擔(dān)保公司信息披露制度

1、江蘇XX融資擔(dān)保有限公司（籌） 信息披露管理制度（第一次股東大會(huì)會(huì)議審議通過）第一章總則第一條 為規(guī)范江蘇XX融資擔(dān)保有限公司（籌）（以下簡(jiǎn)稱 “公 司）的信息披露行為，確保公司信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完 整，切實(shí)維護(hù)公司、投資者以及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根 據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡(jiǎn)稱飛公司法）、江蘇省融 資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)行政許可工作指引（試行）（以下簡(jiǎn)稱“工作指引）和其他國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，并結(jié)合公司的章程以 及實(shí)際情況，制定本制度。第二條 本制度所稱“信息”是指所有可能對(duì)本公司經(jīng)營利潤產(chǎn)生 較大影響的信息，以及法律、法規(guī)及監(jiān)管部門要求披露的信息。第三條以下人員和機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)本制

2、度承擔(dān)信息披露業(yè)務(wù)（一）持有本公司5%以上股份的股東；（二）公司執(zhí)行董事；（三）公司監(jiān)事；（四）公司高級(jí)管理人員；（五）其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司人員和部門。第四條信息披露應(yīng)遵循以下原則（一）依法合規(guī)原則（二）真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性及可比性原則（三）主動(dòng)、及時(shí)披露原則（四）公開、公平、公正原則（五）持續(xù)披露原則第五條 本公司信息披露渠道包括：報(bào)紙、電話、電子郵箱等。第六條 承擔(dān)信息披露義務(wù)的人員和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其所披露信息 內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第二章 信息披露的內(nèi)容第七條本公司信息披露形式包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告第八條本公司定期報(bào)告分為年度報(bào)告、中期

3、報(bào)告和季度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)編制完成并披露，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起 1個(gè)月 內(nèi)編制完成并披露，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第 3個(gè)月、第 6個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)算后的1個(gè)月編制完成并披露。第九條本公司預(yù)計(jì)經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績預(yù)告第十條 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：（一）公司基本情況；（二）主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；（三）公司擔(dān)保業(yè)務(wù)開展情況以及公司前10大擔(dān)保客戶情況；（四）持股5%以上股東、控股股東及實(shí)際控制人情況；（五）報(bào)告期內(nèi)重大事件及對(duì)公司的影響；（六）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告全文；（七）監(jiān)管部門規(guī)定的其他事項(xiàng)。

4、第十一條 中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容:（一）公司基本情況；（二）主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；（三）公司擔(dān)保業(yè)務(wù)開展情況以及公司前10大擔(dān)?？蛻羟闆r（四）管理層討論與分析；（五）報(bào)告期內(nèi)重大訴訟、仲裁等重大事件及對(duì)公司的影響；（六）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（七） 監(jiān)管部門規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十二條 季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：（一）公司基本情況；（二）主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；（三）監(jiān)管部門規(guī)定的其他事項(xiàng)。第十三條 公司披露的除定期報(bào)告之外的其他公告為臨時(shí)報(bào)告。臨時(shí)報(bào)告包括但不限于下列事項(xiàng)：（一）發(fā)生可能對(duì)公司經(jīng)營較大影響的重大事件；（二）股東會(huì)決議；（三）股東或股權(quán)發(fā)生變更；（四）本公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、名

5、稱發(fā)生變更；（五）執(zhí)行董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任期屆滿發(fā)生變動(dòng)；（六）與本公司有重大交易的行業(yè)出現(xiàn)市場(chǎng)動(dòng)蕩；（七）依照有關(guān)適用法律和其他規(guī)章，或監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、章程的有關(guān)要求，應(yīng)予以披露的其他重大信息第三章信息披露的程序第十四條信息披露應(yīng)履行下列程序：（一）信息提供者起草并認(rèn)真核對(duì)相關(guān)信息資料；（二）綜合部對(duì)擬披露的信息進(jìn)行審核；（三）公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行審查；（四）執(zhí)行董事或經(jīng)執(zhí)行董事授權(quán)的高級(jí)人員簽發(fā)；（五）公司綜合部根據(jù)相關(guān)規(guī)定，將有關(guān)信息披露文件及時(shí)送往有關(guān)監(jiān)管部門。第四章信息披露的管理和責(zé)任第十五條本公司執(zhí)行董事為信息披露管理的第一責(zé)任人。本公 司總經(jīng)理是信息披露第一責(zé)任人， 綜合部負(fù)責(zé)向監(jiān)

6、管部門、 股東 報(bào)告信息。第十六條 信息披露事項(xiàng)由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)，公司綜合部具體開 展本公司信息披露工作。第十七條 本公司財(cái)務(wù)管理部門及其他相關(guān)部門負(fù)有信息披露配合義務(wù)，以確保本公司披露的及時(shí)、準(zhǔn)確和完整。第十八條執(zhí)行董事的責(zé)任：執(zhí)行董事必須勤勉盡責(zé)，保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、 沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真 實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)連帶責(zé)任。第十九條監(jiān)事的責(zé)任（一）監(jiān)督本公司信息披露執(zhí)行情況。 監(jiān)事對(duì)信息披露的實(shí)施情 況進(jìn)行定期或不定期檢查，發(fā)現(xiàn)重大缺陷時(shí)應(yīng)及時(shí)督促本公司執(zhí) 行董事進(jìn)行改正；（二）監(jiān)事負(fù)責(zé)監(jiān)督本公司執(zhí)行董事與高級(jí)管理人員履行信息披 露相關(guān)職責(zé)

7、的行為；（三）監(jiān)事必須保證所提供披露的文件材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、 完整、沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)信息披露內(nèi) 容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。第二十條高級(jí)管理人員的責(zé)任（一）高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式定期或不定期向執(zhí)行董 事報(bào)告本公司的經(jīng)營情況、 重大合同的簽訂與執(zhí)行情況、 資金運(yùn) 用情況和盈虧情況（遇有重大或緊急事情時(shí)可口頭報(bào)告），同時(shí)必須保證這些報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和完整性；（二）高級(jí)管理人員有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)執(zhí)行董事關(guān)于涉及本公司 定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及本公司其他情況的詢問，以及股東、監(jiān)管 機(jī)構(gòu)作出質(zhì)詢，提供有關(guān)資料，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第二十一條 信息披露管理部門的職責(zé)（一）公司綜合部為本公司信息披露的指定負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交有關(guān)監(jiān)管部門所要求的信息披露文件，組織完成監(jiān)管部門不布置的信息披露任務(wù)；（二）協(xié)助執(zhí)行董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本公司章程。（三）經(jīng)執(zhí)行董事授權(quán)，協(xié)調(diào)和組織信息披露事宜，包括建立信 息披露制度，保證本公司信息披露的及時(shí)性、合法性、真實(shí)性和 完整性。第五章信息披露的紀(jì)律與職責(zé)第二十一條 本公司對(duì)相關(guān)人員違反本制度， 發(fā)生以下行為，給本 公司造成損失的，將對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予批評(píng)、警告、直至解除其 職務(wù)的處分，并根據(jù)監(jiān)管部門的要求， 將有關(guān)處理結(jié)果報(bào)相關(guān)機(jī) 構(gòu)備案。（1）