工程變更及變更估價中的博弈

1、在項目施行過程中，發(fā)生工程變更是常有的，甚至部分項目，承包商會努力挖掘可變更項，依托變更經(jīng)營來扭轉(zhuǎn)投標(biāo)過程中為競標(biāo)而降低報價帶來的經(jīng)營壓力。目前越來越多的施工企業(yè)提出二次經(jīng)營的理念，就是源于建筑市場的競爭壓力隨著進入市場的施工企業(yè)大量增加，競爭日益激烈，導(dǎo)致施工企業(yè)面臨著更大的競爭和挑戰(zhàn)。要在市場中生存與發(fā)展，作為施工企業(yè)，必須要增加企業(yè)的市場競爭力，不光要提高企業(yè)的施工技術(shù)水平，還要善于挖潛增效，向二次經(jīng)營要效益。設(shè)計變更作為施工企業(yè)挖潛增效的一個重頭戲，在建筑市場逐漸規(guī)范和健全的今天，變得越來越困難，不光是可以合理變更的空間在縮小，變更產(chǎn)生經(jīng)濟效益的空間也在縮小。如何把握好變更項目，增加變

2、更所產(chǎn)生的效益，提高項目利潤是我們施工企業(yè)經(jīng)營工作者所需要思考的一個重要問題。變更產(chǎn)生新增單價或者價格調(diào)整時，新增單價或者調(diào)整后單價的定價，更是變更效益的直觀體現(xiàn)。合理利用博弈理論，在承包商與雇主的博弈力比較中依托自身博弈力較強時段，提出或完善變更，能夠使變更效果更滿足承包商自身利益，有助于我們施工企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，提高二次經(jīng)營力度，增加企業(yè)效益。博弈，在生活中無處不在，同樣在工程施工中也隨時可見。從投標(biāo)階段的投標(biāo)人之間靜態(tài)不完全信息博弈，到中標(biāo)后承包商與雇主之間的動態(tài)博弈，甚至每一項變更，每一個新增清單項的單價確定，都是承包商與雇主方的一局博弈。如何對新增清單項確定一個令承包商自身滿意的

3、價格，涉及到項目過程中方案的制定，工藝的改進，技術(shù)的更新，資源的利用及現(xiàn)場管理等等多方面的綜合協(xié)調(diào)，但就承包商與雇主方雙方而言，新增清單項的定價往那邊傾斜，取決于雙方間的博弈均衡點更靠近哪一方。施工過程中的每項變更，都是基于合同基礎(chǔ)上的一局合作博弈。博弈雙方即雇主與承包商之間探討的是如何分配變更所帶來的利益，成立的前提是變更對雙方而言是有利的?；趽p害其中一方利益的前提下的變更的達成很難成立。整體而言，在承包商與雇主的博弈中，承包商整體上是處在弱勢地位，但過程中如何提高自身的收益，策略的選擇就更為重要，尤其是在變更過程中，選取自身博弈力強的時候，即博弈均衡點靠近自身的時候提請變更，往往更符合承

4、包人的利益。一、變更的定義FIDIC合同條件99版紅皮書（Conditions of Contract for Construction 施工合同條件）對于變更的定義是：工程變更變更系指根據(jù)第13條【變更和調(diào)整】的規(guī)定，經(jīng)指示或批準(zhǔn)作為變更的，對工程所做的任何更改。是指因設(shè)計文件或技術(shù)規(guī)范的修改而引起的合同變更，每項變更可包括：（a）合同中包括的任何工作內(nèi)容的數(shù)量的改變（但數(shù)量有改變不一定構(gòu)成變更），（b）任何工作內(nèi)容的質(zhì)量或其他特性的改變，（c）任何部分工程的標(biāo)高、位置和（或）尺寸的改變，（d）任何工作的刪減，但要交他人實施的工作除外，（e）永久工程所需的任何附加工作、生產(chǎn)設(shè)備、材料或服務(wù)，

5、包括任何有關(guān)的竣工試驗、鉆孔和其他試驗和勘探工作，或（f）實施工程的順序或時間安排的改變。國內(nèi)所廣泛使用的公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件（2009年版）對于變更的范圍和內(nèi)容的定義是：（1）取消合同中任何一項工作，但被取消的工作不能轉(zhuǎn)由發(fā)包人或其他人實施；（2）改變合同中任何一項工作的質(zhì)量或其他特性； （3）改變合同工程的基線、標(biāo)高、位置或尺寸； （4）改變合同中任何一項工作的施工時間或改變已批準(zhǔn)的施工工藝或順序； （5）為完成工程需要追加的額外工作。其中工作質(zhì)量或其他特性的改變及額外工作的追加等都有可能會涉及到工程量清單科目的增加，需要新增單價。二、變更估價FIDIC合

