上海證券交易所章程

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上上海證券交易所章程第一章 總則第一條 為建立公開、公平、公正和穩(wěn)定、高效的證券市場(chǎng)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，制定本章程。第二條 本所中文全稱：上海證券交易所，英文全稱：SHANGHAI STOCK EXCHANGE，英文簡(jiǎn)稱：SSE。第三條 本所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的會(huì)員制法人。第四條 本所根據(jù)中國(guó)共產(chǎn)黨章程的規(guī)定設(shè)立中國(guó)共產(chǎn)黨的組織，開展黨的活動(dòng)，并為黨組織的活動(dòng)提供必要條件，保障黨委發(fā)揮政治領(lǐng)導(dǎo)核心作用、紀(jì)委發(fā)揮檢查監(jiān)督作用和各級(jí)基層黨組織發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘作

2、用。第五條 本所住所地在上海市。第六條 本所注冊(cè)資本為人民幣三億元。第二章 職能第七條 本所業(yè)務(wù)范圍及職能包括：（一）提供證券集中交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；（二）制定和修改本所的業(yè)務(wù)規(guī)則；（三）審核、安排證券上市交易或者轉(zhuǎn)讓，決定證券終止上市交易或者轉(zhuǎn)讓；（四）組織、監(jiān)督證券交易；（五）組織實(shí)施交易品種和交易機(jī)制創(chuàng)新；（六）按照會(huì)員的風(fēng)險(xiǎn)管理水平進(jìn)行分類管理，并實(shí)施日常監(jiān)管；（七）對(duì)上市公司信息披露等行為進(jìn)行監(jiān)管；（八）設(shè)立或者參與設(shè)立證券登記結(jié)算公司；（九）管理和公布市場(chǎng)信息；（十）開展投資者教育；（十一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可或者授權(quán)的其他職能。第八條 本所在職能范圍內(nèi)就證

3、券上市、交易、轉(zhuǎn)讓、會(huì)員管理、市場(chǎng)監(jiān)察等事項(xiàng)，制定和修改業(yè)務(wù)規(guī)則，并向市場(chǎng)公布。第九條 會(huì)員、上市公司等證券發(fā)行人及其他信息披露義務(wù)人、參與證券交易的投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以及其他市場(chǎng)參與主體在本所市場(chǎng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則。本所可以對(duì)會(huì)員、證券發(fā)行人和其他市場(chǎng)參與主體遵守本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的情況，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查。第十條 本所依法公布證券交易即時(shí)行情，為組織公平的集中交易提供保障。本所依法享有本所市場(chǎng)產(chǎn)生的交易信息、相關(guān)信息以及對(duì)其加工形成的信息產(chǎn)品的權(quán)益。第十一條 本所會(huì)員通過在本所開設(shè)的參與者交易業(yè)務(wù)單元參與證券集中交易。第十二條 本所針對(duì)特定證券交易品種的交易和創(chuàng)新業(yè)

4、務(wù)，建立投資者適當(dāng)性管理制度，督促會(huì)員引導(dǎo)投資者理性參與相關(guān)業(yè)務(wù)。第十三條 本所履行自律管理職能、依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，遵守社會(huì)公共利益優(yōu)先原則，維護(hù)市場(chǎng)的公平、有序、透明。第十四條 本所根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)違規(guī)的證券發(fā)行人及相關(guān)市場(chǎng)參與主體實(shí)施口頭警示、書面警示、要求限期改正、監(jiān)管談話、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、收取違約金或者罰款等自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。第十五條 本所在職責(zé)范圍內(nèi)，及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告會(huì)員、上市公司等證券發(fā)行人、投資者及其他市場(chǎng)參與主體涉嫌違反法律、法規(guī)、規(guī)章的情況。證監(jiān)會(huì)依法查處證券市場(chǎng)的違法違規(guī)行為時(shí)，本所按照要求予以積極配合。第十六條 本所充分保障會(huì)員參與市場(chǎng)業(yè)務(wù)的權(quán)利，為會(huì)員

