統(tǒng)一社會信用代碼12440307455753842M

1、統(tǒng)一社會信用代碼： 12440307455753842M事業(yè)單位法人年度報告書（ 2017 年度）單位名稱 深圳市龍崗區(qū)政府投資審計中心 注:事業(yè)單位僅需通過廣東事業(yè)登記管理網(wǎng)提交，無需提供此紙質(zhì)報告書。檔案號： 144030700183填表說明一、對條例和實施細則有關變更登記規(guī)定的執(zhí)行情況：上一年度是否按規(guī)定申請了變更登記；變更登記的具體內(nèi)容及時間。二、開展業(yè)務活動情況：填寫上一年度內(nèi)執(zhí)行本單位章程的情況、按照登記的宗旨和業(yè)務范圍開展了哪些具體的業(yè)務活動、取得的主要社會效益和經(jīng)濟效益（用數(shù)字說明）、存在的問題及改進措施和下一步工作思路。三、相關資質(zhì)認可或執(zhí)業(yè)證明文件及有效期：填寫本單位業(yè)務范

2、圍涉及的資質(zhì)認可或執(zhí)業(yè)許可文件內(nèi)容，包括證書名稱、認可（許可）范圍、有效期截止日期、頒發(fā)機關。四、資產(chǎn)損益情況：分別填寫本單位上一年度資產(chǎn)負債表“凈資產(chǎn)合計”或“所有者權益合計”科目的數(shù)額。五、人員編制情況：分別填寫事業(yè)單位年末人員編制數(shù)、實有在職人數(shù)（含與本單位簽訂勞動合同的非在編人員）、在編人數(shù)。六、績效和受獎懲及訴訟投訴情況：“績效情況”填寫是否接受過績效評估以及評估的結(jié)果；“受獎懲情況”填寫是否受到有關部門對單位的獎勵和懲處以及所受獎懲的項目，不包括針對職工個人的獎懲情況；“訴訟投訴情況”填寫是否有訴訟及社會投訴及具體內(nèi)容。七、接受捐贈資助及使用情況：填寫本單位接受捐贈資助的數(shù)量、方式

3、、使用方向和使用結(jié)果等。八、其他需要說明的情況：填寫事業(yè)單位分支機構設置和運行情況，以及其他需要說明的情況。九、報告聯(lián)系人：填寫該報告的聯(lián)系人信息，將與年度報告一同向社會公開，接受公眾咨詢。對條例和實施細則有關變更登記規(guī)定的執(zhí)行情 況開展業(yè)務活動情況2017年，審計中心共開展審計項目379個，送審造價75.72億元。截至目前，共完成審計項目257個，送審造價42.79億元，審定造價40.45億元，核減造價2.34億元，核減率5.47%。 (一)不斷加大審計查處問題的力度。 1.部分項目違反基本建設程序。(1) 白泥坑社區(qū)大山路南東側(cè)15m邊坡治理工程建安工程先施工竣工后招標；(2) 上水徑片區(qū)

4、消防設施完善工程-消防通道工程勘察合同違例轉(zhuǎn)包；(3) 第五屆文博會開幕式廣場景觀改造工程等2個項目設計、測繪單位不具備資質(zhì)。 2.在審計過程中發(fā)現(xiàn)部分項目由于前期勘察設計工作不到位、施工過程管理不嚴等原因造成項目造價變更較大，共查出24個項目建安工程結(jié)算價超合同價15%以上。 3.部分工程決算項目存在多付工程款現(xiàn)象。由于建設單位工程款財務支付不夠嚴謹，審計過程中發(fā)現(xiàn)并責成建設單位限期追回多付給47個企業(yè)工程款141萬元。 4.移送相關部門處理共7個。(1) 白泥坑社區(qū)大山路南東側(cè)15m邊坡治理工程等6個項目由于先施工后招標、勘察合同違例轉(zhuǎn)包等問題移送區(qū)住建局處理；(2) 綠道深圳5號線（石樟

5、坑水庫-銀湖森林公園）龍崗段項目和坪地街道橫坪公路（六聯(lián)段）旁黃圖裸露復綠工程由于偽造工程資料等問題移交區(qū)紀委(監(jiān)察局)處理；(3) 布吉污水處理廠配套污水管網(wǎng)工程由于虛假發(fā)票移交龍崗區(qū)國稅稽查局處理。 (二)圍繞政府中心工作，做好治水提質(zhì)跟蹤審計。治水提質(zhì)作為“東進戰(zhàn)略”的重要一環(huán)，中心上下高度重視，抽派精兵強將，對治水提質(zhì)項目進行績效跟蹤審計，從項目建設進度、預算執(zhí)行、工程變更等前期環(huán)節(jié)開始介入，嚴格把關。尤其是強化對工程項目現(xiàn)場的監(jiān)督，整個跟蹤審計期間，審計中心共派出超過120人次對15個項目的施工現(xiàn)場進行查勘，發(fā)現(xiàn)了項目統(tǒng)籌規(guī)劃不到位、偷工減料、施工不規(guī)范等問題。審計組還對工程前期規(guī)劃