6、同條件99版紅皮書（Conditions of Contract for Construction 施工合同條件）12.3款 估價：各項工作內(nèi)容的事宜費率或價格，應(yīng)為合同對此類工作內(nèi)容規(guī)定的費率或價格，如合同中無某項內(nèi)容，應(yīng)取類似工作的費率或價格。如果沒有相關(guān)的費率或價格可供推算新的費率或價格，應(yīng)根據(jù)事實該工作的合理成本和合理利潤，并考慮其他相關(guān)事項后得出。公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件（2009年版）15.3.2 變更估價 （1）除專用合同條款對期限另有約定外，承包人應(yīng)在收到變更指示或變更意向書后的14天內(nèi)，向監(jiān)理人提交變更報價書，報價內(nèi)容應(yīng)根據(jù)第15.4款約定的估價原則，詳細

7、開列變更工作的價格組成及其依據(jù)，并附必要的施工方法說明和有關(guān)圖紙。 （2）變更工作影響工期的，承包人應(yīng)提出調(diào)整工期的具體細節(jié)。監(jiān)理人認(rèn)為有必要時，可要求承包人提交要求提前或延長工期的施工進度計劃及相應(yīng)施工措施等詳細資料。 （3）除專用合同條款對期限另有約定外，監(jiān)理人收到承包人變更報價書后的14天內(nèi)，根據(jù)第15.4款約定的估價原則，按照第3.5款商定或確定變更價格。 15.4 變更的估價原則 除專用合同條款另有約定外，因變更引起的價格調(diào)整按照本款約定處理。 15.4.1 已標(biāo)價工程量清單中有適用于變更工作的子目的，采用該子目的

8、單價。 15.4.2 已標(biāo)價工程量清單中無適用于變更工作的子目，但有類似子目的，可在合理范圍內(nèi)參照類似子目的單價，由監(jiān)理人按第3.5款商定或確定變更工作的單價。 15.4.3 已標(biāo)價工程量清單中無適用或類似子目的單價，可按照成本加利潤的原則，由監(jiān)理人按第3.5款商定或確定變更工作的單價。 可見對于新增清單，原合同清單中有適用清單子目的，直接采用該子目單價；有類似項的，參考類似項；無適用或類似項的，重新定價。三、博弈力對重新定價的變更單價的影響承包商與雇主之間的博弈力，在項目進行的各個階段，重心傾向各不相同。其中投標(biāo)階段跟項目完工階段，雇主的博弈

9、力最大，項目施工階段，承包商的博弈力隨預(yù)付款的支付，現(xiàn)金流轉(zhuǎn)正而增大，隨著項目進展至項目完工前現(xiàn)金流的正向區(qū)間最大時提升至最大。這種博弈力是隨著雙方對項目的掌控程度、期望值，以及對于毀約帶來的損失程度而變化。而在工程變更以及新增清單的定價中，同樣可以引入博弈力的概念：承包商博弈力越強，則變更審批越順利，新定單價越符合承包人利益，反之，雇主的博弈力越強，變更審批或者單價審核時其自主性越大。盡管FIDIC合同條件也好，公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件也好，都有明確提出，發(fā)生變更事項，工程師發(fā)布指示，承包商盡快書面回應(yīng)，提交變更估價，工程師應(yīng)盡快給予回復(fù)。但是在很多項目中，由于各種原因，變更單價的處理有早有

10、遲，并不能完全達到合同條件的相關(guān)約定。作為承包商，在自身博弈力強的階段完善變更，更能符合自身的利益。1、變更提交要及時，變更單價申報盡量在變更項目施工前或者施工完成前。承包商的博弈力越強，定價越能符合承包商的利益。雇主方提出一項變更，當(dāng)其對工程整體的性能及工期造成制約，雇主對其有一定的需求，如對性能的提升，或者對工期的縮減等，承包商最好能及時提交表更報審，盡早申報變更單價，在承包商博弈力強的階段完成變更審批流程。在這種情況下，變更單價的定價審批在合理范疇內(nèi)更能向承包商傾斜。例：某湖底隧道項目，放坡開挖，施工流程大致為：圍堰抽水隔水帷幕鉆孔樁井點降水土方開挖開挖面邊坡防護及排水箱體箱體外包防水土