5、及證券行業(yè)發(fā)展創(chuàng)新提供服務(wù)與支持。第三章 會(huì)員第十七條 申請(qǐng)成為本所會(huì)員，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件：（一）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人地位的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)；（二）具有良好信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；（三）組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的條件，符合本所對(duì)內(nèi)部管理制度、技術(shù)系統(tǒng)以及風(fēng)險(xiǎn)防范提出的各項(xiàng)要求；（四）承認(rèn)并遵守本所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定交納會(huì)員費(fèi)用；（五）本所要求的其他條件。第十八條 具備前條規(guī)定條件的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，在向本所提出申請(qǐng)并提供相應(yīng)的申報(bào)文件，經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)后，方可成為本所的會(huì)員。本所在決定接納會(huì)員后五個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第十九條 本所會(huì)員享有下列權(quán)利：（一）參加本所會(huì)

6、員大會(huì)；（二）選舉權(quán)和被選舉權(quán)；（三）對(duì)本所事務(wù)的提案權(quán)和表決權(quán)；（四）進(jìn)入本所市場(chǎng)從事證券交易及接受本所提供的服務(wù)；（五）對(duì)本所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；（六）取得并轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位，但應(yīng)當(dāng)保留至少一個(gè)會(huì)員席位；（七）本所規(guī)定的其他權(quán)利。第二十條 本所會(huì)員承擔(dān)下列義務(wù)：（一）遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，依法開展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；（二）遵守本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則，執(zhí)行本所決議；（三）建設(shè)交易相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，完善合規(guī)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（四）對(duì)自身及客戶交易行為進(jìn)行監(jiān)督和管理，防范違規(guī)交易行為和交易異常風(fēng)險(xiǎn)；（五）履行對(duì)本所市場(chǎng)的交易及交收義務(wù)；（六）對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性管理，開展投資者教育，妥善處理客戶交易糾

7、紛與投訴，保護(hù)投資者的合法權(quán)益；（七）維護(hù)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展；（八）按規(guī)定交納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料；（九）接受本所的監(jiān)管；（十）本所規(guī)定的其他義務(wù)。第二十一條 會(huì)員出現(xiàn)下列情形之一的，其會(huì)員資格將被終止：（一）由會(huì)員提出申請(qǐng)，并經(jīng)本所理事會(huì)批準(zhǔn)；（二）會(huì)員法人實(shí)體解散、被撤銷、責(zé)令關(guān)閉、撤銷全部證券業(yè)務(wù)許可或者依法宣告破產(chǎn)；（三）不符合本章程規(guī)定的會(huì)員條件；（四）不能繼續(xù)履行正常的交易及交收義務(wù)；（五）被本所作出取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分；（六）應(yīng)當(dāng)終止會(huì)員資格的其他情形。本所終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所理事會(huì)審議通過，并在作出決定后的五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第二十二條 會(huì)員違反本章程和

8、業(yè)務(wù)規(guī)則的，本所可以采取口頭警示、書面警示、要求限期改正、監(jiān)管談話、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等自律監(jiān)管措施。第二十三條 會(huì)員違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以單處或者并處下列紀(jì)律處分：（一）通報(bào)批評(píng)；（二）公開譴責(zé)；（三）收取違約金或者罰款；（四）暫?；蛘呦拗平灰讬?quán)限；（五）取消交易權(quán)限；（六）取消會(huì)員資格。本所取消會(huì)員資格的紀(jì)律處分，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本所理事會(huì)審議通過。對(duì)本條第一款第（二）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)紀(jì)律處分決定有異議的，可以向本所申請(qǐng)復(fù)核。第二十四條 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，可以申請(qǐng)成為本所的特別會(huì)員。特別會(huì)員可以列席會(huì)員大會(huì)、接受本所提供的相關(guān)服務(wù)和提出相關(guān)建議，但不享有會(huì)員的

9、其他權(quán)利。第四章 會(huì)員大會(huì)第二十五條 會(huì)員大會(huì)由本所全體會(huì)員組成，是本所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。第二十六條 會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：（一）制定和修改本所章程；（二）選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事；（三）審議和通過理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；（四）審議和通過本所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告；（五）審議其他有關(guān)事項(xiàng)。章程的制定和修改經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第二十七條 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：（一）理事人數(shù)不足本章程規(guī)定的最低人數(shù)；（二）占會(huì)員總數(shù)三分之一以上的會(huì)員請(qǐng)求；（三）理事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要。第二十八條 會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。理事長(zhǎng)不能履行職責(zé)

