國家信息安全等級(jí)第二級(jí)保護(hù)制度

1、國家信息安全等級(jí)保護(hù)制度（二級(jí)）一、 技術(shù)要求 1、物理安全1.1物理位置的選擇機(jī)房和辦公場(chǎng)地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi);1.2 物理訪問控制（1）機(jī)房出入口應(yīng)有專人值守，鑒別進(jìn)入的人員身份并登記在案；（2）應(yīng)批準(zhǔn)進(jìn)入機(jī)房的來訪人員，限制和監(jiān)控其活動(dòng)范圍。1.3 防盜竊和防破壞（1）應(yīng)將主要設(shè)備放置在物理受限的范圍內(nèi)；（2）應(yīng)對(duì)設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)記；（3）應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，如鋪設(shè)在地下或管道中等；（4）應(yīng)對(duì)介質(zhì)分類標(biāo)識(shí)，存儲(chǔ)在介質(zhì)庫或檔案室中；（5）應(yīng)安裝必要的防盜報(bào)警設(shè)施，以防進(jìn)入機(jī)房的盜竊和破壞行為。1.4 防雷擊 （1）機(jī)房建筑應(yīng)設(shè)置

2、避雷裝置;（2）應(yīng)設(shè)置交流電源地線。1.5 防火應(yīng)設(shè)置滅火設(shè)備和火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)，并保持滅火設(shè)備和火災(zāi)自動(dòng)報(bào)警系統(tǒng)的良好狀態(tài)。1.6 防水和防潮（1）水管安裝，不得穿過屋頂和活動(dòng)地板下；（2）應(yīng)對(duì)穿過墻壁和樓板的水管增加必要的保護(hù)措施，如設(shè)置套管；（3）應(yīng)采取措施防止雨水通過屋頂和墻壁滲透；（4）應(yīng)采取措施防止室內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透。1.7 防靜電應(yīng)采用必要的接地等防靜電措施1.8 溫濕度控制應(yīng)設(shè)置溫、濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施，使機(jī)房溫、濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范圍之內(nèi)。1.9 電力供應(yīng)（1）計(jì)算機(jī)系統(tǒng)供電應(yīng)與其他供電分開；（2）應(yīng)設(shè)置穩(wěn)壓器和過電壓防護(hù)設(shè)備；（3）應(yīng)提供短期的備用電

3、力供應(yīng)（如UPS設(shè)備）。1.10 電磁防護(hù)（1）應(yīng)采用接地方式防止外界電磁干擾和設(shè)備寄生耦合干擾；（2）電源線和通信線纜應(yīng)隔離，避免互相干擾。2、網(wǎng)絡(luò)安全 2.1結(jié)構(gòu)安全與網(wǎng)段劃分（1）網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力應(yīng)具備冗余空間，要求滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；（2）應(yīng)設(shè)計(jì)和繪制與當(dāng)前運(yùn)行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)圖； （3）應(yīng)根據(jù)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，在滿足業(yè)務(wù)高峰期需要的基礎(chǔ)上，合理設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)帶寬；（4）應(yīng)在業(yè)務(wù)終端與業(yè)務(wù)服務(wù)器之間進(jìn)行路由控制，建立安全的訪問路徑；（5）應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、重要性、所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段；（6）重要網(wǎng)

4、段應(yīng)采取網(wǎng)絡(luò)層地址與數(shù)據(jù)鏈路層地址綁定措施，防止地址欺騙。2.2 訪問控制（1）應(yīng)能根據(jù)會(huì)話狀態(tài)信息（包括數(shù)據(jù)包的源地址、目的地址、源端口號(hào)、目的端口號(hào)、協(xié)議、出入的接口、會(huì)話序列號(hào)、發(fā)出信息的主機(jī)名等信息，并應(yīng)支持地址通配符的使用），為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問的能力。（2）應(yīng)在基于安全屬性的允許遠(yuǎn)程用戶對(duì)系統(tǒng)訪問的規(guī)則的基礎(chǔ)上，對(duì)系統(tǒng)所有資源允許或拒絕用戶進(jìn)行訪問，控制粒度為單個(gè)用戶；（3）應(yīng)限制具有撥號(hào)訪問權(quán)限的用戶數(shù)量。2.3 安全審計(jì)（1）應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運(yùn)行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等事件進(jìn)行日志記錄；（2）對(duì)于每一個(gè)事件，其審計(jì)記錄應(yīng)包括：事件的日期和時(shí)間、用戶、事件類