6、設計、招投標等環(huán)節(jié)進行了延伸，提出了布吉河EPC項目造價控制不嚴，風險不可控、管網(wǎng)工程內(nèi)窺檢測率較低、項目總體進度偏慢、個別河道整治項目綠化標準偏高等問題。我局針對治水提質(zhì)跟蹤審計發(fā)現(xiàn)的問題，向區(qū)主要領導作了專題匯報，區(qū)主要領導對此作出重要批示。同時，我局及時將發(fā)現(xiàn)問題與有關部門溝通，并提出審計整改建議，全力做好我區(qū)治水提質(zhì)項目的監(jiān)督服務工作。 (三)改革創(chuàng)新，提速提效。1.依照全國法工委關于印送對地方性法規(guī)中以審計結(jié)果作為政府投資建設項目竣工結(jié)算依據(jù)有關規(guī)定的研究意見的函以及上級審計機關的要求，中心積極主動配合區(qū)發(fā)改部門修訂龍崗區(qū)政府投資項目管理辦法，在施工合同條款、項目計劃執(zhí)行以及工程送審

7、不及時等方面提出了切實可行的修改意見，修改意見均被區(qū)發(fā)改部門采納。截至目前，新修訂的龍崗區(qū)政府投資項目管理辦法已經(jīng)區(qū)常務會議通過，為下一步政府投資審計工作的開展打下良好基礎。2.為進一步加快基建資金支出進度，優(yōu)化配置審計資源，我局草擬了關于調(diào)整我區(qū)政府投資工程送審限額的請示并經(jīng)區(qū)政府批準(深龍府201712號)，將我區(qū)政府投資項目送審限額由50萬元調(diào)整為200萬元。在目前人少事多的情況下，調(diào)整送審限額，有利于優(yōu)化審計力量投向，更好地發(fā)揮審計部門的監(jiān)督把關作用。 (四)堅持原則，敢于亮劍。1.在橫坪公路(六聯(lián)段)旁黃土裸露復綠工程審計過程中，中心審計人員通過多方調(diào)查取證，發(fā)現(xiàn)該項目送審的圖紙、造

8、價書等均為虛假資料，徹頭徹尾是個虛假工程，涉及金額258萬元。在綠道深圳5號線（石樟坑水庫-銀湖森林公園）龍崗段項目審計過程中，通過現(xiàn)場查勘，認真比對，發(fā)現(xiàn)相關單位把關不嚴，出具虛假證明材料，虛報大量實際并未實施的“水生植物”，僅此項核減造價324萬元。涉及上述兩個項目弄虛作假的責任單位，我局已按照相關規(guī)定移送區(qū)紀委(監(jiān)察局)處理。2.在布吉污水處理廠配套污水管網(wǎng)工程第四標段審計過程中，審計組發(fā)現(xiàn)相關單位提供的設備購置發(fā)票始終無法提供發(fā)票原件，本著高度的工作責任心，審計組專門到深圳國稅局龍崗分局查證發(fā)票真?zhèn)?，結(jié)果證實該發(fā)票為虛假發(fā)票，涉及金額170多萬元。該問題我局已按照相關規(guī)定移送龍崗區(qū)國稅

9、稽查局處理。3.在龍崗外國語學校工程審計過程中，審計組發(fā)現(xiàn)該學校教學樓外墻、學生宿舍樓面及地下室等多處存在質(zhì)量缺陷，且該項目施工方違規(guī)將工程轉(zhuǎn)包給第三方施工，涉及金額6,300多萬元。 (五)提前介入，建言獻策。 1. 區(qū)相關職能部門根據(jù)我局在邊坡治理績效審計調(diào)查報告中提出的審計建議，正在制定我區(qū)邊坡日常巡查管養(yǎng)制度，杜絕隱患。2. 積極參與平湖垃圾焚燒廠改造模式研究，認真分析比對已有的“鹽田模式”，促成區(qū)城管局采納審計建議，將設備改造資金來源由政府投資變更為企業(yè)自籌，有利于項目提速提效。 (六)加強學習，開拓視野。為提升審計人員理論技術水平，促進審計工作持續(xù)健康發(fā)展，審計中心牽頭舉辦建筑行業(yè)

10、（造價）的政策解讀與未來發(fā)展趨勢講座，審計中心全體人員和其他單位相關專業(yè)人員共100多人參加。在講座上，專家們圍繞“建設工程審計常見法律問題”、“建筑工業(yè)化背景下的工程計價轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新”、“深化和改進投資審計”等主題，深入闡述了在深化建筑業(yè)“放管服”改革的背景下，如何解讀工程審計中的規(guī)章制度，如何做好工程計價創(chuàng)新。同時列舉了部分工程質(zhì)量審計案例，闡明在投資審計中開展工程質(zhì)量審計的必要性。通過此次講座，審計人員對新形勢下政府投資審計工作有了新的認知，有利于進一步提高審計工作水平。 七、加強隊伍建設。2017年，審計中心新聘用2名高級工程師和2名中級工程師，人員結(jié)構更加優(yōu)化，有利于營造積極向上的工作氛圍。相關資質(zhì)認可或執(zhí)業(yè)許可證明文件及有 效 期證書名稱認可（