11、方回填拆除圍堰放水清理現(xiàn)場項目結(jié)束。圍堰設(shè)計采用拉森鋼板樁+圓木樁圍堰，主要為拉森鋼板樁圍堰，現(xiàn)場湖水深度3米左右，設(shè)計圍堰寬度6米，全長1600米，單項投資2092萬元，圍堰工期兩個月。項目工期緊，且對工期有嚴(yán)格要求。為縮短工期，減少投資額，經(jīng)論證后將圍堰變更為鋼管樁圍堰，圍堰寬度不變。此項變更發(fā)生在項目的施工初期，當(dāng)時雇主剛支付完預(yù)付款沒多久，由于項目特性，承包商前期能夠施工的以圍堰為主。在變更通知下達至承包商后，承包商立馬調(diào)配相關(guān)設(shè)備、人員進場，組織施工，同時申報變更單價。在變更申報審批過程中，承包商告知雇主與工程師，若該項變更不能盡快批復(fù)完成相應(yīng)手續(xù)，將嚴(yán)重影響承包人的正常計量，制約后

12、續(xù)工程施工的組織。由于雇主方重點抓進度，也著急該變更的批復(fù)，變更審批進行得很順利，價格批復(fù)在承包商申報基礎(chǔ)上沒做太多的核減，最終變更后投資額1965萬元，雖然相對原設(shè)計有所下降，但對比施工成本來說，承包商在本變更中獲得了較大的效益。2、項目完工后再來確定變更單價，對承包人來說往往是不利的。鑒于在項目完工后，承包人在與雇主的博弈中，博弈力較低，博弈均衡點向雇主傾斜，這個時候再來完善變更審批，就變更產(chǎn)生的索賠進行商榷，承包商就喪失了更多的主動權(quán)。目前很多的工程項目，在施工中發(fā)生的變更事項，由于變更資料的不完善，或者承包商自身的不夠積極主動，或者雇主、工程師的拖沓，或者其他的一些原因，導(dǎo)致部分變更一

13、直到項目完成后再集中清理。但是在這樣的情況下，承包商對于變更價格的確定，由于博弈力的下降，缺少了爭取利益更大化的優(yōu)勢。例：某水底隧道項目，采用放坡開挖施工，隧道主體施工完成后需對開挖土方進行回填，回填施工完成后拆除圍堰放水。原設(shè)計采用原土利用方回填，因雇主方的上級領(lǐng)導(dǎo)視察工地時，提出素土回填防水性差，提議可以進行摻灰進行包封。設(shè)計方修改方案，增加灰土包封，在隧道主體的外延（兩側(cè)與頂面）設(shè)置一定厚度的灰土層。土方回填在該項目的施工流程中比較靠后，接近項目收尾，因為工期限定，承包商按設(shè)計提供的圖紙先行施工，以免延誤工期。但由于設(shè)計圖紙的審核下發(fā)過程中的種種問題，直至兩個月后正式圖紙才下發(fā)至承包商手

14、中。此時項目已基本完工，進行收尾清理了。在回填施工過程中，承包商以變更會議紀(jì)要為依據(jù)，提出變更申報，并對原清單沒有的灰土回填進行報價。工程師審核時提出，沒有變更圖紙，該單價申報缺少依據(jù)，要求附圖紙后重新申報。根據(jù)FIDIC合同條件，博弈論的目的在于巧妙的策略，而不是解法。學(xué)習(xí)博弈論的目的，不是為了享受博弈分析的過程，而在于贏得更好的結(jié)局。博弈的思想既然來自現(xiàn)實生活，它就可以高度抽象化地用數(shù)學(xué)工具來表述，也可以用日常事例來說明，并運用到生活中去。博弈時時存在，它就在你的身邊。博弈論的詭計就是試圖通過日常生活中常見的例子，來介紹博弈論的基本思想及運用，并且尋求用種智慧來指導(dǎo)生活決策的方法。閱讀本書

15、，我們除了了解到令人震撼的社會真實軌跡之外，還可以學(xué)到最合適的為人處世方法。第1章 走近博弈論：一場游戲一場夢戰(zhàn)爭是怎樣發(fā)生的博弈的構(gòu)成要素相互依存與均衡負和、零和與正和博弈論的局限性第2章 囚徒困境：自愿坐牢嫌疑人克格勃們的小花招不背叛就會被淘汰把對方陷入困境中倒霉是因為太聰明對執(zhí)法者也有啟示第3章 重復(fù)博弈：一夜性與地老天荒沒有未來必然背叛如何破解遲到困局帶劍的契約才有效用道德來保證均衡假裝不知道有盡頭第4章 一報還一報：出來混遲早要還的以牙還牙，以眼還眼地老天荒的勝利者向合作進化的棘輪在一在二不在三以直報怨的人生哲學(xué)輸?shù)魬?zhàn)役贏戰(zhàn)爭第5章 人質(zhì)困境：多個人的囚徒困境赫魯