5、型、事件是否成功，及其他與審計(jì)相關(guān)的信息 2.4 邊界完整性檢查 應(yīng)能夠檢測(cè)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)的內(nèi)部用戶未通過準(zhǔn)許私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為（即“非法外聯(lián)”行為）。2.5 入侵防范 應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強(qiáng)力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊、網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等入侵事件的發(fā)生。2.6 惡意代碼防范（1）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界及核心業(yè)務(wù)網(wǎng)段處對(duì)惡意代碼進(jìn)行檢測(cè)和清除；（2）應(yīng)維護(hù)惡意代碼庫的升級(jí)和檢測(cè)系統(tǒng)的更新；（3）應(yīng)支持惡意代碼防范的統(tǒng)一管理。2.7 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護(hù)（1）應(yīng)對(duì)登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進(jìn)行身份鑒別；（2）應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進(jìn)行限制；（3）網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶

6、的標(biāo)識(shí)應(yīng)唯一；（4）身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，例如口令長度、復(fù)雜性和定期的更新等；（5）應(yīng)具有登錄失敗處理功能，如：結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時(shí)，自動(dòng)退出。3 、主機(jī)安全3.1 身份鑒別 （1）操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)用戶的身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有唯一性；（2）應(yīng)對(duì)登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；（3）操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，例如口令長度、復(fù)雜性和定期的更新等；（4）應(yīng)具有登錄失敗處理功能，如：結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)，當(dāng)?shù)卿涍B接超時(shí)，自動(dòng)退出。3.2 訪問控制（1）應(yīng)依據(jù)安全策略控制主體對(duì)客體的訪問；（2）自主訪問

7、控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與信息安全直接相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；（3）自主訪問控制的粒度應(yīng)達(dá)到主體為用戶級(jí)，客體為文件、數(shù)據(jù)庫表級(jí)；（4）應(yīng)由授權(quán)主體設(shè)置對(duì)客體訪問和操作的權(quán)限；（5）應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)用戶的訪問權(quán)限。3.3 安全審計(jì)（1）安全審計(jì)應(yīng)覆蓋到服務(wù)器上的每個(gè)操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶；（2）安全審計(jì)應(yīng)記錄系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件，包括重要用戶行為和重要系統(tǒng)命令的使用等；（3）安全相關(guān)事件的記錄應(yīng)包括日期和時(shí)間、類型、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí)、事件的結(jié)果等；（4）審計(jì)記錄應(yīng)受到保護(hù)避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。3.4 剩余信息保護(hù) （1）應(yīng)保證操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)用戶的鑒別信息所在

8、的存儲(chǔ)空間，被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；（2）應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲(chǔ)空間，被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。3.5系統(tǒng)保護(hù)系統(tǒng)應(yīng)提供在管理維護(hù)狀態(tài)中運(yùn)行的能力，管理維護(hù)狀態(tài)只能被系統(tǒng)管理員使用。3.6 惡意代碼防范（1）服務(wù)器和重要終端設(shè)備（包括移動(dòng)設(shè)備）應(yīng)安裝實(shí)時(shí)檢測(cè)和查殺惡意代碼的軟件產(chǎn)品；（2）主機(jī)系統(tǒng)防惡意代碼產(chǎn)品應(yīng)具有與網(wǎng)絡(luò)防惡意代碼產(chǎn)品不同的惡意代碼庫；3.7 資源控制（1）應(yīng)限制單個(gè)用戶的會(huì)話數(shù)量；（2）應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄。4、應(yīng)用安全4.1 身份鑒別 （

