《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》解讀(3學(xué)時(shí)必修)

1、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則解讀1， 按照證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)通過(guò)（ ）向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)。2， A地方證監(jiān)局 B中國(guó)證監(jiān)會(huì) C證券交易所 D所在機(jī)構(gòu)2按照證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券業(yè)工業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突且無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)（ ）A將自身利益放在首位 B為存在利益沖突的客戶提供服務(wù) C確?？蛻舻睦娴玫焦降膶?duì)待 D將自身利益置于客戶利益至上3按照證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向（ ）報(bào)告。A所在機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員或者董事會(huì)

2、 B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C中國(guó)證監(jiān)會(huì) D地方證監(jiān)局4按照證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門(mén)依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在做出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起（ ）內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A十五個(gè)工作日 B三個(gè)工作日 C十個(gè)工作日 D五個(gè)工作日5, 按照證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券業(yè)工業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到（多選）時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。A自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突 B相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突 C自身利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突 D相關(guān)方利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突6按照證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)

3、人員對(duì)（多選）負(fù)有保密義務(wù)。A所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密 B客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私 C在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲得的未公開(kāi)信息D國(guó)家秘密7按照證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得（多選）。A買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券 B向客戶介紹和推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品 C向利益相關(guān)方行賄 D接受利益相關(guān)方的賄賂8按照證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得（多選）交易記錄。A偽造 B篡改 C隱匿 D毀損9按照證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出（多選）的承諾。 A誠(chéng)實(shí)守信 B保證最低收益 C投資不受損失 D勤勉盡責(zé)10按照證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券

4、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員禁止（多選）。A接受他人委托從事證券投資 B依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫(xiě)和發(fā)布分析報(bào)告或者評(píng)級(jí)報(bào)告 C與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失 D向委托人承諾證券投資收益11證券業(yè)從業(yè)人員違法證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)（多選）。A將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng) B視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施 C對(duì)涉嫌違法違規(guī)的從業(yè)人員直接移交司法機(jī)關(guān)處理 D進(jìn)行調(diào)查12證券經(jīng)紀(jì)人與所在機(jī)構(gòu)簽訂的是委托代理合同，因此，證券經(jīng)紀(jì)人無(wú)需年檢（ ）。A正確 B錯(cuò)誤13證券業(yè)工業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，不用

5、繼續(xù)承擔(dān)國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和其他未公開(kāi)信息的保密義務(wù)。（ ）A正確 B錯(cuò)誤14為了保護(hù)客戶的合法利益，確保客戶的利益得到公平對(duì)待，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。（ ）A錯(cuò)誤B正確15證券業(yè)從業(yè)人員不能損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益，意味著從業(yè)人員必須事事聽(tīng)從所在機(jī)構(gòu)的指令。（ ）A 錯(cuò)誤 B正確16證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。（ ）A錯(cuò)誤 B正確17基金管理公司的員工不得買(mǎi)賣(mài)基金，但可以買(mǎi)賣(mài)股票。（ ）A錯(cuò)誤 B正確18證券業(yè)從業(yè)人員接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，會(huì)扭曲市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、損害投資者利益，阻礙證券市場(chǎng)健康發(fā)展。（ ）A正確 B錯(cuò)誤19在人員配備上，基金管理公司應(yīng)當(dāng)將優(yōu)秀人才大量配置于那些對(duì)基金公司業(yè)務(wù)或收入貢獻(xiàn)大的基金。（ ）A正確 B錯(cuò)誤20證券從業(yè)人員違反證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成不良后果的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可酌情