10、時(shí)，應(yīng)當(dāng)指定副理事長(zhǎng)或者其他理事主持。第二十九條 理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者占會(huì)員總數(shù)百分之十以上的會(huì)員，可以向會(huì)員大會(huì)提出議案。第三十條 會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)有三分之二以上會(huì)員出席，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議會(huì)員過半數(shù)以上表決通過。會(huì)員表決采用無記名投票方式，每一會(huì)員有一票表決權(quán)。會(huì)員大會(huì)結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)，本所將大會(huì)全部文件及有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第五章 理事會(huì)第三十一條 本所設(shè)理事會(huì)，為本所的決策機(jī)構(gòu)，每屆任期三年。第三十二條 理事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議；（二）制定本所戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃；（三）審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃及提議事項(xiàng)；（四）審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；（五）聘任或者解聘專業(yè)

11、技術(shù)高級(jí)管理人員；（六）審定對(duì)會(huì)員的接納、終止和取消會(huì)員資格；（七）審定本所業(yè)務(wù)規(guī)則；（八）根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置；（九）審定本所重大財(cái)務(wù)支出或者投資事項(xiàng)；（十）審議本所機(jī)構(gòu)設(shè)置；（十一）審定本所風(fēng)險(xiǎn)管理與處置的重大事項(xiàng)，決定本所風(fēng)險(xiǎn)基金和一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用；（十二）會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。理事會(huì)設(shè)辦公室，辦理理事會(huì)日常事務(wù)工作。第三十三條 本所理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成。根據(jù)需要，理事會(huì)可設(shè)名譽(yù)理事。第三十四條 會(huì)員理事應(yīng)指派法定代表人或其他高級(jí)管理人員參加理事會(huì)會(huì)議。會(huì)員理事更換法定代表人時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知本所。非會(huì)員理事不得在本所會(huì)員公司兼職。第三十五條 本所理事會(huì)由七至十三人

12、組成，其中非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)成員總數(shù)的三分之一，不超過理事會(huì)成員總數(shù)的二分之一。第三十六條 會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)在會(huì)員中選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。本所總經(jīng)理為理事會(huì)當(dāng)然成員。第三十七條 理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)一人，副理事長(zhǎng)一至二人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生。第三十八條 理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持理事會(huì)會(huì)議。理事長(zhǎng)不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指定副理事長(zhǎng)或者其他理事代其履行職責(zé)。理事長(zhǎng)不得兼任本所總經(jīng)理。第三十九條 理事會(huì)會(huì)議至少每季度召開一次。理事長(zhǎng)、三分之一以上理事可以提議召開臨時(shí)會(huì)議。理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有三分之二以上理事出席，其決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決通過。

13、理事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第四十條 會(huì)員理事遇下列情況之一，經(jīng)理事會(huì)審核同意，會(huì)員大會(huì)通過后，其理事資格終止：（一）會(huì)員資格被終止；（二）會(huì)員提出不再擔(dān)任理事；（三）不能正常履行會(huì)員義務(wù)，并對(duì)本所市場(chǎng)造成嚴(yán)重影響；（四）指派理事代表不符合規(guī)定，且拒不改派；（五）會(huì)員有重大違法行為或嚴(yán)重違反本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則的行為；（六）會(huì)員大會(huì)認(rèn)定的其他情況。第四十一條 非會(huì)員理事有下列情況之一的，理事會(huì)可以提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)終止其理事資格：（一）被認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者；（二）在本所會(huì)員公司兼職；（三）嚴(yán)重違反法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定；（四）其他情況。第四十二條 理事會(huì)設(shè)置復(fù)核委員

14、會(huì)，審核市場(chǎng)參與主體對(duì)證券交易所自律管理決定的復(fù)核申請(qǐng)。第四十三條 理事會(huì)設(shè)置政策咨詢委員會(huì)，根據(jù)需要就理事會(huì)審議的相關(guān)事項(xiàng)提出建議。政策咨詢委員會(huì)成員由會(huì)員大會(huì)從本所會(huì)員中選舉產(chǎn)生。第四十四條 理事會(huì)根據(jù)需要設(shè)置薪酬與財(cái)務(wù)、會(huì)員自律管理、戰(zhàn)略發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)管理、市場(chǎng)交易管理等方面的專門委員會(huì)。根據(jù)第四十二條、第四十三條和本條第一款規(guī)定設(shè)置的專門委員會(huì)，對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，每屆任期與理事會(huì)相同。專門委員會(huì)由會(huì)員代表、監(jiān)管部門代表、本所有關(guān)人員及其他專業(yè)人士等組成，本章程另有規(guī)定的除外。專門委員會(huì)的組成、職責(zé)和工作規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)理事會(huì)審議通過。第六章 高級(jí)管理人員第四十五條 本所設(shè)總經(jīng)理一名，負(fù)責(zé)本所日常管