9、1）應(yīng)用系統(tǒng)用戶的身份標(biāo)識(shí)應(yīng)具有唯一性；（2）應(yīng)對(duì)登錄的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別；（3）系統(tǒng)用戶身份鑒別信息應(yīng)具有不易被冒用的特點(diǎn)，例如口令長度、復(fù)雜性和定期的更新等；（4）應(yīng)具有登錄失敗處理功能，如：結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù)，當(dāng)?shù)卿涍B接超時(shí)，自動(dòng)退出。4.2 訪問控制 （1）應(yīng)依據(jù)安全策略控制用戶對(duì)客體的訪問；（2）自主訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與信息安全直接相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作；（3）自主訪問控制的粒度應(yīng)達(dá)到主體為用戶級(jí)，客體為文件、數(shù)據(jù)庫表級(jí)；（4）應(yīng)由授權(quán)主體設(shè)置用戶對(duì)系統(tǒng)功能操作和對(duì)數(shù)據(jù)訪問的權(quán)限；（5）應(yīng)實(shí)現(xiàn)應(yīng)用系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離，例如將管理與審計(jì)的權(quán)限分配給不同的應(yīng)

10、用系統(tǒng)用戶；（6）權(quán)限分離應(yīng)采用最小授權(quán)原則，分別授予不同用戶各自為完成自己承擔(dān)任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系；（7）應(yīng)嚴(yán)格限制默認(rèn)用戶的訪問權(quán)限。4.3 安全審計(jì) （1）安全審計(jì)應(yīng)覆蓋到應(yīng)用系統(tǒng)的每個(gè)用戶；（2）安全審計(jì)應(yīng)記錄應(yīng)用系統(tǒng)重要的安全相關(guān)事件，包括重要用戶行為和重要系統(tǒng)功能的執(zhí)行等；（3）安全相關(guān)事件的記錄應(yīng)包括日期和時(shí)間、類型、主體標(biāo)識(shí)、客體標(biāo)識(shí)、事件的結(jié)果等；（4）審計(jì)記錄應(yīng)受到保護(hù)避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。4.4 剩余信息保護(hù)（1）應(yīng)保證用戶的鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間，被釋放或再分配給其他用戶前得到完全清除，無論這些信息是存放在硬盤上還是在內(nèi)存中；

11、（2）應(yīng)確保系統(tǒng)內(nèi)的文件、目錄和數(shù)據(jù)庫記錄等資源所在的存儲(chǔ)空間，被釋放或重新分配給其他用戶前得到完全清除。4.5 通信完整性 通信雙方應(yīng)約定單向的校驗(yàn)碼算法，計(jì)算通信數(shù)據(jù)報(bào)文的校驗(yàn)碼，在進(jìn)行通信時(shí)，雙方根據(jù)校驗(yàn)碼判斷對(duì)方報(bào)文的有效性。4.6 通信保密性（1）當(dāng)通信雙方中的一方在一段時(shí)間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動(dòng)結(jié)束會(huì)話；（2）在通信雙方建立連接之前，利用密碼技術(shù)進(jìn)行會(huì)話初始化驗(yàn)證；（3）在通信過程中，應(yīng)對(duì)敏感信息字段進(jìn)行加密。4.7軟件容錯(cuò) （1）應(yīng)對(duì)通過人機(jī)接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)進(jìn)行有效性檢驗(yàn)；（2）應(yīng)對(duì)通過人機(jī)接口方式進(jìn)行的操作提供“回退”功能，即允許按照操作的序列進(jìn)行回退

12、；（3）在故障發(fā)生時(shí)，應(yīng)繼續(xù)提供一部分功能，確保能夠?qū)嵤┍匾拇胧?4.8資源控制（1）應(yīng)限制單個(gè)用戶的多重并發(fā)會(huì)話；（2）應(yīng)對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)的最大并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制；（3）應(yīng)對(duì)一個(gè)時(shí)間段內(nèi)可能的并發(fā)會(huì)話連接數(shù)進(jìn)行限制。4.9代碼安全（1）應(yīng)對(duì)應(yīng)用程序代碼進(jìn)行惡意代碼掃描；（2）應(yīng)對(duì)應(yīng)用程序代碼進(jìn)行安全脆弱性分析。5、數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)5.1 數(shù)據(jù)完整性（1）應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和用戶數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞；（2）應(yīng)能夠檢測(cè)到系統(tǒng)管理數(shù)據(jù)、鑒別信息和用戶數(shù)據(jù)在存儲(chǔ)過程中完整性受到破壞。5.2 數(shù)據(jù)保密性（1）網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的鑒別信息、敏感的系