16、曉夫有哪里束手無策的人群兩種理性的矛盾威力巨大的武器是競爭也是劫持是對手聯(lián)合起來第6章 酒吧博弈：混沌系統(tǒng)中的策略酒吧里會有多少人一加一未必等于二混沌世界里的臨界點誰顛覆了社區(qū)的平衡策略的多米諾骨牌“少數(shù)者”的紅衣服讓開那架獨木橋第7章 槍手博弈：先發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)制人誰能最后活下來同時出招的策略相繼出招的策略第8章 獵鹿博弈：走上集體優(yōu)化之路第9章 智豬博弈：多勞并不多得第10章 警察與小偷博弈：猜猜猜與換換換第11章 斗雞博弈：狹路相逢的策略第12章 博和謬誤：欲罷不能的困局第13章 蜈蚣博弈：從終點出發(fā)的思維第14章 分蛋糕博弈：革命就是討價還價第15章 鷹鴿博弈：進化中的路徑依賴第16章

17、臟臉博弈：共同知識的車轱轆第17章 信息不對稱：買的不如賣的精第18章 信息傳遞：好酒也怕巷子深第19章 信息甄別：分離均衡的篩子第20章 策略欺騙：假作真的時真亦假第21章 承諾與威脅：胡蘿卜加大棒的藝術(shù)參考文獻4博弈論的應(yīng)用編輯博弈，就是用這種游戲思維來突破看似無法改變的局面，解決現(xiàn)實的嚴(yán)肅問題的策略。在博弈中，每個參與者都在特定條件下爭取其最大利益，強者未必勝券在握，弱者也未必永無出頭之日，因為在博弈中，特別是多個參與者的博弈中，結(jié)果不僅取決于參與者的實力與策略，而且還取決于其它參與者的制約和策略。博弈,就是指在一定的規(guī)則約束影響范圍內(nèi),不同的個體或團體組織在特定的條件下,根據(jù)相同或不同

18、的順序,不定次數(shù)的選擇各自允許選擇的行為和策略,并采取相應(yīng)的行動,并在行動之后獲得一定的結(jié)果博弈論（GAME THEORY），是研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時候的決策以及這種決策的均衡問題，也就是說，當(dāng)一個主體，一個人或是一個企業(yè)的選擇受到其他人、其他企業(yè)的選擇的影響，而且反過來影響到其他人、其他企業(yè)選擇時的決策問題和均衡問題博弈力(game-force, 記為gf):是指一系統(tǒng)中的一個因子的變化引起另一系統(tǒng)狀態(tài)隨之變化的能力。它反映的是該因子對另一系統(tǒng)整體的影響程度。在確定一個系統(tǒng)中的一個因子對另一系統(tǒng)中每個因子的影響力f之后, 需要確定該因子對另一系統(tǒng)整體影響能力的大小, 即博弈力g

19、f, 它是由該因子對另一系統(tǒng)中所有因子的影響力f之和所決定的。其計算公式為gf=ni=1ifi。式中, i為與評價因子相關(guān)系統(tǒng)中的所有因素;i為i因子在維持相關(guān)系統(tǒng)穩(wěn)定中所占的權(quán)重;fi為參評因子對相關(guān)系統(tǒng)中各因子的影響力。事實上，博弈過程本來就不過是一種日?，F(xiàn)象。我們在日常生活中經(jīng)常需要先分析他人的意圖從而做出合理的行為選擇，而所謂博弈就是行為者在一定環(huán)境條件和規(guī)則下，選擇一定的行為或策略加以實施并取得相應(yīng)結(jié)果的過程。博弈論用途很廣。但正如上文所講，博弈論原是數(shù)學(xué)運籌中的一個支系，其研究運用了種種的數(shù)學(xué)工具，一般讀者如何能掌握呢?這里存在著一個矛盾。一方面，正如馬克思所說：一種科學(xué)只有在成功地運用了數(shù)學(xué)時，才算是達到了真正完善的地步。另一方面，數(shù)學(xué)似乎成了博弈論和我們普通人的生活之間的一條難以逾越的鴻溝。面對這條鴻溝，很多人的反應(yīng)要么是聳聳肩膀走開，少數(shù)人會企圖通過學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)來渡過。但是這兩種反應(yīng)都忽略了一個很淺顯的道理：一個不會編程的人照樣可以成為電腦應(yīng)用高手