行。5.8.5 所有禁用物質(zhì)超標(biāo)的產(chǎn)品，材料均應(yīng)立即報(bào)廢。5.9 產(chǎn)品工程師對(duì)客戶保證書的內(nèi)容進(jìn)行審核，如果客戶提出的控制標(biāo)準(zhǔn)高于組 織的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)與客戶協(xié)商；若客戶不同意修改方案，不得簽署客戶保證 書。若客戶提出的控制標(biāo)準(zhǔn)低于組織的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)，可以簽訂客戶保證書。6. 參考文件6.1法律法規(guī)及其它要求控制程序JD-QP-05-B6.2標(biāo)識(shí)與可追溯性管理程序JD-QP-10-A6.3不合格品控制程序JD-QP-11-B6.4糾正措施與預(yù)防措施控制程序JD-QP-13-B6.5設(shè)計(jì)和開發(fā)控制程序JD-QP-16-A6.7 供應(yīng)商管理程序 JD-

14、QP-19-B6.8法規(guī)/指令/RoHS的檢測方法標(biāo)準(zhǔn)6.8.1 中國電子信息產(chǎn)品污染控制管理辦法6.8.2 歐盟 ROHS 關(guān)于在電氣電子設(shè)備中限制使用某些有害物質(zhì)指令6.8.3 SN/T 2003.1 電子電氣產(chǎn)品中鉛 , 汞, 鎘, 鉻, 溴的測定 第一部分 : X射線熒光光譜定性篩選法6.8.4 SN/T 2004.1 電子電氣產(chǎn)品中汞的測定 第一部分 :原子熒光光譜法6.8.5 SN/T 2004.2電子電氣產(chǎn)品中鉛、鎘、鉻的測定 第二部分 :火焰原子 吸收光光譜法6.8.6 SN/T 2004.3電子電氣產(chǎn)品中六價(jià)鉻的測定 第三部分 : 二苯碳酰二肼 分光光度法6.8.7 SN/T

15、 2005.1 電子電氣產(chǎn)品中多溴聯(lián)苯和多溴聯(lián)苯醚的測定 第一部 分: 高效液相色譜法6.8.8 SN/T 2005.2 電子電氣產(chǎn)品中多溴聯(lián)苯和多溴聯(lián)苯醚的測定 第二部 分: 氣相色譜法 - 質(zhì)譜法附件一： 【材料管理物質(zhì)含量控制標(biāo)準(zhǔn)】、RoHS指令限制使用的六類有害物質(zhì)。1. 水銀（汞）使用該物質(zhì)的例子：溫控器、傳感器、開關(guān)和繼電器、燈泡 。3. 鎘 使用該物質(zhì)的例子：幵關(guān)、 彈簧、連接器、外殼和PCB觸頭、電池。4. 鉻（六價(jià)）使用該物質(zhì)的例子：金屬附腐蝕涂層。5. 多溴聯(lián)苯（PBB使用該物質(zhì)的例子：阻燃劑，PCB連接器、塑料外殼 o6. 多溴二苯醚（PBDE使用該物質(zhì)的例子：阻燃劑，P

16、CB連接器、塑料外殼。二、材料RoHS六項(xiàng)測試要求1.供應(yīng)商所有直接原材料和高風(fēng)險(xiǎn)材料每年至少一次送至第三方實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行六項(xiàng)有害物質(zhì)的測試，供應(yīng)商所有直接原材料和高風(fēng)險(xiǎn)材料每兩年至少一次送至第三方實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行兩項(xiàng)鹵素物質(zhì)的測試并提交報(bào)告給我司，測試方法,設(shè)備及檢出限參考下表:測試項(xiàng)目測試標(biāo)準(zhǔn)檢測設(shè)備上限值鉛(Pb)IEC 62321:2008; U.SEPA3052:1996ICP-OES;ICP-AES2ppm汞(Hg)IEC 62321:2008;U.SEPA3052:1996ICP-OES;CV-AA2ppm鎘(Cd)IEC 62321:2008; U.SEPA3050B:1996ICP-OES;ICP-AES2ppm六價(jià)鉻(Cr VI )IEC 62321:2008; U.SEPA3060B:1996UV-Vis2ppm多溴聯(lián)苯IEC 62321:2008; U.SEPA3540C:1996GC-MS5ppm多溴聯(lián)苯醚IEC 62321:2008; U.SEPA3540C:1996GC-MS5ppm氯（C