13、統(tǒng)管理數(shù)據(jù)和敏感的用戶數(shù)據(jù)應(yīng)采用加密或其他有效措施實(shí)現(xiàn)傳輸保密性；（2）當(dāng)使用便攜式和移動(dòng)式設(shè)備時(shí)，應(yīng)加密或者采用可移動(dòng)磁盤存儲(chǔ)敏感信息。5.3 備份和恢復(fù)（1）應(yīng)提供自動(dòng)機(jī)制對(duì)重要信息進(jìn)行有選擇的數(shù)據(jù)備份；（2）應(yīng)提供恢復(fù)重要信息的功能；（3）應(yīng)提供重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和服務(wù)器的硬件冗余二、管理要求 1、安全管理機(jī)構(gòu)1.1 崗位設(shè)置（1）應(yīng)設(shè)立信息安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管人、安全管理各個(gè)方面的負(fù)責(zé)人崗位，定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；（2）應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理人員、網(wǎng)絡(luò)管理人員、安全管理人員崗位，定義各個(gè)工作崗位的職責(zé)；（3）應(yīng)制定文件明確安全管理機(jī)構(gòu)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)、分工和技能要求。1.

14、2人員配置（1）應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理人員、網(wǎng)絡(luò)管理人員、安全管理人員等；（2）安全管理人員不能兼任網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員等。1.3 授權(quán)和審批（1）應(yīng)授權(quán)審批部門及批準(zhǔn)人，對(duì)關(guān)鍵活動(dòng)進(jìn)行審批；（2）應(yīng)列表說明須審批的事項(xiàng)、審批部門和可批準(zhǔn)人。1.4溝通和合作（1）應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員和組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)之間的合作與溝通，定期或不定期召開協(xié)調(diào)會(huì)議，共同協(xié)助處理信息安全問題；（2）信息安全職能部門應(yīng)定期或不定期召集相關(guān)部門和人員召開安全工作會(huì)議，協(xié)調(diào)安全工作的實(shí)施；（3）應(yīng)加強(qiáng)與兄弟單位、公安機(jī)關(guān)、電信公司的合作與溝通，以便在發(fā)生安全事件時(shí)能夠得到及時(shí)的支持。1.5審核和檢查應(yīng)由安全管理

15、人員定期進(jìn)行安全檢查，檢查內(nèi)容包括用戶賬號(hào)情況、系統(tǒng)漏洞情況、系統(tǒng)審計(jì)情況等。2、安全管理制度2.1管理制度（1）應(yīng)制定信息安全工作的總體方針、政策性文件和安全策略等，說明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、方針、原則、責(zé)任等；（2）應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中重要的管理內(nèi)容建立安全管理制度，以規(guī)范安全管理活動(dòng)，約束人員的行為方式；（3）應(yīng)對(duì)要求管理人員或操作人員執(zhí)行的重要管理操作，建立操作規(guī)程，以規(guī)范操作行為，防止操作失誤。2.2制定和發(fā)布（1）應(yīng)在信息安全職能部門的總體負(fù)責(zé)下，組織相關(guān)人員制定；（2）應(yīng)保證安全管理制度具有統(tǒng)一的格式風(fēng)格，并進(jìn)行版本控制；（3）應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)制定的安全管理進(jìn)行論證和審定；