15、理工作，為本所法定代表人。設(shè)副總經(jīng)理、專業(yè)技術(shù)高級(jí)管理人員若干名，協(xié)助總經(jīng)理工作?？偨?jīng)理不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指定副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。第四十六條 總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。副總經(jīng)理按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或者聘任?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理、專業(yè)技術(shù)高級(jí)管理人員不得由國(guó)家公務(wù)員兼任。第四十七條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（一）組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作；（二）主持本所的日常工作；（三）擬定并組織實(shí)施本所年度工作計(jì)劃；（四）擬定本所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算草案；（五）聘任或解聘部門負(fù)責(zé)人及其他管理人員；（六）代表本所對(duì)外處理有關(guān)事務(wù)；（七）理事會(huì)授予的其他職權(quán)。第四十八條 本所建立總經(jīng)理辦公會(huì)議制度

16、，由總經(jīng)理、副總經(jīng)理及專業(yè)技術(shù)高級(jí)管理人員參加，對(duì)本所日常經(jīng)營(yíng)管理中的重要事項(xiàng)作出決策。第四十九條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的理事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、專門委員會(huì)委員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，自被解除職務(wù)之日起未逾五年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾五年；（三）法律、法規(guī)規(guī)定禁止擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券交易所負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員的其他情形。第七章 監(jiān)事會(huì)第五十條

17、本所設(shè)監(jiān)事會(huì)，為本所監(jiān)督機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）檢查本所財(cái)務(wù)；（二）監(jiān)督本所遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，執(zhí)行本所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則，以及風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的情況；（三）監(jiān)督本所理事、高級(jí)管理人員履行職務(wù)的行為；（四）當(dāng)理事、高級(jí)管理人員的行為損害本所利益時(shí)，要求理事、高級(jí)管理人員予以糾正；（五）提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；（六）向會(huì)員大會(huì)提出議案；（七）提名本所子公司監(jiān)事人選，指導(dǎo)本所子公司監(jiān)事會(huì)工作；（八）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他職權(quán)。監(jiān)事會(huì)開展工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)與本所紀(jì)委工作協(xié)同配合。第五十一條 本所監(jiān)事會(huì)成員不少于五名，其中中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派監(jiān)事一至二名，會(huì)員監(jiān)事一至三名，職工監(jiān)事不少于兩名。監(jiān)事會(huì)

18、每屆任期三年。會(huì)員監(jiān)事由會(huì)員大會(huì)在會(huì)員中選舉產(chǎn)生。職工監(jiān)事通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。本所理事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。第五十二條 監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)一人，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事長(zhǎng)不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指定其他監(jiān)事代其履行職責(zé)。第五十三條 監(jiān)事會(huì)每季度召開一次會(huì)議。監(jiān)事長(zhǎng)、三分之一以上監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事表決通過。第五十四條 監(jiān)事可以列席理事會(huì)會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)議，并對(duì)理事會(huì)會(huì)議、總經(jīng)理辦公會(huì)議審議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。第五十五條 監(jiān)事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)置專門委員會(huì)。專門委員會(huì)根據(jù)監(jiān)事會(huì)授權(quán)開展工作，對(duì)監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)。第八章 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度第五十六條 本所根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，制定本所財(cái)務(wù)制度。第五十七條 本所在每個(gè)季度結(jié)束后二十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送季度財(cái)務(wù)簡(jiǎn)報(bào)及預(yù)算執(zhí)行分析簡(jiǎn)報(bào)，在每年四月三十日前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送包括審計(jì)報(bào)告和內(nèi)控評(píng)審報(bào)告在內(nèi)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告以及預(yù)算執(zhí)行分析報(bào)告。第五十八條 本所從業(yè)務(wù)收入中按國(guó)家規(guī)定的比例提取證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金，按照一