16、（4）安全管理制度應(yīng)經(jīng)過管理層簽發(fā)后按照一定的程序以文件形式發(fā)布。2.3評(píng)審和修訂應(yīng)定期對(duì)安全管理制度進(jìn)行評(píng)審和修訂，對(duì)存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂。3、人員安全管理3.1人員錄用（1）應(yīng)保證被錄用人具備基本的專業(yè)技術(shù)水平和安全管理知識(shí)；（2）應(yīng)對(duì)被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資質(zhì)等進(jìn)行審查；（3）應(yīng)對(duì)被錄用人所具備的技術(shù)技能進(jìn)行考核；（4）應(yīng)對(duì)被錄用人說明其角色和職責(zé)；（5）應(yīng)簽署保密協(xié)議。3.2人員離崗（1）應(yīng)立即終止由于各種原因即將離崗的員工的所有訪問權(quán)限；（2）應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；（3）應(yīng)經(jīng)機(jī)構(gòu)人事部門辦理嚴(yán)格的調(diào)離手續(xù)，并承諾調(diào)離后

17、的保密義務(wù)后方可離開。3.3人員考核（1）應(yīng)定期對(duì)各個(gè)崗位的人員進(jìn)行安全技能及安全認(rèn)知的考核；（2）應(yīng)對(duì)關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行全面、嚴(yán)格的安全審查；（3）應(yīng)對(duì)違背安全策略和規(guī)定的人員進(jìn)行懲戒3.4安全意識(shí)教育和培訓(xùn)（1）應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育；（2）應(yīng)告知人員相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施；（3）應(yīng)制定安全教育和培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)信息安全基礎(chǔ)知識(shí)、崗位操作規(guī)程等進(jìn)行培訓(xùn)；（4）應(yīng)對(duì)安全教育和培訓(xùn)的情況和結(jié)果進(jìn)行記錄并歸檔保存。3.5第三方人員訪問管理（1）第三方人員應(yīng)在訪問前與機(jī)構(gòu)簽署安全責(zé)任合同書或保密協(xié)議；（2）對(duì)重要區(qū)域的訪問，必須經(jīng)過有關(guān)負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)，并由專人陪同或監(jiān)督下進(jìn)行，并記錄備案。4、系

18、統(tǒng)建設(shè)管理4.1系統(tǒng)定級(jí)（1）應(yīng)明確信息系統(tǒng)劃分的方法；（2）應(yīng)確定信息系統(tǒng)的安全等級(jí)；（3）應(yīng)以書面的形式定義確定了安全等級(jí)的信息系統(tǒng)的屬性，包括使命、業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)、硬件、軟件、數(shù)據(jù)、邊界、人員等；（4）應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級(jí)結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)。4.2安全方案設(shè)計(jì)（1）應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全級(jí)別選擇基本安全措施，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施；（2）應(yīng)以書面的形式描述對(duì)系統(tǒng)的安全保護(hù)要求和策略、安全措施等內(nèi)容，形成系統(tǒng)的安全方案；（3）應(yīng)對(duì)安全方案進(jìn)行細(xì)化，形成能指導(dǎo)安全系統(tǒng)建設(shè)和安全產(chǎn)品采購的詳細(xì)設(shè)計(jì)方案；（4）應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)安全設(shè)計(jì)方案的合理性和正確性進(jìn)行論證和審定；

19、（5）應(yīng)確保安全設(shè)計(jì)方案必須經(jīng)過批準(zhǔn)，才能正式實(shí)施。4.3產(chǎn)品采購（1）應(yīng)確保安全產(chǎn)品的使用符合國家的有關(guān)規(guī)定；（2）應(yīng)確保密碼產(chǎn)品的使用符合國家密碼主管部門的要求；（3）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品的采購。4.4自行軟件開發(fā)（1）應(yīng)確保開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分開；（2）應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使用指南；（3）應(yīng)確保系統(tǒng)開發(fā)文檔由專人負(fù)責(zé)保管，系統(tǒng)開發(fā)文檔的使用受到控制。4.5外包軟件開發(fā)（1）應(yīng)與軟件開發(fā)單位簽訂協(xié)議，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和安全方面的要求；（2）應(yīng)根據(jù)協(xié)議的要求檢測(cè)軟件質(zhì)量；（3）應(yīng)在軟件安裝之前檢測(cè)軟件包中可能存在的惡意代碼；（4）應(yīng)確保提供軟件設(shè)計(jì)的相關(guān)文檔和使

20、用指南。4.6工程實(shí)施（1）應(yīng)與工程實(shí)施單位簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，約束工程實(shí)施單位的行為；（2）應(yīng)指定或授權(quán)專門的人員或部門負(fù)責(zé)工程實(shí)施過程的管理；（3）應(yīng)制定詳細(xì)的工程實(shí)施方案控制實(shí)施過程。4.7測(cè)試驗(yàn)收（1）應(yīng)對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行安全性測(cè)試驗(yàn)收；（2）應(yīng)在測(cè)試驗(yàn)收前根據(jù)設(shè)計(jì)方案或合同要求等制訂測(cè)試驗(yàn)收方案，測(cè)試驗(yàn)收過程中詳細(xì)記錄測(cè)試驗(yàn)收結(jié)果，形成測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；（3）應(yīng)組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對(duì)系統(tǒng)測(cè)試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告進(jìn)行審定，沒有疑問后由雙方簽字。4.8系統(tǒng)交付（1）應(yīng)明確系統(tǒng)的交接手續(xù)，并按照交接手續(xù)完成交接工作；（2）應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方完成對(duì)委托建設(shè)方的運(yùn)維技術(shù)人員的培訓(xùn)；（3）應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方提交系統(tǒng)建設(shè)過程

21、中的文檔和指導(dǎo)用戶進(jìn)行系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的文檔；（4）應(yīng)由系統(tǒng)建設(shè)方進(jìn)行服務(wù)承諾，并提交服務(wù)承諾書，確保對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)的支持。4.9安全服務(wù)商選擇應(yīng)確保安全服務(wù)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定。5、系統(tǒng)運(yùn)維管理5.1環(huán)境管理（1）應(yīng)對(duì)機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施指定專人或?qū)ｉT的部門定期進(jìn)行維護(hù)管理；（2）應(yīng)配備機(jī)房安全管理人員，對(duì)機(jī)房的出入、服務(wù)器的開機(jī)或關(guān)機(jī)等工作進(jìn)行管理；（3）應(yīng)建立機(jī)房安全管理制度，對(duì)有關(guān)機(jī)房物理訪問，物品帶進(jìn)、帶出機(jī)房和機(jī)房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；（4）應(yīng)對(duì)機(jī)房來訪人員實(shí)行登記、備案管理，同時(shí)限制來訪人員的活動(dòng)范圍；（5）應(yīng)加強(qiáng)對(duì)辦公環(huán)境的保密性管理，包括如工作人員調(diào)離

22、辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙和不在辦公區(qū)接待來訪人員等。5.2資產(chǎn)管理（1）應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責(zé)任人員或責(zé)任部門；（2）應(yīng)編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)、資產(chǎn)所屬關(guān)系、安全級(jí)別和所處位置等信息的資產(chǎn)清單；（3）應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)的重要程度對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行定性賦值和標(biāo)識(shí)管理，根據(jù)資產(chǎn)的價(jià)值選擇相應(yīng)的管理措施。5.3介質(zhì)管理（1）應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，并對(duì)各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)，以防止被盜、被毀、被未授權(quán)的修改以及信息的非法泄漏；（2）應(yīng)有介質(zhì)的存儲(chǔ)、歸檔、登記和查詢記錄，并根據(jù)備份及存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點(diǎn)；（3）對(duì)于需要送出維修或銷毀的介質(zhì)，應(yīng)首先清除介質(zhì)中的敏感數(shù)據(jù)，

23、防止信息的非法泄漏；（4）應(yīng)根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對(duì)介質(zhì)進(jìn)行分類和標(biāo)識(shí)管理，并實(shí)行存儲(chǔ)環(huán)境專人管理。5.4設(shè)備管理（1）應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)施、設(shè)備、線路等指定專人或?qū)ｉT的部門定期進(jìn)行維護(hù)管理；（2）應(yīng)對(duì)信息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的選型、采購、發(fā)放或領(lǐng)用等過程建立基于申報(bào)、審批和專人負(fù)責(zé)的管理規(guī)定；（3）應(yīng)對(duì)終端計(jì)算機(jī)、工作站、便攜機(jī)、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進(jìn)行規(guī)范化管理；（4）應(yīng)對(duì)帶離機(jī)房或辦公地點(diǎn)的信息處理設(shè)備進(jìn)行控制； （5）應(yīng)按操作規(guī)程實(shí)現(xiàn)服務(wù)器的啟動(dòng)/停止、加電/斷電等操作，加強(qiáng)對(duì)服務(wù)器操作的日志文件管理和監(jiān)控管理，應(yīng)按安全策略的要求對(duì)網(wǎng)絡(luò)及設(shè)備進(jìn)行配置，并對(duì)其定期進(jìn)

24、行檢查。5.5監(jiān)控管理應(yīng)了解服務(wù)器的CPU、內(nèi)存、進(jìn)程、磁盤使用情況。5.6網(wǎng)絡(luò)安全管理（1）應(yīng)指定專人對(duì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理，負(fù)責(zé)運(yùn)行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護(hù)和報(bào)警信息分析和處理工作；（2）應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全配置和日志等方面作出規(guī)定；（3）應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級(jí)版本對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進(jìn)行更新，并在更新前對(duì)現(xiàn)有的重要文件進(jìn)行備份；（4）應(yīng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進(jìn)行及時(shí)的修補(bǔ)；（5）應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均應(yīng)得到授權(quán)和批準(zhǔn)；（6）應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的安全策略、授權(quán)訪問、最小服務(wù)、升級(jí)與打補(bǔ)丁、維護(hù)記錄、日志等方面做出具體要求；（7）應(yīng)規(guī)定網(wǎng)絡(luò)審計(jì)日志的保存時(shí)間以便為可

25、能的安全事件調(diào)查提供支持。5.7系統(tǒng)安全管理（1）應(yīng)指定專人對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行管理，刪除或者禁用不使用的系統(tǒng)缺省賬戶；（2）應(yīng)制度系統(tǒng)安全管理制度，對(duì)系統(tǒng)安全配置、系統(tǒng)賬戶以及審計(jì)日志等方面作出規(guī)定；（3）應(yīng)定期安裝系統(tǒng)的最新補(bǔ)丁程序，并根據(jù)廠家提供的可能危害計(jì)算機(jī)的漏洞進(jìn)行及時(shí)修補(bǔ)，并在安裝系統(tǒng)補(bǔ)丁前對(duì)現(xiàn)有的重要文件進(jìn)行備份；（4）應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問控制策略，系統(tǒng)訪問控制策略用于控制分配信息系統(tǒng)、文件及服務(wù)的訪問權(quán)限；（5）應(yīng)對(duì)系統(tǒng)賬戶進(jìn)行分類管理，權(quán)限設(shè)定應(yīng)當(dāng)遵循最小授權(quán)要求；（6）應(yīng)對(duì)系統(tǒng)的安全策略、授權(quán)訪問、最小服務(wù)、升級(jí)與打補(bǔ)丁、維護(hù)記錄、日志等方面做出具體要求；（7）應(yīng)規(guī)定系統(tǒng)審計(jì)日志的保存時(shí)間以便為可能的安全事件調(diào)查提供支持；（8）應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)漏洞掃描，對(duì)發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞進(jìn)行及時(shí)的修補(bǔ)。5.8惡意代碼防范管理（1）應(yīng)提高所用用戶的防病毒意識(shí)，告知及時(shí)升級(jí)防病毒軟件；（2）應(yīng)在讀取移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備（如軟盤、移動(dòng)硬盤、光盤）上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件或郵件之前，先進(jìn)行病毒檢查，對(duì)外來計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也要進(jìn)行病毒檢查；（3）應(yīng)指定專人對(duì)網(wǎng)絡(luò)和主機(jī)的進(jìn)行惡意代碼檢測(cè)并保存檢測(cè)記錄